孫文婷，吳楠貞，劉曉宇

2014 年新疆科技報告制度建設(shè)工作啟動，2016 年5 月出臺了《新疆維吾爾自治區(qū)實施科技報告制度建設(shè)工作方案》（新政辦發(fā)〔2016〕61 號，以下簡稱《工作方案》）。同年，新疆自主開發(fā)投入運行了科技報告服務系統(tǒng)，實現(xiàn)與本地科技計劃管理公共服務平臺相銜接。通過全區(qū)范圍開展培訓，指導科研管理人員和項目負責人完成自治區(qū)重點研發(fā)、重大專項、科技支撐三類科技計劃項目的科技報告回溯工作。按照國家科技報告制度建設(shè)的總體安排，目前新疆已建成涵蓋自治區(qū)科技口各類科技計劃的科技報告運行體系，形成科學、規(guī)范、高效的科技報告管理模式。截至2019 年6 月，新疆科技報告服務系統(tǒng)共收錄科技報告2 000 余篇，數(shù)據(jù)同步上傳國家科技報告服務系統(tǒng)。根據(jù)《工作方案》要求，到2020 年新疆科技報告資源應得到深度開發(fā)和廣泛、有效應用，能夠為全區(qū)科技創(chuàng)新和政府決策提供重要的基礎(chǔ)信息支撐，并形成良好的科技報告制度品牌效應。但與其他省市相同，新疆科技報告也存在質(zhì)量參差不齊，技術(shù)研究內(nèi)容反映不全面不準確，未按標準格式撰寫等問題。近年來，針對如何加強科技報告質(zhì)量管理[1-3]，建立有效的質(zhì)量評價體系[4-5]國內(nèi)學者進行了研究，一是將PDCA循環(huán)、三階段質(zhì)量控制理論、三全質(zhì)量控制理論等引入科技報告質(zhì)量管理；二是利用文獻調(diào)查法、層次分析法、模糊綜合評價等模型構(gòu)建了我國科技報告質(zhì)量評價指標體系。

1 新疆科技報告質(zhì)量總體情況分析

目前，新疆提交科技報告的類型為最終報告，審核實行二審制，初審員側(cè)重于格式審查，內(nèi)容審查依靠項目負責人把關(guān)。當研究部分內(nèi)容過少時，審核人員做退回修改處理。所有報告復審員審核確認后方可提交共享服務系統(tǒng)。2015 年9 月至2019年4 月，新疆科技報告系統(tǒng)共收錄科技報告1 831 篇。本文將先基于采集數(shù)據(jù)，分析新疆科技報告質(zhì)量總體情況。

1.1 科技報告篇幅及返工情況

全疆科技報告篇幅總體情況如圖1 所示：

圖1 全疆科技報告篇幅總體情況

在已收錄的科技報告中，以20～30 頁最多占到總數(shù)的31.4%，其次10～20 頁占20.6%，30～40 頁占17.9%，而100 頁以上的報告僅為4.8%。在初審時我們發(fā)現(xiàn)，若以小于20 頁為小型報告、20～50 頁為中型、大于50 頁為大型的標準劃分，通常20 頁以上的科技報告結(jié)構(gòu)較為完整，包含引言、主體、結(jié)論部分，基本滿足層次清晰、文字順暢的要求，而50 頁以上的科技報告則科研過程描述更加完整清晰，具有更強的可讀性和參考價值。新疆大中小型科技報告占比分別為20%、59%、21%?？萍紙蟾嬖诔鯇彆r反饋意見有優(yōu)秀、合格、需要做格式修改、需要做結(jié)構(gòu)內(nèi)容修改、退回五類。其中，大型科技報告初審為優(yōu)秀及合格的比例最多，而小型科技報告則需對結(jié)構(gòu)內(nèi)容進行多次退回修改。

樣本中返工報告共1 032 篇，占56.4%。其中需要單純格式修改122 篇占11.8%，需要做結(jié)構(gòu)及內(nèi)容修改910 篇占88.2%。通常因常規(guī)排版、字體字號、目次等較簡單的格式問題，初審員在保證效率的前提下均會自行修改完成。但科技報告多因沿襲原有驗收報告形式，引言內(nèi)容缺失、正文結(jié)構(gòu)不清晰等內(nèi)容不符合要求的原因而退回修改。

1.2 南疆四地州科技報告質(zhì)量情況

表1 四地大中小型科技報告情況一覽表

表1 所示，南疆四地州指新疆喀什、和田、克州、阿克蘇四個地區(qū)，也是少數(shù)民族較為集中的地區(qū)。樣本中，四地州科技報告共102 篇，占總量的5.6%，多為醫(yī)院、大學及研究院所提交。而小型科技報告數(shù)量占比達到66%，大型科技報告數(shù)量只占3%。

在南疆四地州中，喀什、阿克蘇兩地高校、科研院所較為集中，提交科技報告質(zhì)量相對較好，這也與所在地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展水平保持一致。

1.3 中小企業(yè)的科技報告質(zhì)量情況

圖2 所示，按照國家中小企業(yè)分類標準，挑選出這部分單位提交的科技報告加以對比，可以看出與科研院所、醫(yī)院、高校產(chǎn)出同類型報告總量相比，新疆中小企業(yè)提交的科技報告數(shù)量偏少，質(zhì)量也較低，其中大型報告占0.62%、中型2.3%、小型8.4%。

圖2 不同性質(zhì)單位與提交科技報告篇幅占比情況

由于中小企業(yè)內(nèi)部對科研管理寬松散，項目負責人對科技報告重視度不夠，未將科研管理與科技報告管理相結(jié)合，導致報告中有價值的內(nèi)容較少。審核員往往反復退回說明修改情況，報告質(zhì)量仍然得不到明顯提高。而技術(shù)要點是否完整，論據(jù)是否充分，是否對本專業(yè)、同行具有參考等因素，理應由項目承擔單位負責把關(guān)，但這點在科研能力偏弱的中小企業(yè)中較難做到。

1.4 問題分析

目前，新疆對科技報告的審核加工依然停留在格式修改和定性評價階段，科技報告的完整性、準確性及后續(xù)產(chǎn)生的附加經(jīng)濟社會效益沒有量化評價?？萍紙蟾尜|(zhì)量管理主要存在南疆地區(qū)部分科研人員對報告認識理解不到位和中小企業(yè)缺乏科研管理規(guī)范化意識沒有將科技報告與科研管理相融合，造成的技術(shù)研究內(nèi)容不完整，研究數(shù)據(jù)或結(jié)果分析缺失等問題。

2 新疆科技報告質(zhì)量評價體系構(gòu)建

除上述加強新疆科技報告質(zhì)量管理的措施外，構(gòu)建新疆科技報告質(zhì)量評價體系，對科技報告開展定量評價，是提高報告質(zhì)量最為有效的方式。在結(jié)合已有研究成果的基礎(chǔ)上，選擇符合自身發(fā)展的指標構(gòu)建新疆科技報告質(zhì)量評價體系也是目前新疆科技報告工作探索的主要方向。本文通過專家填寫AHP 調(diào)查表，建立新疆科技報告驗收階段層次結(jié)構(gòu)模型，其中準則層一級指標3 個，方案層二級指標9 個，如圖3 所示：

圖3 新疆科技報告驗收階段質(zhì)量評價指標結(jié)構(gòu)

使用 Saaty 標度表構(gòu)成判斷矩陣。根據(jù)專家意見及判斷矩陣標度（1～9 級），比較兩兩因素的重要性。其中：1 級具有同等重要性；3 級一個比另一個稍重要；5 級一個比另一個明顯重要；7 級一個比另一個強烈重要；9 級一個比另一個極端重要；2、4、6、8 為兩相鄰判斷的中間值。以準則層相對于目標層為例：編制質(zhì)量B1 比效益質(zhì)量B3 稍重要，故用B1B3=2，采用和積法且目標層權(quán)重值設(shè)置為1，計算準則層權(quán)重及隨機一致性比率CR=CI/RI（CI=λmax-n/(n-1)，RI=0.58），計算結(jié)果如表2 所示。

表2 準則層相對權(quán)重

根據(jù)準則層權(quán)重值，采用同樣的方法繼續(xù)對方案層的三個矩陣進行計算，最后計算驗收階段新疆科技報告質(zhì)量指標總權(quán)重，如表3 所示：

表3 驗收階段新疆科技報告質(zhì)量評價體系

該評價體系可在科技計劃項目驗收階段對科技報告質(zhì)量情況進行打分，為后期驗收報告與科技報告同步驗收，提請專家評議奠定基礎(chǔ)。鑒于科技報告在呈交、審核、利用階段評價主體不同，新疆科技報告質(zhì)量評價體系還將進一步完善。

3 新疆科技報告質(zhì)量管理對策

為了打響新疆科技報告品牌，使其在科技創(chuàng)新、決策參考過程中發(fā)揮積極的作用，新疆科技報告質(zhì)量管理不斷總結(jié)改進，主要措施有如下幾點：

1）強化監(jiān)督管理。先后兩次對新疆科技報告服務系統(tǒng)進行升級，并將其嵌入到科技管理公共服務平臺中，實現(xiàn)從指南查看、項目申報、項目立項、年度報告、科技報告、項目驗收全流程網(wǎng)上提交和管理。項目簽訂合同時，與承擔單位約定科技報告內(nèi)容，要求重視科學數(shù)據(jù)的采集，科研過程的記錄和科研成果評價信息的收集，提高承擔單位對科技報告的質(zhì)量責任意識。新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院作為審核服務機構(gòu)嚴把審核關(guān)，對不符合質(zhì)量標準的報告及時與作者聯(lián)系反饋意見。建立科技報告服務QQ 群3 個，將相關(guān)標準、學習手冊上傳至群文件，在線答疑并引導自學。

2）加強審核把關(guān)。（1）為增強審核能力，審核人員定期開展內(nèi)部學習交流，談經(jīng)驗找不足，相互學習借鑒提高審核水平。（2）針對部分單位，尤其是中小企業(yè)報告內(nèi)容空泛敷衍了事的問題，審核時要求正文部分不得少于5 頁。結(jié)合地方科技財政經(jīng)費撥款情況，撥款資金在20 萬～50 萬的項目，原則上應提交大中型科技報告。撥款50 萬元以上的項目，原則上應提交大型科技報告。同時，要求項目承擔單位嚴格按照審核流程做好前端控制，在科技報告提交前由項目負責人、單位科研部門開展自評估。對科技報告存在抄襲、數(shù)據(jù)弄虛作假等學術(shù)不端行為的，項目負責人和承擔單位會納入科研信用記錄并依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以懲罰。（3）開展針對性培訓。近兩年，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上我們找準目標群體精準發(fā)力，在南北疆少數(shù)民族較多的地區(qū)開展專項培訓16 次，對地州市科技行政管理人員、項目承擔單位人員、項目負責人進行系統(tǒng)培訓和現(xiàn)場指導。同時，編譯了維文、哈文科技報告工作手冊，派出雙語老師在培訓中進行輔導，有效提高了少數(shù)民族作者撰寫科技報告的能力。

4 結(jié)語

我國科技報告制度推廣施行多年來周知度不斷擴大，對增強國家科技創(chuàng)新能力起到積極地促進作用，未來科技報告價值的體現(xiàn)將依賴于其質(zhì)量的不斷提高，而建立科技報告質(zhì)量評價體系是極為有效管理手段。因此，我們在不斷總結(jié)和改進新疆科技報告質(zhì)量管理的過程中，建議科技項目管理部門采納已構(gòu)建的新疆科技報告質(zhì)量評價體系，在進行項目結(jié)題時將驗收報告與科技報告同步量化評價，評定科技報告等級，對優(yōu)秀科技報告的項目負責人在項目申報、職稱評定時給予傾斜，以加大對科技報告的重視程度，提高科研項目管理規(guī)范化水平。