沈江

摘? ? 要：建設(shè)工程的項目管理牽涉到企業(yè)整體的經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展前景。隨著建筑行業(yè)的快速發(fā)展，項目特點日趨復(fù)雜多樣，在項目管理過程中將受到多種不確定因素即風(fēng)險的影響，繼而導(dǎo)致項目目標(biāo)的實現(xiàn)產(chǎn)生偏差。項目實施施工階段，把握風(fēng)險預(yù)控要素，針對風(fēng)險發(fā)生落實積極的響應(yīng)，是管理過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文基于風(fēng)險管理的動態(tài)控制理念，闡述采用科學(xué)化的動態(tài)目標(biāo)控制的方法，對項目施工過程進(jìn)行風(fēng)險管理的流程。并針對風(fēng)險響應(yīng)措施以及風(fēng)險的規(guī)避與控制手段進(jìn)行淺析，發(fā)揮管理作用，為項目實施爭取進(jìn)一步的收益。

關(guān)鍵詞：建筑工程;項目管理;風(fēng)險預(yù)控;策略分析

1? 施工階段的建設(shè)工程風(fēng)險預(yù)控

1.1? 施工階段的風(fēng)險類型概述

施工階段屬于項目全過程的主體和重點階段，因此也是風(fēng)險發(fā)生率最高的階段。其風(fēng)險形式多變，并具有階段、條理、層系的特征。

1.1.1? 組織風(fēng)險

項目組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)件、工作流程中可能存在的缺陷，管理人員的才能和資歷、作業(yè)人員的能力和經(jīng)驗等。

1.1.2? 安全和質(zhì)量事故風(fēng)險

建筑工地存在較多危險因素，生產(chǎn)過程中的事故將直接影響人民生命安危，尤其是危險性較大的分部分項工程易導(dǎo)致慘痛的群體人員傷亡，并帶來惡劣社會影響，其專項安全管理的是風(fēng)險防控的重中之重。而工程質(zhì)量在很大程度上決定了工程社會效益與經(jīng)濟(jì)效益，質(zhì)量事故將影響建筑使用壽命，或產(chǎn)生對工程安全運行造成隱患及危害的事件，形成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

1.1.3? 經(jīng)濟(jì)及合同風(fēng)險

建設(shè)工程具有投資行為的特性，因此經(jīng)濟(jì)風(fēng)險對項目實施具有巨大影響。例如工程資金的供給、原材料單價的市場變動都可能對項目推進(jìn)產(chǎn)生巨大的影響。建筑產(chǎn)品具有單一特殊性，合同的解釋和理解比其他類型的合同更有復(fù)雜的不完全性。例如合同語句的矛盾、不嚴(yán)密可能導(dǎo)致分歧而產(chǎn)生糾紛，或?qū)е嘛L(fēng)險責(zé)任與權(quán)利直接產(chǎn)生不平衡。

1.1.4? 技術(shù)風(fēng)險

主要包括工程勘測、設(shè)計文件、施組方案、物資機(jī)械等。技術(shù)風(fēng)險具有很大的聯(lián)動性，錯誤的技術(shù)管理可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險、安全事故風(fēng)險的風(fēng)險量增加，造成舉步維艱的局面。

1.1.5? 工程環(huán)境風(fēng)險

如周邊環(huán)境、自然災(zāi)害、不利的巖土水文條件、氣象條件等。

1.2? 風(fēng)險識別的工作程序

風(fēng)險管理的首要任務(wù)是結(jié)合各項因素，辨認(rèn)并準(zhǔn)確判斷風(fēng)險來源、風(fēng)險產(chǎn)生的原因及危害。以某工程的外腳手架分項工程為例，其安全生產(chǎn)風(fēng)險識別的工作程序包括：

1.2.1? 收集與項目實施風(fēng)險有關(guān)的信息

該工程為外墻修繕工程，建筑高度72m，16層框架結(jié)構(gòu)。收集原大樓設(shè)計圖紙、本次施工圖紙、招投標(biāo)階段文件，整理出的本次施工的局限條件：因建設(shè)方的要求，施工期間大樓內(nèi)人員正常辦公，外墻施工不得影響室內(nèi)工作的運行，并需保證大樓出入口的暢通。審閱外墻腳手架專項施工方案，腳手架形式結(jié)合現(xiàn)場條件，采用落地鋼管扣件腳手架。收集并整理臨時場地布置、施工進(jìn)度計劃等材料，進(jìn)行下一步風(fēng)險因素確定。

1.2.2? 確定風(fēng)險因素

根據(jù)專項方案要求，落地腳手架搭設(shè)高度>50m，屬于超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程，其搭設(shè)、拆卸過程為重大危險源，可確認(rèn)為重點風(fēng)險因素。采用流程圖法與檢查表法進(jìn)行識別，其施工過程中的臨時用電、動火作業(yè)、高空作業(yè)、臨邊防護(hù)、垂直運輸、防雷接地等為建筑工地日常存在的風(fēng)險因素。惡劣天氣的影響屬于不能事先加以控制的因素，也應(yīng)結(jié)合外腳手架的安全管理特點，進(jìn)行風(fēng)險因素確認(rèn)。

1.2.3? 編制項目風(fēng)險識別報告

結(jié)合上述內(nèi)容，匯總對腳手架工程的風(fēng)險因素識別編制報告，并跟進(jìn)開展風(fēng)險評估。

1.3? 風(fēng)險評估

評估風(fēng)險時要為每個評估要素設(shè)定具體指標(biāo)和可量化的標(biāo)準(zhǔn)，對已知和未知的風(fēng)險進(jìn)行綜合整體評價，以防范或減少風(fēng)險產(chǎn)生的可能性。定性、定量的風(fēng)險評估工作包括以下幾點。

1.3.1? 整合數(shù)據(jù)資料進(jìn)行風(fēng)險因素發(fā)生因素概率的判斷

以上述外墻腳手架工程的動火作業(yè)為例，結(jié)合專項方案要求，本次工程涉及的動火作業(yè)為腳手架連墻件的加工焊接。連墻件為現(xiàn)場加工，采用M16螺栓與結(jié)構(gòu)主體結(jié)構(gòu)連接，加工區(qū)單獨設(shè)立，在外墻腳手架搭設(shè)范圍內(nèi)，動火產(chǎn)生的風(fēng)險可能性確定為極小。

1.3.2? 分析風(fēng)險發(fā)生后的損失量

動火作業(yè)發(fā)生實務(wù)將引起火災(zāi)危害。結(jié)合該項目現(xiàn)場總體布置情況，可基本確定火災(zāi)發(fā)生為A類火災(zāi)（固體物質(zhì)火災(zāi)）。由于火災(zāi)具有突發(fā)性、擴(kuò)散性的特點，并會帶來不良社會影響，該項風(fēng)險發(fā)生后的損失量確定為重大損失。

1.3.3? 確定風(fēng)險量和風(fēng)險等級

本次采用GB/T 50326—2017《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》中的風(fēng)險等級評估內(nèi)容的相關(guān)條文解釋附表，結(jié)合風(fēng)險發(fā)生概率和損失量分析，本次外墻腳手架施工引起火災(zāi)的可能性為極小，損失量巨大，故對其風(fēng)險等級評估為III級風(fēng)險（有條件接受，實施削減風(fēng)險的應(yīng)對措施，配置針對性的應(yīng)急預(yù)案）。

2? 動態(tài)控制在風(fēng)險管控中的應(yīng)用

2.1? 項目建設(shè)實施過程開展風(fēng)險動態(tài)控制的需要

動態(tài)控制的方法是項目管理理論的要點之一。建筑工程作為產(chǎn)品，具有獨特性、單件性的性質(zhì)。在施工階段的投資巨大，工種龐雜，且建設(shè)周期較長，固定統(tǒng)一模式的風(fēng)險管理，是不適用于充滿變化的施工現(xiàn)場的。在施工階段風(fēng)險管理中結(jié)合動態(tài)控制的方法，可有效改善風(fēng)險防控過程可能產(chǎn)生的粗放的、非持續(xù)的模式。施工階段的管理并非一蹴而就的過程，必須要緊跟現(xiàn)場的時間性、空間性的動態(tài)變化，對風(fēng)險管理工作采取適當(dāng)適時的調(diào)整，利用動態(tài)循環(huán)的過程，達(dá)到適時止損、爭取經(jīng)濟(jì)利益的目標(biāo)。

2.2? 動態(tài)循環(huán)風(fēng)險控制體系和反饋

采用的動態(tài)循環(huán)風(fēng)險控制體系為通用的PDCA循環(huán)方法。利用PDCA循環(huán)的基本原理，將風(fēng)險管理的過程分解為動態(tài)防控、執(zhí)行計劃、監(jiān)督反饋、風(fēng)險響應(yīng)的四大模塊：根據(jù)施工階段不同類型的作業(yè)內(nèi)容以及空間關(guān)系，有變化地組織風(fēng)險識別和評估;根據(jù)風(fēng)險等級分配相應(yīng)的防控措施，有優(yōu)先級地、針對性地落實安全管理工作;針對已落實的風(fēng)險防控措施進(jìn)行監(jiān)督反饋，并追蹤動態(tài)評估方法的適用性，最終根據(jù)項目特點優(yōu)化風(fēng)險評估過程，并對已發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行響應(yīng)，并舉一反三，進(jìn)一步調(diào)整后續(xù)動態(tài)的風(fēng)險識別和評估工作。動態(tài)循環(huán)風(fēng)險控制的四大模塊是有機(jī)結(jié)合并互相嵌套的，結(jié)合施工過程各個階段的工序特點，明確安全風(fēng)險等級、原因等參數(shù)，并在監(jiān)督反饋、風(fēng)險響應(yīng)的過程中總結(jié)經(jīng)驗，制定確實可靠的安全風(fēng)險管理措施，從而可有效地提高風(fēng)險管控的效果。

3? 動態(tài)控制的風(fēng)險響應(yīng)策略

3.1? 規(guī)避風(fēng)險

施工階段的風(fēng)險規(guī)避措施，重點為合同管理和方案工藝選擇。應(yīng)在不違背招投標(biāo)、合同文件及設(shè)計要求的原則下，采用條件篩選的方法，主動放棄或調(diào)整方案的策略，將不確定因素消除在發(fā)生之前。規(guī)避是一種響應(yīng)方法，也是動態(tài)循環(huán)的風(fēng)險防控戰(zhàn)略。在風(fēng)險發(fā)生后需采取規(guī)避的，也應(yīng)當(dāng)將其納入到后續(xù)動態(tài)的管理措施中，提前將具有較大疑惑的因素以及不可接受的風(fēng)險，采取規(guī)避的方式予以徹底的廢除。

3.2? 降低風(fēng)險

降低風(fēng)險，即為采取技術(shù)手段，盡可能地遏制風(fēng)險量與風(fēng)險等級。降低風(fēng)險是一種全面而有效的防范措施，內(nèi)容也相當(dāng)廣泛，其原則為科學(xué)的計劃安排。例如在現(xiàn)場安全文明施工管理中，制定最優(yōu)化的場地布置和工序安排;在合同的執(zhí)行過程中，對照實施情況及時糾偏，減輕并盡量杜絕索賠風(fēng)險;在遇到如不可抗力的情況時，及時響應(yīng)并合理協(xié)商等。風(fēng)險降低的策略在實際應(yīng)用中較為靈活，管理人員在動態(tài)的循環(huán)中累積方法和經(jīng)驗，逐步地提升動態(tài)響應(yīng)機(jī)制在項目中的作用。

3.3? 轉(zhuǎn)移風(fēng)險

隨著建筑行業(yè)的不斷更新和發(fā)展，新技術(shù)、新材料、新工藝的廣泛應(yīng)用，也愈發(fā)地提高了項目的復(fù)雜程度。隨著工程總承包、施工總承包的全面推廣，對于技術(shù)要求較高、專業(yè)工程繁多的項目，可根據(jù)專業(yè)發(fā)包的形式，通過招投標(biāo)的競爭手段來確定業(yè)績佳、信譽高的合作伙伴來完成專業(yè)工程，并對分包企業(yè)進(jìn)行管理、選擇和應(yīng)用，實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。該方法不僅能夠使專業(yè)施工質(zhì)量得到提升，還能夠有利于施工企業(yè)的風(fēng)險得到合理的控制和分解，最終實現(xiàn)企業(yè)總體效益。此外，還可通過工程索賠的方式將施工企業(yè)面臨的風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤。工程索賠屬于對權(quán)利的一種要求，其主要原因是外界干擾以及合同條件變化，如果沒有索賠，則合同的公正性便無從體現(xiàn)，主要是因為索賠屬于合同主體對工程項目所存在風(fēng)險的一種界定，通過索賠能夠使風(fēng)險得到轉(zhuǎn)移，從而降低施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。分包合同確認(rèn)過程中，日常案例出現(xiàn)過合同簽訂前分包單位已先行施工的情況，此行為是“未招先定”等禁止行為，易導(dǎo)致合同無效;在采取分包方式來轉(zhuǎn)移風(fēng)險的策略時，必須嚴(yán)謹(jǐn)按照依法合規(guī)的要求，確保程序的規(guī)范性。

另一種可行有效的風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施是向保險公司進(jìn)行投保。保險業(yè)務(wù)的形成本意既是分?jǐn)偛⑥D(zhuǎn)移難以控制的風(fēng)險。保險是具有計劃性的經(jīng)濟(jì)手段，也是在施工階段中減少經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的有效方法。

3.4? 響應(yīng)措施的跟蹤與反饋

為了使動態(tài)管理在風(fēng)險應(yīng)對響應(yīng)的過程中發(fā)揮實際的作用，還需落實風(fēng)險應(yīng)對的跟蹤和反饋，使動態(tài)循環(huán)的管理形成閉環(huán)。風(fēng)險發(fā)生后采取的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕及其組合策略，其實際發(fā)揮的作用應(yīng)及時地進(jìn)行跟進(jìn)觀察，如能有效地做到風(fēng)險應(yīng)對，則應(yīng)在后續(xù)的大循環(huán)中不斷地總結(jié)、調(diào)整，保障風(fēng)險防控的內(nèi)容與實際響應(yīng)的統(tǒng)一。對發(fā)現(xiàn)的問題做出具有時效性的相應(yīng)，高效地對比研究反饋的信息，將能引導(dǎo)后續(xù)的管理工作進(jìn)入正確的軌道。

4? 結(jié)束語

綜上所述，在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)的條件下，工程項目施工階段安全風(fēng)險管理的重要性越來越明顯，在工程項目施工階段管理中，需要對施工項目存在的風(fēng)險因素進(jìn)行，并加以動態(tài)管理的思路，對風(fēng)險發(fā)生的概率進(jìn)行估測，并對產(chǎn)生的后果以及價值進(jìn)行預(yù)估，從而制定策略，使得施工階段可能發(fā)生的風(fēng)險得到盡可能的削減，最終促成項目經(jīng)濟(jì)效益的提升。

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