范鑫鑫，王瑞環(huán)，韓衛(wèi)祥，劉寧寧

(國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160)

當今社會，知識為生產(chǎn)力和經(jīng)濟增長的重要引擎，對于國家而言，知識產(chǎn)權既是發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，也是綜合國力的體現(xiàn)[1]，而專利是衡量一個國家和組織技術創(chuàng)新能力及水平的重要指標[2]。高等院校不僅是國家各類人才培養(yǎng)的搖籃，更是科研與創(chuàng)新的聚集地。隨著高等院?？蒲心芰Φ奶嵘涑袚膰腋黝惪萍加媱?、科學基金，以及參與的行業(yè)、企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，使得高等院?？蒲腥藛T在開展各類創(chuàng)新活動的同時，對知識產(chǎn)權的保護意識也逐步增加，近年來高等院校的專利申請量也得以大幅提升[3]。對高等院校專利信息的分析研究，已經(jīng)引起我國相關學者的重視。其中，趙國璧[4]等對復旦大學與北京大學中國公開專利進行對比分析，通過對兩所學校的專利趨勢分析、構成分析、專利運營信息分析、有效發(fā)明占比分析，得出兩所大學的科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀。汪凱[5]等基于Incopat對安徽醫(yī)科大學進行專利分析，通過對其專利申請趨勢、法律狀態(tài)、專利申請人和發(fā)明人、專利技術構成及專利轉(zhuǎn)化率等方面的分析，得出其發(fā)明專利增長相對較慢、專利產(chǎn)出來源集中的結論，并給出了加強校企合作以提升專利價值的建議。

筆者對中國農(nóng)業(yè)大學申請的中國專利進行統(tǒng)計分析，梳理出中國農(nóng)業(yè)大學專利發(fā)展的運營現(xiàn)狀，以期為“雙一流”高等院校和全國農(nóng)業(yè)院校制定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略及強化專利運營提供借鑒。

1 研究工具和數(shù)據(jù)采集方法

筆者利用北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的科技創(chuàng)新情報研究數(shù)據(jù)平臺Incopat專利數(shù)據(jù)庫并結合國家知識產(chǎn)權局和中國農(nóng)業(yè)大學官方網(wǎng)站的相關數(shù)據(jù)進行研究，完成本論文的課題研究工作。

將中國農(nóng)業(yè)大學作為專利申請人，考慮了該校的歷史沿革過程中曾用名和機構設置，對該校申請的相關專利檢索式編制為AP=(中國農(nóng)業(yè)大學 or 北京農(nóng)業(yè)大學 or 北京農(nóng)業(yè)工程大學 or 中國農(nóng)業(yè)大學煙臺研究院 or 北京農(nóng)業(yè)機械化學院)，數(shù)值范圍選擇中國發(fā)明申請、中國實用新型和中國外觀，即限定為中國專利，數(shù)據(jù)檢索的時間截止為2019年12月23日，將相關結果導出并進行必要的統(tǒng)計分析。其中，獲得中國專利獎數(shù)據(jù)是基于國家知識產(chǎn)權局官網(wǎng)公布數(shù)據(jù)[6]查詢統(tǒng)計后得到的。

2 專利運營狀況

2.1 許可專利及轉(zhuǎn)讓專利年度趨勢

通過對專利許可及轉(zhuǎn)讓趨勢分析可以了解中國農(nóng)業(yè)大學在不同時期內(nèi)的技術合作、轉(zhuǎn)化、應用和推廣的趨勢，反映其技術的運營和實施熱度。

圖1是許可及轉(zhuǎn)讓專利的時間分布趨勢。從圖中可以看出，專利許可最早發(fā)生于2008年，之后的幾年快速上升，并于2012年達到頂峰，隨后急速回落，近幾年每年專利許可數(shù)量在1～3件左右徘徊。

轉(zhuǎn)讓專利最早開始于2003年，從最初的每年1～3件快速上漲到每年近20年的轉(zhuǎn)讓數(shù)量，隨后的2014-2018年經(jīng)歷了震蕩后，于2019年轉(zhuǎn)讓數(shù)量達到峰值25件。

綜合考量許可專利量和轉(zhuǎn)讓專利量，能夠發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)讓專利量維持較高水平，而許可專利僅在2009-2013年之間經(jīng)過短暫的活躍期。并且，中國農(nóng)業(yè)大學的科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)從許可轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫＠D(zhuǎn)讓為主，據(jù)中國農(nóng)業(yè)大學官網(wǎng)公布數(shù)據(jù)，2019年(截止到2019年12月23日)中國農(nóng)業(yè)大學涉及9項專利轉(zhuǎn)讓金額總計高達542萬元[7]。

圖1 許可及轉(zhuǎn)讓專利的年度分布趨勢

2.2 許可和轉(zhuǎn)讓技術領域分析

通過分析技許可和轉(zhuǎn)讓技術領域可以了解中國農(nóng)業(yè)大學科技成果轉(zhuǎn)移的方向和熱度，進而預測技術的發(fā)展方向和未來的市場應用前景。

表1是專利許可和轉(zhuǎn)讓技術領域分析情況表，能夠反映發(fā)生過許可和轉(zhuǎn)讓的專利的技術構成情況。其中IPC分類號小類C12N、A01N、G01N、A01C、A01G、A01P、C12R、C07K和A01P作為許可和轉(zhuǎn)讓排名靠前的領域，其申請量排名也在前10名之內(nèi)。而A23L、A23B作為食品保存，A61K作為醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品領域，其實用性較強，發(fā)生許可和轉(zhuǎn)讓的專利較多，未來市場前景廣闊，申請人可以多關注相關領域的專利申請。

表1 專利許可和轉(zhuǎn)讓技術領域分析情況表(前10名)

注：各小類分別表示：C12N微生物、酶及其組合物，變異或遺傳工程等；A01N人體、動植物體或其局部的保存，殺生劑，如農(nóng)藥，害蟲驅(qū)避劑或引誘劑，植物生長調(diào)節(jié)劑；A23L不包含在A21D或A23B至A23J小類中的食品、食料或非酒精飲料，它們的制備、處理或保存等；G01N借助于測定材料的化學或物理性質(zhì)來測試或分析材料；A01C種植，播種，施肥；A01G園藝，蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培等；A01P化學化合物或制劑的殺生、害蟲引誘或植物生長調(diào)節(jié)活性等；A23B如用罐頭貯存肉、魚，水果或蔬菜的化學催熟等保存；C12P發(fā)酵或使用酶的方法合成目標化合物或組合物或從外消旋混合物中分離旋光異構體；C12R與涉及微生物的C12C至C12Q小類相關的引得表；A61K醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品；A23K專門適用于動物的喂養(yǎng)飼及其生產(chǎn)方法；A61P化合物或藥物制劑的特定治療活性；C07K肽等。

2.3 許可人和被許可人排名

表2是按照發(fā)生過許可的專利數(shù)量統(tǒng)計的專利權人和被許可人排名情況。通過該分析可以掌握專利轉(zhuǎn)化運營及維權的能力較強的主體和技術引進比較活躍的主體。從表中可以看出，中國農(nóng)業(yè)大學共許可專利數(shù)量為68件，許可專利數(shù)量最多的被許可人為徐州天藝果品有限公司，共有11件，主要涉及食品及飲料加工；其次為北京中農(nóng)富通園藝有限公司，共6件。

表2 專利許可的專利權人和被許可人排名情況

2.4 轉(zhuǎn)讓人和受讓人排名

表3 轉(zhuǎn)讓專利的專利權人和專利受讓人排名情況

表3是按照發(fā)生過轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量統(tǒng)計的專利權人和專利受讓人排名情況。通過該分析可以識別各創(chuàng)新主體技術輸出活躍度和各受讓人的技術引進情況，對尋找轉(zhuǎn)讓技術持有人提供參考依據(jù)，并預測其下一步技術及市場部署的方向。

2.5 專利權質(zhì)押

專利權質(zhì)押是指債務人或第三人將擁有的專利權擔保其債務的履行。近年來，知識產(chǎn)權質(zhì)押融資已成為一種新型融資模式。在我國政府高度重視、不斷推進知識產(chǎn)權質(zhì)押融資政策的前提下，已經(jīng)有部分企業(yè)開始轉(zhuǎn)化運用中國農(nóng)業(yè)大學的專利。表4為中國農(nóng)業(yè)大學專利質(zhì)押情況統(tǒng)計，共有9件專利分別經(jīng)轉(zhuǎn)讓后再質(zhì)押，其中有3件專利質(zhì)押次數(shù)分別為5、3、6次。隨著知識產(chǎn)權系統(tǒng)內(nèi)部的管理機制逐步健全，中國農(nóng)業(yè)大學的專利質(zhì)押融資規(guī)?；⑹袌龌瘜鸩降玫礁M一步推進。

表4 中國農(nóng)業(yè)大學專利質(zhì)押情況統(tǒng)計

2.6 中國專利獎

中國專利獎由國家知識產(chǎn)權局于1989年設立，已評選了21屆，其評選標準不僅強調(diào)項目的專利水平和創(chuàng)新高度，也注重其在市場轉(zhuǎn)化過程中的運用情況，同時還對其保護狀況和管理狀況提出要求。表5為中國農(nóng)業(yè)大學的專利在中國專利獎歷屆獲獎情況，中國農(nóng)業(yè)大學首次榮獲國家專利獎為2001年，且在國家專利獎僅僅舉行第二屆就拿到獎項，說明中國農(nóng)業(yè)大學在很早就開始注重高價值專利的培育。首次獲獎專利發(fā)明名稱為“作物增產(chǎn)菌及其選育與發(fā)酵工藝”，其增產(chǎn)菌技術自實施以來，已以全國30多個省市50多種作物上推廣應用，累計為國家增產(chǎn)糧食150億kg，新增產(chǎn)值100億元[8]。從2015年第17屆以來，每屆均有1～2件專利申請入選中國專利獎，且2015年-2018年正是中國農(nóng)業(yè)大學專利申請量急速上升的高發(fā)期，可見，中國農(nóng)業(yè)大學的專利申請進入質(zhì)和量并重的發(fā)展階段。

從技術領域和第一發(fā)明人來看，獲獎專利主要集中在農(nóng)學、食品深加工及水利土木工程領域。尤其農(nóng)學及食品加工領域作為中國農(nóng)業(yè)大學的優(yōu)勢學科，其技術創(chuàng)新一直走在前列。李云開為中國農(nóng)業(yè)大學水利與土木工程學院教授，其作這第一發(fā)明人共有3篇專利入圍中國專利獎，說明其團隊具有較高的技術優(yōu)勢和較強的創(chuàng)新能力。從運營狀況來看，入圍中國專利獎的專利只有一件專利以獨占許可的方式許可給北京中農(nóng)大康科技開發(fā)有限公司，其它獲獎專利均未得到有效運營。對于已獲獎的高價值專利，建議加強其運營，提升專利轉(zhuǎn)化率。

表5 中國農(nóng)業(yè)大學專利在中國專利獎歷屆獲獎及運營狀況統(tǒng)計

表5(續(xù))

3 總結

通過對專利的許可和轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押及獲得中國專利獎情況等角度對中國農(nóng)業(yè)大學專利狀況進行統(tǒng)計分析，從中可以看出，中國農(nóng)業(yè)大學已經(jīng)開始重視其高價值專利的培養(yǎng)，并開始了一系列的專利運營活動，如專利的許可、轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押。但也仍存在一些問題：

(1)專利質(zhì)量需要進一步提高，雖然從專利許可轉(zhuǎn)讓及獲獎情況可以看出，中國農(nóng)業(yè)大學已經(jīng)在重視專利申請的質(zhì)量問題，但其許可轉(zhuǎn)讓比例較低，從側面反映了其專利的應用性不夠強，還需進一步提高專利技術的實際應用價值，以促進產(chǎn)學研相結合。

(2)專利運營需要進一步加強，能夠榮獲中國專利獎說明中國農(nóng)業(yè)大學的部分專利具有較高的價值，但得到有效運營的獲獎專利占比過低，高價值專利的轉(zhuǎn)化率不高?！督y(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》指出，“雙一流”高等院校建設應與推動經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結合，著力提高高等院校對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的貢獻率，促進高等院校與產(chǎn)業(yè)互動，推動其基礎研究、應用開發(fā)及成果轉(zhuǎn)移的應用轉(zhuǎn)化[9]。

基于以上問題，筆者對中國農(nóng)業(yè)大學專利技術發(fā)展提出如下建議：重視高價值專利的運營，加強校企合作，注重產(chǎn)學研結合，提升專利的實際應用價值，強化市場意識和應用導向，從而提高專利的轉(zhuǎn)化率，實現(xiàn)專利價值的最大化。