徐彬 劉中全

習近平總書記強調(diào)，科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實動力。系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗是黨中央國務(wù)院作出的重大決策部署，明確要求強化體制機制創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的協(xié)同，探索科技與經(jīng)濟深度融合的有效途徑，進一步打通科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的通道。三年來，各試驗區(qū)域圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的政策性梗阻、體制機制性障礙開展改革探索，取得了一系列突破，形成了三批改革經(jīng)驗舉措，相繼由國務(wù)院辦公廳發(fā)布并向全國推廣。

一、改革科研選題機制，科研與產(chǎn)業(yè)發(fā)展銜接更加緊密

高校和科研院所的科技人員往往關(guān)心的是項目申請、論文發(fā)表、專利申請、成果建立等，對科技成果是否有市場前景，能否得到轉(zhuǎn)化并不是很關(guān)心，在一定程度上，造成了高校院所支撐服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足、與市場脫節(jié)等現(xiàn)象。針對科研項目與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合不緊密問題，試驗區(qū)域在高?？萍柬椖窟x題、高校制度改革等方面，探索出了“定向研發(fā)、定向轉(zhuǎn)化、定向服務(wù)‘三定向的訂單式研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化機制”“在科研選題中設(shè)置成果轉(zhuǎn)化5%的股權(quán)激勵機制”等一批改革舉措。比如，沈陽市依托重點高校，推行“三定向”的訂單式研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化機制，以校地產(chǎn)業(yè)研究院為平臺，為企業(yè)“量身定制”設(shè)計研發(fā)項目，試點政策第一年，試點學校申請發(fā)明專利115項，轉(zhuǎn)化科技成果101項，是上年的近兩倍;合同額達7093萬元，比上年增長500%。

二、建立科技成果轉(zhuǎn)化確權(quán)新制度，不敢轉(zhuǎn)問題得到破解

近年來，科研院所和高校開展科技成果轉(zhuǎn)化活動面臨一系列政策和制度難題。在權(quán)益歸屬方面，由于高校院所的科技成果屬國有無形資產(chǎn)，完成單位和個人的產(chǎn)權(quán)分割需要十多個部門審批和數(shù)年時間，程序十分繁瑣。在價值評估方面，高校院所將專利轉(zhuǎn)讓企業(yè)會產(chǎn)生較大商業(yè)價值，受到國有資產(chǎn)流失的質(zhì)疑，造成職務(wù)科技成果所屬單位及個人不敢轉(zhuǎn)的現(xiàn)象。針對制約科技成果轉(zhuǎn)化的突出問題，從激發(fā)發(fā)明人內(nèi)生動力入手，部分改革試驗區(qū)域率先探索職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，明確科研人員對職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)，推動職務(wù)發(fā)明從“國家所有”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皣液桶l(fā)明人混合所有”，從“先轉(zhuǎn)化、后確權(quán)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤跋却_權(quán)、后轉(zhuǎn)化”，從“獎勵權(quán)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤八袡?quán)”，推動科研人員有能力、有動力、有權(quán)力轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，探索出了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效路徑。比如，四川開展單位與發(fā)明人共同擁有職務(wù)成果所有權(quán)試點以來，從根本上調(diào)動發(fā)明人轉(zhuǎn)化成果的主動性，西南交通大學在1年多內(nèi)完成了176項職務(wù)發(fā)明專利所有權(quán)分割確權(quán)，創(chuàng)辦16家高技術(shù)企業(yè)，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化收益分別是過去5年總和的44倍和82倍。

三、探索科技成果轉(zhuǎn)化激勵新機制，不愿轉(zhuǎn)問題明顯改觀

以往科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化面臨兩難困境。一方面，科研院所的科研成果主要為無形資產(chǎn)，在進行科技成果轉(zhuǎn)化時，給價值評估帶來了很大的困難，而且國有產(chǎn)權(quán)、院所集體產(chǎn)權(quán)交織在一起，轉(zhuǎn)化之后的收益不易明確界定。另一方面，科研院所轉(zhuǎn)化科技成果過程中，一般給予個人和團隊技術(shù)入股獎勵，但由于技術(shù)獎勵股不涉及科技人員、管理人員科技成果轉(zhuǎn)化的投入成本，他們在后期技術(shù)能否實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化上并不十分關(guān)心，缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。針對這一問題，試驗區(qū)域從科技人員積極性不高、無形資產(chǎn)價值評估難等根本性問題入手，探索出科技成果轉(zhuǎn)化的一系列有效路徑。比如，西安試點基于技術(shù)股+現(xiàn)金股的股權(quán)激勵模式，支持西北有色金屬研究院開展無形資產(chǎn)入股和量化激勵改革，通過組建股權(quán)多元化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化公司，實行研究院控股、戰(zhàn)略投資者參股、經(jīng)營層和技術(shù)層持股的股權(quán)結(jié)構(gòu)，依托科技成果轉(zhuǎn)化項目成立了28個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)公司，其中4家已上市，極大地激發(fā)了科研院所、成果轉(zhuǎn)化公司等多方面的積極性。

四、完善科技成果權(quán)益保障機制，轉(zhuǎn)化維權(quán)問題逐步改善

隨著技術(shù)的快速發(fā)展，專利保護領(lǐng)域的新問題、新矛盾不斷出現(xiàn)，專利侵權(quán)現(xiàn)象比較普遍，特別是群體性侵權(quán)、重復侵權(quán)還較為嚴重，部分行業(yè)由于專利無形性和侵權(quán)行為的隱蔽性等特點，專利維權(quán)舉證難、周期長、成本高、賠償?shù)停刮覈恍﹦?chuàng)新型企業(yè)處境艱難。針對這些難題，試驗區(qū)域?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)改革作為全面創(chuàng)新改革試驗的重點任務(wù)，試點嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，努力形成有利于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)體系，探索出了“專利快速審查、確權(quán)、維權(quán)一站式綜合服務(wù)”“專利、商標、版權(quán)三合一執(zhí)法機制”等一批改革舉措。比如，打破知識產(chǎn)權(quán)行政管理條塊分割，四川成都郫都區(qū)成立了專利、商標、版權(quán)“三合一”知識產(chǎn)權(quán)局，調(diào)解、查處各類知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的時間縮短30%以上。建立知識產(chǎn)權(quán)司法執(zhí)法有機銜接機制，湖北武漢成立知識產(chǎn)權(quán)法庭，建立跨區(qū)域民事、刑事、行政案件“三合一”審判機制，結(jié)案率提高到90%以上;北京、上海知識產(chǎn)權(quán)法院率先建立技術(shù)調(diào)查官制度，大幅度提升案件審理質(zhì)量和效率。完善知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)制度，北京知識產(chǎn)權(quán)法院積極探索懲罰性賠償制度，加大懲罰力度，某侵權(quán)案件被判賠4900萬元，創(chuàng)造了我國專利侵權(quán)最高賠償紀錄。創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)快捷綜合服務(wù)，廣東開展集快速審查、確權(quán)、維權(quán)于一體的一站式綜合服務(wù)，外觀設(shè)計專利授權(quán)時間由6個月縮短至7—10個工作日。

五、打破科技人員流動束縛，轉(zhuǎn)化人才結(jié)構(gòu)問題得到優(yōu)化

人才資源是第一資源，一切創(chuàng)新成果都是人做出來的，只有激活了人才的創(chuàng)新創(chuàng)造力，科技成果的供給才能源源不斷。當前我國科技創(chuàng)新人才還面臨結(jié)構(gòu)性不足的突出矛盾，高水平創(chuàng)新人才仍然不足，特別是科技領(lǐng)軍人才匱乏。針對這些問題，試驗區(qū)域通過改革事業(yè)單位編制、提高人才引進工資發(fā)放的靈活性，大膽試驗，探索出了“事業(yè)單位可采取年薪制、協(xié)議工資制、項目工資制等靈活多樣的分配形式引進緊缺或高層次人才”“事業(yè)單位編制省內(nèi)統(tǒng)籌使用”等一系列改革舉措。比如上海市實行外籍人才居留政策試點，已受理外籍高層次人才申請永久居留超過500人，較新政實施前增長約8倍。廣東省為外籍高層次人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才提供出入境和停居留便利，試點以來已受理批準符合16項人才出入境政策措施條件的簽證證件超千人次。北京試點外國留學生憑畢業(yè)證或創(chuàng)業(yè)書在華注冊企業(yè)的政策，已有一批留學生成功創(chuàng)辦企業(yè)。安徽省實施本省內(nèi)事業(yè)編制統(tǒng)籌使用，解決了主要事業(yè)單位無編可用的難題，試點的重點高校院所新增副高級專業(yè)技術(shù)崗位165名，完成了55名高層次人才引進計劃，科研人員的積極性得到了進一步調(diào)動。

加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是一項長期任務(wù)。下一步深化全面創(chuàng)新改革，建議進一步推動全社會觀念創(chuàng)新，探索實用性、操作性更強的改革經(jīng)驗舉措，營造更加有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造的良好環(huán)境，切實發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用?！?/p>

（作者單位：國家發(fā)展改革委創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中心）