張玉柱，常漢軍，尚 欽

(長(zhǎng)江勘測(cè)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院，湖北 武漢 430010)

根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行固定資產(chǎn)投資管理有關(guān)規(guī)定，部分水利工程“立項(xiàng)實(shí)行簡(jiǎn)化程序，直接編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行報(bào)批”，此類項(xiàng)目無(wú)須編制項(xiàng)目建議書(shū)，可“直接開(kāi)展可行性研究”(水利部SL618-2013)。但是，按國(guó)家現(xiàn)行基建程序，水利工程設(shè)計(jì)階段一般分為項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)五個(gè)階段(水利部水建[1998]16號(hào))，設(shè)計(jì)取費(fèi)亦是按照上述五個(gè)階段進(jìn)行劃分(發(fā)改價(jià)格[2006]1352號(hào)，計(jì)價(jià)格[2002]10號(hào))，每個(gè)階段設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)階段的工作內(nèi)容及深度相匹配。

對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，可直接開(kāi)展可行性研究而不必編制項(xiàng)目建議書(shū)。對(duì)此，一些部門(mén)和單位對(duì)其項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)取費(fèi)問(wèn)題尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，由于未編制項(xiàng)目建議書(shū)，故不應(yīng)計(jì)取項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)收費(fèi)；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然設(shè)計(jì)階段屬于人為劃分，但設(shè)計(jì)過(guò)程依然遵循循序漸進(jìn)、承前啟后、由粗到細(xì)、由淺到深的客觀規(guī)律，“直接開(kāi)展可行性研究”時(shí)的可行性研究設(shè)計(jì)工作量與“先編制項(xiàng)目建議書(shū)、再開(kāi)展可行性研究”時(shí)的可行性研究設(shè)計(jì)工作量是明顯不同的，而取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中的可行性研究設(shè)計(jì)收費(fèi)針對(duì)于后一種情況，故不考慮項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)收費(fèi)是不合理的。

對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，其項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)取費(fèi)問(wèn)題，尚未有相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或政策進(jìn)行明確。那么，對(duì)于此類項(xiàng)目，是否應(yīng)該計(jì)取項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)收費(fèi)、項(xiàng)目建議書(shū)階段設(shè)計(jì)收費(fèi)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如何取定才合理？本文將對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單的探討，以期拋磚引玉。

1 “直接開(kāi)展可行性研究”的內(nèi)涵

對(duì)于水利工程，其項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告編制的主要內(nèi)容和深度要求如表1所示(水利部SL617-2013、SL618-2013)。由表可知，在可行性研究階段，除了少數(shù)內(nèi)容是新增或深度基本一致的外，絕大部分內(nèi)容都是在項(xiàng)目建議書(shū)階段深度基礎(chǔ)上進(jìn)行加深的，即在項(xiàng)目建議書(shū)階段對(duì)各項(xiàng)工作內(nèi)容的深度要求是“基本確定”、“初步查明/選定”等，到可行性研究階段對(duì)相應(yīng)工作內(nèi)容的深度要求則是“確定”、“基本查明/選定”等。換言之，可行性研究階段的工作，是在項(xiàng)目建議書(shū)階段工作的內(nèi)容之上進(jìn)行細(xì)化、深化的成果。

根據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告主要內(nèi)容及深度要求，對(duì)于按照一般程序先編制項(xiàng)目建議書(shū)、繼而編制可行性研究報(bào)告的項(xiàng)目和按照立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序直接編制可行性研究報(bào)告的項(xiàng)目，基于“有無(wú)對(duì)比法”的基本思路進(jìn)行對(duì)比，顯然，沒(méi)有項(xiàng)目建議書(shū)、直接編制可行性研究報(bào)告(立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序)的設(shè)計(jì)工作量要明顯大于已經(jīng)完成項(xiàng)目建議書(shū)、再編制可行性研究報(bào)告(一般程序)的設(shè)計(jì)工作量。

表1 項(xiàng)目建議書(shū)與可行性研究報(bào)告主要內(nèi)容和深度要求對(duì)比表

設(shè)計(jì)工作是一項(xiàng)科學(xué)工作，其本身必然遵循事物發(fā)展的客觀規(guī)律；上一步的工作是下一步工作的基礎(chǔ)，不可能跳過(guò)上一步的工作直接進(jìn)行下一步工作而建造“空中樓閣”。設(shè)計(jì)階段的劃分則是一種主觀行為，既可以按照一般程序分為項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究，相關(guān)部門(mén)也可以從優(yōu)化服務(wù)、提高效率等角度出發(fā)，提出無(wú)須編制項(xiàng)目建議書(shū)、直接開(kāi)展可行性研究。

從設(shè)計(jì)階段劃分的主觀性這個(gè)角度看，“直接開(kāi)展可行性研究”，在形式上略去了項(xiàng)目建議書(shū)階段；從設(shè)計(jì)過(guò)程的客觀性這個(gè)角度看，“直接開(kāi)展可行性研究”，原屬于項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)工作內(nèi)容并不會(huì)憑空消失。因此，對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，相關(guān)部門(mén)“不再審批”項(xiàng)目建議書(shū)、可“直接開(kāi)展可行性研究”，不代表項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)工作就此不存在，而是以另外一種形式體現(xiàn)，即項(xiàng)目建議書(shū)與可行性研究?jī)蓚€(gè)階段合并來(lái)開(kāi)展設(shè)計(jì)。

然而，現(xiàn)行設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定是基于一般基建程序的，即按照項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究階段進(jìn)行劃分。根據(jù)前文的論述可以得知，對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的工程，即直接開(kāi)展可行性研究的工程，其“可行性研究”的內(nèi)涵已跟一般基建程序中的“可行性研究”有本質(zhì)區(qū)別，此時(shí)，再套用現(xiàn)行設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、僅對(duì)“可行性研究”階段取費(fèi)而不考慮“項(xiàng)目建議書(shū)”階段的設(shè)計(jì)工作，明顯是不合理的。

2 項(xiàng)目建議書(shū)階段設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

基于第2節(jié)的討論可知，對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，應(yīng)該對(duì)其項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)工作進(jìn)行取費(fèi)；同時(shí)，其“項(xiàng)目建議書(shū)”的內(nèi)涵與一般基建程序中的項(xiàng)目建議書(shū)不同，直接套用現(xiàn)行設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)階段進(jìn)行取費(fèi)也是不合理的。本節(jié)將采用“類比法”對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行探討。

2.1 水電工程設(shè)計(jì)階段劃分及設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

1993年以前，水電工程設(shè)計(jì)階段也分為項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)五個(gè)階段；1993年以后，水電工程設(shè)計(jì)階段進(jìn)行了調(diào)整，分為預(yù)可行性研究、可行性研究、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)四個(gè)階段(電計(jì)[1993]567號(hào))。調(diào)整前后各設(shè)計(jì)階段的對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖1所示。調(diào)整之后，增加預(yù)可行性研究階段、取消項(xiàng)目建議書(shū)階段，預(yù)可行性研究報(bào)告經(jīng)主管部門(mén)審批后即可編報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)。因此，預(yù)可行性研究階段即調(diào)整之前的項(xiàng)目建議書(shū)階段。此外，將原有的可行性研究和初步設(shè)計(jì)兩階段合并，統(tǒng)稱為可行性研究階段。新的可行性研究報(bào)告主要內(nèi)容和深度與原初步設(shè)計(jì)相當(dāng)，即新的可行性研究階段可認(rèn)為等同于原初步設(shè)計(jì)階段。

圖1 調(diào)整前后各設(shè)計(jì)階段的對(duì)應(yīng)關(guān)系圖

水電工程設(shè)計(jì)階段劃分調(diào)整后，各階段的設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也進(jìn)行了相應(yīng)的變化(發(fā)改價(jià)格[2006]1352號(hào)，計(jì)價(jià)格[2002]10號(hào))。調(diào)整前后各設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)比示意如圖2所示。根據(jù)發(fā)改價(jià)格[2006]1352號(hào)文，水電工程設(shè)計(jì)階段劃分調(diào)整后，預(yù)可行性研究設(shè)計(jì)收費(fèi)按照前期工作的28%計(jì)取。根據(jù)計(jì)價(jià)格[2002]10號(hào)文，水電工程可行性研究與初步設(shè)計(jì)階段合并的，設(shè)計(jì)總工作量附加調(diào)整系數(shù)為1.1。根據(jù)上述兩個(gè)文件精神，在設(shè)計(jì)階段劃分調(diào)整前，如果把前期工作(項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究)設(shè)計(jì)費(fèi)記為A、初步設(shè)計(jì)及以后階段(初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì))設(shè)計(jì)費(fèi)記為B；那么設(shè)計(jì)階段調(diào)整后，預(yù)可行性研究階段設(shè)計(jì)費(fèi)則可記為0.28A、初步設(shè)計(jì)及以后階段(調(diào)整后的可行性研究階段等同于原初步設(shè)計(jì)階段)設(shè)計(jì)費(fèi)則可記為1.1B。

圖2 調(diào)整前后各設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)比示意圖

上述分析可以得知，水電工程可行性研究和初步設(shè)計(jì)兩階段合并后，相關(guān)法規(guī)考慮了階段合并之后被合并階段客觀存在的設(shè)計(jì)工作量，并將該部分工作量以擴(kuò)大指標(biāo)的形式在后續(xù)的設(shè)計(jì)階段中體現(xiàn)。階段合并之后對(duì)應(yīng)于原可行性研究階段設(shè)計(jì)工作量的取費(fèi)可以記為1.1B-B，即0.1B。此外，對(duì)于階段合并之前的可行性研究階段，根據(jù)發(fā)改價(jià)格[2006]1352號(hào)文精神，其設(shè)計(jì)費(fèi)應(yīng)為A-0.28 A，即0.72 A。

2.2 實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程項(xiàng)目建議書(shū)階段設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)實(shí)行一般基建程序的水利工程，其項(xiàng)目建議書(shū)階段設(shè)計(jì)取費(fèi)記為P一般；對(duì)實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，其“項(xiàng)目建議書(shū)”階段設(shè)計(jì)工作取費(fèi)記為P簡(jiǎn)化；P簡(jiǎn)化與P一般的比值記為n，即P簡(jiǎn)化=nP一般。根據(jù)n的內(nèi)涵，0

水利工程項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究階段合并后，其設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)尚未有相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或政策進(jìn)行明確。但相關(guān)法規(guī)對(duì)水電工程可行性研究和初步設(shè)計(jì)兩階段合并后設(shè)計(jì)取費(fèi)的處理提出了一套方法，水利工程可將其作參考。套用水電工程可行性研究和初步設(shè)計(jì)兩階段合并的處理方法，則有

n=(0.1B)/(0.72A)=(0.1/0.72)*(B/A)

(1)

根據(jù)發(fā)改價(jià)格[2006]1352號(hào)文，A=設(shè)計(jì)費(fèi)比例系數(shù)*前期工作勘察收費(fèi)基價(jià)*工程類型調(diào)整系數(shù)*復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)*附加調(diào)整系數(shù)，其中設(shè)計(jì)費(fèi)比例系數(shù)為30%～40%。根據(jù)計(jì)價(jià)格[2002]10號(hào)文，B=工程設(shè)計(jì)收費(fèi)基價(jià)*工程類型調(diào)整系數(shù)*復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)*附加調(diào)整系數(shù)。按照相應(yīng)文件計(jì)算A和B的取值時(shí)，其工程類型調(diào)整系數(shù)分別為1.4和1.2，復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)均為0.85、1.0、1.15(分別對(duì)應(yīng)Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)、Ⅲ級(jí))；為簡(jiǎn)化討論，附加調(diào)整系數(shù)均取1.0。記設(shè)計(jì)費(fèi)比例系數(shù)為η，則有

B/A=工程設(shè)計(jì)收費(fèi)基價(jià)*1.2/
(η*前期工作勘察收費(fèi)基價(jià)*1.4)

(2)

根據(jù)相應(yīng)文件中的收費(fèi)基價(jià)表，結(jié)合式(1)、(2)，即可得到不同投資規(guī)模下相應(yīng)的n值，如表2所示。從表中可以看到n值與勘察/設(shè)計(jì)收費(fèi)計(jì)費(fèi)額關(guān)系密切，隨著計(jì)費(fèi)額的增加，n值先增大后減小，并在計(jì)費(fèi)額約在200 000萬(wàn)元時(shí)達(dá)到峰值；對(duì)于計(jì)費(fèi)額1 000萬(wàn)元到1 000 000萬(wàn)元的項(xiàng)目，n的取值大多在0.5～0.8之間。此外，η取值越小，n值越大。

在實(shí)際工作中，對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，其“項(xiàng)目建議書(shū)”階段客觀存在的設(shè)計(jì)工作量很難進(jìn)行定量地分析，業(yè)主、設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，對(duì)“項(xiàng)目建議書(shū)”階段的設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行協(xié)商。具體地，可根據(jù)發(fā)改價(jià)格[2006]1352號(hào)文計(jì)算項(xiàng)目建議書(shū)階段設(shè)計(jì)費(fèi)，并在此基礎(chǔ)上按0.5～0.8的折扣系數(shù)進(jìn)行取費(fèi)。

表2 n值與勘察/設(shè)計(jì)收費(fèi)計(jì)費(fèi)額對(duì)應(yīng)關(guān)系表

3 結(jié)論與建議

對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，相關(guān)部門(mén)“不再審批”項(xiàng)目建議書(shū)、可“直接開(kāi)展可行性研究”，不代表項(xiàng)目建議書(shū)階段的設(shè)計(jì)工作就此不存在，而是以另外一種形式體現(xiàn)，即項(xiàng)目建議書(shū)與可行性研究?jī)蓚€(gè)階段合并來(lái)開(kāi)展設(shè)計(jì)。因此，應(yīng)該對(duì)其“項(xiàng)目建議書(shū)”階段的設(shè)計(jì)工作進(jìn)行取費(fèi)；同時(shí)，其“項(xiàng)目建議書(shū)”的內(nèi)涵與一般基建程序中的項(xiàng)目建議書(shū)不同，也不宜直接套用現(xiàn)行設(shè)計(jì)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)階段進(jìn)行取費(fèi)。

筆者建議，對(duì)于實(shí)行立項(xiàng)簡(jiǎn)化程序的水利工程，應(yīng)根據(jù)發(fā)改價(jià)格[2006]1352號(hào)文計(jì)算其“項(xiàng)目建議書(shū)”階段設(shè)計(jì)費(fèi)，并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)在計(jì)算的設(shè)計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)上按0.5～0.8的折扣系數(shù)進(jìn)行取費(fèi)。