◆吳紹波 盧思羽

臺(tái)灣鴻海董事長(zhǎng)郭臺(tái)銘2019年4月在出席“突破困境、迎接挑戰(zhàn)”研討會(huì)上預(yù)言，中美將爆發(fā)終極的科技戰(zhàn)，未來(lái)科技發(fā)展及架構(gòu)面向?qū)](méi)有G20只有G2，就是美國(guó)、中國(guó)大陸競(jìng)爭(zhēng)各自定出來(lái)的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)，未來(lái)的世界將是“一個(gè)世界，兩套體系”，中美科技將出現(xiàn)分家。正如郭臺(tái)銘所預(yù)言的那樣，僅僅在一個(gè)月之后，2019年5月15日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局把華為公司加入其實(shí)體清單，隨后高通、英偉達(dá)、因特爾等公司終止對(duì)華為提供芯片，谷歌暫停與華為的業(yè)務(wù)，這些商業(yè)往來(lái)包括硬件和軟件轉(zhuǎn)讓與提供技術(shù)的服務(wù)，ARM宣布停止與華為的合作與架構(gòu)授權(quán)，Wi-Fi聯(lián)盟和JEDEC（半導(dǎo)體標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)盟把華為踢出了會(huì)員資格，從芯片到系統(tǒng)到架構(gòu)再到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)對(duì)華為的圍追堵截的策略是由淺入深的，在中美的信息產(chǎn)業(yè)豎起了一道高高的科技柏林墻。華為被Wi-Fi聯(lián)盟和JEDEC（半導(dǎo)體標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)盟出示禁令，意味著華為不能參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，未來(lái)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)受到限制。無(wú)論Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)還是JEDEC標(biāo)準(zhǔn)，都是連接世界的重要組成部分，華為不能關(guān)起來(lái)門(mén)來(lái)開(kāi)發(fā)自己的產(chǎn)品，華為乃至中國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更應(yīng)該考慮建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)借貿(mào)易戰(zhàn)之名建立科技柏林墻，從底層架構(gòu)到操作系統(tǒng)，再到外圍設(shè)備，或?qū)?dǎo)致中美在信息產(chǎn)業(yè)甚至更廣闊的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建立自己獨(dú)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，中美很大可能會(huì)發(fā)展各自獨(dú)立的科技體系，建立獨(dú)立的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，使全球信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道出現(xiàn)分叉，中美科技系統(tǒng)很可能要分家。技術(shù)軌道分叉對(duì)于中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的發(fā)展既有困難，也給了中國(guó)在科技發(fā)展路線(xiàn)上換道超車(chē)的機(jī)會(huì)，因此，有必要思考中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的國(guó)產(chǎn)化替代戰(zhàn)略問(wèn)題。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究起始于Moore（1993）[1]所提出的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念，他從生態(tài)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)將企業(yè)與外部組織的合作伙伴關(guān)系類(lèi)比于生物種群與外部環(huán)境的關(guān)系。Adner（2006）[2]在商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念的基礎(chǔ)上明確提出了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念，它是企業(yè)與外部相關(guān)產(chǎn)品配套主體所形成的類(lèi)似于生物生態(tài)系統(tǒng)相互依存的合作伙伴關(guān)系。國(guó)內(nèi)有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究涉及企業(yè)層次、區(qū)域?qū)哟巍a(chǎn)業(yè)層次與國(guó)家層次。例如，黃魯成（2003）[3]分析了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的特征與運(yùn)動(dòng)規(guī)律；吳紹波和顧新（2014）[4]研究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新的治理模式；張利飛（2015）[5]研究了高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)上下游技術(shù)種群的耦合關(guān)系；李福和曾國(guó)屏（2015）[6]研究了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共生力、平衡力、組織力和生長(zhǎng)力的四力健康評(píng)估模型；曹如中等（2015）[7]以田子坊創(chuàng)意園區(qū)為例，研究了區(qū)域創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)動(dòng)因與功能；王宏起等（2016）[8]結(jié)合新能源汽車(chē)比亞迪的案例，研究了新能源汽車(chē)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)機(jī)理；李其瑋等（2016）[9]分析了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)優(yōu)勢(shì)的形成；徐建中等（2016）[10]以電信產(chǎn)業(yè)為例，采用粒子群算法對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性進(jìn)行了評(píng)價(jià)；王麗平等（2017）[11]研究了科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值共創(chuàng)模式；辜勝阻等（2018）[12]分析了構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的制約因素與對(duì)策措施；陳勁等（2018）[13]結(jié)合國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新案例，分析了建設(shè)新型國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)加速?lài)?guó)企創(chuàng)新發(fā)展的六大典型路徑；曾賽星等（2019）[14]研究了重大工程創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)的演化規(guī)律，探討了創(chuàng)新場(chǎng)對(duì)于創(chuàng)新力提升的影響機(jī)理。從國(guó)內(nèi)有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究來(lái)看，還沒(méi)有文獻(xiàn)基于中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合中美科技發(fā)展的實(shí)際情況分析中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)在美國(guó)圍追堵截條件下的國(guó)產(chǎn)化替代戰(zhàn)略，因此，本文的研究有一定理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)實(shí)施國(guó)產(chǎn)化替代戰(zhàn)略的必要性

在美國(guó)圍追堵截條件下，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)實(shí)施國(guó)產(chǎn)替代化戰(zhàn)略，自建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是出于政治需要、技術(shù)需要以及國(guó)家安全的需要。

（一）政治需要

從政治角度看，美國(guó)不會(huì)允許中國(guó)在同一創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)利用其技術(shù)體系發(fā)展壯大起來(lái)。改革開(kāi)放40年來(lái)中國(guó)在經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等方面全方位綜合國(guó)力的提升引起了美國(guó)的忌憚。從利益上看，中國(guó)日益強(qiáng)盛的綜合實(shí)力，已經(jīng)威脅到了美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)霸權(quán)地位和單邊主義訴求；從文化背景上看，中國(guó)的東方文化主張包容，而美式的牛仔文化推崇零和博弈。美國(guó)人一旦認(rèn)定這兩點(diǎn)，就會(huì)把中國(guó)威脅論轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，為此，美國(guó)在2019年采取措施在科技上與中國(guó)脫鉤。例如，2019年5月16日特朗普發(fā)布行政命令為封殺華為鋪路，5月21日谷歌、英特爾等公司斷供華為；5月22日《華爾街日?qǐng)?bào)》美國(guó)放緩對(duì)芯片企業(yè)聘用中國(guó)籍員工的審批；美國(guó)埃默里大學(xué)突然關(guān)閉李曉江和李世華教授夫婦的實(shí)驗(yàn)室，并強(qiáng)制遣返；5月27美國(guó)把北京航空航天大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等10所大學(xué)列入美國(guó)商務(wù)部制裁名單。美國(guó)所采取的隔離措施，不僅僅局限于禁止美國(guó)公司向中國(guó)輸出高端技術(shù)，更是禁止美國(guó)科技人員與中國(guó)進(jìn)行科技交流，造成中美科技隔離的實(shí)質(zhì)狀態(tài)。美國(guó)對(duì)中國(guó)威脅論的擔(dān)憂(yōu)，可以理解，因?yàn)殚L(zhǎng)期以來(lái)美國(guó)一家獨(dú)大，面對(duì)中國(guó)的崛起，美國(guó)害怕在科技發(fā)展的行進(jìn)路線(xiàn)上被中國(guó)追尾撞車(chē)。在現(xiàn)有的歐美主導(dǎo)的信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)內(nèi)，美國(guó)占據(jù)著主要的技術(shù)環(huán)節(jié)的核心技術(shù)，美國(guó)不會(huì)讓中國(guó)在現(xiàn)有科技體系內(nèi)發(fā)展壯大，一旦中國(guó)發(fā)展壯大到影響其霸權(quán)地位的時(shí)候，美國(guó)就會(huì)利用其在創(chuàng)新生態(tài)內(nèi)的核心技術(shù)卡中國(guó)脖子，所以就出現(xiàn)了2018年美國(guó)制裁中興，2019年美國(guó)制裁華為的事件。

（二）技術(shù)需要

從技術(shù)角度看，中國(guó)在美國(guó)的科技隔離狀態(tài)下需要發(fā)展自己獨(dú)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)接口。長(zhǎng)期來(lái)看，美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行科技脫鉤最有可能使中方技術(shù)系統(tǒng)獨(dú)立發(fā)展，發(fā)展出獨(dú)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。俄羅斯有前車(chē)之鑒，冷戰(zhàn)中的俄羅斯軍工系統(tǒng)在技術(shù)上與美國(guó)長(zhǎng)期隔離，在封閉條件下俄羅斯軍工系統(tǒng)發(fā)展形成了不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與接口，沒(méi)有擋住俄羅斯在軍工領(lǐng)域保持優(yōu)勢(shì)。從歷史上看，中國(guó)兩彈一星的成功，就是冷戰(zhàn)中美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行科技封鎖的條件下實(shí)現(xiàn)的，中國(guó)的兩彈一星與美國(guó)就是不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)接口；中國(guó)載人航天器是中美科技“脫鉤”發(fā)展的結(jié)果，中國(guó)在航天航空領(lǐng)域也與美國(guó)是完全不同的技術(shù)體系，但并不能阻止中國(guó)在航空領(lǐng)域的發(fā)展，截至2018年12月，中國(guó)成功發(fā)射35枚火箭，而美國(guó)只有30枚。在未來(lái)幾年里，中國(guó)將發(fā)射世界上最重的火箭并建立國(guó)際空間站。在航空航天領(lǐng)域，從短期看美國(guó)的遏制是有效果的，但從長(zhǎng)期看卻推動(dòng)了中國(guó)的自主創(chuàng)新步伐。在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，美國(guó)對(duì)中國(guó)的科技脫鉤，最大的可能是在科技隔離狀態(tài)下中國(guó)形成獨(dú)立的技術(shù)體系與標(biāo)準(zhǔn)接口。比如，Wi-Fi聯(lián)盟和JEDEC（半導(dǎo)體標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)盟把華為踢出會(huì)員資格，華為可能就需要自建一套標(biāo)準(zhǔn)，手機(jī)可能會(huì)采取不同的技術(shù)接口。在華為的高端旗艦機(jī)型中（如華為Mate 20系列），已經(jīng)沒(méi)有使用SD卡技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)了，而是使用了自己的NM卡的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存儲(chǔ)技術(shù)，與原有SD卡標(biāo)準(zhǔn)接口已經(jīng)不兼容。所以，美國(guó)在信息產(chǎn)業(yè)對(duì)中國(guó)卡脖子一樣阻止不了中國(guó)的發(fā)展，中國(guó)無(wú)非需要另建生態(tài)系統(tǒng)，另辟技術(shù)軌道，發(fā)展獨(dú)立的技術(shù)系統(tǒng)。在科技進(jìn)步的行進(jìn)路上，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)新生態(tài)另辟技術(shù)軌道，也可以實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)。

（三）國(guó)家安全需要

從國(guó)家安全的角度看，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)也有必要自建創(chuàng)新生態(tài)，實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化替代。國(guó)外設(shè)備與軟件可能存在“后門(mén)”與漏洞，這些設(shè)備如果用在航天、裝備、黨政辦公領(lǐng)域，將可能泄露機(jī)密對(duì)國(guó)家造成重大損失。這些設(shè)備用在交通、電力、銀行等國(guó)家戰(zhàn)略行業(yè)，如果因?yàn)椤昂箝T(mén)”被國(guó)外控制，也會(huì)發(fā)生意想不到的后果。例如，2019年3月委內(nèi)瑞拉開(kāi)始大規(guī)模停電，從安第斯山脈到加勒比海岸地區(qū)陸續(xù)進(jìn)入斷電狀態(tài)，停電以后委內(nèi)瑞拉的主要交通系統(tǒng)全部癱瘓，基礎(chǔ)設(shè)施陸續(xù)失效。委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)馬杜羅指責(zé)美國(guó)利用電力系統(tǒng)的后門(mén)進(jìn)行“電磁攻擊”導(dǎo)致國(guó)內(nèi)混亂。同樣，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)如果依賴(lài)國(guó)外系統(tǒng)與軟件，在特殊時(shí)期尤其是戰(zhàn)時(shí)，國(guó)外的系統(tǒng)攻擊很可能威脅到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全與國(guó)家安全。為此，推進(jìn)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)，實(shí)施國(guó)產(chǎn)化替代戰(zhàn)略，推動(dòng)關(guān)鍵設(shè)備自主可控，提高信息安全的防護(hù)水平，堵住安全漏洞已迫在眉睫。

二、中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)對(duì)歐美的路徑依賴(lài)

路徑依賴(lài)最早起始于生物生態(tài)學(xué)的研究，即某種生物的進(jìn)化與選擇存在多種路徑，這種進(jìn)化與選擇受到偶然隨機(jī)性因素的影響，通過(guò)基因控制與選擇機(jī)制，在進(jìn)化過(guò)程中基因自動(dòng)跟隨遺傳。生物學(xué)家古爾德在研究熊貓的拇指案例過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，熊貓的兩個(gè)拇指沒(méi)有任何存在意義，但卻通過(guò)生物演化過(guò)程中的路徑依賴(lài)延續(xù)下來(lái)，因此明確提出了路徑依賴(lài)的概念。受生物學(xué)研究的啟發(fā)，阿瑟在技術(shù)創(chuàng)新的研究過(guò)程中引入路徑依賴(lài)?yán)碚?，他認(rèn)為技術(shù)演化依賴(lài)于初始狀態(tài)，技術(shù)的初始狀態(tài)的偶然事件影響著技術(shù)發(fā)展的走勢(shì)，決定著技術(shù)的進(jìn)化方向。由于收益遞增機(jī)制的影響，這種技術(shù)進(jìn)化的選擇方向可能并非經(jīng)濟(jì)最優(yōu)選擇，但由于路徑依賴(lài)特征卻很難被其它技術(shù)所取代。技術(shù)選擇過(guò)程中最典型的例子是QWERTY標(biāo)準(zhǔn)鍵盤(pán)，QWERTY鍵盤(pán)由于最早出現(xiàn)在人們的生活中，它的擊鍵速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上后來(lái)設(shè)計(jì)的Dvorak鍵盤(pán)，但由于消費(fèi)者習(xí)慣了QWERTY鍵盤(pán)的使用，路徑依賴(lài)使得Dvorak鍵盤(pán)并未取代QWERTY鍵盤(pán)。中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)由于技術(shù)壟斷性、消費(fèi)者習(xí)慣、資產(chǎn)專(zhuān)用性等多種特性對(duì)歐美存在嚴(yán)重的路徑依賴(lài)。

（一）技術(shù)壟斷性

2018年的中興事件和2019年的華為事件告訴我們，歐美國(guó)家在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是全球最頂級(jí)的供應(yīng)商，例如，芯片掌握在高通、英特爾等美國(guó)公司手中；芯片設(shè)計(jì)軟件EDA掌握在Cadence、Mentor、Synopsys三大美國(guó)公司手中；被稱(chēng)為芯片之母的高端光刻機(jī)，全球只有荷蘭和日本尼康和佳能擁有，其中荷蘭的ASML的全球份額超過(guò)80%。根據(jù)工信部2019年對(duì)30多家大型企業(yè)130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料調(diào)研結(jié)果顯示，絕大多數(shù)計(jì)算機(jī)和服務(wù)器通用處理器95%的高端專(zhuān)用芯片，70%以上智能終端處理器以及絕大多數(shù)存儲(chǔ)芯片依賴(lài)進(jìn)口[15]。在產(chǎn)業(yè)全球化的今天，即便美國(guó)放棄了制造環(huán)節(jié)，但是美國(guó)仍然掌握著信息產(chǎn)業(yè)主要上游供應(yīng)環(huán)節(jié)的核心專(zhuān)利，這些專(zhuān)利在美國(guó)的控制下大部分形成了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，由此控制了全球信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的技術(shù)走勢(shì)，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)要想從這個(gè)技術(shù)走勢(shì)的慣性中擺脫出來(lái)的難度可想而知。

（二）消費(fèi)者習(xí)慣

美國(guó)對(duì)于信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的控制，不僅僅體現(xiàn)在核心技術(shù)上，更多的是全球消費(fèi)者已經(jīng)習(xí)慣了歐美信息產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)所開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品，習(xí)慣了產(chǎn)品的使用。如果中國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要另起爐灶，建立新的技術(shù)軌道，要改變消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣乃至生活方式是一件非常困難的事情。例如，在華為制裁事件中，谷歌禁止華為手機(jī)搭載谷歌地圖、谷歌支付等手機(jī)應(yīng)用，那么華為手機(jī)在海外市場(chǎng)面臨的一個(gè)重要問(wèn)題是，消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)華為手機(jī)之后，無(wú)法使用谷歌地圖與谷歌支付，而中國(guó)消費(fèi)者在中國(guó)境內(nèi)也不能使用微信支付與百度地圖，這會(huì)給消費(fèi)者帶來(lái)極大的不便。而在海外市場(chǎng)，華為也找不到更好的替代方案，例如，百度地圖在海外做得很不精確，微信支付在海外的使用也并不普遍。最終，華為手機(jī)會(huì)丟失大量的海外市場(chǎng)。雖然美國(guó)商務(wù)部在2019年8月19日發(fā)布了延期90天的臨時(shí)許可，但是谷歌的軟件服務(wù)卻并不在被允許之列。美國(guó)禁令使華為手機(jī)歐洲市場(chǎng)份額，從第一季度的24.9%下滑至第二季度的19.3%[16]。

（三）資產(chǎn)專(zhuān)用性

資產(chǎn)專(zhuān)用性是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)概念，指用于特定用途后被鎖定很難再用作其他用性質(zhì)的資產(chǎn)，即改變?cè)撡Y產(chǎn)用途后其價(jià)值會(huì)大大降低。中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)在歐美的創(chuàng)新生態(tài)之中往往處于供應(yīng)鏈下游，其資產(chǎn)是專(zhuān)用于國(guó)外既有創(chuàng)新生態(tài)的接口，要改變現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)軌道需要付出巨大的沉沒(méi)成本。例如，目前國(guó)內(nèi)本土企業(yè)的硬件與應(yīng)用軟件產(chǎn)品主要還是基于國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)與硬件系統(tǒng)進(jìn)行中間件的開(kāi)發(fā)和部署，國(guó)內(nèi)企業(yè)無(wú)論是要做國(guó)產(chǎn)化的硬件還是軟件，都需要重新調(diào)試接口，建立新的生態(tài)系統(tǒng)，而原有的生產(chǎn)硬件系統(tǒng)的設(shè)施與設(shè)備基本上都得替換。此外，原有系統(tǒng)的硬件與軟件人才，其知識(shí)結(jié)構(gòu)都匹配于國(guó)外創(chuàng)新生態(tài)的，那么在國(guó)產(chǎn)化替代過(guò)程中，建立新的創(chuàng)新生態(tài)得重新招聘新的硬件與軟件工程師，需要付出更多的人力成本。拿華為的鴻蒙系統(tǒng)而言，雖然華為在遭到谷歌終止授權(quán)之后早早提出了鴻蒙的備胎計(jì)劃，但遲遲沒(méi)有搭載到新的手機(jī)產(chǎn)品上，例如華為在2019年9月發(fā)售的mate30pro仍然搭載的是安卓系統(tǒng)，其重要原因在于，鴻蒙系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，不僅僅是兼容安卓這么簡(jiǎn)單，一個(gè)新的操作系統(tǒng)需要建立新的硬件指令集，對(duì)接各種新的硬件與軟件。

（四）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)

中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)，另辟技術(shù)軌道，很可能會(huì)喪失原有創(chuàng)新生態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。在全球化分工日益加深的今天，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)很多企業(yè)也只是全球供應(yīng)鏈的一部分。全球供應(yīng)鏈隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展和全球產(chǎn)業(yè)分工深化，通過(guò)全球采購(gòu)、全球制造和全球銷(xiāo)售，實(shí)現(xiàn)資源和要素的自由流動(dòng)和配置效率的提升。中國(guó)企業(yè)如果另建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，可能會(huì)喪失在原有技術(shù)軌道分工體系中的資源配置效率，降低生產(chǎn)效率。

三、新形勢(shì)下中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的國(guó)產(chǎn)化替代條件

新形勢(shì)下中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)要另建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)施國(guó)產(chǎn)化替代，必然要建一條不同于美國(guó)的技術(shù)軌道。一條新的技術(shù)軌道的形成與更替受到技術(shù)生命周期、核心技術(shù)路線(xiàn)、市場(chǎng)需求與規(guī)模、外部環(huán)境（如制度環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境）等多種因素的影響（林敏等，2013）[17]。從中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)窗口機(jī)會(huì)條件、市場(chǎng)需求條件、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境條件等初始條件來(lái)看，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)，另辟技術(shù)軌道還是具備一定的外部條件。

（一）技術(shù)窗口機(jī)會(huì)條件

由于技術(shù)軌道的不連續(xù)性，一種新技術(shù)的出現(xiàn)，常常會(huì)帶來(lái)技術(shù)突變式的進(jìn)步，進(jìn)而形成技術(shù)軌道的躍遷。在新技術(shù)形成初期，由于技術(shù)還不成熟，技術(shù)門(mén)檻不高，這對(duì)于落后者形成技術(shù)進(jìn)入窗口，是一個(gè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的機(jī)會(huì)。對(duì)于中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)而言，5G技術(shù)的出現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道更替的最好進(jìn)入窗口。在過(guò)去信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，1G、2G、3G、4G中國(guó)都是采取技術(shù)跟隨策略，在技術(shù)軌道上跟隨歐美進(jìn)行順軌創(chuàng)新，因此美國(guó)擁有絕對(duì)的話(huà)語(yǔ)權(quán)。無(wú)論是專(zhuān)利數(shù)量還是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)都遙遙領(lǐng)先，高通等企業(yè)依靠專(zhuān)利收取了大量專(zhuān)利費(fèi)用。而在5G技術(shù)上，由于新技術(shù)的出現(xiàn)技術(shù)壁壘較低，個(gè)別中國(guó)企業(yè)如華為實(shí)現(xiàn)了彎道超車(chē)。在2019年中國(guó)國(guó)際大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)博覽會(huì)上，華為副總裁魯勇透露華為在5G上的專(zhuān)利世界第一，在標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利方面應(yīng)該是提供了16000多個(gè)5G標(biāo)準(zhǔn)體驗(yàn)，占比達(dá)到20%。美國(guó)的所有企業(yè)的5G核心專(zhuān)利的占比不到15%[18]。

此外，現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道的技術(shù)極限也可能成為技術(shù)軌道躍遷的觸發(fā)條件。一般而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步呈現(xiàn)出S型的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步到了一定程度，受物理或者自然條件的約束，其技術(shù)參數(shù)會(huì)達(dá)到飽和的上限。如圖1所示，技術(shù)曲線(xiàn)S1到了一定程度會(huì)達(dá)到參數(shù)飽和上限T1。而隨著技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)曲線(xiàn)S2可能有更好的技術(shù)性能，存在更高的技術(shù)飽和參數(shù)T2，那么，技術(shù)軌道S2就有可能實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)軌道S1的更替。以目前中國(guó)華為引領(lǐng)的5G技術(shù)而言，相對(duì)于4G技術(shù)存在無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)，例如100M網(wǎng)速的4G網(wǎng)絡(luò)的理論最高速度是12.5MB/S，而2019年華為與印度電信巨頭Bharti Airte完成的首個(gè)5G基站的網(wǎng)速測(cè)試傳送數(shù)據(jù)數(shù)率超過(guò)350MB/S。5G相對(duì)于4G的速度不是一個(gè)數(shù)量級(jí)的，飛速的速度可以實(shí)現(xiàn)人與物，物與物等之間的快速連接，5G技術(shù)把城市基礎(chǔ)設(shè)施、家居生活、外部物流等融于一體，例如，人們夢(mèng)想已久的汽車(chē)無(wú)人駕駛技術(shù)在5G技術(shù)條件下將變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。為此，中國(guó)引領(lǐng)的5G技術(shù)在目前存在良好的技術(shù)軌道更替條件。

（二）市場(chǎng)需求條件

市場(chǎng)需求是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)軌道更替的根本動(dòng)力，當(dāng)一個(gè)產(chǎn)品的需求得以增加，企業(yè)就會(huì)擴(kuò)大規(guī)模，上下游的配套產(chǎn)業(yè)鏈都會(huì)得以發(fā)展，形成供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)，一個(gè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)范式就可能成為主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。需求規(guī)模決定了技術(shù)軌道的延續(xù)性，當(dāng)需求方向發(fā)生改變時(shí)，產(chǎn)品的技術(shù)軌道也會(huì)跟著發(fā)生相應(yīng)的改變。美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)科技戰(zhàn)，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、更替技術(shù)軌道最大的底牌就是擁有14人的中國(guó)龐大市場(chǎng)?，F(xiàn)以華為為例，美國(guó)限制華為進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，谷歌停止與華為的合作，華為手機(jī)其實(shí)在歐洲市場(chǎng)也已經(jīng)受阻，但是，極端的情況，華為即便僅靠中國(guó)市場(chǎng)就能存活。根據(jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道，Strategy Analytics高級(jí)副總裁David Kerr稱(chēng)，中國(guó)預(yù)計(jì)2020年將成為最大的5G智能手機(jī)市場(chǎng)，2020年5G手機(jī)銷(xiāo)量可能達(dá)到8000萬(wàn)。華為具有絕佳優(yōu)勢(shì)占據(jù)中國(guó)5G智能手機(jī)大部分的銷(xiāo)量，并重新獲得其全球智能手機(jī)的地位[19]。國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商中國(guó)移動(dòng)攜手華為在2019年啟動(dòng)了5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工程，預(yù)計(jì)到2019年底將覆蓋50個(gè)城市；截至2019年8月中國(guó)鐵塔已經(jīng)接到運(yùn)營(yíng)商關(guān)于5G（基站）的建設(shè)需求6.5萬(wàn)個(gè)。龐大的中國(guó)市場(chǎng)為中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的技術(shù)軌道更替提供了應(yīng)用基礎(chǔ)。

（三）競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境條件

外部競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)品技術(shù)軌道更替的重要因素。當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的某一產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的時(shí)候，一方面，它可以使得更具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品技術(shù)軌道在競(jìng)爭(zhēng)中勝出；另一方面，不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品技術(shù)軌道可能面臨淘汰。顯然，在一個(gè)完全開(kāi)放的市場(chǎng)中，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的很多產(chǎn)品是無(wú)法與國(guó)外成熟產(chǎn)品抗衡的。以芯片為例，中國(guó)芯片大量依靠國(guó)外進(jìn)口，2015年芯片進(jìn)口成為中國(guó)第一大進(jìn)口商品，2017年進(jìn)口額達(dá)到了2601億美元，根據(jù)ICInsights數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)芯片自給率僅為10.4%，除了移動(dòng)通信終端和核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備領(lǐng)域芯片產(chǎn)品占有率超過(guò)10%外，其余在如服務(wù)器、個(gè)人電腦、工業(yè)應(yīng)用的微處理器，半導(dǎo)體儲(chǔ)存器部分國(guó)產(chǎn)芯片占有率幾乎完全空白。美國(guó)英特爾、高通等公司對(duì)華為芯片的斷供，其實(shí)是殺敵一千自損八百的舉措，因?yàn)檫@樣會(huì)迫使華為在構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)的時(shí)候更多地采取國(guó)產(chǎn)化替代措施，例如，華為轉(zhuǎn)而委托中芯國(guó)際等國(guó)內(nèi)公司代工，中芯國(guó)際不是不能做芯片，只是不能做到7納米的高端芯片，14納米的芯片也可以量產(chǎn)。一個(gè)產(chǎn)品技術(shù)軌道的成熟，離不開(kāi)該產(chǎn)品在市場(chǎng)中的應(yīng)用與試錯(cuò)，美國(guó)的外部封鎖恰恰為中國(guó)芯片提供良好的應(yīng)用與試錯(cuò)機(jī)會(huì)，中國(guó)芯片長(zhǎng)期發(fā)展不起來(lái)恰恰是因?yàn)樵趪?guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨美國(guó)芯片的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)空間受到擠壓，沒(méi)有應(yīng)用的機(jī)會(huì)。核心技術(shù)的發(fā)展成熟離不開(kāi)市場(chǎng)的支持，新產(chǎn)品的技術(shù)軌道如果沒(méi)機(jī)會(huì)到市場(chǎng)去試錯(cuò)，沒(méi)有在試錯(cuò)中逐步持續(xù)改良，無(wú)論是軟件還是硬件，都很難達(dá)到用戶(hù)滿(mǎn)意的水平。為此，美國(guó)對(duì)中國(guó)的芯片封鎖恰恰為中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)、另辟技術(shù)軌道提供了成長(zhǎng)空間。

四、新形勢(shì)下中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的國(guó)產(chǎn)化替代策略

美國(guó)對(duì)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的圍追堵截，中國(guó)別無(wú)選擇，只有自建生態(tài)，另辟技術(shù)軌道，實(shí)施國(guó)產(chǎn)化替代戰(zhàn)略，其具體國(guó)產(chǎn)化替代策略包括如下幾個(gè)方面：

（一）抓住5G新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)新模式的應(yīng)用實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化替代

圖1 技術(shù)進(jìn)步極限圖

5G技術(shù)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)的發(fā)展，使中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的軟硬件產(chǎn)品發(fā)生了很大變化，原來(lái)的4G設(shè)備與技術(shù)都面臨著淘汰升級(jí)。在4G技術(shù)領(lǐng)域由歐美主導(dǎo)，中國(guó)落后太多，但在5G新技術(shù)領(lǐng)域，以華為為代表的企業(yè)引領(lǐng)著全球技術(shù)的發(fā)展。因此，國(guó)內(nèi)5G技術(shù)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈可以趁新技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展機(jī)遇，通過(guò)自建創(chuàng)新生態(tài)與技術(shù)軌道更替實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)，替代國(guó)外的硬件與軟件產(chǎn)品。在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，中國(guó)誕生了騰訊、阿里巴巴、百度等一批龍頭互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，在移動(dòng)支付、云技術(shù)、搜索等領(lǐng)域全球領(lǐng)先，某些方面甚至建立了獨(dú)立的生態(tài)系統(tǒng)。例如，移動(dòng)支付方面，中國(guó)國(guó)內(nèi)的微信支付、支付寶等移動(dòng)支付工具所建的生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展得非常好，國(guó)外都不甚普及。

（二）加快中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)核心部件、“卡脖子”產(chǎn)品的研發(fā)

中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)、另辟技術(shù)軌道離不開(kāi)核心技術(shù)儲(chǔ)備的支持，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)如果沒(méi)有任何技術(shù)儲(chǔ)備，不可能順利進(jìn)入新的技術(shù)軌道并獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。華為制裁事件再次印證了習(xí)近平總書(shū)記“在引進(jìn)高新技術(shù)上不能抱任何幻想”的論斷，將讓中國(guó)徹底拋棄幻想，立足于自主研發(fā)。在航天領(lǐng)域，中國(guó)發(fā)展“天宮”系列空間站也是因?yàn)槊绹?guó)主導(dǎo)的國(guó)際空間站拒絕中國(guó)參與；中國(guó)自主研發(fā)北斗導(dǎo)航衛(wèi)星是因?yàn)槲鞣絿?guó)家拒絕中國(guó)參加歐洲伽利略定位系統(tǒng)。在國(guó)防領(lǐng)域，時(shí)至今日西方國(guó)家仍然堅(jiān)持對(duì)中國(guó)實(shí)行軍用元器件禁運(yùn)，中國(guó)不少軍用元器件就能做到自主研發(fā)，不少武器裝備的電子系統(tǒng)的元器件目前實(shí)現(xiàn)了百分之百自主化。對(duì)“中國(guó)制造2025”計(jì)劃而言，早制裁比晚制裁好?，F(xiàn)在制裁，中國(guó)可以及時(shí)調(diào)整技術(shù)軌道，使用自主研發(fā)的元器件，給予國(guó)產(chǎn)芯片等重要元器件在應(yīng)用中試錯(cuò)的機(jī)會(huì)。如果到了2025年中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)全面實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化和智能化之后再制裁，反而不利。因此，美國(guó)現(xiàn)在對(duì)中國(guó)在核心技術(shù)上卡脖子，對(duì)“中國(guó)制造2025”計(jì)劃是有利的。

（三）中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，共建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在新的技術(shù)軌道上彼此配套支持

一個(gè)新的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成，需要上下游企業(yè)協(xié)調(diào)配合，孤立的一家企業(yè)是做不起來(lái)一個(gè)完整的創(chuàng)新生態(tài)的。在信息產(chǎn)業(yè)，美國(guó)集國(guó)家之力孤立華為，對(duì)華為所需元器件斷供，雖然華為也拋出了海思芯片、鴻蒙系統(tǒng)等備胎計(jì)劃，但是，華為一家企業(yè)是做不起來(lái)一個(gè)生態(tài)的，比如鴻蒙系統(tǒng)如果沒(méi)有微信支付、各類(lèi)打車(chē)軟件的配套支持，就沒(méi)有消費(fèi)者愿意使用鴻蒙系統(tǒng)，鴻蒙系統(tǒng)無(wú)疑會(huì)胎死腹中。美國(guó)2018年制裁中興，2019年制裁華為，以后很可能會(huì)制裁小米，也可能制裁中芯國(guó)際，很難說(shuō)以后會(huì)制裁中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的其它哪家企業(yè)，所以中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的企業(yè)一定要丟掉幻想，也要和華為站在同一個(gè)戰(zhàn)壕內(nèi)，團(tuán)結(jié)起來(lái)，構(gòu)建信息產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，彼此配套支持，發(fā)展中國(guó)自己的創(chuàng)新生態(tài)。國(guó)內(nèi)企業(yè)要協(xié)調(diào)一致，加快國(guó)產(chǎn)硬件企業(yè)、軟件廠(chǎng)商產(chǎn)品、技術(shù)之間的適配，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的系統(tǒng)性替代。目前，國(guó)內(nèi)本土廠(chǎng)商的硬件與應(yīng)用軟件產(chǎn)品主要還是基于國(guó)外系統(tǒng)設(shè)備與數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行中間件的開(kāi)發(fā)和部署，今后，這些國(guó)內(nèi)硬件與軟件產(chǎn)品要更注重和國(guó)產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)產(chǎn)中間件、國(guó)產(chǎn)操作系統(tǒng)做好適配工作。做好了適配工作，就能為中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)性替代國(guó)外產(chǎn)品打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（四）中國(guó)政府要加大對(duì)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)新的技術(shù)軌道的支持力度，發(fā)揚(yáng)舉國(guó)體制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的優(yōu)勢(shì)

首先，政府在采購(gòu)過(guò)程中要支持信息產(chǎn)業(yè)的國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品，給予中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在新的技術(shù)軌道上的應(yīng)用與試錯(cuò)機(jī)會(huì)，讓國(guó)產(chǎn)芯片與軟件接受檢驗(yàn)和磨礪，只有給予試錯(cuò)機(jī)會(huì)，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)在新的技術(shù)軌道上才能不斷走向成熟。在2018年中央國(guó)家機(jī)關(guān)發(fā)布的新采購(gòu)名單中，龍芯、申威、飛騰等國(guó)產(chǎn)CPU都被列入了政府采購(gòu)名錄，中央國(guó)家機(jī)關(guān)采購(gòu)的臺(tái)式機(jī)和筆記本還都要求預(yù)裝國(guó)產(chǎn)LINUX操作系統(tǒng)。雖然國(guó)產(chǎn)芯片與軟件暫時(shí)還不夠成熟，但國(guó)產(chǎn)芯片與軟件具備自主可控的安全優(yōu)勢(shì)，能夠基本滿(mǎn)足政府辦公需求。其次，國(guó)家圍繞新技術(shù)軌道的需求制定科技攻關(guān)計(jì)劃，針對(duì)中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)急需的核心技術(shù)、卡脖子技術(shù)投入大量開(kāi)發(fā)資金與人力，集中力量辦大事。例如，在2019年5月美國(guó)制裁華為之后，國(guó)家自然科學(xué)基金委發(fā)布了2019年度專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目“移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題與關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目指南”，研發(fā)核心器件與芯片。最后，政府應(yīng)該發(fā)展中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的集群生態(tài)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。中國(guó)應(yīng)該參考硅谷集群的發(fā)展模式，企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)資本，一流的研究機(jī)構(gòu)與大學(xué)進(jìn)行信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究，充分利用科研院所的人力資源，產(chǎn)學(xué)研形成緊密的合作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。例如，華為鴻蒙系統(tǒng)的研發(fā)就是由上海交通大學(xué)陳海波教授領(lǐng)銜開(kāi)發(fā)，是中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作方面取得的突出成果。