范德成，方 璘，宋志龍

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

中國經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了30多年高速發(fā)展后，增速有所回落，進(jìn)入“經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)”時(shí)期。新常態(tài)主要有三大特征：從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹懈咚僭鲩L(zhǎng)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)；從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵，而技術(shù)創(chuàng)新則是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量[1]。技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展途徑主要包括3類：自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)，3類途徑間密切關(guān)聯(lián)。中國通過改革開放、以市場(chǎng)換技術(shù)的外資政策，從國外引進(jìn)大量技術(shù)，為國內(nèi)自主技術(shù)發(fā)展提供了基礎(chǔ)和機(jī)會(huì)。然而，隨著技術(shù)進(jìn)步速度加快、難度和風(fēng)險(xiǎn)加大，合作創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)日益凸顯。隨著國內(nèi)技術(shù)和知識(shí)的不斷積累，中國自主創(chuàng)新能力越來越強(qiáng)，與國外技術(shù)差距逐步縮小，3類途徑間關(guān)系可能發(fā)生改變。因此，目前3類技術(shù)創(chuàng)新途徑間存在哪些作用關(guān)系，它們對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果如何以及以哪種途徑為主更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這些問題需要深入分析。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新互為條件。一方面，只有加快技術(shù)創(chuàng)新才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)；另一方面，加快技術(shù)創(chuàng)新也要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)[2]。目前，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)哪類技術(shù)創(chuàng)新影響更顯著值得探討。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程不僅需要考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，也需要注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。理論上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化相互促進(jìn)、密不可分。但在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化變遷是否一致需要進(jìn)行相應(yīng)檢驗(yàn)[3]。對(duì)上述問題進(jìn)行研究，有利于厘清不同技術(shù)創(chuàng)新途徑間的關(guān)系、當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)更適于采取何種技術(shù)創(chuàng)新途徑以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化發(fā)展一致性與否。

1 文獻(xiàn)綜述

本文重點(diǎn)從自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)間相互關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)內(nèi)在機(jī)理、不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間相互關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化間相互關(guān)系4個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與討論，以突出本文研究問題和意義。

(1)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)間相互關(guān)系研究。自主創(chuàng)新并非封閉式自我創(chuàng)新，其強(qiáng)調(diào)在開放條件下提高獲取關(guān)鍵技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。因此，自主創(chuàng)新不排斥技術(shù)引進(jìn)和相互合作[4]。技術(shù)引進(jìn)主要有3種方式：國際貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和外商直接投資[5]。其中，先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)可能從進(jìn)口貨物中獲得，然而技術(shù)壁壘和技術(shù)信息不對(duì)稱等因素限制了生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)貿(mào)易主導(dǎo)方在于技術(shù)出讓方，故技術(shù)購買方難以獲取其先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)[6]。相比之下，國外直接投資是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為有效的途徑，外商投資更傾向于將先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)運(yùn)用到實(shí)際生產(chǎn)過程中，且其溢出效應(yīng)明顯，這種先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)信息能夠通過要素資源流向本地產(chǎn)業(yè)，本地產(chǎn)業(yè)或企業(yè)部門通過吸收、模仿先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，從而有助于本地企業(yè)積累技術(shù)知識(shí)、提高自主創(chuàng)新能力[7-9]。隨著社會(huì)技術(shù)進(jìn)步速度加快、技術(shù)創(chuàng)新難度增加、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)加大，企業(yè)合作創(chuàng)新趨勢(shì)日益明顯[10]。合作創(chuàng)新能夠分擔(dān)創(chuàng)新投入、規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、縮短創(chuàng)新周期，將知識(shí)溢出內(nèi)部化，促進(jìn)合作伙伴間知識(shí)共享[11-12]。因此，合作創(chuàng)新是消除技術(shù)創(chuàng)新低水平重復(fù)、加速中國技術(shù)進(jìn)步的重要途徑[13]。

(2)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)內(nèi)在機(jī)理研究。技術(shù)創(chuàng)新從供給和需求兩個(gè)方面影響產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出狀況及生產(chǎn)要素配置和轉(zhuǎn)換效率，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[2]。從供給方面看：首先，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了勞動(dòng)分工，改變了勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)，這是技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的基本途徑；其次，技術(shù)創(chuàng)新使不同行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率出現(xiàn)差異，哪個(gè)行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率更高，就會(huì)獲得更多利潤(rùn)，從而導(dǎo)致生產(chǎn)要素在不同行業(yè)間流動(dòng)，進(jìn)一步促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化[2,14]。從需求方面看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響通過影響生產(chǎn)需求、消費(fèi)需求及出口，借助需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)實(shí)現(xiàn)，屬于間接影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響需求，需求拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。由于需求誘導(dǎo)，某一行業(yè)可能出現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，為使整個(gè)行業(yè)總產(chǎn)出水平保持適當(dāng)規(guī)模，同時(shí)為提高或改善產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，加之競(jìng)爭(zhēng)的影響，這一行業(yè)中的企業(yè)會(huì)加大技術(shù)投入、改善工藝流程、重新組合現(xiàn)有技術(shù)，掀起新一輪固定資產(chǎn)投資或更新高潮(也可能源于固定資產(chǎn)的無形損耗)。這種過程必將對(duì)科技創(chuàng)新形成強(qiáng)大需求，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展[2,14]。

(3)不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間相互關(guān)系研究。國外學(xué)者較為關(guān)注技術(shù)選擇與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系，率先將“適宜技術(shù)”思想引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步本地化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果更顯著[15]。同時(shí)，kamber等[16]研究結(jié)構(gòu)性技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，認(rèn)為結(jié)構(gòu)性技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有非對(duì)稱性。在對(duì)發(fā)展中國家的研究中，國外學(xué)者更關(guān)注技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但未得出統(tǒng)一結(jié)論。有學(xué)者認(rèn)為，發(fā)展中國家通過采用發(fā)達(dá)國家的前沿技術(shù)，可以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[17-18]。但也有學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家技術(shù)引進(jìn)會(huì)使發(fā)展中國家勞動(dòng)技巧與技術(shù)間不匹配，帶來總要素生產(chǎn)率下降，也即技術(shù)引進(jìn)對(duì)發(fā)展中國家存在不利影響[19-20]。另外，有學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)專利的影響，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異不會(huì)對(duì)專利數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生影響，但會(huì)影響專利商業(yè)化應(yīng)用[21]。國內(nèi)學(xué)者對(duì)不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間關(guān)系進(jìn)行深入研究，主要集中在自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響上，并得出不同結(jié)論。如王衛(wèi)和張玲玉[3]指出，自主創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化；技術(shù)引進(jìn)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響為負(fù)。林春艷和孔凡超[22]認(rèn)為，自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，且存在長(zhǎng)期空間溢出效應(yīng)，但不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。傅元海等[23]認(rèn)為，在消化吸收外資技術(shù)基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新能夠促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化，但只有通過利用外資引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尋求高端產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力突破，制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)才會(huì)高附加值化；只有提高本地產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力，外資才會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)并促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)趨于合理；只有提升高端產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力才能促使外資轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并實(shí)現(xiàn)高附加值化。同時(shí)，也有學(xué)者研究合作創(chuàng)新對(duì)中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)創(chuàng)新模式對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有促進(jìn)作用，但需要增強(qiáng)企業(yè)合作知識(shí)轉(zhuǎn)移能力和吸收能力[24]。目前，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究主要是間接研究，即將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)影響因素進(jìn)行研究[25,26]。僅有少數(shù)學(xué)者對(duì)兩者間關(guān)系進(jìn)行了直接研究。如趙慶[27]認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)確實(shí)能夠顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率空間溢出效應(yīng)形成，二者間關(guān)系應(yīng)該是“螺旋上升”；楊兵等[28]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有長(zhǎng)期負(fù)向沖擊效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有短期正向沖擊效應(yīng)。

(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化間相互關(guān)系研究。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有助于資源配置達(dá)到最優(yōu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化可以提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，在更高水平上配置資源[3]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的基礎(chǔ)，提高結(jié)構(gòu)效益可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展，而脫離合理化的高級(jí)化是一種“偽高級(jí)化”[29]。

本文對(duì)國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，目前研究取得了豐碩成果，但還有以下問題尚未完全解決：①當(dāng)前研究集中于從單方面分析不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間關(guān)系，發(fā)現(xiàn)兩者存在明顯的雙向關(guān)系。因此，需要將兩者納入同一實(shí)證模型進(jìn)行分析；②當(dāng)前研究大都注重靜態(tài)分析，對(duì)不同技術(shù)創(chuàng)新途徑間、不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系研究較少。因此，本文將自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化納入同一研究框架，運(yùn)用PVAR模型，從內(nèi)生視角實(shí)證分析它們間的雙向動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系，同時(shí)分析不同時(shí)間段內(nèi)不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間內(nèi)在機(jī)理。

2 研究方法與數(shù)據(jù)選取

2.1 PVAR模型

PVAR模型由Holtz-Eakin[30]提出，Lütkepohl[31]對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化，相較于普通VAR、SVAR模型，它對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)長(zhǎng)度要求較低，主要針對(duì)面板數(shù)據(jù)，只要T≥p+3，即可對(duì)模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)；T≥2p+2，即可估計(jì)穩(wěn)態(tài)下滯后項(xiàng)參數(shù)。其中，T表示時(shí)間序列長(zhǎng)度，p表示滯后階數(shù)。PVAR模型的核心是脈沖響應(yīng)函數(shù)。脈沖響應(yīng)函數(shù)主要用來描述一個(gè)內(nèi)生變量對(duì)誤差的反應(yīng)，也即隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊對(duì)其它變量當(dāng)前和未來取值的影響軌跡，能夠直觀刻畫變量間的動(dòng)態(tài)交互作用和效應(yīng)。PVAR模型設(shè)定形式如下：

(1)

其中，yi,t是包含內(nèi)生變量的向量。假設(shè)每一個(gè)截面基本結(jié)構(gòu)相同，采用固定效應(yīng)模型，引入反映個(gè)體異質(zhì)性的變量αi，克服該假設(shè)對(duì)參數(shù)的限制；引入反映個(gè)體時(shí)點(diǎn)效應(yīng)的變量vi,t，體現(xiàn)在同一時(shí)點(diǎn)不同截面上可能受到的共同沖擊；μi,t為隨機(jī)擾動(dòng)，假設(shè)其服從正態(tài)分布。

2.2 變量與數(shù)據(jù)

2.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)度量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著合理化和高級(jí)化方向發(fā)展的過程，本文中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)包含合理化和高級(jí)化兩個(gè)方面。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化既反映產(chǎn)業(yè)間協(xié)同程度，又體現(xiàn)生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間的有效利用程度。在現(xiàn)有研究中，多數(shù)研究采用結(jié)構(gòu)偏離度或泰爾指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度。其中，傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)偏離度和泰爾指數(shù)僅考慮勞動(dòng)偏離度，如果按照線性生產(chǎn)函數(shù)和里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)，資本與勞動(dòng)可以完全替代或具有某種固定比例關(guān)系，那么單要素形式評(píng)價(jià)指標(biāo)比較合適。但現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)往往不符合這種嚴(yán)格假定，而是大致符合柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式。在該函數(shù)中，資本與勞動(dòng)具有可變的替代率與流動(dòng)性。因此，對(duì)資本偏離度的考察與勞動(dòng)偏離度同樣重要，且能夠有效避免因采用單要素指標(biāo)而導(dǎo)致的評(píng)價(jià)誤差[32]。從而，在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，必須考慮資本要素偏離。因此，基于勞動(dòng)和資本多要素條件下的偏離評(píng)價(jià)指標(biāo)為：

(2)

式(2)中，pld代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度；Y代表產(chǎn)值；F代表生產(chǎn)要素；i代表第i產(chǎn)業(yè)；j代表第j種生產(chǎn)要素；m代表生產(chǎn)要素種類總數(shù)；n代表產(chǎn)業(yè)總數(shù)，其中本文取n=3，選取各省3次產(chǎn)業(yè)進(jìn)行計(jì)算；對(duì)生產(chǎn)要素F的拓展為m=2且F=K,L的情況；K代表資本存量；L代表勞動(dòng)，用就業(yè)人數(shù)表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度越高，表示生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門中的配置越不合理，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平越低。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度為反向變動(dòng)關(guān)系，本文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度的倒數(shù)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，其公式為：

(3)

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，學(xué)者們提出不同度量方法。有學(xué)者認(rèn)為，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化趨勢(shì)明顯加強(qiáng)，且鑒于經(jīng)濟(jì)服務(wù)化過程中第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率快于第二產(chǎn)業(yè)這一典型事實(shí)，應(yīng)采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值度量中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平[33]。但也有學(xué)者認(rèn)為，從技術(shù)水平角度可將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化表述為：原有要素、資源從生產(chǎn)率和技術(shù)復(fù)雜度較低產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率和技術(shù)復(fù)雜度較高產(chǎn)業(yè)部門，使得生產(chǎn)率和技術(shù)復(fù)雜度較高產(chǎn)業(yè)部門比例持續(xù)增加，從而提高不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率。所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化本質(zhì)上具有兩個(gè)內(nèi)涵：一是比例關(guān)系改變，即量的內(nèi)涵；二是要素生產(chǎn)率提高，即質(zhì)的內(nèi)涵[34]。結(jié)合現(xiàn)有研究，本文綜合考慮兩類度量方式，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化模型如下：

(4)

式(4)中，第一部分為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值，用其表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化過程中的經(jīng)濟(jì)服務(wù)化程度。第二部分為以全要素生產(chǎn)率(θ)為權(quán)重的三次產(chǎn)業(yè)比例綜合值，用其表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化過程中量和質(zhì)的變化。α為權(quán)重，本文認(rèn)為兩者同樣重要，故取α=0.5。全要素生產(chǎn)率采用DEA模型中的超效率模型計(jì)算，其中投入為勞動(dòng)和資本存量，產(chǎn)出為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。

2.2.2 自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)度量

(1)自主創(chuàng)新。有學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出角度，采用專利授權(quán)量對(duì)自主創(chuàng)新進(jìn)行衡量，也有學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新投入角度，用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)其進(jìn)行衡量?？紤]到專利性質(zhì)和價(jià)值差異較大，本文采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量自主創(chuàng)新。為消除異方差影響，對(duì)其取對(duì)數(shù)，用lnzzcx表示。

(2)合作創(chuàng)新。學(xué)者往往用企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)以及其它企業(yè)間合作研發(fā)情況對(duì)合作創(chuàng)新進(jìn)行衡量。R&D經(jīng)費(fèi)外部支出是指調(diào)查單位委托外單位或與外單位合作進(jìn)行R&D活動(dòng)而撥給對(duì)方的經(jīng)費(fèi)，表明企業(yè)對(duì)外合作創(chuàng)新情況。因此，本文采用R&D經(jīng)費(fèi)外部支出衡量合作創(chuàng)新。為消除異方差的影響，對(duì)其取對(duì)數(shù)，用lnhzcx表示。

(3)技術(shù)引進(jìn)。本文采用各省份實(shí)際利用外商直接投資額對(duì)技術(shù)引進(jìn)衡量，為消除異方差的影響，對(duì)其取對(duì)數(shù)，用lnjsyj表示。

2.2.3 數(shù)據(jù)來源與面板單位根檢驗(yàn)

為保持?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑一致，本文以2009-2017年中國各省份相關(guān)數(shù)據(jù)為研究樣本(因西藏和港澳臺(tái)相關(guān)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故剔除)，保留剩下的30個(gè)省域作為研究樣本。三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)及實(shí)際利用外商直接投資額來源于2009-2018年30個(gè)省域統(tǒng)計(jì)年鑒，吉林缺失2017年實(shí)際利用外商直接投資額數(shù)據(jù)，運(yùn)用趨勢(shì)外推法對(duì)其進(jìn)行估計(jì)；R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D經(jīng)費(fèi)外部支出來源于2010-2018年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；資本存量參考張軍等[35]和徐現(xiàn)祥等[36]的方法進(jìn)行計(jì)算，數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。在回歸前對(duì)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，如果數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，則有可能出現(xiàn)“偽回歸”情況。本文分別用LLC、IPS、Fisher-DF、Fisher-PP對(duì)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明本文所選數(shù)據(jù)在5%水平上平穩(wěn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：?jiǎn)卧駜?nèi)第一行為檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，括號(hào)內(nèi)為P值，P<0.05表示通過檢驗(yàn)，不存在單位根，數(shù)據(jù)平穩(wěn)

3 PVAR模型實(shí)證分析

3.1 GMM回歸

在利用PVAR模型進(jìn)行估計(jì)前，需要先確定合適的滯后期數(shù)，以免滯后期數(shù)過短導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有偏，而滯后期數(shù)過長(zhǎng)又會(huì)損失自由度[37]。最優(yōu)滯后期數(shù)確定通常通過AIC、BIC、HQIC三個(gè)信息準(zhǔn)則的信息量判斷，當(dāng)這些準(zhǔn)則的信息量取最小值時(shí)滯后期數(shù)為最優(yōu)滯后期數(shù)，結(jié)果見表3。從中以看出，AIC、BIC和HQIC準(zhǔn)則在滯后一階時(shí)信息量最小，因此選擇最優(yōu)滯后期數(shù)為滯后一期。在選擇最優(yōu)滯后期數(shù)的基礎(chǔ)上，對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行GMM估計(jì)，結(jié)果見表4。

表3 PVAR最優(yōu)滯后期數(shù)選擇

由表4可知：①上一年自主創(chuàng)新增加、合作創(chuàng)新增加、技術(shù)引進(jìn)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化提升促使下一年自主創(chuàng)新增加；②上一年自主創(chuàng)新增加、合作創(chuàng)新增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度提升促使下一年合作創(chuàng)新增加，而技術(shù)引進(jìn)增加使下一年合作創(chuàng)新減少；③上一年合作創(chuàng)新增加、技術(shù)引進(jìn)增加以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化提升促使下一年技術(shù)引進(jìn)增加，自主創(chuàng)新增加使下一年技術(shù)引進(jìn)減少；④上一年自主創(chuàng)新增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度提升促使下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化，而技術(shù)引進(jìn)增加使下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變得不合理；⑤上一年自主創(chuàng)新增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度提升促使下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度提升，合作創(chuàng)新增加、技術(shù)引進(jìn)增加以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度提升則會(huì)抑制下一年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展。

GMM回歸只能反映變量滯后一期與當(dāng)期的關(guān)系，為進(jìn)一步分析變量間的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系，需要對(duì)變量進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析。由于脈沖響應(yīng)在GMM回歸基礎(chǔ)上進(jìn)行，因此必須對(duì)GMM回歸結(jié)果穩(wěn)定性進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)Lütkepohl[31]的研究結(jié)果，只有在伴隨矩陣所有特征根模值小于1時(shí)，模型才穩(wěn)定。由圖1可知，所有特征根均落在單位圓內(nèi)，表明其模值都小于1，因此本文GMM回歸結(jié)果是穩(wěn)定的。

表4 GMM估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***表示在10%、5%、1%水平上顯著，下同；括號(hào)內(nèi)為Z統(tǒng)計(jì)值

圖1 PVAR模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)單位圓

3.2 脈沖響應(yīng)結(jié)果分析

接下來，用脈沖響應(yīng)函數(shù)進(jìn)行長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系分析。在進(jìn)行蒙特卡洛500次模擬的基礎(chǔ)上，得到滯后15期的脈沖響應(yīng)，見圖2。圖中橫軸為滯后期數(shù)，縱軸為變量對(duì)沖擊的響應(yīng)程度，橫線為0刻度線。

圖2為當(dāng)給自主創(chuàng)新一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊時(shí)，其對(duì)自身和其它變量的沖擊程度。其對(duì)自身在初期產(chǎn)生最大正向影響，其后開始逐漸減弱；其對(duì)合作創(chuàng)新在初期產(chǎn)生負(fù)向影響，負(fù)向影響持續(xù)到第2期、第3期及以后變?yōu)檎蛴绊懀诘?期時(shí)正向影響最大；其對(duì)技術(shù)引進(jìn)在初期產(chǎn)生正向影響，其后在第1期變?yōu)樨?fù)向影響，在第4期時(shí)負(fù)向影響最大，在第10期時(shí)轉(zhuǎn)為正向影響，但正向影響較?。黄鋵?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在初期產(chǎn)生負(fù)向影響，但到第2期變?yōu)檎蛴绊?，在?期正向影響最大，其后逐漸減弱；其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在初期為負(fù)向影響，其后逐漸增加，在第4期變?yōu)檎蛴绊?。脈沖響應(yīng)結(jié)果表明，自主創(chuàng)新具有一定發(fā)展慣性，當(dāng)自主創(chuàng)新增加時(shí)，其對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化在短期內(nèi)產(chǎn)生負(fù)向影響，但從長(zhǎng)期看，對(duì)其均具有正向影響。

圖3為當(dāng)給合作創(chuàng)新一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊時(shí)，其對(duì)自身和其它變量的沖擊程度。其對(duì)自主創(chuàng)新在初期沒有影響，其后產(chǎn)生正向影響，在第2期達(dá)到最大，隨后逐漸減弱；其對(duì)自身在初期產(chǎn)生最大的正向影響，其后逐漸減弱；其對(duì)技術(shù)引進(jìn)在初期產(chǎn)生負(fù)向影響，其后第1期變?yōu)檎蛴绊?，在?期達(dá)到最大，隨后逐漸減弱，在第6期變?yōu)樨?fù)向影響，在第8期達(dá)到最大負(fù)向影響；其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在初期和第1期產(chǎn)生正向影響，在第2期到第5期為負(fù)向影響，第6期及以后為正向影響，在第10期產(chǎn)生最大正向影響，其后正向影響逐漸減弱；其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在第1期至第7期為負(fù)向影響，在第8期轉(zhuǎn)為正向影響，但正向影響較小且接近于0。脈沖響應(yīng)結(jié)果表明，合作創(chuàng)新發(fā)展具有一定慣性。合作創(chuàng)新增多時(shí)，在短期內(nèi)對(duì)技術(shù)引進(jìn)為正向影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化為負(fù)向影響，但從長(zhǎng)期看對(duì)技術(shù)引進(jìn)為負(fù)向影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化為正向影響；其對(duì)自主創(chuàng)新一直為正向影響。

圖2 以自主創(chuàng)新為沖擊變量時(shí)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖3 以合作創(chuàng)新為沖擊變量時(shí)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖4為當(dāng)給技術(shù)引進(jìn)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊時(shí)，其對(duì)自身和其它變量的沖擊程度。其對(duì)自主創(chuàng)新在第1期為正向影響，其后均為負(fù)向影響，在第7期負(fù)向影響最大；其對(duì)合作創(chuàng)新一直為負(fù)向影響，在第4期負(fù)向影響最大；其對(duì)自身在第1期至第5期產(chǎn)生正向影響，第6期及以后為負(fù)向影響；其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化程度一直為負(fù)向影響。脈沖響應(yīng)結(jié)果表明，當(dāng)技術(shù)引進(jìn)增加時(shí)，其對(duì)自身在一定時(shí)間內(nèi)起到正向影響，但從長(zhǎng)期看，不利于自身發(fā)展；對(duì)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化均具有負(fù)向影響，不利于國內(nèi)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

圖5為當(dāng)給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊時(shí)，其對(duì)自身和其它變量的沖擊程度。其對(duì)自主創(chuàng)新具有正向影響，且在第1期產(chǎn)生最大正向影響；對(duì)合作創(chuàng)新在第1期至第3期為負(fù)向影響，第4期及以后為正向影響，且在第8期產(chǎn)生最大正向影響；其對(duì)技術(shù)引進(jìn)在第1期產(chǎn)生正向影響，在第2期至第9期為負(fù)向影響，且在第4期負(fù)向影響最大，其后為正向影響；其對(duì)自身在第1期為負(fù)向影響，其后為正向影響，且在第6期產(chǎn)生最大正向影響；其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在第1期至第3期為負(fù)向影響，在第4期及以后為正向影響，且在第8期產(chǎn)生最大正向影響。脈沖響應(yīng)結(jié)果表明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化增加時(shí)，其對(duì)自主創(chuàng)新一直為正向作用，在短期內(nèi)對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化為負(fù)向影響，但從長(zhǎng)期看，對(duì)三者為正向影響。

圖6為當(dāng)給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊時(shí)，其對(duì)自身和其它變量的沖擊程度。其對(duì)自主創(chuàng)新具有正向影響，且在第4期產(chǎn)生最大正向影響；其對(duì)合作創(chuàng)新具有正向影響，且在第2期具有最大正向影響；對(duì)技術(shù)引進(jìn)具有正向影響，且在第4期產(chǎn)生最大的正向影響；對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生正向影響，且在初期產(chǎn)生最大的正向影響；對(duì)自身產(chǎn)生正向影響，且在初期產(chǎn)生最大的正向影響。脈沖響應(yīng)結(jié)果表明，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度加深時(shí)，有利于技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與自身發(fā)展。

圖4 以技術(shù)引進(jìn)為沖擊變量時(shí)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖5 以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化為沖擊變量時(shí)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

圖6 以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化為沖擊變量時(shí)的脈沖響應(yīng)函數(shù)

4 不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)內(nèi)在機(jī)理分析

通過對(duì)脈沖響應(yīng)結(jié)果進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間在短期和長(zhǎng)期內(nèi)互動(dòng)關(guān)系不同。因此，需要結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)自身特點(diǎn)，分析不同時(shí)間段內(nèi)不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)理。為便于分析，本文繪制不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系，見圖7。圖中負(fù)→正表示短期內(nèi)為負(fù)向影響，但從長(zhǎng)期看為正向影響。

(1)自主創(chuàng)新在短期內(nèi)對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化均為負(fù)向影響，但從長(zhǎng)期看，對(duì)四者均為正向影響。在短期內(nèi)，進(jìn)行自主創(chuàng)新會(huì)獲得一定技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)相關(guān)企業(yè)對(duì)自身技術(shù)水平的信心，從而減少其合作創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)需求。自主創(chuàng)新在不同行業(yè)間存在較大差異，而在一定時(shí)期內(nèi)自主創(chuàng)新比較活躍的行業(yè)往往能夠獲得更多產(chǎn)業(yè)政策支持，導(dǎo)致更多生產(chǎn)要素盲目進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步幅度不大，不能有效利用這些生產(chǎn)要素，致使生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間分配不合理，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理程度加劇。同時(shí)，生產(chǎn)要素分配不合理會(huì)使全要素生產(chǎn)率下降，進(jìn)一步導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度下降。從長(zhǎng)期看，要保持經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展，需要保持高質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步，僅靠封閉式自主創(chuàng)新并不能滿足技術(shù)進(jìn)步要求。隨著自主創(chuàng)新能力提高，企業(yè)自身技術(shù)和知識(shí)積累逐漸增加，使企業(yè)充分認(rèn)識(shí)到自身技術(shù)發(fā)展缺陷及需求，從而促使企業(yè)與其它企業(yè)或者相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新；同時(shí)，隨著自身技術(shù)加強(qiáng)，也會(huì)促使其吸引更多高質(zhì)量外商投資，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)。自主創(chuàng)新提高能夠推動(dòng)合作創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)，從而加快技術(shù)進(jìn)步、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、推動(dòng)生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，從而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著合理化和高級(jí)化方向發(fā)展。另外，自主創(chuàng)新比較活躍的產(chǎn)業(yè)往往也是高附加值產(chǎn)業(yè)，自主創(chuàng)新增加能夠激發(fā)相應(yīng)市場(chǎng)需求，從而推動(dòng)生產(chǎn)要素向這些附加值較高的產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。

圖7 不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系

(2)合作創(chuàng)新能夠降低創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源互補(bǔ)。合作創(chuàng)新增加在短期內(nèi)會(huì)促進(jìn)自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)，但不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化發(fā)展；從長(zhǎng)期看，其對(duì)自主創(chuàng)新依然為正向影響，對(duì)技術(shù)引進(jìn)變?yōu)樨?fù)向影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變?yōu)檎蛴绊?，?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化雖然為正向影響，但影響程度較小，幾乎為0。合作創(chuàng)新增加促使創(chuàng)新主體從外部獲得更多先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)，同時(shí)降低創(chuàng)新成本，從而有利于自主創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展。合作創(chuàng)新開展使相關(guān)產(chǎn)業(yè)認(rèn)識(shí)到與國外先進(jìn)技術(shù)的差距，而相關(guān)產(chǎn)業(yè)為短時(shí)間內(nèi)快速發(fā)展會(huì)加大國外技術(shù)引進(jìn)力度，但從長(zhǎng)期看，隨著自身技術(shù)積累以及與合作方技術(shù)合作創(chuàng)新的加深，會(huì)減少技術(shù)引進(jìn)需求。合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新一樣，在不同行業(yè)間存在較大差異，當(dāng)更多生產(chǎn)要素進(jìn)入合作創(chuàng)新活躍的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域時(shí)，這些產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步幅度不大，不能有效利用這些生產(chǎn)要素，從而致使生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間分配不合理，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理程度加劇，進(jìn)一步導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度下降。但從長(zhǎng)期看，由于合作創(chuàng)新技術(shù)不斷積累，使相關(guān)產(chǎn)業(yè)能夠有效利用流轉(zhuǎn)過來的生產(chǎn)要素，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著合理化方向發(fā)展。

(3)技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化無論在短期內(nèi)還是長(zhǎng)期內(nèi)均為負(fù)向影響。中國技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，改革開放以來采用以市場(chǎng)換技術(shù)的外資政策，使各產(chǎn)業(yè)技術(shù)得以迅速發(fā)展，但同時(shí)也使很多產(chǎn)業(yè)形成技術(shù)對(duì)外依賴。因?yàn)檫\(yùn)用外來技術(shù)就能在短時(shí)間內(nèi)獲得豐厚利潤(rùn)，致使產(chǎn)業(yè)內(nèi)很多企業(yè)減少了需要較長(zhǎng)時(shí)間才能產(chǎn)生收益的自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新投入。同時(shí)，由于外資引進(jìn)質(zhì)量不高，集中在技術(shù)要求較低、勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，因此隨著低質(zhì)量外資引進(jìn)增多，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝合理化和高級(jí)化發(fā)展。高質(zhì)量外資引入不僅受國內(nèi)相關(guān)政策的影響，還受投資國相關(guān)政策的影響。從長(zhǎng)期看，從競(jìng)爭(zhēng)和壟斷需要出發(fā)，通過技術(shù)引進(jìn)很難獲得最新最優(yōu)的高精尖技術(shù)，而這些技術(shù)往往是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的必要技術(shù)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方向。因此，從長(zhǎng)期看，技術(shù)引進(jìn)不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。由于技術(shù)引進(jìn)只能獲得相對(duì)落后的技術(shù)，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不掌握在自己手中，從本質(zhì)上看，其進(jìn)一步發(fā)展必然不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在短期內(nèi)對(duì)自主創(chuàng)新為正向影響，對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)為負(fù)向影響；但從長(zhǎng)期看，對(duì)自主創(chuàng)新仍為正向影響，對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)均變?yōu)檎蛴绊?。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)無論在短期還是長(zhǎng)期均為正向影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化與技術(shù)創(chuàng)新間是相輔相成、相互促進(jìn)關(guān)系，但短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)合作創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)均為負(fù)向影響。原因可能在于：在短期內(nèi)，自主創(chuàng)新發(fā)展使生產(chǎn)要素發(fā)生流動(dòng)，滿足了市場(chǎng)需求，因此當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度提升時(shí)，其對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生了正向影響，對(duì)合作創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生了負(fù)向影響。但從長(zhǎng)期看，隨著市場(chǎng)需求多樣性和需求結(jié)構(gòu)變化，其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生更高質(zhì)量的要求，從而促進(jìn)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新及技術(shù)引進(jìn)發(fā)展。

(5)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)高級(jí)化在短期內(nèi)呈現(xiàn)負(fù)向影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)合理化在短期內(nèi)起到正向促進(jìn)作用，二者相互作用關(guān)系并不一致。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化在長(zhǎng)期內(nèi)互為促進(jìn)關(guān)系，因此長(zhǎng)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化發(fā)展表現(xiàn)一致。當(dāng)前，我國多數(shù)省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)不合理，高級(jí)化水平較低或者處于偽高級(jí)化狀態(tài)。地方政府為使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)控政策在短期內(nèi)見到效果，會(huì)加大相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入[29]，特別是改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效果明顯的自主創(chuàng)新。但是，短期內(nèi)盲目調(diào)控會(huì)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化發(fā)展不一致。從長(zhǎng)期看，隨著調(diào)控政策調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步，會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化發(fā)展表現(xiàn)一致。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用2009-2017年中國內(nèi)地30個(gè)省級(jí)區(qū)域相關(guān)數(shù)據(jù)和PVAR模型，對(duì)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化間動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，得出如下結(jié)論：①自主創(chuàng)新在短期內(nèi)對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化均為負(fù)向影響，但從長(zhǎng)期看，對(duì)四者均為正向影響。從長(zhǎng)期看，在3種技術(shù)創(chuàng)新途徑中，自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的促進(jìn)作用更強(qiáng)，更能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)；②合作創(chuàng)新增加在短期內(nèi)促進(jìn)自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)發(fā)展，卻不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化發(fā)展。從長(zhǎng)期看，其對(duì)自主創(chuàng)新依然為正向影響，對(duì)技術(shù)引進(jìn)變?yōu)樨?fù)向影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變?yōu)檎蛴绊?，?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化表現(xiàn)為不明顯的正向影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也起到一定的促進(jìn)作用；③技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化無論是在短期還是長(zhǎng)期均為負(fù)向影響；④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在短期內(nèi)對(duì)自主創(chuàng)新為正向影響，對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)為負(fù)向影響，但從長(zhǎng)期看，對(duì)自主創(chuàng)新仍為正向影響，對(duì)合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)均變?yōu)檎蛴绊?。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)無論是在短期還是長(zhǎng)期均為正向影響；⑤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化發(fā)展在短期內(nèi)并不一致，但在長(zhǎng)期內(nèi)表現(xiàn)一致。

5.2 研究啟示

本文研究結(jié)論對(duì)提高中國技術(shù)創(chuàng)新水平和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定啟示：①改革開放40多年來，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展取得了巨大進(jìn)步，很多領(lǐng)域技術(shù)都已經(jīng)追趕到世界前列，有的甚至居于世界領(lǐng)先地位。這得益于改革開放以來，以市場(chǎng)換技術(shù)的外資政策。目前，逆全球化思潮抬頭、國際貿(mào)易環(huán)境日益惡化，而中國又處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，正是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵時(shí)期，僅依靠技術(shù)引進(jìn)短期內(nèi)可解決燃眉之急，但從長(zhǎng)期看，無異于飲鴆止渴。核心技術(shù)自主化，才能使自身更具競(jìng)爭(zhēng)力，才能更大程度地解放生產(chǎn)力，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新是獲取核心自主技術(shù)的唯一途徑。因此，堅(jiān)持自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展道路才是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的關(guān)鍵；②通過技術(shù)引進(jìn)加強(qiáng)自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新越來越困難，只有建設(shè)好自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新相關(guān)生態(tài)系統(tǒng)，才能從本質(zhì)上提高兩者能力。在進(jìn)行生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)時(shí)，一是應(yīng)加強(qiáng)科研人才培養(yǎng)，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的人才保障。在重視科研人才培養(yǎng)的同時(shí)，也應(yīng)完善科研人才激勵(lì)制度，以促進(jìn)其工作積極性，同時(shí)能夠留住和吸引更多科研人才為國內(nèi)自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新作出貢獻(xiàn)；二是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新提供良好的法律保障。根據(jù)實(shí)際情況不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律制度，既要做到有法可依，也要做到執(zhí)法必嚴(yán)和違法必究，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；三是增加自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新補(bǔ)貼、稅收減免力度，引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)貸款，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新提供良好的資金保障。自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新活動(dòng)需要長(zhǎng)期資金和人員投入，且具有高風(fēng)險(xiǎn)性，良好的資金保障能夠緩解相關(guān)機(jī)構(gòu)的壓力。但是，也應(yīng)避免有些企業(yè)騙取相關(guān)補(bǔ)貼，因此要實(shí)施動(dòng)態(tài)、多渠道監(jiān)管機(jī)制，使政策真正用到實(shí)處；四是加強(qiáng)科技服務(wù)中心建設(shè)，為自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新交流及成果轉(zhuǎn)化提供良好的服務(wù)平臺(tái)。完善科技服務(wù)中心功能，明確科技服務(wù)中心職責(zé)，提升科技服務(wù)中心工作人員業(yè)務(wù)技能，使科技服務(wù)中心發(fā)揮真正的作用。

5.3 研究不足與展望

然而，本研究仍然存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是數(shù)據(jù)收集受限，衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)，只用了三大產(chǎn)業(yè)，即第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，這可能與真實(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)情況存在一定偏差；二是衡量技術(shù)引進(jìn)時(shí)只用了外商直接投資數(shù)據(jù)，現(xiàn)實(shí)中還有通過直接技術(shù)購買等方式的技術(shù)引進(jìn)。未來研究中可嘗試用更具體的行業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，同時(shí)也可以嘗試把外商直接投資、技術(shù)購買等不同技術(shù)引進(jìn)方式進(jìn)行綜合衡量，以更加精確、更全面地研究不同技術(shù)創(chuàng)新途徑與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系。