金鑫 于英濤

（1.太極計(jì)算機(jī)股份有限公司 北京市 100083 2.華北計(jì)算技術(shù)研究所 北京市 100083）

1 項(xiàng)目背景

政務(wù)信息化是指利用信息技術(shù)、通訊技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、辦公自動化技術(shù)，對傳統(tǒng)政府管理和公共服務(wù)進(jìn)行改革。政務(wù)信息化對于提高國家管理和社會治理能力具有重要作用。順應(yīng)新技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)新政務(wù)信息化工作十分必要和迫切。黨的十八大以來，政務(wù)信息化建設(shè)重點(diǎn)圍繞政府職能、深化簡政放權(quán)、創(chuàng)新監(jiān)管方式、優(yōu)化政務(wù)服務(wù)等方面。

“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”是深入推進(jìn)政務(wù)信息化建設(shè)的一項(xiàng)重要工作，主要提供監(jiān)管綜合信息服務(wù)和大數(shù)據(jù)決策支持服務(wù)，并為各部門協(xié)同監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等提供大數(shù)據(jù)支持，通過歸集共享各類監(jiān)管數(shù)據(jù)，及早發(fā)現(xiàn)防范苗頭性和跨行業(yè)跨區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)，逐步推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“智慧監(jiān)管”。其中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是采用技術(shù)手段對獲取信息進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測和早期預(yù)警的“防患于未然”的機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)問題，是“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)監(jiān)管”建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

隨著政務(wù)信息化建設(shè)的開展，政府部門在信息化的建設(shè)方面，已基本上初步形成了網(wǎng)絡(luò)通、數(shù)據(jù)通、業(yè)務(wù)通的 “一盤棋”工作格局：建立了覆蓋單位及下屬單位的網(wǎng)絡(luò)通路，實(shí)現(xiàn)本單位與下屬單位及其他國家部門的數(shù)據(jù)傳輸；建設(shè)完成大量信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)常規(guī)業(yè)務(wù)的電子化和信息化支撐；積累了大量的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，初步實(shí)現(xiàn)了對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的歸集。因此，具備開展關(guān)鍵領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的基礎(chǔ)，如何有效地歸集數(shù)據(jù)開展分析，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)研判和預(yù)測預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性風(fēng)險(xiǎn)，為輔助領(lǐng)導(dǎo)決策提供數(shù)據(jù)支撐，是該部門建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)的關(guān)鍵。

2 系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案

針對該部門信息化建設(shè)實(shí)際情況，按照數(shù)據(jù)從來源到應(yīng)用的過程，設(shè)計(jì)完整的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)解決方案。結(jié)合業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等業(yè)務(wù)規(guī)則建立風(fēng)險(xiǎn)模型，運(yùn)用分類、聚類、關(guān)聯(lián)、比對等多種分析方法對采集的各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)綜合分析，構(gòu)建完整的風(fēng)險(xiǎn)管理視圖，支持各類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用，便于風(fēng)險(xiǎn)的分級預(yù)警，輔助管理決策。該方案將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的架構(gòu)自下而上分為五層，分別數(shù)據(jù)源、采集層、處理層、分析層、應(yīng)用層。具體如圖1 所示。

2.1 數(shù)據(jù)源

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)以廣泛的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。采集數(shù)據(jù)既包括結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)也包括圖形、音視頻等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要覆蓋本單位、其他單位、第三方機(jī)構(gòu)及互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)，其中，本單位的數(shù)據(jù)一般來源于本單位的業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、其他國家相關(guān)部門業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)相關(guān)的共享數(shù)據(jù)、第三方機(jī)構(gòu)提供行業(yè)專業(yè)化分析數(shù)據(jù)；互聯(lián)網(wǎng)將依托網(wǎng)站、APP、公眾號等提供業(yè)務(wù)新聞、相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、公眾評價等數(shù)據(jù)。廣泛的數(shù)據(jù)源，多樣化的數(shù)據(jù)形式，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提供依據(jù)。

2.2 采集層

圖1

數(shù)據(jù)采集為在紛繁數(shù)據(jù)中獲取真正有用的數(shù)據(jù)，結(jié)合不同數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，提供數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)接口、網(wǎng)絡(luò)爬蟲等多樣化數(shù)據(jù)采集方式。一般來說，本單位下屬單位數(shù)據(jù)采用數(shù)據(jù)采集的方式、本單位已有業(yè)務(wù)系統(tǒng)或其他單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)共享數(shù)據(jù)采用數(shù)據(jù)交換的方式、第三方結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)采用數(shù)據(jù)接口的方式、互聯(lián)網(wǎng)各類數(shù)據(jù)的收集采用網(wǎng)絡(luò)爬蟲的方式。

2.3 處理層

為確保數(shù)據(jù)的完整性，便于數(shù)據(jù)的校驗(yàn)及數(shù)據(jù)留痕追溯，會完整保留從不同渠道采集的原始數(shù)據(jù)，建立用于存儲采集數(shù)據(jù)的中間庫，一般為1:1 存儲。以此為基礎(chǔ)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的加工處理，以提取有價值的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)經(jīng)過信息提取、清洗加工、標(biāo)準(zhǔn)化、格式轉(zhuǎn)換、關(guān)聯(lián)、調(diào)度等一系列的加工處理，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分類存儲，初步形成體系化的風(fēng)險(xiǎn)判定體系。其中，一些重點(diǎn)的數(shù)據(jù)處理形式如下：

數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)鍵數(shù)據(jù)處理，按照不同業(yè)務(wù)主題進(jìn)行關(guān)鍵信息的分類提取，并進(jìn)行數(shù)據(jù)的更新、更改等清洗操作，或指定字段內(nèi)容進(jìn)行替換、刪除、判斷，如果等于某個值就替換為某值、如果不等于某值就替換為某值操作、按類型過濾字段、按字段內(nèi)容過濾（字段內(nèi)容的某個值或整個字段）等；數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換支持結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)換，有效整合各種異構(gòu)數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)換包括值映射，字段選擇、拆分、計(jì)算，設(shè)置字段值，增加序列、常量、校驗(yàn)，行扁平化、列規(guī)范化，行轉(zhuǎn)列，去除重復(fù)行，行排序，分組等系列操作，支持對采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、二次加工、聚合；數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)以業(yè)務(wù)邏輯為基礎(chǔ)，建立轉(zhuǎn)換后數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，保證業(yè)務(wù)之間數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系的正確性；數(shù)據(jù)處理的全過程，遵循數(shù)據(jù)本身的業(yè)務(wù)內(nèi)涵和業(yè)務(wù)的本身特點(diǎn)，分類存儲在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、定量數(shù)據(jù)、定性數(shù)據(jù)、知識圖譜中。

2.4 分析層

政務(wù)業(yè)務(wù)一般具有多元性、社會性，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)線索涉及的不同特點(diǎn)，借助建立信息模型、數(shù)據(jù)模型、控制模型、決策模型等多角度風(fēng)險(xiǎn)分析模型，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析、數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的手段，基于處理層建立的體系化風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息，找出可能風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，并分配以不同權(quán)重，賦予專家經(jīng)驗(yàn)選取特定的數(shù)據(jù)處理方法和參數(shù)選擇，同時進(jìn)行量化評估，從而建立按照時間、領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域、對象等多個維度完整的風(fēng)險(xiǎn)管理視圖，梳理業(yè)務(wù)之間的主要聯(lián)系，得出業(yè)務(wù)之間的隱性關(guān)系。

風(fēng)險(xiǎn)管理視圖是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的基礎(chǔ)和核心，實(shí)質(zhì)上是建立體系化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的過程。經(jīng)過資料收集和研究，結(jié)合部門職能劃分業(yè)務(wù)分類，確定不同業(yè)務(wù)之間的業(yè)務(wù)邏輯與關(guān)聯(lián)關(guān)系，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、監(jiān)管業(yè)務(wù)需求、以往業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件特點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)的目標(biāo)框架，并詳細(xì)梳理每個類別框架中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的層級管理與具體的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)，最終確定與部門貼合的風(fēng)險(xiǎn)分類體系。同時，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的重要性，采用“業(yè)務(wù)量化+專家判斷”的方式，確定指標(biāo)的定量、定性關(guān)系，并以此為基礎(chǔ)，設(shè)定關(guān)鍵性指標(biāo)、核心風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的預(yù)警閾值、預(yù)警區(qū)間，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作支撐，最終歸納形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理視圖。

風(fēng)險(xiǎn)管理視圖跟不同的管理職能，覆蓋內(nèi)容完全不同。本項(xiàng)目面向的是政務(wù)業(yè)務(wù)，政務(wù)業(yè)務(wù)一般具有領(lǐng)域管控職能，偏重業(yè)務(wù)監(jiān)管、工作指導(dǎo)等，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)踐建立的風(fēng)險(xiǎn)管理視圖如圖2 所示。

2.5 應(yīng)用層

基于風(fēng)險(xiǎn)管理視圖，結(jié)合各種圖、表、GIS 等可視化展現(xiàn)方式，支持對業(yè)務(wù)執(zhí)行過程和結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)情況的全面感知和可視化展示，以風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生為分界線，提供多種數(shù)據(jù)服務(wù)。

（1）從風(fēng)險(xiǎn)分析研判角度，開展的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)，以風(fēng)險(xiǎn)視圖為基礎(chǔ)，通過對采集的投訴舉報(bào)信息、失信信息、日常監(jiān)管信息等數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)重要的風(fēng)險(xiǎn)問題線索，并在此基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管對象、監(jiān)管行為、監(jiān)管行業(yè)、監(jiān)管區(qū)域等多個維度，定位問題線索涉及的各方面要素，同時，按照輿情指標(biāo)、監(jiān)管指標(biāo)、違法指標(biāo)、失信指標(biāo)、生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)以及行業(yè)特征指標(biāo)等指標(biāo)體系對各類數(shù)據(jù)資源進(jìn)一步比對、分析、計(jì)算，同時結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)研判風(fēng)險(xiǎn)情況，對于負(fù)面輿情集中的問題線索，利用相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析模型，對有關(guān)的行政處罰數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)等進(jìn)行關(guān)聯(lián)、比對、分析、計(jì)算，得出風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，為工作開展提供分析研判的依據(jù)。

（2）從風(fēng)險(xiǎn)處置反饋角度，開展的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對服務(wù)，針對分析發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，將發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)線索和數(shù)據(jù)需求及時推送，及時向領(lǐng)導(dǎo)同志報(bào)送情況到有關(guān)部門。并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況開展處置工作，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)同志批示要求處理，及時排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，將所有工作情況及時記錄和反饋。系統(tǒng)能夠發(fā)現(xiàn)大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)及時進(jìn)行處置，將整個流程信息進(jìn)行跟蹤留痕并可進(jìn)行事后復(fù)盤演練。

（3）從經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的角度，建立的問題庫服務(wù)，詳細(xì)記錄典型風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況，業(yè)務(wù)場景、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、危害指數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等綜合內(nèi)容，可通過可視化技術(shù)全局展示風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)現(xiàn)、響應(yīng)、處置、整改全過程情況。

所有的風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)均結(jié)合大屏幕、平板電視等不同的終端特點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的綜合統(tǒng)計(jì)及全局性展示，為宏觀決策提供多樣化的輔助支撐服務(wù)。

3 運(yùn)行效果

圖2

目前,該政務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)已在該政府部門建成并投入運(yùn)行，取得了較好的建設(shè)成效。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是政務(wù)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，通過該系統(tǒng)，幫助該政務(wù)部門建立完整的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管控體系，提升整體的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力。具體包括：

3.1 建立良性風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)情況，將采集的監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、聚類、比對等加工處理，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)專家的意見確定風(fēng)險(xiǎn)主題及各風(fēng)險(xiǎn)主題的要素及關(guān)鍵性指標(biāo)，結(jié)合監(jiān)管事項(xiàng)的信用程度、輿情、檢查情況等要素建模進(jìn)行綜合評價，指數(shù)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)級別，對于高風(fēng)險(xiǎn)線索，系統(tǒng)自動預(yù)警提醒，自動圖文并茂的生成風(fēng)險(xiǎn)線索報(bào)告，按機(jī)關(guān)各處室職責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)線索報(bào)告發(fā)送至職責(zé)處室，并要求按規(guī)定進(jìn)行處置，可全流程跟蹤并根據(jù)情況發(fā)起督查、督辦；責(zé)任部門處置完畢后，生成相應(yīng)的處置報(bào)告；處置報(bào)告反饋至問題庫，為以后類似風(fēng)險(xiǎn)線索處置提供參謀參考。

3.2 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)化

統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)采集渠道，統(tǒng)一管理風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理的模式、方法、流程，建立統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)模型管控機(jī)制，建立統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理視圖，實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

3.3 增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力

通過系統(tǒng)建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)了對業(yè)務(wù)運(yùn)行過程全記錄，支持?jǐn)?shù)據(jù)的可分析、可預(yù)警，推動事中事后監(jiān)管的規(guī)范化、精準(zhǔn)化、智能化。不僅能夠第一時間了解風(fēng)險(xiǎn)狀況及問題分布，且能夠及時采取應(yīng)對手段，防患于未然，避免發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和分析能力

通過收集的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)和問題，結(jié)合數(shù)據(jù)分析手段和模型，對整體風(fēng)險(xiǎn)狀況做出分析，便于掌握整體風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢，提前揭示風(fēng)險(xiǎn)。