潘 誠，吳園濤，郭 琳，趙 君，唐 凱，李超倫，王 輝

(1.中國科學(xué)院海洋研究所/海洋大科學(xué)研究中心，山東青島 266071；2.中國科學(xué)院重大科技任務(wù)局，北京 100864)

2010年3月31日，國務(wù)院第105次常務(wù)會議審議通過了中國科學(xué)院在“創(chuàng)新2020”規(guī)劃中組織實施戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項，其中重點部署的A類先導(dǎo)專項側(cè)重于突破戰(zhàn)略高技術(shù)、重大公益性關(guān)鍵核心科技問題，促進(jìn)技術(shù)變革和新興產(chǎn)業(yè)的形成發(fā)展，服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展。2013年，中國科學(xué)院部署啟動了海洋領(lǐng)域的第一個A類戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項——“熱帶西太平洋海洋系統(tǒng)物質(zhì)能量交換及其影響”(以下簡稱海洋專項或?qū)ｍ?。海洋專項首次從海洋系統(tǒng)角度研究中國近海到西太平洋的海洋前沿問題［1］。A類專項的定位決定了專項的組織管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，領(lǐng)域廣、環(huán)節(jié)多、跨單位、投資大、周期長、多因素等［2］，給專項的組織協(xié)調(diào)管理帶來很大的挑戰(zhàn)。海洋科學(xué)是系統(tǒng)性學(xué)科，涵蓋研究領(lǐng)域相當(dāng)廣泛［3］。海洋本身的整體性、海洋中各種自然過程相互作用的復(fù)雜性和主要研究方法、手段的共同性，使海洋科學(xué)成為一門綜合性、交叉性很強(qiáng)的科學(xué)。因此，做好海洋類先導(dǎo)科技專項的組織管理，立足學(xué)科特色和特殊性，支撐服務(wù)專項各項科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的完成，真正實現(xiàn)“目標(biāo)清、可考核、用得上、有影響”，是一項復(fù)雜而系統(tǒng)的管理工程。

1 海洋專項整體介紹

海洋專項以熱帶西太平洋為重點，兼顧東印度洋和印尼貫穿流區(qū)域，開展海氣相互作用、海洋環(huán)境安全與生態(tài)系統(tǒng)演變、深海極端環(huán)境與生命綜合研究，同時以科學(xué)需求為牽引，研發(fā)海洋探索與研究急需的裝備，致力于整體提高我國海洋探測與研究能力及水平，為我國海洋科技發(fā)展發(fā)揮先導(dǎo)與引領(lǐng)作用［4］。海洋專項于2013年7月啟動，2018年6月實施期滿，總經(jīng)費共11.3億元。海洋專項的管理呈現(xiàn)以下特點：

（1）系統(tǒng)化多學(xué)科交叉。專項從海洋系統(tǒng)的角度開展研究，來自物理海洋、海洋生態(tài)、海洋生物、海洋化學(xué)、海洋地質(zhì)、海洋工程等不同專業(yè)的科學(xué)家在同一個區(qū)域圍繞同一個科學(xué)問題，從不同的角度開展綜合交叉研究。

（2）涵蓋研究內(nèi)容復(fù)雜。專項圍繞主流系與西太平洋暖池變異機(jī)制及其氣候效應(yīng)、黑潮及其變異對我國近海生態(tài)系統(tǒng)的影響、深海海洋環(huán)境與生態(tài)系統(tǒng)、深海探測設(shè)備研發(fā)等4個方面的內(nèi)容，涵蓋了基礎(chǔ)前沿問題、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、應(yīng)用技術(shù)示范、裝備集成研發(fā)等多個方面，除科學(xué)與技術(shù)研究工作外，又包括野外考察與海上試驗等環(huán)節(jié)［5］。

（3）專項分解層級多。按照專項的層級結(jié)構(gòu)，專項設(shè)置項目、課題、子課題等不同層級，在立項之初下設(shè)4個項目18個課題共70個子課題，后來又根據(jù)“兩保障、一能力、一提升”的總體目標(biāo)調(diào)整為4個項目7個重點任務(wù)共39個子任務(wù)。

（4）參研單位和人員多。專項依托單位為中國科學(xué)院海洋研究所（以下簡稱海洋所），聯(lián)合院內(nèi)外共34家涉海單位，包括院內(nèi)研究機(jī)構(gòu)12家、相關(guān)涉海高校13家、自然資源部等相關(guān)部委所屬機(jī)構(gòu)9家，參研骨干人員超過1 400人。

（5）績效與質(zhì)量管理要求高。專項嚴(yán)格按照“目標(biāo)清、可考核、用得上、有影響”的要求，聚焦核心科學(xué)和技術(shù)問題，關(guān)注國家重大需求，并根據(jù)實際實施情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，按照工程化管理的要求，注重成果產(chǎn)出和質(zhì)量控制，在專項執(zhí)行中期由財政部委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行績效評價，驗收環(huán)節(jié)要組織目標(biāo)、管理、財務(wù)、檔案的分項驗收和總驗收。

由此可見，海洋專項涉及的學(xué)科、領(lǐng)域、目標(biāo)、經(jīng)費、檔案、人員、過程具有復(fù)雜性，因而組織管理難度較大。5年來，在中國科學(xué)院的指導(dǎo)下，專項依托單位對海洋專項的組織管理工作進(jìn)行了有益的探索與實踐，并逐步形成了一套較為科學(xué)完整的專項管理模式［6］，最終在海洋專項驗收過程中獲得了專家14項全“A”優(yōu)秀等級的好評。

2 建立科學(xué)的組織體系

重大科技項目的全過程組織管理體系是項目順利實施的重要保障［7］。海洋專項管理和依托單位嚴(yán)格落實中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項有關(guān)規(guī)定，建立了院機(jī)關(guān)、專項和項目一體化的組織管理體系，即“一辦兩線三組”。“一辦”指專項管理辦公室；“兩線”是行政指揮線和科技指揮線；“三組”為協(xié)調(diào)組、總體組和監(jiān)理組。專項在管理層級上實現(xiàn)了院機(jī)關(guān)管理部門、專項管理辦公室、各項目管理辦公室的協(xié)調(diào)配合，通過矩陣式管理架構(gòu)的設(shè)計（如圖1），有效保障院機(jī)關(guān)管理的總體指導(dǎo)、專項層面總體管理的組織協(xié)調(diào)、科學(xué)技術(shù)研究與應(yīng)用的成果把關(guān)，依托單位和參加研究單位各司其責(zé)，分工落實，提升了管理效率，同時實現(xiàn)了較大的管理靈活性。此外，根據(jù)實際需要，專項還設(shè)置了秘書組，由青年研究骨干組成，負(fù)責(zé)總體組、監(jiān)理組重要決策落實及相關(guān)研討材料的編制。

2.1 專項管理辦公室

按照《中國科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理暫行辦法》，海洋專項實行總體組具體組織實施下的各任務(wù)承擔(dān)單位負(fù)責(zé)制。專項依托單位成立了專項管理辦公室，負(fù)責(zé)專項各項管理工作的具體推進(jìn)和落實；各子課題的牽頭承擔(dān)單位包括南海海洋研究所（以下簡稱南海所）、沈陽自動化研究所（以下簡稱沈自所）、大氣物理研究所（以下簡稱大氣所）、煙臺海岸帶研究所（以下簡稱海岸帶所）、半導(dǎo)體研究所（以下簡稱半導(dǎo)體所）等相應(yīng)成立了項目管理辦公室或確立項目管理專員。

2.2 行政指揮線和科技指揮線

在院機(jī)關(guān)主管業(yè)務(wù)局指導(dǎo)下，海洋專項實行行政指揮線和科技指揮線雙線并行管理，行政指揮線為專項協(xié)調(diào)組負(fù)責(zé)，由依托單位和主要參與單位法人代表組成，科技指揮線由專項總體組的顧問專家負(fù)責(zé)。

2.3 協(xié)調(diào)組、總體組、監(jiān)理組

協(xié)調(diào)組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推動跨所、跨領(lǐng)域合作，落實專項任務(wù)執(zhí)行所需的配套支撐條件，執(zhí)行中科院有關(guān)管理規(guī)定，對專項實施過程中的行政管理問題提出處理建議，保證專項成果產(chǎn)出，確保各項目標(biāo)實現(xiàn)。總體組負(fù)責(zé)提出專項整體目標(biāo)、實施方案、任務(wù)分解及內(nèi)部調(diào)整建議等，負(fù)責(zé)專項內(nèi)部的總體協(xié)調(diào)與專項任務(wù)的組織實施。監(jiān)理組對先導(dǎo)專項實施過程開展監(jiān)理工作，監(jiān)督、檢查各先導(dǎo)專項的任務(wù)執(zhí)行情況，及時報告并提出相關(guān)建議，為專項管理決策提供支撐。

圖1 中國科學(xué)院海洋專項管理組織架構(gòu)

3 探索創(chuàng)新的運行機(jī)制

根據(jù)海洋專項的研究內(nèi)容及任務(wù)特點，除了常規(guī)的海洋研究任務(wù)，還涉及不同海域、不同學(xué)科的航次調(diào)查，裝備研發(fā)等，專項在執(zhí)行中不斷探索創(chuàng)新的運行機(jī)制。

3.1 海洋特色制度體系和管理流程

海洋專項能取得重要進(jìn)展和產(chǎn)出，不僅是科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新，更是管理制度和流程的創(chuàng)新結(jié)果［8］。專項管理和依托單位除了執(zhí)行中國科學(xué)院出臺的專項管理辦法及實施細(xì)則，還自行出臺了符合海洋專項需要的管理制度，如戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項管理辦法、A類專項經(jīng)費管理辦法、先導(dǎo)專項間接經(jīng)費管理實施細(xì)則、海洋專項質(zhì)量控制與監(jiān)督管理辦法、海洋專項知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、海洋專項航次管理辦法、海洋專項樣品管理實施細(xì)則、海洋專項檔案管理辦法（試行）等，完善的制度建設(shè)為專項規(guī)范化和高效化管理提供了依據(jù)。此外，在管理實踐中，專項管理和依托單位對管理流程也進(jìn)行了不斷地優(yōu)化和完善，借助中科院ARP重大科研項目管理系統(tǒng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了專項立項、實施、調(diào)整、中期檢查、結(jié)題驗收等各項流程的科學(xué)管理［9］。

3.2 科學(xué)合理的任務(wù)分解

海洋專項以西太平洋及其鄰近海域海洋系統(tǒng)為主要研究對象，在印太暖池對東亞及我國氣候的影響機(jī)制、鄰近大洋影響下的近海生態(tài)系統(tǒng)演變規(guī)律、西太平洋深海環(huán)境和資源分布特征等領(lǐng)域要取得突破性、原創(chuàng)性成果，促進(jìn)我國深海研究探測裝備的研發(fā)與應(yīng)用，顯著提升我國深海大洋理論研究水平，因此，各項目之間既要保持獨立性，又要相互配合和銜接。根據(jù)專項目標(biāo)，專項管理和依托單位將海洋專項設(shè)置為“主流系與西太平洋暖池變異機(jī)制及其氣候效應(yīng)”“黑潮及其變異對中國近海生態(tài)系統(tǒng)的影響”“深海海洋環(huán)境與生態(tài)系統(tǒng)”“深海探測設(shè)備研發(fā)”4個項目［5］。其中，“深海探測設(shè)備研發(fā)”就是針對前3個項目的設(shè)備需求，強(qiáng)調(diào)科學(xué)需求引領(lǐng)下的設(shè)備與技術(shù)研發(fā)，在解決若干“卡脖子”的關(guān)鍵技術(shù)同時，強(qiáng)調(diào)設(shè)備的實用性和穩(wěn)定性，研發(fā)設(shè)備在設(shè)計之初就有明確的用戶目標(biāo)，形成樣機(jī)就開展試驗性應(yīng)用，在實際應(yīng)用中不斷改進(jìn)和完善，從而使裝備研發(fā)與科學(xué)需求緊密結(jié)合，確保研發(fā)成果能夠“用得上”，切實推動科學(xué)研究的發(fā)展。

3.3 隊伍精干、責(zé)任明晰

海洋專項從海洋系統(tǒng)視角開展綜合性協(xié)同調(diào)查、研究，強(qiáng)調(diào)觀測與實驗結(jié)合、科學(xué)與技術(shù)結(jié)合、多學(xué)科交叉融合，因此必須協(xié)同攻關(guān)。專項管理和依托單位匯集了中國科學(xué)院內(nèi)外34家研究機(jī)構(gòu)的精干研究隊伍，主要研究成員達(dá)到1 451人，包括博士467人、碩士516人及博士后68人，成員單位均為中國科學(xué)院、自然資源部、教育部等系統(tǒng)內(nèi)知名海洋研究機(jī)構(gòu)。專項各級任務(wù)承擔(dān)單位是專項目標(biāo)實現(xiàn)的責(zé)任主體，并負(fù)責(zé)為科技目標(biāo)的實現(xiàn)提供支撐保障。其中，項目負(fù)責(zé)人對首席科學(xué)家負(fù)責(zé)，同時管理其包含的課題（重點任務(wù)）；課題（重點任務(wù)）負(fù)責(zé)人對項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，同時管理課題（重點任務(wù)）包含的子任務(wù)；以此類推，子任務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管理子任務(wù)所包含的專題任務(wù)。與中國科學(xué)院外的合作單位，通過簽訂合同的方式明確各方權(quán)利義務(wù)，提高溝通與協(xié)作的效率。

4 構(gòu)建高效的管理機(jī)制

4.1 動態(tài)調(diào)整機(jī)制

海洋專項管理部門在專項實施過程中不斷進(jìn)行管理機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化目標(biāo)管理和過程管理。為保障重點任務(wù)的實現(xiàn)和研究目標(biāo)的有效推進(jìn)，專項建立了動態(tài)調(diào)整機(jī)制和退出機(jī)制［10］，如根據(jù)研究進(jìn)展和發(fā)展態(tài)勢，2015年對任務(wù)進(jìn)行了動態(tài)調(diào)整，圍繞“兩保障、一能力、一提升”的總體目標(biāo)進(jìn)一步對科學(xué)目標(biāo)進(jìn)行聚焦，整個專項的架構(gòu)由立項之初的18個課題調(diào)整為7個重點任務(wù)，70個子課題調(diào)整為39個子任務(wù)。

4.2 風(fēng)險防控機(jī)制

保障海洋專項順利實施，需要實施全過程的動態(tài)風(fēng)險管理［7,11］。在研究進(jìn)度方面，專項管理部門實行嚴(yán)格的里程碑節(jié)點檢查制度，按照既定計劃進(jìn)行檢查和監(jiān)督；在知識產(chǎn)權(quán)管理方面，實行涵蓋立項、實施、驗收、驗收后3年等階段的知識產(chǎn)權(quán)全過程管理；在經(jīng)費管理方面，建立了較為嚴(yán)密的內(nèi)部控制制度，涵蓋了預(yù)算管理、財務(wù)管理和審批權(quán)限管理，確保?？顚Ｓ茫灰?guī)范招標(biāo)采購制度，成立相關(guān)采購工作組和監(jiān)督組，防控招標(biāo)采購風(fēng)險。專項監(jiān)理專家組對專項總體工作進(jìn)程及目標(biāo)完成情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和檢查，完善了閉環(huán)管理。重大科技項目的績效評估工作是項目實施的重要管理環(huán)節(jié)［12-13］，海洋專項管理部門對專項實施了第三方績效評估，對專項的階段性成果進(jìn)行評價。

4.3 協(xié)調(diào)交流機(jī)制

海洋專項管理部門和依托單位各層面為推進(jìn)學(xué)科交叉和整體目標(biāo)的實現(xiàn)，組織不同層次的交流與研討，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)化應(yīng)用部門的溝通交流，根據(jù)需求提供針對性的解決方案。為推進(jìn)航次與船時協(xié)調(diào)，專項成立航次計劃管理委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項航次的任務(wù)、船時分配，以及綜合航次的計劃協(xié)調(diào)和同步觀測。專項在實施過程中，積極拓展國際技術(shù)交流平臺［14］，多次主辦/協(xié)辦國際學(xué)術(shù)會議、國際雙邊討論會，推動“西北太平洋海洋環(huán)流與氣候?qū)嶒?NPOCE)”國際科學(xué)計劃的發(fā)展，搭建中-澳、中-印尼和中-斯的合作關(guān)系，建立多個中外聯(lián)合研究中心，有力促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與融合，提升了專項及成果的影響力。

4.4 人才培養(yǎng)機(jī)制

培養(yǎng)科技領(lǐng)軍人才是重大科技項目實施的重要目標(biāo)之一［12］，海洋專項管理和依托單位在專項實施過程中非常注重人才培養(yǎng)工作，以項目研究帶動人才發(fā)展，科研隊伍得到有效鍛煉，推動了交叉研究的發(fā)展。專項實施期間共培養(yǎng)科技部中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才3人、國家科技高層次人才計劃6人，有10人獲得國家自然科學(xué)基金杰出青年科學(xué)基金和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目資助，培養(yǎng)相關(guān)專業(yè)研究生近千人。此外，專項技術(shù)支撐隊伍得到大力發(fā)展，在專項支持下，包括公共測試分析、海工裝備技術(shù)支持、船舶運行操作、后勤保障等各類技術(shù)人才迅速成長起來；與之同時，管理人才也得到了相應(yīng)的鍛煉，為類似重大專項的管理積累了寶貴的經(jīng)驗。

4.5 科學(xué)傳播與普及機(jī)制

海洋專項管理部門重視成果宣傳工作，建立了專項宣傳網(wǎng)站和微博、微信等宣傳平臺，多次與中央電視臺、新華社、《人民日報》《科技日報》等媒體合作，對研究成果進(jìn)行專題報道，在專項實施期間各級?。▍^(qū)、市）媒體對海洋專項報道200余條，其中中央級媒體報道100余條，大大提升了海洋專項的社會影響力。積極發(fā)揮科技智庫作用，圍繞專項重點研究領(lǐng)域，深入挖掘最新科研成果和研究動態(tài)，結(jié)合戰(zhàn)略規(guī)劃和科研任務(wù)申報，積極提供上報專報、媒體內(nèi)參等政務(wù)信息內(nèi)容和稿件。積極參與了科技部、中央宣傳部、中國科協(xié)等部門組織的全國性科普展覽，專項成果入選參加了全國科技活動周主場活動、國家“十二五”創(chuàng)新成就展、中國科學(xué)院十八大以來創(chuàng)新成果展、香港2017創(chuàng)科博覽及澳門2017科技周等重大展會，通過一系列科學(xué)傳播與普及工作，提高了公眾的海洋科學(xué)素養(yǎng)和對海洋專項成果的認(rèn)知。

5 創(chuàng)造良好支撐條件并實現(xiàn)資源共享

依據(jù)海洋專項管理辦法，專項管理和依托單位建立樣品、數(shù)據(jù)等資源雙閉環(huán)調(diào)配機(jī)制，專門建立專項生物樣品庫、地質(zhì)樣品庫、數(shù)據(jù)管理平臺（如圖2）。其中，生物低溫樣品庫可提供-20℃ 、-80℃、液氮3種保存條件，庫存深海大型生物樣品3 500余號、深海微生物1 000余株；地質(zhì)樣品庫已保存巖石樣品愈3t，及若干重力柱和沉積物樣品；數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)對數(shù)據(jù)采集、處理、匯交、共享和發(fā)布的全過程管理，專項的各級課題可實現(xiàn)數(shù)據(jù)提交、瀏覽、申請、審批、成果匯交等工作的“無紙化”在線運行，大大提高了專項數(shù)據(jù)的管理服務(wù)水平，數(shù)據(jù)利用率得到大幅提升，在專項執(zhí)行期間實現(xiàn)了航次調(diào)查原始數(shù)據(jù)和處理數(shù)據(jù)、ROV影像及數(shù)據(jù)產(chǎn)品、定點觀測數(shù)據(jù)、衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)、數(shù)值模式數(shù)據(jù)、再分析數(shù)據(jù)集、模式預(yù)報系統(tǒng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)等的科學(xué)管理。此外在資源共享方面，專項管理和依托單位目前已為專項內(nèi)外8家科研院校的25個課題組51位科學(xué)家提供各類生物樣品近1 000份，為專項內(nèi)外30余位科學(xué)家提供約3.72 TB的共享數(shù)據(jù)。

圖2 中國科學(xué)院海洋專項數(shù)據(jù)平臺全過程管理流程

6 思考與建議

海洋專項的實施歷時5年，取得了很多技術(shù)和科學(xué)上的突破，建立起一整套的研究戰(zhàn)略、研究方法和技術(shù)體系，但由于海洋科學(xué)特別是深?？茖W(xué)具備高投入、高風(fēng)險、長周期的特點，如何獲得持續(xù)的經(jīng)費支持維持和發(fā)展這樣一支高水平的科技隊伍、達(dá)到世界先進(jìn)水平的技術(shù)平臺，是相關(guān)管理部門面臨的一個艱巨任務(wù)；同時，海洋專項的實施已經(jīng)取得一些科學(xué)突破，但是這些成果的取得都是在專項實施中長期積累的結(jié)果，更多的系統(tǒng)性、有影響力的成果將在未來不斷涌現(xiàn)出來，這也對相關(guān)管理部門下一步對專項重大成果的集成與梳理提出更高要求。

重大科研項目組織管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在實施過程中通常會遇到政策調(diào)整等內(nèi)外部環(huán)境變化導(dǎo)致的不可預(yù)見和不可抗力的因素［15］，需要在不斷摸索中積累經(jīng)驗并形成規(guī)范科學(xué)的管理流程；與之同時，當(dāng)前國家關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效、賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)的有關(guān)規(guī)定，對新時期重大專項管理也提出了新的要求，需要繼續(xù)在實際中不斷優(yōu)化和完善相關(guān)舉措，為重大專項的實施保駕護(hù)航。