姜曉川 楊建鋒 戴雅歡

摘 要：大數(shù)據(jù)時(shí)代，加強(qiáng)對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)已經(jīng)成為擺在各國高校面前一個(gè)極具挑戰(zhàn)的問題。事實(shí)上，美國在個(gè)人信息及隱私權(quán)保護(hù)方面積累了豐富的立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在分析個(gè)人信息與隱私等概念異同的基礎(chǔ)上，依次介紹了美國聯(lián)邦層面、州層面促進(jìn)高校對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行保護(hù)的立法規(guī)范，并通過對(duì)典型美國高校網(wǎng)絡(luò)隱私安全政策的文本進(jìn)行分析，提出了對(duì)我國高等教育機(jī)構(gòu)適時(shí)采取措施規(guī)范個(gè)人信息使用行為的幾點(diǎn)啟示。

關(guān)鍵詞：個(gè)人信息;高等教育機(jī)構(gòu);隱私政策;數(shù)據(jù)安全

大數(shù)據(jù)時(shí)代，如何加強(qiáng)對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)已經(jīng)成為擺在高校面前一個(gè)極具挑戰(zhàn)的問題。由于高校個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)和利用不再局限于紙質(zhì)形式，數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)的方式已經(jīng)得到了廣泛的運(yùn)用，這對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)與規(guī)制提出了新的要求?？紤]到美國在個(gè)人信息及隱私權(quán)保護(hù)方面豐富的立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本文在分析個(gè)人信息與隱私等概念異同的基礎(chǔ)上，依次分析美國聯(lián)邦層面、州層面的立法以及高校對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)政策，以期對(duì)我國高等教育機(jī)構(gòu)提供幾點(diǎn)有益的啟示。

高校的個(gè)人信息及其性質(zhì)

《中華人民共和國民法總則》第一百一十條規(guī)定，自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)。美國《隱私權(quán)法》就政府機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人信息的采集、使用、公開和保密問題作出了詳細(xì)規(guī)定?？梢姡忻纼蓢紝?duì)自然人的個(gè)人信息給予了立法保護(hù)。所不同的是，在中國的提法比較多見的是“個(gè)人信息權(quán)”，隱私權(quán)被包含在人格權(quán)中并非一項(xiàng)獨(dú)立的民事權(quán)利;美國則從立法到司法都廣泛運(yùn)用“隱私權(quán)”的概念，而在大數(shù)據(jù)時(shí)代這些隱私權(quán)政策大部分內(nèi)容都是在規(guī)范處理個(gè)人信息的行為。毫無疑問，高校在教學(xué)管理與科研過程中收集到的數(shù)字化個(gè)人信息，尤其是“可識(shí)別的個(gè)人身份信息”在中美兩國都作為法定權(quán)利獲得保護(hù)。

高校大學(xué)生的個(gè)人信息就是一切識(shí)別大學(xué)生本人信息的總和?？紤]到高校學(xué)生絕大多數(shù)已是完全民事行為能力人，他們對(duì)于個(gè)人信息的保護(hù)已經(jīng)具有一定的自覺性，所以即使是在具有豐富隱私權(quán)立法經(jīng)驗(yàn)的美國，對(duì)高等教育階段個(gè)人信息的保護(hù)力度也遠(yuǎn)不及義務(wù)教育階段。但是，由于包括云計(jì)算在內(nèi)的各類信息技術(shù)手段在高校的日益廣泛運(yùn)用，加強(qiáng)對(duì)高校個(gè)人信息的保護(hù)已經(jīng)在業(yè)界形成共識(shí)并在各州逐步推進(jìn)。值得注意的是，基于美國的聯(lián)邦和州平行立法的特點(diǎn)，我們不僅要了解聯(lián)邦層面對(duì)隱私權(quán)的保護(hù)，同時(shí)還要高度重視各州對(duì)高校個(gè)人信息的規(guī)制，它們共同指引著各高等教育機(jī)構(gòu)的隱私政策的制定，進(jìn)而影響高校處理個(gè)人信息的行為。

聯(lián)邦層面：為個(gè)人信息保護(hù)提供統(tǒng)一規(guī)范

在美國，個(gè)人信息被認(rèn)為是“隱私權(quán)”的一部分，受到聯(lián)邦憲法第四修正案的保護(hù)。1967年，美國聯(lián)邦最高法院在凱茨訴美國（Katz v. United States）案中適用聯(lián)邦憲法第四修正案審理政府侵犯個(gè)人隱私權(quán)案件時(shí)創(chuàng)立了“合理的隱私期待”標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，判定他人是否享有隱私要分兩部分：主觀要件，即個(gè)人的行為是否表現(xiàn)出他確實(shí)享有主觀的隱私期待;客觀要件，即社會(huì)是否認(rèn)可他的隱私期待是“合理的”。從該規(guī)則誕生至今，在美國該原則已從憲法領(lǐng)域擴(kuò)充適用于侵權(quán)法領(lǐng)域，并被英國、加拿大、新西蘭和歐洲人權(quán)法院所吸收、借鑒。[1]

1974年，聯(lián)邦《家庭教育權(quán)利和隱私法案》的通過，標(biāo)志著美國第一次確立了對(duì)學(xué)生隱私權(quán)的專門立法保護(hù)。該法案前后經(jīng)過九次修訂，最近一次的修改時(shí)間是2001年。所有接受聯(lián)邦資金資助的學(xué)校都受《家庭教育權(quán)利和隱私法案》的管轄，它規(guī)范了學(xué)校從學(xué)生“教育記錄”中披露可識(shí)別的“個(gè)人身份信息”的范圍和界限。教育記錄，是指由教育機(jī)構(gòu)或院?；蛴稍摰燃?jí)機(jī)構(gòu)或院校代理人所保存的、載有與學(xué)生直接相關(guān)的資料的記錄，包括學(xué)生成績和紀(jì)律記錄等。該法案規(guī)定，除學(xué)生本人、家長、教師以及學(xué)校行政管理者外，其他任何第三人不得獲取學(xué)生的教育記錄。對(duì)于獲準(zhǔn)查閱信息的人員，該法要求學(xué)校記錄所有這些曾查閱學(xué)生的教育信息的人員名單以及他們查閱該資料的原因。

之后，美國聯(lián)邦1996年的《健康保險(xiǎn)攜帶和問責(zé)法》規(guī)定了為了研究目的，授權(quán)機(jī)構(gòu)使用和披露的受保護(hù)的“個(gè)人健康信息”所必須滿足的條件;1999年，聯(lián)邦致力于金融服務(wù)現(xiàn)代化的《格雷姆—里奇—比利雷法案》也對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)如何收集、存儲(chǔ)和使用學(xué)生財(cái)務(wù)狀況信息（如學(xué)費(fèi)的支付或資助方式）做出了規(guī)定。當(dāng)然，高校對(duì)學(xué)生個(gè)人信息的保密義務(wù)也存在一些例外。校方在管理各類資助項(xiàng)目、學(xué)術(shù)研究時(shí)，基于合法教育目的，可以使用或共享學(xué)生的個(gè)人信息。

州層面：為個(gè)人信息提供差異化的保護(hù)路徑

除了聯(lián)邦層面規(guī)范之外，高校學(xué)生數(shù)據(jù)隱私保護(hù)同時(shí)受到了美國各州的高度重視。在各自的管轄權(quán)范圍內(nèi)，各州都頒布和實(shí)施了規(guī)范學(xué)校收集、使用行為和維護(hù)學(xué)生數(shù)據(jù)安全的政策。自2013年，美國已經(jīng)有一百六十多部州法提到了學(xué)生的隱私權(quán)。而賓夕法尼亞州是率先制定《大學(xué)安全信息法》（The College and University Security Information Act）的州，為其他州和聯(lián)邦政府如何制定大學(xué)安全政策和程序提供了參考思路。該法第121條規(guī)定，任何高等教育機(jī)構(gòu)都有義務(wù)向申請(qǐng)進(jìn)入校園的公民、教職員工或其他雇員、所有的學(xué)生提供一份該機(jī)構(gòu)的安全程序資料、一份關(guān)于該機(jī)構(gòu)遵守本法的責(zé)任說明以及一份針對(duì)權(quán)益受損時(shí)提出申訴的救濟(jì)程序和對(duì)應(yīng)解決申訴的校園官方的說明;若機(jī)構(gòu)擁有多個(gè)校區(qū)，則該機(jī)構(gòu)可向?qū)W生和就業(yè)人員分發(fā)僅僅適用于所在校園的信息或適用于該機(jī)構(gòu)所有校園的信息。在該法案中，校區(qū)成員是指被錄取進(jìn)入學(xué)位或者非學(xué)位學(xué)習(xí)課程的人，并不包括參加非學(xué)分課程或函授課程的人。而高等教育機(jī)構(gòu)則涵蓋了獨(dú)立的高等教育機(jī)構(gòu)、社區(qū)學(xué)院、與國家有關(guān)的某個(gè)機(jī)構(gòu)或國家系統(tǒng)的某個(gè)成員機(jī)構(gòu)。

美國各州對(duì)本地高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)生個(gè)人數(shù)據(jù)的規(guī)范體現(xiàn)出了各自的特色。覆蓋面最廣的當(dāng)屬肯塔基州2014年通過的眾議院5號(hào)法案，該法強(qiáng)制要求大學(xué)/學(xué)院創(chuàng)建并執(zhí)行“（學(xué)生隱私）數(shù)據(jù)安全與泄露補(bǔ)救程序”;要求與高等教育機(jī)構(gòu)訂立合同的服務(wù)提供商必須在合同中承諾履行上述“數(shù)據(jù)安全與泄露補(bǔ)救程序”，以保護(hù)學(xué)生的信息、防止未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)泄露。同年，密蘇里州通過的眾議院1873號(hào)《學(xué)生數(shù)據(jù)保護(hù)法》規(guī)定，州教育機(jī)構(gòu)在報(bào)告教育進(jìn)展時(shí)只能應(yīng)用聚類性整體分析數(shù)據(jù)的方法。[2]從2015年起，路易斯安那州的高等教育機(jī)構(gòu)就應(yīng)當(dāng)依法積極地刪除受理入學(xué)申請(qǐng)時(shí)所收集到的各申請(qǐng)人個(gè)人信息。2017年，懷俄明州通過立法規(guī)定在該州高等教育機(jī)構(gòu)就讀的學(xué)生對(duì)自己在該學(xué)校（機(jī)構(gòu)）的網(wǎng)絡(luò)或提供的電子設(shè)備上進(jìn)行的通信內(nèi)容均享有隱私權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)[3]。

相較于義務(wù)教育學(xué)校，美國高等教育機(jī)構(gòu)目前在對(duì)學(xué)生個(gè)人信息的管理與利用方面所受到的約束和限制要小得多。截至2018年，美國一共通過了35部州對(duì)各自的私立/公立的高等教育機(jī)構(gòu)如何使用學(xué)生的數(shù)據(jù)作出立法規(guī)制，當(dāng)中有12部法案是以高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理和學(xué)生隱私為主要規(guī)制對(duì)象，只有4部法律明確禁止大學(xué)或?qū)W院售賣學(xué)生的信息或者要求學(xué)生提供社交賬戶信息。立法規(guī)制的缺位事實(shí)上豁免了高等教育機(jī)構(gòu)泄露學(xué)生個(gè)人信息（包括成績或研究記錄在內(nèi)）時(shí)的民事責(zé)任。但是隨著在線信息技術(shù)在高校不斷廣泛、深入的運(yùn)用，各州加強(qiáng)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)在學(xué)生數(shù)據(jù)信息方面的立法保護(hù)已然是大勢所趨。

高校層面：細(xì)化對(duì)數(shù)據(jù)個(gè)人信息的保護(hù)規(guī)定

根據(jù)聯(lián)邦和所在各州的立法要求，美國的高等教育機(jī)構(gòu)通常都會(huì)制定隱私安全政策，并在校園網(wǎng)站的顯著位置予以公示。對(duì)于學(xué)生所享有的（包括隱私權(quán)在內(nèi)的）各項(xiàng)權(quán)利，學(xué)校在開學(xué)之初都會(huì)通過各種形式履行告知的義務(wù)。例如：未經(jīng)高校成年學(xué)生本人的同意，學(xué)校不得向未經(jīng)授權(quán)的第三方披露學(xué)生的學(xué)業(yè)成績信息。值得注意的是，除了學(xué)業(yè)成績這類傳統(tǒng)的個(gè)人信息之外，各高校對(duì)于學(xué)生使用電子設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)時(shí)的隱私安全也都制定了詳盡的政策。這些政策對(duì)于個(gè)人信息的收集、傳播相關(guān)的程序都做出了規(guī)定，并在包括官方網(wǎng)站在內(nèi)的場所進(jìn)行了公示。美國俄亥俄州的代頓大學(xué)因其教育管理與政策的專業(yè)優(yōu)勢而聲名遠(yuǎn)播。下文就以代頓大學(xué)為例，來分析該校網(wǎng)絡(luò)隱私政策的文本內(nèi)容。

代頓大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)隱私政策的前言部分介紹了該政策的目的、通過和修訂時(shí)間、適用范圍、文本中各項(xiàng)人稱代詞的含義。該隱私政策開篇指出代頓大學(xué)致力于隱私和安全，并公開與信息收集和傳播相關(guān)的所有程序;接著指出網(wǎng)絡(luò)隱私政策在2008年獲得通過，2015年修訂;適用于代頓大學(xué)官方網(wǎng)站，以及該校面向公眾的其他網(wǎng)址。代頓大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)隱私政策的正文部分分為以下八個(gè)部分：

第一，學(xué)校對(duì)信息的收集和使用。在某些情況下，學(xué)校的網(wǎng)站需要收集可識(shí)別的個(gè)人身份信息。這些情況包括：登錄網(wǎng)站，購買商品或服務(wù)，為注冊(cè)、申請(qǐng)或有關(guān)活動(dòng)提交網(wǎng)上表格，或與學(xué)校取得聯(lián)系。當(dāng)高校收集您的個(gè)人可識(shí)別身份信息時(shí)用戶始終是知情的，因?yàn)樗鼈冋峭ㄟ^用戶輸入或提交的在線表單等用戶明知的方式獲得的，這些信息可能會(huì)被代頓大學(xué)用于提供信息或服務(wù)。

第二，用戶提供給代頓大學(xué)的信息。為了給用戶提供更佳的服務(wù)，學(xué)?？赡軙?huì)利用學(xué)生在申請(qǐng)入學(xué)、注冊(cè)課程時(shí)所提供的個(gè)人身份信息。當(dāng)然，這種行為是遵循了適當(dāng)?shù)闹改?，并在必要的限度?nèi)對(duì)數(shù)據(jù)的提供和使用。學(xué)?？赡軙?huì)利用用戶的可識(shí)別個(gè)人信息來提供信息、服務(wù)及營銷。

第三，并非由用戶主動(dòng)披露的信息。代頓大學(xué)的網(wǎng)站也許會(huì)在用戶不經(jīng)意間收集以下個(gè)人信息：IP地址，域名，校園網(wǎng)內(nèi)訪問單頁的歷史，登錄和會(huì)話的時(shí)間，使用的網(wǎng)絡(luò)瀏覽器、平臺(tái)、操作系統(tǒng)和初次造訪及離開時(shí)的網(wǎng)址（URL）。未經(jīng)用戶主動(dòng)披露的這些信息一般并非個(gè)人可識(shí)別信息，但也有可能和個(gè)人身份信息結(jié)合起來使用。

第四，信息記錄程序（Cookies）。為了增進(jìn)提供的信息和服務(wù)的質(zhì)量，學(xué)校的很多網(wǎng)站都使用Cookies。當(dāng)用戶瀏覽代頓大學(xué)網(wǎng)站的時(shí)候，投放廣告的Cookies也可能會(huì)植入用戶的電腦以便學(xué)校了解用戶的興趣所在。學(xué)校的廣告合作方會(huì)幫助學(xué)校根據(jù)用戶的訪問記錄，來向用戶投放其他網(wǎng)站的廣告。

第五，代頓大學(xué)傳遞給他方的信息。[4]在某些情況下，為提供信息及服務(wù)，代頓大學(xué)可能會(huì)向任何本校的部門、辦事處或官員傳遞非個(gè)人及可識(shí)別個(gè)人身份的信息。這些信息包括但不限于：參加在線考試;注冊(cè)課程;購買產(chǎn)品或者服務(wù);為注冊(cè)、申請(qǐng)或有關(guān)活動(dòng)提交某些網(wǎng)上表格;或選舉利益或偏好。

第六，代頓大學(xué)向戰(zhàn)略伙伴及其他人披露信息。在某些情況下，代頓大學(xué)可能會(huì)向戰(zhàn)略合作伙伴及其他人提供非個(gè)人及可識(shí)別的身份信息以做研究、介紹及市場推廣之用。

第七，用戶通過代頓大學(xué)網(wǎng)站自行向他方披露的信息。某些代頓網(wǎng)站提供的功能可能使用戶自己將個(gè)人身份信息傳遞給他人。這些功能包括但不限于：為他人發(fā)布自己的個(gè)人簡介;上傳作品，然后將其提供給其他人;或參與課程作業(yè)、咨詢、社區(qū)建設(shè)和由他人審閱的其他活動(dòng)。當(dāng)您通過在線表單或類似方法輸入和提交個(gè)人身份信息時(shí)，用戶將始終意識(shí)到自己正在向他人傳播個(gè)人身份信息。

第八，安全聲明。為了防止個(gè)人身份信息的丟失、濫用、盜竊或未經(jīng)授權(quán)的訪問以及保護(hù)提供的所有信息和服務(wù)的整體完整性，代頓大學(xué)的網(wǎng)站和相關(guān)系統(tǒng)將保持嚴(yán)格的安全措施。雖然已采取適當(dāng)措施保護(hù)個(gè)人身份信息，但代頓大學(xué)不能保證這些信息永遠(yuǎn)不會(huì)以與本政策不一致的方式被披露。

啟示

大數(shù)據(jù)時(shí)代，防范數(shù)據(jù)泄露與濫用風(fēng)險(xiǎn)是中美高校共同面對(duì)的問題。近幾十年來，美國對(duì)學(xué)生隱私權(quán)保護(hù)的立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以為我國高校與時(shí)俱進(jìn)地構(gòu)建完善的學(xué)生個(gè)人信息保護(hù)機(jī)制提供可資借鑒的方法及路徑。本文認(rèn)為，美國學(xué)生隱私權(quán)的保護(hù)經(jīng)驗(yàn)至少有以下三點(diǎn)值得我們借鑒：

第一，從立法的高度統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。美國聯(lián)邦《家庭教育權(quán)和隱私權(quán)法案》作為該國首部確立學(xué)生隱私權(quán)的法律，明確了父母對(duì)其孩子的數(shù)據(jù)信息所享有的家長權(quán)，規(guī)定了學(xué)?？梢晕唇?jīng)學(xué)生及其監(jiān)護(hù)人同意披露信息的某些具體特定情況;《健康保險(xiǎn)攜帶和問責(zé)法》《格雷姆—里奇—比利雷法案》則分別對(duì)個(gè)人健康信息與財(cái)務(wù)信息的收集、存貯與使用作出了明確的規(guī)定。令人遺憾的是，我國對(duì)個(gè)人信息權(quán)的保護(hù)僅限于《刑法修正案（七）》中增設(shè)的侵犯公民個(gè)人信息罪和《民法總則》第111條當(dāng)中的概括規(guī)定，《個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》從2008年呈交國務(wù)院之后再無下文。在大數(shù)據(jù)背景下，通過立法提高社會(huì)對(duì)保護(hù)個(gè)人信息的權(quán)利意識(shí)，規(guī)范政府、事業(yè)單位和企業(yè)處理個(gè)人信息時(shí)的行為，對(duì)于降低高校面臨的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、防止訴訟負(fù)累無疑具有重要的意義。

第二，逐步完善和擴(kuò)大保護(hù)范圍?？v觀美國對(duì)學(xué)生個(gè)人信息的保護(hù)，從義務(wù)教育階段逐步擴(kuò)大到高等教育階段;從傳統(tǒng)的“教育記錄”到“可識(shí)別的個(gè)人信息”;從單純的學(xué)校責(zé)任到學(xué)校與合作第三方的共同責(zé)任，這一保護(hù)體系的建立并不是一蹴而就的。時(shí)至今日，美國伊利諾伊州提出的禁止向高等教育機(jī)構(gòu)提供在線信息服務(wù)的供應(yīng)商參與向用戶提供定制廣告、生成學(xué)生個(gè)人肖像、販賣學(xué)生信息一項(xiàng)法案仍然未獲通過。這提示我們對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)要隨著時(shí)間、民意和技術(shù)條件的成熟逐步推進(jìn)。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，網(wǎng)民的個(gè)人信息是眾多企業(yè)和公司投放精準(zhǔn)化廣告的重要基礎(chǔ)，立法部門加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)信息行為的規(guī)范必然會(huì)導(dǎo)致這些利益相關(guān)者的抵制和反對(duì)。但是在這種條件下，我們就更要重視對(duì)個(gè)人信息，尤其是廣大學(xué)生的“可識(shí)別個(gè)人信息”的保護(hù)，不指望一步到位，但也“勿以善小而不為”。

第三，高校要制定并公布個(gè)人信息保護(hù)政策。每當(dāng)筆者在美國高校的網(wǎng)頁瀏覽時(shí)，都會(huì)輕易地發(fā)現(xiàn)這些學(xué)校所制定的個(gè)人信息/隱私政策。正如代頓大學(xué)的政策一樣，它們的規(guī)范都非常細(xì)化，僅在數(shù)字信息方面就有專門的電子產(chǎn)品和網(wǎng)絡(luò)的隱私政策，分別對(duì)在不同數(shù)字環(huán)境下個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)和使用做出了規(guī)范。這些政策的公布可以讓用戶或?qū)W生清楚地知道自己的個(gè)人信息是在何種情況下被收集、傳遞和利用的。反觀我國高校，對(duì)以學(xué)生個(gè)人信息為主的各類數(shù)據(jù)信息的管理還處于一種非常粗放的狀態(tài)。在大數(shù)據(jù)背景下，國內(nèi)高校對(duì)個(gè)人信息的收集、保管和利用制定保護(hù)政策不僅有利于避免高校自身面臨的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)整個(gè)教育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都將具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文系國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“中國背景下的倫理想象研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71562017）的階段性研究成果

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[4] Privacy Laws Protecting Student Data | EDUCAUSE[EB/OL].（2018-01-29）[2019-06-30].https：//er.educause.edu/blogs/2018/1/privacy-laws-protecting-student-data.

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（作者單位：姜曉川、戴雅歡，江西師范大學(xué)政法學(xué)院;楊建鋒，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)院）

[責(zé)任編輯：于 洋]