（中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院， 徐州 211116）

引言

當(dāng)今世界，綠色發(fā)展已是大勢所趨，歐盟在2009 年啟動了整體綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃，并在2013年之前投資1050 億歐元支持綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展；美國通過了《2009 年恢復(fù)與再投資法》，劃撥約500億美元用于開發(fā)綠色能源和提高能效，其中140億美元用于可再生能源項目；2008 年日本政府開始倡導(dǎo)“指向低碳社會的日本”，提出促進(jìn)低碳發(fā)展的目標(biāo)。綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會為一體的可持續(xù)發(fā)展，從經(jīng)濟(jì)層面來看，我國在《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃》 中將“綠色”作為五大發(fā)展理念之一，力求推動經(jīng)濟(jì)集約式發(fā)展，將綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提高到政策高度。從環(huán)境層面來看，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展能從生產(chǎn)、資本流通和消費(fèi)等方面引導(dǎo)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，緩解粗放型發(fā)展模式帶來的高污染、高能耗、高排放問題。從社會層面來看，據(jù)國際勞工組織（ILO）測算，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)可以為全球新增近6 千萬個就業(yè)機(jī)會，同時綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的良性循環(huán)，是生產(chǎn)活動過程性與結(jié)果性的統(tǒng)一，具有社會福祉的內(nèi)涵。

在中國經(jīng)濟(jì)體以開放姿態(tài)融入全球體系的今天，對外開放從根本上影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度與規(guī)模。在對外開放初期，國民經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，外商投資、國外先進(jìn)技術(shù)、國際勞務(wù)合作為我國經(jīng)濟(jì)騰飛提供動力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開迅速擴(kuò)張的工業(yè)化生產(chǎn)，但其同時帶來了資源環(huán)境壓力，且我國進(jìn)行國際貿(mào)易越來越依賴豐富的資源和勞動力，缺乏研發(fā)創(chuàng)新動力。此外，我國的對外開放程度由于優(yōu)惠政策和資源稟賦差異呈現(xiàn)由南到北、由東到西的多層次開放格局，存在較大的地域差異。

從研究層面來看，關(guān)注國內(nèi)外對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的測算多集中于3 個方面：（1）綠色GDP 的度量（Wu 和Heberling，2016；彭濤和吳文良，2010；竇瑞音等，2016；王永瑜和郭立平，2010）［1-4］；（2）在環(huán)境、能源、資源等約束下測算綠色經(jīng)濟(jì)效率（Hailu，2001；錢爭鳴和劉曉晨，2013）［5，6］；（3）選取經(jīng)濟(jì)增長、資源環(huán)境、科技創(chuàng)新等多維的綠色經(jīng)濟(jì)相關(guān)指標(biāo)，采用多種賦權(quán)方法建立綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)（Shi 等，2012；李曉西和潘建成，2011；薛瓏，2012）［7-9］。進(jìn)一步地，關(guān)于對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究主要集中在綠色經(jīng)濟(jì)效率和綠色經(jīng)濟(jì)增長兩方面：（1）對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)增長。孫瑾等（2014）［10］的研究表明，對外開放指數(shù)對東部和中部地區(qū)人均綠色GDP 的影響為負(fù)，對西部地區(qū)的影響不顯著；盧飛等（2018）［11］研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口依存度和進(jìn)出口依存度對綠色經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)“倒U 型”影響，出口依存度對綠色經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)正向促進(jìn)作用；（2）對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)效率。學(xué)者們以不同指標(biāo)度量對外開放，所得結(jié)論不盡相同。具體來說，周杰文等（2018）［12］的研究表明，R＆D 經(jīng)費(fèi)投入對綠色經(jīng)濟(jì)效率具有抑制作用，R＆D 人員投入對綠色經(jīng)濟(jì)效率具有促進(jìn)作用；齊紅倩和徐苗（2018）［13］采用面板平滑門限回歸模型研究了貿(mào)易開放度與綠色經(jīng)濟(jì)效率的非線性關(guān)系，指出對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響在越過環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度門檻值后由正變成負(fù)；馮嚴(yán)超等（2018）［14］在空間視角下實(shí)證得到因引進(jìn)FDI的質(zhì)量良莠不齊，對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響以抑制為主；景維民和張璐（2014）［15］在偏向性技術(shù)進(jìn)步框架下進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸，得到出口率對綠色全要素生產(chǎn)率影響為負(fù)，而進(jìn)口率為正。

總體來看，學(xué)者們對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展與對外開放之間的關(guān)系進(jìn)行了廣泛而深入的研究，但存在以下不足：（1）現(xiàn)有文獻(xiàn)研究結(jié)果表明不同的對外開放衡量指標(biāo)可能得出相悖的結(jié)論，這反映了統(tǒng)一綜合度量對外開放度的必要性；（2）對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究大多局限于增量與效率，歸根結(jié)底還是在研究“綠色經(jīng)濟(jì)”，沒有關(guān)注“發(fā)展”；（3）學(xué)者們已意識到對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并非持續(xù)單向的線性相關(guān)，但非線性關(guān)系并不明確。鑒于此，本文在理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外開放綜合評價指標(biāo)體系，采用半?yún)?shù)回歸方法考察二者之間的非線性關(guān)系并檢驗調(diào)節(jié)效應(yīng)，對于在新形勢下促進(jìn)高水平對外開放以及更好地發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的理論及現(xiàn)實(shí)意義。

1 對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論模型

根據(jù)封閉經(jīng)濟(jì)下的索洛模型，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（Y）與資本要素（K）、勞動力要素（L）相關(guān)，因本文研究對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，考慮將模型推廣至開放經(jīng)濟(jì)中。以兩部門柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，引入對外開放因素（OPEN），構(gòu)建開放經(jīng)濟(jì)下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出影響因素模型：

上式中，Kg、Lg分別表示綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出過程中資本投入和勞動力投入，Kn、Ln表示非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出過程中資本投入和勞動力投入，定義C為非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出對綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出產(chǎn)生的影響。

綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出投入要素之和等于總要素投入，顯然：

對外開放對國外先進(jìn)技術(shù)存在模型效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)，可以在一定程度上反映技術(shù)水平（陶新宇等，2017）［6］。因此，得到綠色技術(shù)水平Agreen和非綠色經(jīng)濟(jì)水平Ano-green與對外開放的關(guān)系式為：

其中，A′為常數(shù)，表示除對外開放因素以外影響綠色技術(shù)水平的因素，且A′＞0。因此，得到綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的具體函數(shù)形式：

其中，α、β為大于0 小于1 的彈性系數(shù)。

進(jìn)一步地，求偏導(dǎo)數(shù)考察綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的勞動邊際生產(chǎn)力和資本邊際生產(chǎn)力，得到勞動與資本邊際生產(chǎn)力的比值：

其中，YK-g、YK-n分別表示綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的資本邊際生產(chǎn)力，YL-g、YL-n分別表示綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的資本邊際生產(chǎn)力。

化簡推導(dǎo)可得：

θ表示綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要素投入的邊際產(chǎn)出差異，當(dāng)θ＞0 時，綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要素投入的邊際生產(chǎn)力高于非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；反之，綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要素投入的邊際生產(chǎn)力低于非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。定義非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出對綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的彈性為λ，可得：

對式（1）兩邊求微分并代入式（2）～（8），并根據(jù)式（9）、（10）整理得式（11）：

令ω1＝Y(jié)n-L（Y／L）表示非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的勞動彈性，ω2＝Y(jié)n-K（Y／K）表示非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的勞動彈性，表示綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長率和綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的規(guī)模的乘積效應(yīng)。可以得到：

可以看到，綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是多方博弈的結(jié)果，影響因素是多方面的，包括綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長率、非綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出對綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響、邊際產(chǎn)出差異以及勞動彈性，因此存在可能的非線性關(guān)系。

進(jìn)一步地，考慮調(diào)節(jié)效應(yīng)?？v觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，學(xué)者們大多關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平對對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響（景維民和張璐，2014；周心怡和龔峰，2016；Loschel，2002；Lin 等，2009）［15，17-19］。因此本文考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)。（1）本文采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 增加值的比例代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。外資、先進(jìn)技術(shù)、高級人力資源的引入大多作用于第三產(chǎn)業(yè)，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化能夠影響二者之間的關(guān)系；（2）城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志，能夠促進(jìn)農(nóng)村剩余人口轉(zhuǎn)化，使城市工業(yè)化進(jìn)程獲得持續(xù)動力，但也會造成資源環(huán)境壓力，這都對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。此外，相關(guān)研究證實(shí)了城鎮(zhèn)化水平對對外開放有影響（周心怡和龔峰，2016；袁偉彥，2018）［17，20］。因此，考慮城鎮(zhèn)化水平對二者之間非線性關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)具有現(xiàn)實(shí)意義。

2 指標(biāo)、方法與模型

2.1 指標(biāo)選取

2.1.1 綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平GGDP——被解釋變量

本文所指的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是綜合考量經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會效益的衡量指標(biāo)。參考薛瓏（2012）［9］的做法，構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源環(huán)境、科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)政策4 個一級目標(biāo)、10 個二級準(zhǔn)則以及22 個可測的三級指標(biāo)。本文使用歸一化方法對數(shù)據(jù)做無量綱處理，各指標(biāo)權(quán)重使用熵權(quán)法計算確定，加權(quán)計算綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平GGDP。

表1 綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平GGDP 指標(biāo)體系

續(xù) 表

2.1.2 對外開放度OPEN——核心解釋變量

長期以來，大多文獻(xiàn)都將對外開放度等同于貿(mào)易開放度來考量，衡量指標(biāo)局限于貿(mào)易和資本的跨境流動上，構(gòu)建對外開放度指標(biāo)體系是測度對外開放度的前提（《中國對外開放40 年》，2018）［21］，因此本文借鑒國家發(fā)展改革委國際合作中心課題組的研究，采用包括經(jīng)濟(jì)開放度、技術(shù)開放度和貿(mào)易開放度3 個一級指標(biāo)的區(qū)域?qū)ν忾_放指數(shù)代表對外開放度。

圖1 對外開放度地區(qū)時間差異散點(diǎn)圖①

可以看到，我國對外開放度存在明顯的區(qū)域差異，但就各地區(qū)內(nèi)部而言，對外開放度大致是逐年上升的。

2.1.3 控制變量

（1）政府行為GOV，表示地區(qū)政府財政支出占GDP 的比重。大量實(shí)證經(jīng)驗與理論分析表明，政府行為是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素（Feyrer 和Sacerdote，2012；Serrato 和Wingender，2016）［22，23］。

（2）通貨膨脹率IR，表示居民消費(fèi)價格指數(shù)CPI（黃智淋和董志勇，2013）［24］。通貨膨脹率對經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正負(fù)兩方面影響（Huybens 和Smith，1999；Bose，2002；黃智淋等，2014）［25-27］。

（3）投資增長率INVEST，表示基于2000 年不變價格計算的全社會固定資產(chǎn)投資增長率（宋麗智，2011；王留鑫等，2019）［31，32］。固定資產(chǎn)投資是社會固定資產(chǎn)再生產(chǎn)的主要手段，也是總投資中真正形成生產(chǎn)能力的部分，能夠調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力，影響綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（4）人力資源水平POP，表示普通高等學(xué)校在校生人數(shù)占全部人口的比例。人力資源水平變化可能對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極、消極或中立3 類影響（Alberto 和David，2009）［33］。

2.1.4 調(diào)節(jié)變量

本文借鑒周心怡和龔峰（2016）［17］的做法，以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 的比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)TI，以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎境擎?zhèn)化水平URB。

本文以全國31 個省、市、自治區(qū)為樣本②，樣本時間定于2008～2018 年間，數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局、Wind 數(shù)據(jù)庫以及《中國對外開放40 年》［22］。

2.2 模型與方法

通過上文的理論分析可以得到，對外開放這一重要制度對我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是多方博弈的結(jié)果，兩者之間可能存在非線性關(guān)系。鑒于此，本文使用可以估計動態(tài)局部線性面板數(shù)據(jù)模型的半?yún)?shù)方法，選取對外開放OPEN為關(guān)鍵解釋變量，引入政府行為GOV、通貨膨脹率IR、投資增長率INVEST和人力資源水平POP作為控制變量，建立半?yún)?shù)回歸模型如下式所示：

在式（15）中i表示年份，t表示省份，GGDP表示綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，G（g）為未知的非線性函數(shù)，b0為截距項，b1、b2、b3、b4分別為對應(yīng)作用系數(shù)，μit是均值為0，方差為σ2的隨機(jī)變量。需要說明的是，半?yún)?shù)回歸模型不包含常數(shù)項，否則模型無法識別。

在半?yún)?shù)回歸模型中引入調(diào)節(jié)變量和對外開放的交叉項，構(gòu)建考慮調(diào)節(jié)效應(yīng)的基準(zhǔn)模型：

PATH為調(diào)節(jié)變量，分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)TI和城鎮(zhèn)化水平URB。

3 實(shí)證分析

3.1 基于全樣本的估計

表2 對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的半?yún)?shù)回歸模型估計結(jié)果

由表2、圖2 可知，在1%的顯著性水平下，對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)“N”型非線性關(guān)系，原因在于：對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正負(fù)雙重效應(yīng)。從污染避難所假說③出發(fā)，隨著對外開放程度加深，我國為在國際市場上保持競爭力，其松弛的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會吸引對環(huán)境敏感的外國直接投資，污染產(chǎn)業(yè)的積聚對我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生消極影響；從污染光環(huán)假說④出發(fā)，隨著我國對外開放程度擴(kuò)大，外國先進(jìn)技術(shù)在我國產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，出現(xiàn)了知識擴(kuò)散、高水平人力資源輸入、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。

圖2 全樣本估計下對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非線性關(guān)系

根據(jù)表2、圖2 將對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系變化分為3 個階段。圖1 中拐點(diǎn)對應(yīng)的對外開放度為0.31、0.40。

當(dāng)對外開放度小于0.31 時，對外開放有助于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，處于初級促進(jìn)階段，因為在對外開放初期，國際貿(mào)易引入大量生產(chǎn)訂單和就業(yè)機(jī)會，我國憑借豐富的勞動力和資源稟賦在對外貿(mào)易中獲得了經(jīng)濟(jì)絕對增長，另外由于粗放型的發(fā)展模式對資源環(huán)境的壓力存在一定的時滯性，低水平生產(chǎn)活動引致的環(huán)境污染得到了經(jīng)濟(jì)快速增長的補(bǔ)償，對外開放度上升整體來看對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正向促進(jìn)作用，污染光環(huán)假說在初級促進(jìn)階段是成立的。

當(dāng)對外開放度大于0.31 小于0.40 時，對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了抑制，處于中級反噬階段，由于技術(shù)水平低下，我國商品供給質(zhì)量與其他國家差距較大，可能出現(xiàn)以更低成本的勞動力和更寬松的環(huán)境準(zhǔn)入條件爭取國際貿(mào)易的情況，同時粗放型的發(fā)展模式造成的資源浪費(fèi)和環(huán)境污染無法通過經(jīng)濟(jì)增長獲得足夠補(bǔ)償，導(dǎo)致對外開放度上升對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)了負(fù)向抑制作用，出現(xiàn)了污染避難所假說。

當(dāng)對外開放度大于0.40 時，二者之間呈現(xiàn)了較第一階段更陡峭的同向變動關(guān)系，即對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)更有效的促進(jìn)作用，二者處于高級協(xié)調(diào)階段。究其原因：（1）隨著對外開放程度擴(kuò)大，跨國公司引入優(yōu)質(zhì)技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備，在我國產(chǎn)生了正向的知識和技術(shù)溢出，資源利用效率和生產(chǎn)率得到提升，形成了高效經(jīng)濟(jì)增長；（2）我國逐漸制定了完善的環(huán)境規(guī)制和國際貿(mào)易制度，在對外貿(mào)易中尋求“環(huán)境—經(jīng)濟(jì)—社會”一體化的發(fā)展模式，對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)協(xié)調(diào)有效的促進(jìn)作用。

3.2 基于分區(qū)域樣本的估計——差異性分析

為探究二者之間的關(guān)系是否具有區(qū)域差異性，考慮關(guān)鍵解釋變量對外開放度OPEN的特征，本文將研究樣本分為沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)與非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)進(jìn)行分樣本回歸。其中沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)包括：環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈（北京、天津、遼寧、河北、山東）、長三角經(jīng)濟(jì)圈（上海、浙江、江蘇）和珠三角經(jīng)濟(jì)圈（廣東、香港、澳門），其余為非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)。

圖3 對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展非線性關(guān)系的區(qū)域異質(zhì)性

基于此，分區(qū)域繪制了對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展二者之間的散點(diǎn)圖，如圖3 所示。可以發(fā)現(xiàn)，沿海地區(qū)分布較為分散，對外開放度和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大；非沿海地區(qū)分布較為集中，二者均處于較低水平。顯然，二者間的非線性關(guān)系存在區(qū)域差異性。

由表3、圖4、5 可以發(fā)現(xiàn)，在1%的顯著性水平下，沿海三大經(jīng)濟(jì)圈對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的“N”型非線性關(guān)系顯著，接近全國總樣本半?yún)?shù)回歸的結(jié)果。圖2 中拐點(diǎn)對應(yīng)的對外開放度為0.11、0.18、0.31、0.40。為與全樣本估計進(jìn)行對比，對沿海三大經(jīng)濟(jì)圈仍分為3 個階段討論⑤：在初級促進(jìn)階段，對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用并不穩(wěn)定，存在正負(fù)兩種效應(yīng)之間的博弈。在中級反噬階段，對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響呈現(xiàn)負(fù)向抑制效應(yīng)。在高級協(xié)調(diào)階段，曲線斜率增加，對外開放促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邊際效應(yīng)擴(kuò)大。

表3 差異性分析估計結(jié)果

圖4 沿海三大經(jīng)濟(jì)圈

圖5 非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈

在10%的顯著性水平下，非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的非線性關(guān)系顯著，但仍處于初級促進(jìn)階段，且這種促進(jìn)作用相較于全國樣本和沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)均更加穩(wěn)定。

兩個區(qū)域半?yún)?shù)回歸結(jié)果不同，沿海三大經(jīng)濟(jì)圈因其地理位置及資源要素稟賦，無論對外開放度還是綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都遠(yuǎn)高于非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)。若著眼于二者之間的關(guān)系，我國的發(fā)展政策一貫是“先富帶動后富”，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域差異來源于對外開放進(jìn)程的區(qū)域差異，非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈處在對外開放初期，社會總需求的擴(kuò)大帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有力地推動了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展；隨著跨國公司入境生產(chǎn)，我國工業(yè)化進(jìn)程加快，短期內(nèi)改變了原有的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，本土生產(chǎn)與跨國生產(chǎn)難以協(xié)同發(fā)展造成了經(jīng)濟(jì)增速減緩，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展常伴隨著大量污染物排放，抑制了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展；當(dāng)對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展均處于較高水平時，二者之間的關(guān)系呈現(xiàn)邊際效應(yīng)增加的正向促進(jìn)作用，此時國內(nèi)國外貿(mào)易平衡，境內(nèi)境外生產(chǎn)協(xié)調(diào)，二者呈現(xiàn)良性協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.3 調(diào)節(jié)作用檢驗

表4 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗估計結(jié)果

由表4、圖6 可知：

圖6 調(diào)節(jié)效應(yīng)下對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非線性關(guān)系

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)TI與對外開放OPEN的交叉項在0.05 的顯著性水平下通過檢驗，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)。隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)持續(xù)的正向非線性關(guān)系。將實(shí)證結(jié)果推廣至我國發(fā)展現(xiàn)狀，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化總伴隨著資源節(jié)約、技術(shù)創(chuàng)新和勞動力優(yōu)化，有助于保持對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)促進(jìn)作用。

（2）城鎮(zhèn)化水平URB與對外開放OPEN的交叉項在0.01 的顯著性水平下通過檢驗，即城鎮(zhèn)化水平對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)。隨著城鎮(zhèn)化水平不斷提高，對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間呈現(xiàn)更加平滑的“N”型非線性關(guān)系，尤其是在初級促進(jìn)階段的波動大幅減少，此時對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用較穩(wěn)定；在中級反噬階段二者非線性關(guān)系曲線拐點(diǎn)絕對差及斜率較小，對外開放度上升帶來的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的下降量較少，速度也更慢；當(dāng)二者之間的非線性關(guān)系發(fā)展至高級成熟階段，在城鎮(zhèn)化水平上升的調(diào)節(jié)效應(yīng)下，曲線尾部未出現(xiàn)類似圖3 的趨近水平狀態(tài)，說明城鎮(zhèn)化水平上升有助于調(diào)節(jié)高級協(xié)調(diào)階段對外開放促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后勁不足問題，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍呈現(xiàn)較穩(wěn)定的上升趨勢。

此外，由于人力資源水平POP與調(diào)節(jié)變量城鎮(zhèn)化水平URB都以人口比例來表示，可能存在多重共線性使人力資源水平不顯著。

4 結(jié)論與政策建議

本文采用2008～2018 年中國31 個省級面板數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證分析了對外開放與我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非線性關(guān)系。結(jié)果表明：對外開放度與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體呈現(xiàn)“N”型非線性關(guān)系，可以分為對外開放度小于0.31 時的初級促進(jìn)階段、對外開放度大于0.31 小于0.4 時的中級反噬階段和對外開放度超過0.4 時的高級協(xié)調(diào)階段。進(jìn)一步地，二者之間的非線性關(guān)系存在區(qū)域異質(zhì)性，在沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)，對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展近似呈現(xiàn)“N”型非線性關(guān)系，與全樣本估計結(jié)果一致，但當(dāng)對外開放度低于0.31 時，兩者之間的關(guān)系較為波動，存在0.11 和0.18 兩個拐點(diǎn)；在非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)，由于對外開放度較低，兩者之間的關(guān)系處于初級促進(jìn)階段，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較沿海三大經(jīng)濟(jì)圈也有很大差距。當(dāng)考慮調(diào)節(jié)效應(yīng)時，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸高級化，對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系基本呈現(xiàn)持續(xù)的正向非線性關(guān)系，對外開放對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在穩(wěn)定的促進(jìn)作用；而當(dāng)城鎮(zhèn)化水平上升時，對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間則呈現(xiàn)更為平滑的“N”型非線性關(guān)系。

本文提出以下政策建議：（1）政府應(yīng)擔(dān)當(dāng)主導(dǎo)者地位，把握對外開放與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的階段性差異，當(dāng)二者之間關(guān)系步入中級反噬階段時，應(yīng)持續(xù)推進(jìn)對外開放政策；（2）在政策實(shí)施過程中，應(yīng)當(dāng)因地制宜，結(jié)合本地區(qū)的資源稟賦有的放矢。地方政府，尤其是綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚不成熟的非沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)的地方政府，應(yīng)當(dāng)克服地理位置劣勢，以優(yōu)惠的激勵政策和寬松的準(zhǔn)入條件吸引外資、外企、外智進(jìn)入，加大對對外貿(mào)易企業(yè)的扶持力度，同時正確看待資源環(huán)境壓力所帶來的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯甚至倒退現(xiàn)象；沿海三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)地方政府應(yīng)充分發(fā)揮模范帶頭作用，對外來先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行大力推廣宣傳，以獲得最大的技術(shù)溢出效應(yīng)及產(chǎn)出效應(yīng)；（3）以對外開放促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要堅持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化不倒退，城鎮(zhèn)化水平提升不降低，發(fā)揮二者的調(diào)節(jié)作用，以合理的對外開放度使綠色經(jīng)濟(jì)保持最優(yōu)發(fā)展勢頭。

注釋：

①1～31 對應(yīng)為：北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。

②基于數(shù)據(jù)的可得性，本文剔除香港地區(qū)、澳門地區(qū)和臺灣地區(qū)。

③污染避難所假說：在開放經(jīng)濟(jì)條件下，自由貿(mào)易的結(jié)果是高污染產(chǎn)業(yè)不斷地由發(fā)達(dá)國家遷移到發(fā)展中國家，后者成為前者的污染避難所。

④污染光環(huán)假說：發(fā)達(dá)國家在對外投資過程中使用的先進(jìn)清潔技術(shù)及嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會在發(fā)展中國家產(chǎn)生正向溢出作用，使后者獲得污染光環(huán)的積極影響。

⑤為探索更穩(wěn)定的非線性關(guān)系，進(jìn)行3 個階段討論。當(dāng)對外開放度位于［0，0.31］，由圖可知存在拐點(diǎn)0.11、0.18，二者之間關(guān)系波動較大。