韓冰

（中鐵第一勘察設(shè)計院集團有限公司軌道交通工程信息化國家重點實驗室，陜西西安710043）

0 引言

中國鐵路“走出去”是中國國力增強的表現(xiàn)，但中國鐵路走向世界的實踐證明，只有技術(shù)的發(fā)展突破并不能保證中國鐵路能順利出口。中國鐵路“走出去”打破了發(fā)達國家控制世界鐵路市場的局面，觸動了世界市場上現(xiàn)有主導(dǎo)者的利益，必然會遭到他們的戰(zhàn)略反擊，包括技術(shù)壁壘和專利侵權(quán)訴訟等。要助力中國鐵路產(chǎn)業(yè)順利走出國門并在世界市場上站穩(wěn)腳跟，我國政府和企業(yè)需要建立完備的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略去規(guī)避、控制和減少鐵路企業(yè)走向海外時面臨的侵權(quán)風(fēng)險，充分維護我國鐵路企業(yè)的合法權(quán)益和競爭優(yōu)勢。

目前我國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位對知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的理解和把握能力還較弱，在有效利用專利制度來維護和爭取企業(yè)自身權(quán)益方面還有待提高。這已經(jīng)成為制約我國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位走出去的一大因素。對中國鐵路“走出去”而言，海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險既有理論上的必然性，也有實踐上的多發(fā)性。我國企業(yè)應(yīng)客觀面對，既要熟悉鐵路工程建設(shè)海外布局的制約因素，通過合理有效的途徑規(guī)避風(fēng)險、解決風(fēng)險，把知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對中國鐵路“走出去”的不利影響降到最低，也要將專利管理制度納入我國鐵路工程建設(shè)單位管理體系并嚴(yán)格執(zhí)行。

1 中國鐵路海外工程及海外專利布局現(xiàn)狀

1.1 海外工程現(xiàn)狀

“一帶一路”背景下，中國鐵路全面“走出去”依靠的是技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和優(yōu)化海外專利布局是中國鐵路全面“走出去”并在海外市場競爭中站穩(wěn)腳跟的重要保證，也是中國鐵路向產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展的必然趨勢，是最終實現(xiàn)“中國制造”到“中國創(chuàng)造”的重要保證。我國企業(yè)海外鐵路工程建設(shè)業(yè)務(wù)國際分布具有一定的差異性。目前有海外建設(shè)業(yè)務(wù)的企業(yè)主要為中國中鐵股份有限公司（簡稱中國中鐵）、中國鐵建股份有限公司（簡稱中國鐵建）和中國交通建設(shè)股份有限公司（簡稱中國交建），3家企業(yè)海外鐵路工程建設(shè)業(yè)務(wù)國際分布有較大差別，重疊部分并不多。中國中鐵業(yè)務(wù)更多分布在東南亞、南美、歐洲等地區(qū)，而中國鐵建業(yè)務(wù)則更多分布在非洲、西亞，中國交建重點在中國中鐵和中國鐵建都無涉及的肯尼亞開展鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)［1-2］。海外市場差異性分布將對中國鐵路工程建設(shè)企業(yè)在相應(yīng)海外國際知識產(chǎn)權(quán)布局的針對性產(chǎn)生影響。

海外鐵路建設(shè)項目技術(shù)領(lǐng)域區(qū)域間并無顯著特點。從純技術(shù)的角度來看，我國海外鐵路工程建設(shè)遍布全球，面臨著各種各樣的地質(zhì)條件和技術(shù)條件，在高速鐵路、城際鐵路、重載鐵路、客貨共線等不同技術(shù)類鐵路，從勘察設(shè)計到施工建設(shè)中的各階段都已涉及，雖然不同國家之間地質(zhì)條件和技術(shù)有一定差異性，但總體上涉及技術(shù)領(lǐng)域都比較綜合。另外，海外鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域與國內(nèi)基本沒有太大差別，由于我國地質(zhì)條件多樣，鐵路建設(shè)已十分廣泛，幾乎涵蓋了各種各樣的技術(shù)條件，從已建鐵路項目來看，國內(nèi)鐵路建設(shè)項目出現(xiàn)過比國外更為復(fù)雜和艱難的技術(shù)環(huán)境，如高原凍土、強地震帶、大溶洞等。

海外鐵路項目主體性質(zhì)更為復(fù)雜。國內(nèi)鐵路建設(shè)項目一般只有1個業(yè)主，即鐵路行業(yè)主管部門，勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位各司其職。有別于國內(nèi)鐵路建設(shè)項目，海外市場上更多的鐵路項目是單個項目建設(shè)，業(yè)主各不相同，管理水平和技術(shù)水平也參差不齊。海外鐵路建設(shè)項目通常設(shè)置精干高效的業(yè)主管理機構(gòu)（即“小業(yè)主”，表現(xiàn)為“精兵簡政”）以及擴大工程咨詢范圍，加強工程監(jiān)理力度（即“大咨詢”，表現(xiàn)為“全過程咨詢”）的管理模式；同時推行“設(shè)計—采購—施工”一體化的EPC總承包建設(shè)模式。此外，海外項目多為合資公司，我國企業(yè)必須按照國際慣例，充分考慮和尊重合作對象的文化和心理特征，從而更好地面對文化多樣性差異及資源國的屬地心理。

中國標(biāo)準(zhǔn)在海外鐵路工程建設(shè)中開始出現(xiàn)但并不突出。在我國所有涉外鐵路工程建設(shè)項目中，中國標(biāo)準(zhǔn)更多出現(xiàn)在安哥拉、肯尼亞、埃塞俄比亞等非洲欠發(fā)達國家。由于中國鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是系統(tǒng)總結(jié)中國鐵路建設(shè)和運營實踐經(jīng)驗而制定的，在海外承接鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)難免會碰到因國情差異而出現(xiàn)的各種問題，完全照搬中國標(biāo)準(zhǔn)會碰到不適應(yīng)的情況，這導(dǎo)致我國鐵路建設(shè)企業(yè)在海外難以廣泛推進完全遵循中國標(biāo)準(zhǔn)的鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)；另外由于國際標(biāo)準(zhǔn)、歐洲標(biāo)準(zhǔn)以及發(fā)達國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因制定時間早、影響力大而對我國形成了相應(yīng)的“技術(shù)壁壘”，而且由于我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)制定思路、內(nèi)容結(jié)構(gòu)劃分、不同等級標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系以及標(biāo)準(zhǔn)屬性等方面存在不同，導(dǎo)致我國鐵路建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)短時間內(nèi)難以廣泛普及［3］。

1.2 專利布局現(xiàn)狀

首先，中國鐵路工程海外專利布局欠缺。2004年以來，我國鐵路產(chǎn)業(yè)進入快速發(fā)展階段，逐步取得了世界領(lǐng)先地位。新的發(fā)展形勢決定了下一階段我國鐵路“走出去”與以往存在本質(zhì)不同，鐵路“走出去”不再只是向第三世界國家輸出低端鐵路裝備或者援建鐵路基礎(chǔ)設(shè)施，而是集項目設(shè)計、工程建設(shè)、裝備銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、運營維護、服務(wù)管理、資本運作、廣告宣傳于一體的系統(tǒng)工程，裝備制造、工程建設(shè)及其他相關(guān)企業(yè)全面參與國外鐵路項目，共同提升我國鐵路產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。我國鐵路“走出去”涉及內(nèi)容較多、覆蓋范圍較廣，面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險更加凸顯多元化、復(fù)雜化的特點［4］。

其次，海外專利布局意識和水平較弱。鐵路工程建設(shè)行業(yè)中技術(shù)上占有較強優(yōu)勢的幾個國家均在海外進行了大量的專利布局，尤其是美、德、英、法、奧的國外專利申請量為本土申請量的2倍以上。其中德國的海外專利申請量最大，達到了2萬多件，說明其雄厚的技術(shù)實力和強大的海外專利布局意識。而中國與歐美發(fā)達國家相比雖然在申請總量上具有明顯的數(shù)量優(yōu)勢，但是在海外市場的專利申請數(shù)量極少，海外的專利申請量僅為幾百件［5］。因此，對于中國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位而言，海外專利布局意識和水平還有待進一步提升。

再次，普通鐵路海外布局廣泛但技術(shù)含量不高。在我國企業(yè)歷年承接的海外鐵路建設(shè)工程項目中，普通鐵路仍舊是主要部分，由于我國承接的海外鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)更多分布在欠發(fā)達地區(qū)和發(fā)展中地區(qū)，這些地區(qū)普遍經(jīng)濟落后，外部環(huán)境復(fù)雜，從成本的角度考慮，普通鐵路也能滿足當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟與社會發(fā)展需要。雖然我國海外鐵路業(yè)務(wù)涉足國家較多，面對過各種各樣的地質(zhì)條件，但總體上與高速鐵路相比，普通鐵路建設(shè)技術(shù)要求低的多，絕大部分是公開的成熟技術(shù)，這使得我國在海外的普通鐵路建設(shè)并不能形成技術(shù)優(yōu)勢，同時也是我國鐵路建設(shè)領(lǐng)域需要在海外進行專利布局的主要原因。

2 海外專利布局的制約因素

鐵路工程建設(shè)海外專利布局制約因素復(fù)雜，涉及到“一帶一路”沿途國家政治、經(jīng)濟、文化、環(huán)境等眾多制約因素，大致可分為內(nèi)源性因素和外源性因素。

2.1 內(nèi)源性制約因素

2.1.1 知識產(chǎn)權(quán)保護管理制度不完善

知識產(chǎn)權(quán)保護管理制度是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)保護的制度保障［6］，良好的管理制度應(yīng)規(guī)定將自主創(chuàng)新技術(shù)進行合理提煉、篩選甄別、適時適地地形成穩(wěn)定有效的知識產(chǎn)權(quán)保護，構(gòu)建多方位、多層面、多角度、比較完整的知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)；良好的管理制度能夠有效減少知識產(chǎn)權(quán)工作人員的工作疏漏，保障知識產(chǎn)權(quán)維護和運營過程的順暢運轉(zhuǎn)。

當(dāng)前，我國已把知識產(chǎn)權(quán)保護提升到國家科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略高度，領(lǐng)導(dǎo)層非常重視知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，國家制定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃，強調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為全面深化改革的支撐和保障作用［7］。國內(nèi)鐵路工程建設(shè)行業(yè)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)層也對知識產(chǎn)權(quán)保護具有了認(rèn)識新高度。但知識產(chǎn)權(quán)保護是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，對技術(shù)人員和知識產(chǎn)權(quán)人員都有更高要求，更重要的是技術(shù)人員把創(chuàng)新成果及時地與知識產(chǎn)權(quán)人員溝通，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，這是一個行為方式的根本改變，是工作習(xí)慣模式的變化，是未來企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的根本變革，必須以良好的制度作為支撐，而現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理制度并不能很好地保障知識產(chǎn)權(quán)管理的精準(zhǔn)化和高效化，因此有待于加強知識產(chǎn)權(quán)保護的管理制度建設(shè)，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

2.1.2 專業(yè)人才相對不足

目前我國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位對知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的理解和把握能力還較弱，在有效利用專利制度來維護和爭取企業(yè)自身權(quán)益方面還有待提高，這已經(jīng)成為制約我國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位走出去的一大因素。在這個過程中，如何根據(jù)自身情況選擇不同的專利申請途徑、在專利申請的不同階段采取不同的策略至關(guān)重要。中國鐵路工程建設(shè)行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)人員對海外地區(qū)尤其是“一帶一路”沿線國家的專利制度概況了解不深，行業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)部門尚需完善［8］。即使委托第三方增強知識產(chǎn)權(quán)的獲得、維護和運用的能力，也需要提高行業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)工作人員的綜合業(yè)務(wù)能力。

2.1.3 部分領(lǐng)域缺少自主核心技術(shù)

就目前現(xiàn)狀而言，中國鐵路工程建設(shè)行業(yè)在海外專利布局較為有限，尚未形成核心競爭力，面對日本、德國、法國等發(fā)達國家龍頭企業(yè)的海量專利布局和高價值專利，一旦遭遇糾紛訴訟，反制籌碼很少，尤其是進入歐美等市場競爭激烈的國家時，其完善的專利保護制度使得我國企業(yè)的海外專利布局不足會成為合同談判、產(chǎn)品輸出的很大制約因素，縱然我國企業(yè)有價格、人員、技術(shù)的競爭優(yōu)勢，也難以繞過這些國家和地區(qū)海量專利布局形成的壁壘［9］。

2.2 外源性制約因素

2.2.1 區(qū)域性地方保護

中國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位“走出去”的海外國家或地區(qū)，尤其是“一帶一路”沿線各國法律政策、文化信仰各異，對貿(mào)易保護、技術(shù)壁壘限制程度不同，在“走出去”過程中必然遭遇地方性保護的障礙，因此在專利布局之前必須掌握該區(qū)域施行的專利法律法規(guī)以及行政規(guī)范，對客觀的區(qū)域性地方保護的制約因素采取積極應(yīng)對之策。

2.2.2 域外政治動蕩

“一帶一路”沿線的諸多國家政治局勢動蕩，相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護力度較弱，沒有形成強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)保護的法律制度不能滿足對創(chuàng)新成果的保護需求，這會大大動搖中國鐵路工程建設(shè)相關(guān)企業(yè)開展海外專利布局的信心，主要制約因素包括：突發(fā)戰(zhàn)爭、東道國違約、臨時性歧視政策、宗教和文化因素等。以宗教因素為例，某些具有國教的國家，其忌諱的標(biāo)記或行動方式可能會影響專利申請。另外對“一帶一路”沿線的某些國家的宗教、社會、文化錯綜復(fù)雜，專利制度與我國相差較大，在專利申請時需要注意流程細節(jié)等各個方面。

2.2.3 地理環(huán)境復(fù)雜

如前所述，“一帶一路”沿線各國地理環(huán)境各異，復(fù)雜的地理環(huán)境對技術(shù)實施具有更高的要求，目前已經(jīng)擁有的國內(nèi)高寒、沙漠地區(qū)的專有技術(shù)已構(gòu)成中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的一部分，但針對海外不同地域的復(fù)雜環(huán)境，必然還會面臨更多的技術(shù)堡壘，突破難度不小，這會影響我國企業(yè)快速開展海外專利布局的節(jié)奏。“一帶一路”國家的氣候、地形、地貌千差萬別。俄羅斯作為中東歐國家，典型的地廣人稀、氣候寒冷，大部分地區(qū)處于北極圈內(nèi)，凍土覆蓋面積廣，需要實施適應(yīng)高寒地區(qū)環(huán)境和氣候的鐵建技術(shù)；在西亞、中東的沙漠地區(qū)需要實施防風(fēng)沙的鐵建技術(shù)。在特定地理環(huán)境下實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新雖然有很大難度，但這必將成為技術(shù)突破的必經(jīng)之路，為創(chuàng)新再發(fā)展和專利布局提供了機會。

2.2.4 掌握國外法律和流程問題

分析發(fā)現(xiàn)，中國鐵路工程建設(shè)行業(yè)相關(guān)單位在海外取得的授權(quán)專利數(shù)量并不多，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的我國鐵路建設(shè)技術(shù)的相關(guān)企業(yè)，在海外專利布局?jǐn)?shù)量較少，客觀上也受制于我國工程技術(shù)人員對掌握外國法律有一定難度［10］。法律體系以及專利制度本身具有一定的復(fù)雜性，美歐等國家和地區(qū)專利制度歷史悠久，其制度體系龐雜，難以被我國的用戶完全掌握；一些新興經(jīng)濟體法律制度環(huán)境復(fù)雜，信息渠道不夠暢通，也會影響我國用戶對其法律制度的了解，制約了我國PCT申請進入其國家專利申請流程。

2.2.5 語言問題

語言不通成為我國創(chuàng)新主體的一個障礙，尤其是“一帶一路”沿線的很多國家官方語言屬于小語種，小語種專業(yè)人員本身就比較少，同時具備技術(shù)、法律知識的小語種人才就更加缺少。技術(shù)人員和知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員需要加強外語特別是小語種的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，克服人為因素造成的制約困境。在歐洲排名靠前的代理機構(gòu)中，Cohausz&Florack公司的專利涉及國家最多，其代理鐵路工程專利分布于德國專利局、法國專利局和歐洲專利局，其具有同時懂德語、法語、英語的專業(yè)律師隊伍。其能夠?qū)崿F(xiàn)對歐洲地區(qū)專利技術(shù)現(xiàn)狀的了解和分析，可為國內(nèi)企業(yè)與歐洲地區(qū)的先進專利技術(shù)單位的合作提供幫助。

3 海外專利布局的實現(xiàn)模式

目前我國鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域在海外布局專利的制約因素包括內(nèi)源性和外源性因素，內(nèi)源性因素包括知識產(chǎn)權(quán)管理制度、專業(yè)人才、國外法律和流程等，外源性因素包括知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境、費用問題、海外局勢等?；谖覈F路工程建設(shè)專利技術(shù)現(xiàn)狀、目標(biāo)國市場基本類型，通過掌握專利獲取途徑和海外法律環(huán)境，制定海外專利布局制度體系，形成海外專利布局模式，減少制約因素帶來的不利影響，優(yōu)化海外專利布局合作模式。

3.1 制度體系

中國鐵路工程建設(shè)海外專利布局可對中國企業(yè)走向海外奠定基礎(chǔ)，是中國企業(yè)立于世界強企之林的根本，也是中國企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一部分。中國鐵路工程建設(shè)單位內(nèi)部需要針對申請案源篩選、申請控制、專利審計、專利價值評估及低價值專利放棄等方面建立相應(yīng)的海外專利布局管理規(guī)章制度機制，主要內(nèi)容包括：（1）提高海外專利布局管理在公司中的工作地位，建立健全海外專利布局管理部門與技術(shù)研發(fā)部門的配合機制，將海外專利布局管理工作貫穿于中國鐵路工程建設(shè)單位技術(shù)創(chuàng)新、海外市場運營的全過程。（2）建立中國鐵路工程建設(shè)單位內(nèi)部涉及海外專利技術(shù)的工作體系，明確責(zé)任分工，完善問責(zé)制度。（3）建立中國鐵路工程建設(shè)單位內(nèi)部管理制度及有關(guān)海外專利布局各項業(yè)務(wù)操作規(guī)范、考評辦法。（4）建立海外專利布局培訓(xùn)制度，根據(jù)不同層面的培訓(xùn)需求實施針對性培訓(xùn)，樹立全公司上下員工及各級領(lǐng)導(dǎo)的專利戰(zhàn)略意識及提高專利管理水平，使技術(shù)研發(fā)人員及知識產(chǎn)權(quán)管理人員具有高水平的專利挖掘能力、專利布局能力、專利質(zhì)量把控能力，對公司的技術(shù)成效及知識產(chǎn)權(quán)保護工作尤為重要。（5）建立健全海外專利布局有關(guān)的激勵措施。

建立海外專利布局工作監(jiān)督考核體系，作為各集團公司和相關(guān)職能部門工作績效考核的內(nèi)容之一，并具體考核以下內(nèi)容：（1）海外專利布局相關(guān)指標(biāo)完成情況。（2）海外專利布局管理制度落實情況。（3）員工海外專利布局相關(guān)知識培訓(xùn)情況。（4）海外專利布局運用和運營情況。因?qū)＠顒邮羌夹g(shù)和法律的綜合體現(xiàn)，而技術(shù)和法律活動均高度依賴人的思維活動，因此海外專利布局需要以人為中心，圍繞調(diào)動人的創(chuàng)造性、調(diào)動國內(nèi)外專利相關(guān)法律的人、財、物進行專門的制度準(zhǔn)備（見圖1）。

圖1 海外專利布局制度體系

3.2 布局模式

針對鐵路工程建設(shè)海外布局模式，具體應(yīng)考慮：是否存在他人通過規(guī)避設(shè)計來繞開企業(yè)專利的可能、是否能為中國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位的產(chǎn)品方案和技術(shù)成果提供完整的保護、是否對中國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位產(chǎn)品或技術(shù)創(chuàng)新涉及產(chǎn)業(yè)鏈中的重要環(huán)節(jié)均進行了專利布局、專利權(quán)是否穩(wěn)定等，據(jù)此開展有針對性的布局規(guī)劃，布局模式見圖2。

圖2 海外專利布局模式

3.2.1 保護核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局

核心技術(shù)具有專利價值高、生命周期長、技術(shù)規(guī)避難等技術(shù)特點。核心技術(shù)的專利保護要求廣布局、權(quán)利穩(wěn)。所謂廣布局主要包括2方面的含義，一是核心技術(shù)一般是以基礎(chǔ)專利類型進行申請，基礎(chǔ)專利一般又需要早申請、晚公開，早申請主要是搶占市場，取得技術(shù)在先優(yōu)勢，晚公開是指盡可能晚的被外界知曉技術(shù)要義，留有盡可能長的技術(shù)改進期，在一定程度上和一定時間內(nèi)可規(guī)避專利技術(shù)模仿和專利圍攻；二是需要在盡可能多的國家布局，形成最廣泛的專利保護區(qū)域。所謂權(quán)利穩(wěn)是指專利權(quán)穩(wěn)定。

根據(jù)技術(shù)特點和保護要求，結(jié)合PCT申請途徑具有一次申請可進入多個指定國審查以及在PCT國際階段即可修改申請文件的特點，如果目標(biāo)國不確定或預(yù)期數(shù)量較大，技術(shù)有完善預(yù)期或缺乏把握的情況，以保護核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局建議采用PCT申請途徑。但是目標(biāo)國數(shù)量較少，且技術(shù)已經(jīng)較為完善，對授權(quán)前景有可靠預(yù)期，則也可以采用巴黎公約申請途徑。

3.2.2 保護非核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局

非核心技術(shù)具有技術(shù)創(chuàng)新度低、更迭快、易規(guī)避等技術(shù)特點。其專利保護要求是快授權(quán)、多申請。所謂快授權(quán)主要是基于非核心技術(shù)容易改進和規(guī)避，后續(xù)申請專利技術(shù)替代未申請的前技術(shù)的可能性大，因此申請專利后要求盡快授權(quán)；所謂多申請是因為非核心技術(shù)往往以核心技術(shù)專利的外圍專利形式呈現(xiàn)，需要在核心技術(shù)的外圍布局大量專利，形成專利池，以有效圍攻核心技術(shù)或者形成較大的整體保護范圍。

非核心技術(shù)的外圍專利分為普適型和區(qū)域型。所謂普適型是指該技術(shù)研發(fā)成果適合在海外大量國家布局；所謂區(qū)域型是指已經(jīng)能夠比較明確該技術(shù)研發(fā)成果僅需要在局部地區(qū)或有限的少量特定目標(biāo)國布局。綜合技術(shù)特點、保護要求，結(jié)合PCT申請途徑和巴黎公約申請途徑，以保護非核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局的普適型，建議采用PCT+PPH申請途徑，以保護非核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局的區(qū)域型，建議采用巴黎公約+PPH申請途徑。

3.3 合作模式

海外專利布局中主要會遇到技術(shù)、法律、語言3個方面的障礙。根據(jù)我國鐵路工程相關(guān)技術(shù)在世界專利技術(shù)中的特點，要想實現(xiàn)短期內(nèi)對技術(shù)障礙進行突破，合作技術(shù)開發(fā)和布局是一個高效率的方法。我國已有核心技術(shù)主要集中在鐵路相關(guān)單位，如中國鐵建和中國中鐵的幾家公司，以及鐵路工程技術(shù)相關(guān)院校、科學(xué)院、企業(yè)單位。國外也不乏各大鐵路建設(shè)相關(guān)技術(shù)的專利申請人。但是在不同技術(shù)方面，國內(nèi)外專利申請人的技術(shù)力量有著顯著特點。我國申請人可根據(jù)實際情況獨立或聯(lián)合地在目標(biāo)國進行專利布局，但應(yīng)注意競爭對手在這些領(lǐng)域?qū)ξ覈巡季旨夹g(shù)進行改進和搶注的情況，通過單位間分工合作后的布局可實現(xiàn)總體保護范圍的網(wǎng)狀覆蓋，使競爭對手難以對國內(nèi)整體的技術(shù)布局產(chǎn)生威脅。在安全、軌道、環(huán)保領(lǐng)域，我國單個申請人專利數(shù)量布局雖然不在最前，但總數(shù)量仍比較可觀，可通過申請人之間的強強聯(lián)合選擇實現(xiàn)某些具體領(lǐng)域共同的專利布局，具體幾種合作模式如下。

3.3.1 集團內(nèi)部的強強聯(lián)合

在一些同一集團具有多個公司申請的領(lǐng)域，如中國中鐵和中國鐵建均有幾家集團內(nèi)公司在同一技術(shù)領(lǐng)域具有不錯布局量的情況，說明這些單位在相應(yīng)專業(yè)均具有較好的技術(shù)開發(fā)基礎(chǔ)，這些集團內(nèi)部單位之間在相同技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的合作，建議在線上建筑、涵洞、橋梁、隧道、路基工程領(lǐng)域內(nèi)實現(xiàn)集團內(nèi)強強聯(lián)合，將會以最低的管理成本實現(xiàn)團隊的強強聯(lián)合以及技術(shù)的強強組合和布局。

3.3.2 集團之間的強強聯(lián)合

在有些領(lǐng)域，只有中國中鐵或中國鐵建的幾家子公司中的一家專利布局量較強，另一家排名靠后或數(shù)量較少［5］，當(dāng)布局量較少的集團單位進行區(qū)域?qū)＠季謺r，往往會面臨國外申請人較大的抵制，建議在涵洞、橋梁、隧道、安全防護工程、軌道工程、路基工程、環(huán)保工程、站場樞紐工程領(lǐng)域內(nèi)進行集團間聯(lián)合，發(fā)揮同行業(yè)技術(shù)交流方便、專業(yè)的優(yōu)勢，進行集團間的單位聯(lián)合專利布局，共擔(dān)風(fēng)險，共享成果，實現(xiàn)一致對外，拓展業(yè)務(wù)市場的需要。

3.3.3 集團與科研校/企之間的聯(lián)合

以上領(lǐng)域分析中還存在一種現(xiàn)象，即中國中鐵和中國鐵建的子公司的專利布局量不如國內(nèi)科研校/企的數(shù)量或質(zhì)量［5］，這種情況下，海外布局時會同樣面臨國內(nèi)強勢申請人的專利抵制。這就需要海外布局前與國內(nèi)其他科研校/企的專利數(shù)量和質(zhì)量進行必要的分析和了解，確信能夠為海外工程帶來更好的技術(shù)經(jīng)濟效益的情況下，有針對地努力發(fā)展與這些科研校/企的關(guān)系，爭取良好的技術(shù)合作或協(xié)議，如在選線及線路工程、站場樞紐工程、環(huán)保工程、勘察技術(shù)、路基工程這些領(lǐng)域共同開發(fā)和布局專利技術(shù)，共享收益。

3.3.4 集團與國外先進技術(shù)單位的合作

以上領(lǐng)域中不乏國內(nèi)申請實力很弱的領(lǐng)域，如運輸工程和四電工程，這些領(lǐng)域前10名全部被國外申請人占據(jù)，國內(nèi)即使有涉及，排名也很靠后［5］。這些領(lǐng)域往往是鐵路建設(shè)工程中用到的高科技或較關(guān)鍵的領(lǐng)域，當(dāng)海外市場必須采用這些技術(shù)時，會給國內(nèi)相關(guān)企業(yè)帶來沉重的專利費用負(fù)擔(dān)。這種情況下，國內(nèi)鐵路工程相關(guān)單位應(yīng)積極展現(xiàn)自身的互補或配套技術(shù)優(yōu)勢、市場優(yōu)勢或成本優(yōu)勢，積極尋求目標(biāo)技術(shù)，爭取申請人的優(yōu)惠共用或聯(lián)合開發(fā)新技術(shù)，甚至聯(lián)合進行專利布局。

3.3.5 突破語言和法律障礙

海外布局面臨的各國法律和語言障礙，是必須考慮的問題。特別對于我國剛剛步入海外鐵路建設(shè)的相關(guān)單位而言更是一片空白。在我國鐵路工程企業(yè)海外布局區(qū)域，具有西亞的阿拉伯語區(qū)，南亞的英語、泰語、泰米爾語、森加羅語語區(qū)，東歐的斯拉夫語區(qū)等，法律環(huán)境也具有多樣化、多變化、地域化特點［9］。各國的法律不盡相同，且會隨時間變化，為了企業(yè)短時間內(nèi)高效率地專利布局需要服務(wù)，借助外腦和外手，根據(jù)不同地域法律、語言特點，以及代理公司的專業(yè)水平選擇合適的海外代理公司已是國際通行的辦法，也將會加快當(dāng)?shù)貙＠季值男?。中國鐵路相關(guān)單位怎樣才能找到適合自己的代理，可考慮的因素主要有以下幾個方面：代理經(jīng)驗、鐵路工程的專業(yè)水平、跨區(qū)域代理水平、中文業(yè)務(wù)水平。

4 結(jié)束語

我國鐵路產(chǎn)業(yè)應(yīng)在總結(jié)風(fēng)險成因的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)自身情況和鐵路“走出去”戰(zhàn)略需要，積極構(gòu)建海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控機制，努力尋求知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險解決途徑，依靠政府、企業(yè)、社會組織的共同參與，從源頭上消除海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，保障我國鐵路技術(shù)及裝備順利走出國門。“一帶一路”背景下實現(xiàn)中國鐵路工程建設(shè)海外專利布局，其戰(zhàn)略意義巨大：其一，中國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位積極在海外布局專利，能增加我國鐵路行業(yè)在目標(biāo)國的核心實力。其二，中國鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位積極在目標(biāo)國布局相關(guān)專利，可以在未來市場中搶得先機。其三，積極布局專利，特別是在“一帶一路”沿線國家開展鐵路工程建設(shè)項目并積極布局專利，可增進沿線國家的技術(shù)交流和互補，并可將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為務(wù)實合作優(yōu)勢、持續(xù)增長優(yōu)勢，打造我方主導(dǎo)的互利共贏的利益共同體，并借此提高戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并通過“一帶一路”通道的建設(shè)，為這些國家實現(xiàn)出海通道，對促進國家間共同繁榮具有現(xiàn)實意義。其四，在海外國家或地區(qū)提前布局技術(shù)空白點的專利，就能從一開始擁有專利技術(shù)的保護優(yōu)勢，從而有效阻止其他競爭對手搶占鐵路市場，極大提高我國的地區(qū)影響力。其五，“一帶一路”鐵路工程建設(shè)的發(fā)展帶動國內(nèi)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，能極大促進國內(nèi)相關(guān)行業(yè)擴大規(guī)模以及拓展海外業(yè)務(wù)，在一定程度上可對我國國民經(jīng)濟發(fā)展起到強有力的支撐作用。

但目前，中國鐵路技術(shù)海外專利還未形成布局，中國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)難以成為國際通行的標(biāo)準(zhǔn)，因此中國鐵路全面實施“走出去”戰(zhàn)略必將面臨著專利和標(biāo)準(zhǔn)的巨大挑戰(zhàn)。鑒于海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險較為復(fù)雜的特點，國內(nèi)相關(guān)企業(yè)難以有效單獨應(yīng)對，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建我國鐵路海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控系統(tǒng)工程，依托國內(nèi)鐵路知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，建立以產(chǎn)業(yè)為主，政府引導(dǎo)、社會參與的中國鐵路“走出去”知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險協(xié)同應(yīng)對機制，各主體以維護國家利益為根本宗旨，統(tǒng)一思想、協(xié)調(diào)行動，為解決中國鐵路“走出去”的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險尋求最佳途徑，推出中國標(biāo)準(zhǔn)和中國品牌，實現(xiàn)從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型。