摘? 要：2020年的新冠肺炎疫情給全世界帶來了史無前例的經(jīng)濟(jì)下滑和商業(yè)發(fā)展的不確定性，但并不影響我國正處在高質(zhì)量發(fā)展的加速階段，“創(chuàng)新”已經(jīng)成為國家和企業(yè)主體的主要發(fā)展理念之一。部分發(fā)達(dá)國家在科技領(lǐng)域的前瞻性創(chuàng)新實(shí)踐及政策舉措等，具有一定啟發(fā)性和研究價(jià)值。本文對標(biāo)分析了英、德、美等國家與我國近年在科技創(chuàng)新政策與實(shí)踐投入等情況，試圖厘清能夠推動我國以科技創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新路徑，更好支撐企業(yè)層面的發(fā)展研究。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新政策? 發(fā)達(dá)國家? 實(shí)踐投入? 對標(biāo)分析

Abstract： China has been claimed to be a major-power country developing by leaps and bounds. "Innovation" has become one of our main development concepts. It is one of the valuable objectives of the academia to study the scientific and technological innovation in developed countries， and inspiring the future development in China. This paper mainly combs the policies and practice of science and technology innovation in developed countries such as the United States， Britain， Germany in recent years. Then the author tries to sort out the inspiration of comprehensive innovation which could promote China's scientific and technological innovation path，so as to further support the specific study on related topics in enterprises.

Key Words： Science and technology innovation policy; Developed countries; Practical input; Benchmark analysis

1? 發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新發(fā)展情況

1.1 科技創(chuàng)新投入不斷增加

近年來，我們發(fā)現(xiàn)主要對標(biāo)跟蹤的發(fā)達(dá)國家在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入均不斷增加。如英國政府曾承諾從2016到2020年將持續(xù)增加20億英鎊的研發(fā)投入并設(shè)立總額達(dá)230億英鎊的“國家生產(chǎn)力投資基金”（NPIF），確?？萍及l(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)先行。另外，國家生產(chǎn)力投資基金為確保英國在“脫歐”后研發(fā)和創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，計(jì)劃在2021年前額外提供約47億英鎊的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

在德國，教育、科技研發(fā)繼續(xù)享有優(yōu)先權(quán)，從國家層面和經(jīng)濟(jì)界、學(xué)界均持續(xù)加大研發(fā)投入力度。研發(fā)投入在2017年的GDP中占比創(chuàng)新高，達(dá)到歐盟設(shè)定的3%目標(biāo)。2018年，德國也提出了自己“高技術(shù)戰(zhàn)略2025”（HTS2025），主張“從發(fā)明家國度到創(chuàng)新國家：未來視角下的發(fā)展史”，以更好地應(yīng)對當(dāng)前社會和技術(shù)變革，解決研究與創(chuàng)新塑造未來的實(shí)際問題。另外，聯(lián)邦教研部2019年預(yù)算上比2018年增加近4%，達(dá)183億歐元。

再對標(biāo)美國在過去三年的情況。筆者收集了2016年美國國家科學(xué)理事會發(fā)布的《2016科學(xué)與工程指標(biāo)》報(bào)告，其中對科學(xué)和工程維度多類指標(biāo)進(jìn)行分析，美國優(yōu)勢明顯。2017年美國研發(fā)投入預(yù)算總額1520億美元，同比增長4.1%。根據(jù)Rdmg雜志的統(tǒng)計(jì)，2018年全球主要國家和地區(qū)研發(fā)收入排名情況（按購買力平價(jià)計(jì)算）如表1所示。

1.2 聚焦職業(yè)教育和科研人才培養(yǎng)

根據(jù)2018年7月的《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)》，通過對今年全球130多個(gè)經(jīng)濟(jì)體近年創(chuàng)新表現(xiàn)進(jìn)行排名，我們發(fā)現(xiàn)，大量的歐洲國家排名靠前，其較高綜合發(fā)展水平（包括完備的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和大量的受過良好教育的人才）與創(chuàng)新表現(xiàn)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，這是推動國家和地區(qū)加快技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型的重要因素。

發(fā)達(dá)國家對科研人才的培養(yǎng)格外重視。一些研究機(jī)構(gòu)扮演了學(xué)校和人才培養(yǎng)基地的角色，兼顧通識教育。比如美國伍茲霍爾海洋研究所（WHOI）積極設(shè)置學(xué)位課程，英國生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會（BBSRC）承攬科研培訓(xùn)，德國馬普學(xué)會（MPG）搭建校企“橋梁”，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體發(fā)展。作為日本目前最大的研究機(jī)構(gòu)，日本國立產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合科研院（AIST）于2017年位列“全球創(chuàng)新者——政府研究機(jī)構(gòu)25強(qiáng)”第5名（亞洲共有7家機(jī)構(gòu)入選）。

再從教育模式和投入效果等角度對標(biāo)。在德國，有80%的年輕人在學(xué)校接受理論學(xué)習(xí)，也同時(shí)接受企業(yè)實(shí)踐培訓(xùn)，這一“雙元制”的基本模式能有效提高人才“學(xué)以致用”的應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力。英國于2015年投入6700萬英鎊實(shí)施STEM教師培養(yǎng)五年計(jì)劃，并在2019年繼續(xù)加大對中學(xué)的投資力度，夯實(shí)基礎(chǔ)教育。美國的科技論文總量和論文被引用絕對次數(shù)均在世界排名第一。湯森路透集團(tuán)2018年公布了全球“高被引科學(xué)家”名單，美國高被引科學(xué)家數(shù)量達(dá)2639人次，遙遙領(lǐng)先;在科研機(jī)構(gòu)中，哈佛大學(xué)依舊高居高被引科學(xué)家數(shù)量榜首。在科睿唯安（Clarivate Analytics）基于對專利數(shù)據(jù)的深入分析宣布的“2016年全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”獲選名單中，美國共41家，入選機(jī)構(gòu)數(shù)量最多。

1.3 重視科研基礎(chǔ)研究和設(shè)施建設(shè)

現(xiàn)代科研基礎(chǔ)設(shè)施是打造一流科研的保障。以美英兩國舉例。自2016年以來，美國仍是世界上研發(fā)支出最多的國家;其高科技制造業(yè)和知識密集型服務(wù)行業(yè)占GDP的39%，領(lǐng)先全球。英國政府承諾至2021年持續(xù)投入59億英鎊作為科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，其中29億英鎊專門用來應(yīng)對重大科學(xué)挑戰(zhàn)，投資先進(jìn)材料研究所、老齡化創(chuàng)新中心和其他項(xiàng)目，30億英鎊用于支持單個(gè)科研項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)的一流實(shí)驗(yàn)室，并資助全球大型科研基礎(chǔ)設(shè)施。此外，9億英鎊的額外投入作為科研資產(chǎn)投資機(jī)動基金 。

1.4 鼓勵(lì)多維度開放式創(chuàng)新

從企業(yè)層面，英國創(chuàng)新署為企業(yè)創(chuàng)新掃除障礙，提供設(shè)施、人才和合作資源等一系列支撐，鼓勵(lì)私營部門向規(guī)模更小、風(fēng)險(xiǎn)更高的企業(yè)投資。自英國政府在2015年推出種子企業(yè)投資減稅方案后，商業(yè)銀行提供1.25億英鎊擴(kuò)大“創(chuàng)業(yè)投資催化基金”，投資4億英鎊擴(kuò)大“企業(yè)資本基金”，為高增長企業(yè)增加后期創(chuàng)業(yè)投資提供資金。2019年政府繼續(xù)優(yōu)化了對中小型企業(yè)稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新加快科研成果轉(zhuǎn)化。德國有“創(chuàng)新型中小企業(yè)資助計(jì)劃”“中小企業(yè)數(shù)字化計(jì)劃”等類似舉措，通過“INVEST風(fēng)險(xiǎn)投資補(bǔ)助”“高技術(shù)創(chuàng)業(yè)基金”鼓勵(lì)成立更多的創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)。在美國，2016年國會通過的《撥款法案》首次將該研發(fā)稅收優(yōu)惠政策永久化。有關(guān)研究表明，這項(xiàng)政策的永久化將每年創(chuàng)造近4萬個(gè)工作崗位，提升美國GDP增長0.16%。此外，小企業(yè)預(yù)留制度、小企業(yè)分包制度、報(bào)價(jià)小企業(yè)優(yōu)惠制度等也在《聯(lián)邦采購條例》中進(jìn)行明確。

其次是全球化戰(zhàn)略背景下的多維度創(chuàng)新。近年來，美國一直將科技外交作為國家戰(zhàn)略和外交政策的重要組成部分。英國政府則積極開發(fā)銀行、國際組織和機(jī)構(gòu)等資源，為科研機(jī)構(gòu)爭取研究資金，利用如歐洲研究區(qū)等平臺展示英國在科技信息開放獲取、科研基礎(chǔ)設(shè)施開放共享等議題，扮演在全球合作網(wǎng)絡(luò)中關(guān)鍵伙伴角色。德國聯(lián)邦政府對內(nèi)通過如“現(xiàn)實(shí)實(shí)驗(yàn)室”等新機(jī)制提高公眾對新技術(shù)的理解和接受度，提高科研資助的透明度;對外不斷加強(qiáng)聯(lián)邦和各洲間的合作，協(xié)調(diào)部門間計(jì)劃制定和創(chuàng)新議程。

2? 中國的科技創(chuàng)新特征

科技發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)度較高。目前中國的創(chuàng)新多為引用式，而自主性創(chuàng)新十分有限，在產(chǎn)業(yè)中的表現(xiàn)更多為高新技術(shù)賦能傳統(tǒng)領(lǐng)域，或高科技產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)交互。

通過分析2018年《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（GII）》，我國在全球126個(gè)國家中排名第17位，首次躋身世界前20大創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體之列。這顯示了我國近年來大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略成效顯著，同時(shí)也為其它發(fā)展中國家起到了積極示范作用。該章節(jié)結(jié)合2018年《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（GII）》（以下簡稱“報(bào)告”）的調(diào)查結(jié)果，從以下四方面進(jìn)行總結(jié)歸納。

2.1 中國科技創(chuàng)新政策利好頻現(xiàn)

科技創(chuàng)新政策在推動創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面扮演“指揮棒”角色。近年，我國出臺了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》等一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃與政策措施，明確了科技服務(wù)國家戰(zhàn)略，集聚開放資源，打造創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，堅(jiān)持基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新融通發(fā)展。呈現(xiàn)出注重頂層設(shè)計(jì)、強(qiáng)調(diào)資源匯聚，重視創(chuàng)業(yè)環(huán)境、扎實(shí)關(guān)鍵技術(shù)、樹立高遠(yuǎn)目標(biāo)的特點(diǎn)。在2019年3月十三屆全國人大二次會議閉幕會上通過的《政府工作報(bào)告》中，也增加了“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提高到58.5%”的表述。

2.2 體制機(jī)制仍為制約創(chuàng)新短板

根據(jù)“報(bào)告”顯示，一級指標(biāo)“創(chuàng)新體制機(jī)制”位列第70位，較2017年上升8位，但依然落后于歐美等高收入經(jīng)濟(jì)體，仍為相對短板。從細(xì)分指標(biāo)看，我國“政府工作的有效性”和“解決企業(yè)破產(chǎn)”兩個(gè)指標(biāo)分別排在第48和第52位，較2017年分別下降1位和2位。從創(chuàng)業(yè)環(huán)境、監(jiān)管質(zhì)量等方面來看，中國處于相對落后范圍，需要改進(jìn)提升。

2.3 市場和商業(yè)成熟度優(yōu)勢單薄

從市場成熟度排名來看，中國的市場和商業(yè)成熟度排名略有上升。從細(xì)分指標(biāo)角度看，代表我國市場及商業(yè)環(huán)境成熟度的指標(biāo)如：是否易于保護(hù)中小投資者、小額貸款總數(shù)在GDP占比、應(yīng)用稅率和信息技術(shù)服務(wù)進(jìn)口指標(biāo)的排名分別為第97位、第70位、第72位和第90位，均小幅上升，但在世界橫比中不占優(yōu)勢。由國外自主的研發(fā)支出或外國直接投資凈流入資金量遠(yuǎn)低于高收入經(jīng)濟(jì)體，在中等收入經(jīng)濟(jì)體中排位也靠后。因此，從策略上亟需完善企業(yè)的融資引資環(huán)境，進(jìn)一步發(fā)揮好金融資本的創(chuàng)新加速器作用。

2.4 創(chuàng)新型人才隊(duì)伍后勁乏力

通過對“人力資本與研究”一級指標(biāo)以及細(xì)分指標(biāo)的分析，可以看出我國的“人口大國”屬性明顯，且高等教育人數(shù)不斷增加，但預(yù)期受教育年限、每百萬人口中的全職研究人員等指標(biāo)較2017年出現(xiàn)小幅下降，分別位列第71位和第47位。上述指標(biāo)在發(fā)展中國家的排名中也相對落后。

3? 對我國科技創(chuàng)新實(shí)踐的啟示

對比當(dāng)前較成熟的創(chuàng)新型國家，其科技創(chuàng)新體系構(gòu)建存在共性。即一是明確了創(chuàng)新的戰(zhàn)略定位和戰(zhàn)略格局，二是發(fā)達(dá)的公共科研體系作為支撐，三是貫通開放的、以企業(yè)居于核心地位的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，四是發(fā)達(dá)的全方位的科技投融資機(jī)制，五是各具特色的技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和供給機(jī)制。

創(chuàng)新要基于基本規(guī)律，作為發(fā)展的“抓手”，創(chuàng)新的目的是獲得競爭優(yōu)勢。北京大學(xué)國家發(fā)展研究院楊壯教授在《必要的改革》一書中提到，過去幾十年，中國完全原創(chuàng)型的機(jī)會的確偏少，更多是應(yīng)用層面的，且還有一類是商業(yè)模式的創(chuàng)新。這種局面離不開我們的現(xiàn)處階段。林毅夫教授總結(jié)過去40年“中國奇跡”能夠?qū)崿F(xiàn)的原因就是比較優(yōu)勢的有效利用。對于創(chuàng)新來說，道理亦然。因此，從行業(yè)和企業(yè)的層面來看，我們認(rèn)為以下四個(gè)方面會助力我們在創(chuàng)新道路上的表現(xiàn)。

3.1 夯實(shí)基礎(chǔ)研究，優(yōu)化R&D投入結(jié)構(gòu)

一直以來，基礎(chǔ)研究著眼于自然規(guī)律，服務(wù)于應(yīng)用研究，很難在經(jīng)濟(jì)上獲得立竿見影的回報(bào)，卻對推動生產(chǎn)力影響深遠(yuǎn)。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自1995至2018年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出整體呈現(xiàn)上升趨勢，“企業(yè)資金”和“試驗(yàn)發(fā)展”方面的投入較大（見圖1）。

按照Rdmag雜志發(fā)布的資料，2018年中國大陸在研發(fā)上投入的資金已達(dá)到了4748.1億美元，同比增速高達(dá)6.74%（增速在主要國家中也排第二）。全球企業(yè)在研發(fā)方面的投入力度近年來趨于穩(wěn)定。與發(fā)達(dá)國家對比，我國除個(gè)別企業(yè)作為該專業(yè)賽道的“獨(dú)角獸”，大部分的主體在技術(shù)研發(fā)方面存在多而不優(yōu)的情況，如基礎(chǔ)研究占比與發(fā)達(dá)國家（15%～20%）相比有較大差距;又如研發(fā)投入強(qiáng)度與創(chuàng)新型國家（2.5%以上）相比還有一定差距。因此，我國企業(yè)層面在制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的時(shí)候，也需更有側(cè)重，加強(qiáng)前沿領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，使R&D投入結(jié)構(gòu)更合理，才能有力地推動我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，夯實(shí)我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的基礎(chǔ)。

3.2 開放創(chuàng)新體系，培育“專精特新”中小企業(yè)

我國的中小型企業(yè)是我國技術(shù)創(chuàng)新的重要部分，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的基本力量，應(yīng)該加大我國中小型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入比例。根據(jù)對創(chuàng)新要素流動與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，創(chuàng)新要素的流動對全要素生產(chǎn)率有顯著的正向影響 。要構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)大公司為核心的創(chuàng)新平臺體系，激活國有科技創(chuàng)新資源要素，包括中國科學(xué)院、中國工程院、科研院所、高等院校、國有科技企業(yè)等;民營標(biāo)桿企業(yè)例如華為、阿里和百度等。整合資源并有效釋放給市場，引導(dǎo)中小企業(yè)走專業(yè)化、精細(xì)化、新穎化發(fā)展道路 ，以應(yīng)對外部環(huán)境的不確定性，提升企業(yè)核心競爭力。

3.3 強(qiáng)化模式創(chuàng)新，產(chǎn)學(xué)研用融協(xié)同

從產(chǎn)業(yè)角度，通過組織模式創(chuàng)新有效匯聚創(chuàng)新資源，推動創(chuàng)新主體由獨(dú)立研發(fā)升級成為產(chǎn)、學(xué)、研、用、融協(xié)同，可有效激發(fā)市場活力。通過生產(chǎn)模式創(chuàng)新有效提升生產(chǎn)效率，推動生產(chǎn)從同質(zhì)化轉(zhuǎn)為個(gè)性化。通過商業(yè)模式創(chuàng)新有效降低推廣應(yīng)用門檻，推動新技術(shù)新產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)入市場，將部分科研投入由國撥和企業(yè)自投轉(zhuǎn)為眾籌資金等更為靈活多樣的方式，促進(jìn)供給與需求的精準(zhǔn)匹配。從企業(yè)角度，把握數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化融合發(fā)展的契機(jī)，強(qiáng)化模式創(chuàng)新可提升信息技術(shù)底層支撐力，積累企業(yè)科技實(shí)力。

3.4 鼓勵(lì)科研人才，激活創(chuàng)新鏈條

創(chuàng)新鏈條的激活需落實(shí)到企業(yè)。引入技術(shù)帶頭人全程參與成果轉(zhuǎn)化等機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)科研人員干事創(chuàng)業(yè)熱情。對內(nèi)可以“技術(shù)+現(xiàn)金股”的形式對科研技術(shù)人員開放股權(quán)持有;對外統(tǒng)籌考慮國家的研發(fā)需求和戰(zhàn)略目標(biāo)，借力“十四五”時(shí)期統(tǒng)籌謀篇布局，加大國家科技計(jì)劃開放力度，支持海內(nèi)外專家交流、牽頭、參與宏觀項(xiàng)目，吸引高端人才，加快提升我國基礎(chǔ)科研和原始式創(chuàng)新能力。

4? 結(jié)語

通過對標(biāo)英、美、日本等發(fā)達(dá)國家近年來在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的政策及實(shí)踐，可以判斷我國科技創(chuàng)新政策利好頻現(xiàn)，在不斷打破制約企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的體制機(jī)制，并不斷提升市場和商業(yè)成熟度。但隨著近年來我國持續(xù)在科技研發(fā)領(lǐng)域增加財(cái)政投入，國家注重科研基礎(chǔ)研究和設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化模式創(chuàng)新、體系建設(shè)，貫通產(chǎn)學(xué)研用融，為企業(yè)的多維度開放式從宏觀和產(chǎn)業(yè)中觀層面提供了良好環(huán)境，也為企業(yè)進(jìn)一步科技賦能，創(chuàng)新發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。尤其是在2020年，全世界面臨著新冠疫情帶來的突如其來的考驗(yàn)，科技創(chuàng)新和數(shù)智化發(fā)展更加成為企業(yè)倡導(dǎo)和發(fā)展的主流。從企業(yè)層面，更加需要加強(qiáng)對科技政策的研究把握，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化落地的力度等。

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