吳華風(fēng)

摘 ? 要：基于發(fā)表在CNKI數(shù)據(jù)庫中的2014—2018年高水平論文利用發(fā)表論文數(shù)量、總被引頻次和篇均被引頻次等常用指標(biāo)和H指數(shù)、R指數(shù)以及G指數(shù)等綜合指標(biāo)對我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校進(jìn)行科研能力評價(jià)。評價(jià)結(jié)果表明，綜合指標(biāo)在評價(jià)科研能力方面更具優(yōu)勢，且我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校科研能力組內(nèi)差異顯著而組間差異不顯著。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué)建設(shè)高校;科研能力評價(jià);CNKI

高等教育的發(fā)展與建設(shè)程度是一國綜合國力和國際地位的重要體現(xiàn)和推動力，伴隨著我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的大力發(fā)展和國際地位的大幅度提升，我國開始謀劃逐步推進(jìn)世界一流高校的建設(shè)。2017年9月21日，教育部、財(cái)政部和國家發(fā)展改革委公布了世界一流大學(xué)建設(shè)高校的名單，其中A類36所，B類6所[1]，這一國家戰(zhàn)略有利于提升我國高等教育綜合實(shí)力和國際競爭力，為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供有力支撐。培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、服務(wù)社會和文化傳承創(chuàng)新是現(xiàn)階段我國高等教育的4大職能，其中科學(xué)研究是發(fā)揮好培養(yǎng)人才這個(gè)核心功能的前提條件，為此高校都十分重視對教師科研能力的考核。為此，本研究以我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校發(fā)表的高水平論文為研究對象進(jìn)行高?？蒲心芰υu價(jià)，為世界一流高校的建設(shè)和發(fā)展提供參考和借鑒。

1 ? ?數(shù)據(jù)來源與評價(jià)方法

1.1 ?數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)庫的可得性，本研究考察的是我國世界一流高校發(fā)表在中國知網(wǎng)（China National Knowledge Infrastructure，CNKI）的科研論文。此外，從我國在國際上最有影響力的大學(xué)—上海交大（2003）、英國《泰晤士高等教育》雜志社（2010）與湯森路透集團(tuán)、國際高等教育資訊機(jī)構(gòu)Quacquarelli Symonds（QS）（2012）和美國新聞和世界報(bào)道（2014）等4大機(jī)構(gòu)的評價(jià)指標(biāo)來看，都把發(fā)表高水平論文作為評判的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，為此，本研究選取學(xué)術(shù)界關(guān)于認(rèn)定高水平期刊的常用標(biāo)準(zhǔn)—SCI來源期刊、EI來源期刊和CSSCI來源期刊等論文進(jìn)行評價(jià)[2]。檢索時(shí)間跨度為2014—2018年，檢索時(shí)間為2019年1月15日。

1.2 ?評價(jià)方法

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于科研能力的評價(jià)主要從論文的質(zhì)量和數(shù)量兩個(gè)角度開展，其中數(shù)量指標(biāo)通常采用發(fā)文數(shù)量，質(zhì)量指標(biāo)通常采用論文被引頻次[3]。但是，常用的發(fā)表論文數(shù)量、總被引頻次和篇均被引頻次3個(gè)指標(biāo)存在一定的缺陷：發(fā)表論文數(shù)量不能測度研究的重要性和影響力;總被引頻次會被少數(shù)高被引頻次論文放大評價(jià)結(jié)果;篇均被引頻次數(shù)據(jù)難以獲得。為此，Hirsch（2005）提出了一種定量評估論文質(zhì)量和數(shù)量的方法—H指數(shù)，即引文數(shù)大于等于H的H篇論文數(shù)量，該指標(biāo)簡單易行且能在一定程度上真實(shí)衡量科研能力[4]。

所以，本研究評價(jià)我國世界一流大學(xué)建設(shè)高?？蒲心芰Φ木唧w方法是發(fā)表論文數(shù)量、總被引頻次、篇均被引頻次和H指數(shù)等4個(gè)常用指標(biāo)。

2 ? ?世界一流大學(xué)建設(shè)A類高?？蒲心芰υu價(jià)

2.1 ?常用指標(biāo)評價(jià)結(jié)果

利用發(fā)表論文數(shù)量、論文總被引頻次和論文篇均被引頻次等評價(jià)指標(biāo)對我國世界一流大學(xué)建設(shè)A類高?？蒲心芰M(jìn)行評價(jià)（見表1）。從發(fā)表論文數(shù)量指標(biāo)來看，我國世界一流大學(xué)建設(shè)A類高校排名靠前的3所高校分別是中國人民大學(xué)、山東大學(xué)和南京大學(xué)，排名靠后的3所高校分別是中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、電子科技大學(xué)和國防科技大學(xué)。從論文總被引頻次指標(biāo)來看，高校排名變動較為顯著，變動最大的高校為中國農(nóng)業(yè)大學(xué)，上升13名，變動在10名以上的高校有哈爾濱工業(yè)大學(xué)、天津大學(xué)、中央民族大學(xué)和大連理工大學(xué)。從論文篇均被引頻次指標(biāo)來看，高校排名變動最為顯著，變動最大的高校為中國農(nóng)業(yè)大學(xué)，上升33名，名次變動20名以上的高校有山東大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、大連理工大學(xué)和中國海洋大學(xué)?？梢?，發(fā)表論文數(shù)量的數(shù)量指標(biāo)和論文總被引頻次、篇均被引頻次質(zhì)量指標(biāo)的評價(jià)結(jié)果存在較大的差異性和矛盾，并不能很好地反映我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校的科研能力。

2.2 ?綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果

利用H指數(shù)的評價(jià)指標(biāo)對我國世界一流大學(xué)建設(shè)A類高?？蒲心芰M(jìn)行綜合評價(jià)（見表2）[5]。從H指數(shù)評價(jià)結(jié)果來看，我國世界一流大學(xué)建設(shè)A類高校排名靠前的4所高校分別是清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、天津大學(xué)和重慶大學(xué)，排名靠后的兩所高校分別是電子科技大學(xué)和國防科技大學(xué)，且各高?？蒲心芰Υ嬖谳^為顯著的差異。

2.3 ?評價(jià)結(jié)果比較分析

從發(fā)表論文數(shù)量、總被引頻次、篇均被引頻次和H指數(shù)的綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果來看，常用指標(biāo)的評價(jià)結(jié)果和綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果較為一致，作為高?？蒲心芰Φ脑u價(jià)標(biāo)準(zhǔn)比較合適。

3 ? ?世界一流大學(xué)建設(shè)B類高校科研績效分析

3.1 ?常用指標(biāo)評價(jià)結(jié)果

利用發(fā)表論文數(shù)量、論文總被引頻次和論文篇均被引頻次等評價(jià)指標(biāo)對我國世界一流大學(xué)建設(shè)B類高校科研能力進(jìn)行評價(jià)（見表3）[6]。從發(fā)表論文數(shù)量指標(biāo)來看，最多的高校是湖南大學(xué)，有428篇，最少的高校是新疆大學(xué)，有68篇;從論文總被引頻次指標(biāo)來看，最多的高校是湖南大學(xué)，為2 397次，最少的高校是新疆大學(xué)，為195次;從論文篇均被引頻次指標(biāo)來看，最多的高校是西北農(nóng)林大學(xué)，為5.788次/篇，最少的高校是云南大學(xué)，為2.763次/篇?？梢姡灰l次與發(fā)表論文數(shù)量、論文總被引頻次指標(biāo)評價(jià)結(jié)果有明顯差異。此外，作為世界一流大學(xué)建設(shè)B類高校的湖南大學(xué)科研能力突出，與A類高校相比也毫不遜色，發(fā)表論文數(shù)量、總被引頻次和篇均被引頻次也能在A類高校中分別排22名、22名和17名。

3.2 ?綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果

利用H指數(shù)對我國世界一流大學(xué)建設(shè)B類高?？蒲心芰M(jìn)行綜合評價(jià)（見表4）。從評價(jià)結(jié)果來看，我國世界一流大學(xué)建設(shè)B類高校的H指數(shù)排名由高到低分別為湖南大學(xué)、東北大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、鄭州大學(xué)、云南大學(xué)和新疆大學(xué)。但是6所高校之間科研能力差距還是較為顯著的，排名第一的湖南大學(xué)和排名第六的新疆大學(xué)H指數(shù)值相差13，這表明湖南大學(xué)在論文數(shù)量和質(zhì)量方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了新疆大學(xué)。此外，除新疆大學(xué)之外的5所B類高校與A類高?？蒲心芰Σ罹嗖淮螅兄笖?shù)值與A類高校排名最后的國防科技大學(xué)相比都有過之而無不及[7-8]。

3.3 ?評價(jià)結(jié)果比較分析

從發(fā)表論文數(shù)量、總被引頻次、篇均被引頻次和H指數(shù)的綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果來看，雖然同為B類高校，新疆大學(xué)科研能力與其他高校存在較大的差距。

4 ? ?結(jié)語

將CNKI數(shù)據(jù)庫中2014—2018年SCI來源期刊、EI來源期刊和CSSCI來源期刊等高水平論文作為數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)，利用發(fā)表論文數(shù)量、總被引頻次、篇均被引頻次和H指數(shù)等指標(biāo)對2017年9月發(fā)布的36所A類和6所B類世界一流建設(shè)高校進(jìn)行科研能力評價(jià)。評價(jià)結(jié)果表明，常用指標(biāo)評價(jià)科研能力存在顯著差異而綜合指標(biāo)評價(jià)結(jié)果較為一致，綜合指標(biāo)具有評價(jià)科研成果數(shù)量和質(zhì)量的能力。此外，評價(jià)結(jié)果表明，A類和B類高?？蒲心芰Σ罹嗝黠@，但是組內(nèi)科研能力沒有明顯差距，說明我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校的選擇具有顯著的科學(xué)性;新疆大學(xué)科研能力與其他所有高校差距顯著，但作為引領(lǐng)西部發(fā)展的國家西部大開發(fā)重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)，綜合考慮了區(qū)域平衡性等因素后入選世界一流大學(xué)建設(shè)高校是基于現(xiàn)實(shí)考慮的結(jié)果。當(dāng)然，研究具有一定的局限性，僅僅基于CNKI數(shù)據(jù)庫的分析結(jié)果，若能考慮所有外文的科研成果，則評價(jià)結(jié)果能更貼近實(shí)際。

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