關(guān)鍵詞 合同 法律風(fēng)險 防范

作者簡介：曹文斐，中國原子能科學(xué)研究院。

中圖分類號：D630 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.02.300

隨著事業(yè)單位的改革進程不斷深入，推動科技成果轉(zhuǎn)化的步伐不斷加快，科研事業(yè)單位作為享有獨立法人資格的民事主體逐步進入市場經(jīng)濟，開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)經(jīng)營活動中最重要的法律風(fēng)險就是合同法律風(fēng)險。合同的法律風(fēng)險防范已成為科研事業(yè)單位轉(zhuǎn)型的過程中必須高度重視的環(huán)節(jié)之一。

一、合同法律風(fēng)險概述

合同法律風(fēng)險是指企業(yè)在訂立、履行合同過程中，未來實際結(jié)果與預(yù)期目標發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。

由于合同法律風(fēng)險的發(fā)生原因、產(chǎn)生結(jié)果具有法定性（約定性），并且有法律條文的指導(dǎo)，因而具有很強的預(yù)見性和可控性，可以通過構(gòu)建全方位的合同法律風(fēng)險防范體系，把合同法律風(fēng)險控制在最小的范圍內(nèi)。

合同法律風(fēng)險防范的實質(zhì)就是以法律為手段、以交易利益最大化為目標，最大限度地利用法律及合同所賦予的權(quán)利，爭取在合同事務(wù)中取得對企業(yè)最為有利的態(tài)勢，實現(xiàn)合同法律風(fēng)險最小化、企業(yè)利用最大化。

二、科研事業(yè)單位合同的特點

（一）數(shù)量多

作為科研事業(yè)單位，科研種類多，且處在持續(xù)進行中，一個項目可能有數(shù)十個合同支撐，合同數(shù)量多。

（二）金額大

科研事業(yè)單位承辦的很多合同技術(shù)難度大，研發(fā)周期長，合同經(jīng)費數(shù)額也會較大。

（三）種類多

一個科研項目配套的合同包含采購、銷售、技術(shù)開發(fā)、工程施工、戰(zhàn)略合同等各方面，基本上《合同法》中規(guī)定的有名合同都有所涉及。

（四）持續(xù)時間長

以重大項目為依托，為完成項目需求簽訂各類合同，合同持續(xù)時間較長。

（五）專業(yè)性強

作為科研單位，其承辦的合同具有很強的專業(yè)性，科研合同多，對法務(wù)人員和合同談判人員的專業(yè)素養(yǎng)要求比較高。專業(yè)性強也造成科研合同履行過程中，容易受到技術(shù)水平、研究思路等的影響，增加合同履行的不確定性。

三、合同審核中常見的法律風(fēng)險點

（一）合同簽訂時的法律風(fēng)險

1.合同相對方的資信審查方式需優(yōu)化。一是在合同簽訂前很少主動對相對方的履約能力、訴訟情況進行調(diào)查，在合同履行中會出現(xiàn)合同相對方破產(chǎn)、攜款逃跑等情況，造成履約不能。二是合同簽字人為非法人代表人的情況下，沒有要求對方提供法人授權(quán)委托書，當(dāng)合同履行發(fā)生爭議時，相對方往往會已合同簽署人無授權(quán)為由，不承認合同的效力，引起法律糾紛。三是對相對方的技術(shù)能力了解的不全面，在合同履行的過程中才發(fā)現(xiàn)根本沒有能力完成合同任務(wù)。

2. 合同簽訂生效時間未有效掌控。一是我方已簽字蓋完章的情況下，相對方遲遲不簽字蓋章，造成工期延誤等一系列問題;或者合同文本上合同簽訂時間空白，雙方或一方未簽署時間，埋下風(fēng)險隱患。二是不加以區(qū)分雙方簽字生效，雙方簽字、蓋章生效，甲方支付預(yù)付款后生效，乙方交付履約保證金后生效等等條件，掉入文字陷阱。

3.倒簽合同的情況。在合同審核中發(fā)現(xiàn)有雙方已開始實際履行合同或合同已履行完畢才簽訂合同的現(xiàn)象。合同倒簽擾亂了正常的合同管理秩序，違反單位內(nèi)部的管理制度和流程，容易引發(fā)經(jīng)營風(fēng)險。

（二）合同文本中的法律風(fēng)險

1.違約責(zé)任條款約定不明。違約條款約定的太過籠統(tǒng)，違約責(zé)任缺乏具體的計算方法難以量化，部分義務(wù)缺乏對應(yīng)的違約責(zé)任，當(dāng)合同義務(wù)履行發(fā)生爭議時，合同雙方必然發(fā)生爭執(zhí)。

2.知識產(chǎn)權(quán)條款和保密條款約定不清。一是保密條款缺失。在進行技術(shù)合作時，難免要提供相關(guān)技術(shù)信息給合同相對方，針對技術(shù)信息的保護缺乏保密條款的支撐，對保密義務(wù)的范圍、方法、保密處理程序、保密期限以及失密救濟、泄密賠償?shù)葍?nèi)容未做清晰有效的約定。二是對知識產(chǎn)權(quán)的研究思考還不夠。首先，在合同談判中對爭取知識產(chǎn)權(quán)的意識不強。其次，知識產(chǎn)權(quán)條款的約定過于簡單，特別是在知識產(chǎn)權(quán)共有的情況下，很少約定雙方的共有比例。再次，在通過合同交易接受對方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時，對方是否會侵犯第三人的知識產(chǎn)權(quán)在合同中沒有明確的約束條款，有可能會陷入知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。

3.缺少單方解除條款或不可抗力條款。合同單方解除條款是能夠促使合同雙方履行合同義務(wù)的一個制約性條款，明確合同單方解除條件、合同解除后雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等，有利于合同的有效履行，降低解約成本。當(dāng)合同相對方出現(xiàn)明顯履約不能的情形，需要單方解除合同時，缺少解除條款容易引起雙方爭執(zhí)，付出較大的解約成本。

不可抗力是法定的免責(zé)事由，但在合同文本中不可抗力條款經(jīng)常被遺漏。即使在合同中約定了不可抗力條款，也是直接照搬法律條文，沒有實際操作意義

4.爭議解決條款約定不明。比如“訴訟”與“仲裁”經(jīng)常同時選擇，或者約定由有管轄權(quán)的法院解決，或者選擇一個不存在的仲裁機構(gòu)解決，造成爭議解決機構(gòu)約定不明，引起雙方爭執(zhí)。

5.質(zhì)保期約定不清。一是不約定質(zhì)保期，或是質(zhì)保期約定不明，質(zhì)保期從何時開始計算未做明確約定，造成質(zhì)保期約定不明;二是約定了質(zhì)保期，但未約定質(zhì)保金條款，對合同相對方的約束力不強。

6.支付條款約定風(fēng)險大。采購類合同中，預(yù)付款約定比列較高，存在較大的合同法律風(fēng)險。

銷售類合同中，經(jīng)常約定相對方在驗收后支付價款，造成相對方逾期付款的違約責(zé)任也形同虛設(shè)。

7.合同范本中的選擇項未做明確約定。合同范本中有不少選擇項是需要合同承辦部門根據(jù)實際需求仔細選擇合適的條款，如“和/或選項”、爭議解決方式等，但在執(zhí)行過程中，未對選擇項做明確約定，造成合同條款約定不明。

（三）合同履行中的法律風(fēng)險

1.未按合同約定履行義務(wù)。一是合同承辦人未按合同文本的規(guī)定履行合同，采取以往的經(jīng)驗或自認為的便利方式進行合同交易，用實際行為對合同文本的內(nèi)容進行了實質(zhì)性的變更，發(fā)生合同糾紛時容易引發(fā)雙方的爭執(zhí)。二是合同需要內(nèi)部多個部門協(xié)作履行時，因單位內(nèi)部的管理等原因，造成部門之間對合同履行發(fā)生爭議，而不積極履行合同義務(wù)，引發(fā)法律糾紛。

2.合同相對方違約后法律風(fēng)險防范意識薄弱。一是不積極主動救濟，往往想要通過法律途徑進行救濟時，發(fā)現(xiàn)已過訴訟時效。二是不重視證據(jù)的保留，在合同履行過程中以及在救濟的過程中與相對方發(fā)生的書面、電話等的往來都沒有留下有力的證據(jù)材料，訴訟難度加大。

四、合同法律風(fēng)險點產(chǎn)生的因素

（一）合同承辦人員法律風(fēng)險防范意識薄弱

科研人員在與合同相對方溝通談判的過程中，有時候為爭取到項目，認為與對方較真合同內(nèi)容有傷和氣，對對方的提出的條件容易妥協(xié)。有時不仔細斟酌合同條款，直接使用對方提供的合同范本。這些都可能埋下合同糾紛的隱患。

科研合同研發(fā)時間長，科研人員在履行合同的過程中，有時會在擅自根據(jù)自身研究思路、研究方法的改變對合同的技術(shù)標準等進行調(diào)整，引發(fā)違約風(fēng)險。

（二）內(nèi)部規(guī)章制度未得到有效的執(zhí)行

單位內(nèi)部的合同管理規(guī)定對合同的審批、簽訂、履行等都有明確的規(guī)定和程序要求，其他財務(wù)、內(nèi)控和審計等相關(guān)制度對合同的履行也有相應(yīng)的規(guī)定，但在實際操作中，不合規(guī)的現(xiàn)象依然存在，引發(fā)合同的法律風(fēng)險。

（三）法務(wù)部門員的法律風(fēng)險防范作用未得到有效發(fā)揮

1.合同談判過程中的法務(wù)人員參與度低。在合同前期談判過程中，法務(wù)人員的參與度低。往往是在合同內(nèi)容已基本敲定時，法務(wù)人員才介入，法律風(fēng)險防范的有效性不能得到很好的滿足。

2.單位法律人才隊伍建設(shè)力度不夠。專職法律工作人員數(shù)量少，難以滿足合同法律風(fēng)險審核的需求;兼職法律工作人員基本沒有法律專業(yè)背景，且人員流動、崗位變動比較大。

五、合同法律風(fēng)險防范策略

（一）規(guī)范合同范本和文字，規(guī)避合同條款的文字陷阱

針對不同類別的合同編制相應(yīng)的合同范本，避免所有類別的合同都套用一個范本的情況。鼓勵使用單位提供的合同范本，減少合同文本中的矛盾和錯誤，保障單位的合法權(quán)益，降低合同的法律風(fēng)險，提高后期合同審核的效率，有利于科研生產(chǎn)活動的順利開展。

在項目談判協(xié)商過程中以意向書形式簽訂的法律文件，明確對其內(nèi)容的規(guī)范撰寫的指導(dǎo)性意見，避免意向書本身由于缺乏當(dāng)事人自愿受約束的意思表示而使得法律文件不具有約束力。

使用國家機關(guān)提供的合同范本時，針對不同類型的合同范本，就合同專用條款的內(nèi)容進行規(guī)范。

（二）完善單位規(guī)章制度，引導(dǎo)職工防范風(fēng)險

建立合同管理、法務(wù)、審計、內(nèi)控等協(xié)同管理的全程監(jiān)督模式，防范合同法律風(fēng)險和維護本單位的合法權(quán)益。通過規(guī)章制度的要求，加強合同簽訂前的審計監(jiān)督，強化執(zhí)行中的過程監(jiān)督，重要合同需要法務(wù)部門的前期介入，完善合同履行完結(jié)后的存檔工作，強化合同簽訂前、履行中、完結(jié)后的全程監(jiān)督。

進一步完善合同管理制度。完善合同訂立、送審、審批、簽訂程序，優(yōu)化合同相對方資信審查的流程方法，健全合同簽訂、履行臺賬，及時跟蹤合同履約情況，規(guī)避相關(guān)風(fēng)險。

通過完善法治工作考核機制，完善合同管理工作的考核機制，加強對合同動態(tài)的監(jiān)督管理工作，增強單位和職工的合同法律風(fēng)險防范意識，從而達到有效的防范合同法律風(fēng)險的目的。

（三）增加合同法律風(fēng)險培訓(xùn)力度，增強職工法律意識

1.編制合同法律風(fēng)險防范手冊。將法律專業(yè)知識與工作經(jīng)驗相結(jié)合，對合同管理、簽訂、履行、解除全過程的主要風(fēng)險點進行分析，提出防范與控制措施。

2.針對兼職法律工作人員開展合同法律風(fēng)險審核培訓(xùn)。有計劃的開展兼職法律工作人員的專業(yè)培訓(xùn)，將法律條款與實務(wù)操作相結(jié)合。合同法律風(fēng)險審核的人員上崗前，組織專業(yè)考試，確保其上崗前對合同的法律審核有一定的了解。

3.針對不同人員開展專項的合同法律知識培訓(xùn)。科研事業(yè)單位內(nèi)部業(yè)務(wù)繁多，類別不盡相同，在此情況下，盡量將培訓(xùn)細化， 依據(jù)不同業(yè)務(wù)板塊開展合同培訓(xùn)， 增強培訓(xùn)的針對性。

（四）加強合同管理信息化建設(shè)，減少流程中的風(fēng)險

運用信息化手段對合同進行全生命周期的管理，規(guī)范合同的審批流程，對審批情況能實時跟蹤與監(jiān)督，有利于避免倒簽合同的現(xiàn)象發(fā)生;運用數(shù)據(jù)化的管理手段，方便對合同履行情況進行動態(tài)監(jiān)控，有利于及時發(fā)現(xiàn)合同的法律風(fēng)險并采取預(yù)警機制，方便合同履行中業(yè)務(wù)部門與財務(wù)、法律、質(zhì)量等部門的溝通協(xié)調(diào)。

（五）加強對重點事項強制規(guī)定，保障單位權(quán)益

在合同談判、簽訂的過程中，對涉及重要利益的條款設(shè)定強制性的規(guī)定，以保障單位合法權(quán)益。依據(jù)項目的類別編制不同的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議范本，如針對重大項目的知識產(chǎn)權(quán)條款內(nèi)容，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)歸我方所有。其他項目的知識產(chǎn)權(quán)條款，無論我方作為甲、乙方，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)先歸我方所有;其次雙方共享，明確使用權(quán)和收益權(quán)。

參考文獻：

[1]李鳴鴻.合同法律風(fēng)險管控節(jié)點例析與實務(wù)操作[M].北京：中國法制出版社，2014.

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