關(guān)鍵詞 操縱 他人賬戶 接盤(pán) 毀壞財(cái)物

作者簡(jiǎn)介：程聰，金華市人民檢察院。

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.29 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.02.266

一、主要案情

2017年9月，犯罪嫌疑人宮某某為保證自己操縱持有的某某股票能夠順利出貨，以10%的好處費(fèi)向他人“購(gòu)買(mǎi)”了被害人范某某持有的5個(gè)證券賬戶進(jìn)行接盤(pán)。拿到上述證券賬戶及密碼后，在被害人范某某不知情的情況下，犯罪嫌疑人宮某某擅自將上述賬戶內(nèi)的股票全部以明顯低于市場(chǎng)交易價(jià)格賣(mài)出，并以明顯高于市場(chǎng)價(jià)格高位接盤(pán)其操縱的某某股票，造成被害人范某某虧損1200多萬(wàn)元。

二、分歧觀點(diǎn)

對(duì)上述行為如何定性，實(shí)踐中爭(zhēng)議很大。其中具有代表性的觀點(diǎn)主要有兩種。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，宮某某的行為依法構(gòu)成盜竊罪。主要理由：被害人范某某的5個(gè)證券賬戶，雖然宮某某是通過(guò)“購(gòu)買(mǎi)”的方式取得，但是其使用這些賬戶接盤(pán)時(shí)，是在被害人范某某不知情的情況下操作的，手段上明顯具有秘密性。同時(shí)，宮某某使用被害人范某某的賬戶以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格出售賬戶內(nèi)原有股票，回籠資金后，又用這些資金以明顯高于市場(chǎng)交易價(jià)格接盤(pán)自己操縱的某某股票，通過(guò)先“賣(mài)”后“買(mǎi)”兩個(gè)動(dòng)作，實(shí)現(xiàn)將被害人范某某賬戶內(nèi)的股票資金占為己有，占有的金額至少包括以明顯高于市場(chǎng)價(jià)格接盤(pán)自己操縱的某某股票的差價(jià)，因此，應(yīng)當(dāng)以盜竊罪評(píng)價(jià)宮某某的行為。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，宮某某的行為依法構(gòu)成故意毀壞財(cái)物罪。主要理由：宮某某是長(zhǎng)期從事證券投資的專(zhuān)業(yè)人士，且多次通過(guò)操縱股票方式獲利。在本案中宮某某在高位持倉(cāng)某某股票的情況下，如果貿(mào)然大量出貨，必然導(dǎo)致該股票價(jià)格暴跌，為了盡快出貨，宮某某無(wú)視被害人范某某賬戶資金損失，以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格出售范某某賬戶內(nèi)原有股票，又以明顯高于市場(chǎng)價(jià)格接盤(pán)自己控縱的某某股票，惡意操作被害人范某某的賬戶，其主觀上具有故意毀壞他人財(cái)物的故意，且客觀上宮某某的行為給被害人范某某的賬戶造成了1200多萬(wàn)元的損失。

因此，認(rèn)為可以故意毀壞財(cái)物罪追究宮某某的刑事責(zé)任。

三、分析意見(jiàn)

筆者認(rèn)為，在本案中宮某某的行為不宜評(píng)價(jià)為盜竊罪。結(jié)合本案的事實(shí)和證據(jù)，宮某某主觀并無(wú)非法占有被害人范某某賬戶內(nèi)的資金或者股票的主觀故意。其本意在于避免其操縱的某某股票暴跌的前提下，盡快出售該股票。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是盡快將自己的股票以較高的價(jià)格變現(xiàn)，主觀上并無(wú)對(duì)被害人范某某賬戶中資金或股票存在非法占有故意。從案件事實(shí)看，宮某某也沒(méi)有直接通過(guò)低價(jià)定向操作的方式將被害人范某某賬戶內(nèi)的股票轉(zhuǎn)入其控制的賬戶，也沒(méi)有將被害人范某某賬戶內(nèi)的股票出售回籠的資金秘密轉(zhuǎn)入其控制的賬戶，即宮某某既沒(méi)有直接非法占有被害人范某某的股票，也沒(méi)有直接占有范某某的股票資金，而是將被害人范某某賬戶內(nèi)股票全部出售后接盤(pán)買(mǎi)入自己操縱的某某股票，主觀目的是為了自己控縱的某某股票順利出貨避損，不符合盜竊罪主觀構(gòu)成要件。

從客觀方面來(lái)說(shuō)，雖然上述操作很大可能會(huì)導(dǎo)致被害人范某某5個(gè)賬戶的損失，但被害人范某某賬戶損失的金額并非轉(zhuǎn)入宮某某名下，即并未讓宮某某直接獲利。被害人范某某賬戶損失的產(chǎn)生，主要是接盤(pán)之后某某股票的下跌造成的。宮某某除了高于市場(chǎng)價(jià)出售某某股票的收益外，沒(méi)有獲得任何其他收益。至于其以高于市場(chǎng)價(jià)出售某某股票的獲利，考慮到其前期為“購(gòu)買(mǎi)”賬戶支付了10%的成本及股票跌停的限制，該部分收益不可能超過(guò)10%，即考慮到10%的出貨成本，宮某某并未在此交易過(guò)程中獲得任何額外更多的收益，故本案中也不存在竊取其他人財(cái)物的客觀事實(shí)存在。

另外，如果認(rèn)定為盜竊罪，以被害人范某某的實(shí)際損失（1200萬(wàn)）認(rèn)定盜竊金額明顯不合理。上述損失是宮某某盜竊既遂之后因?yàn)樽C券市場(chǎng)價(jià)格變化導(dǎo)致的損失，該損害后果與盜竊行為并非直接因果關(guān)系，且該1200萬(wàn)并不是由宮某某直接占有的。如果以明顯高于市場(chǎng)的差價(jià)認(rèn)定盜竊的金額，那么前期以明顯低于市場(chǎng)的差價(jià)賣(mài)出股票的損失就難以評(píng)價(jià)，有違罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則。

因此，筆者認(rèn)為，宮某某的行為難以用盜竊罪去評(píng)判其犯罪行為。

筆者認(rèn)為，故意毀壞財(cái)物罪與盜竊罪的區(qū)別，并不在于被害人是否因此受到損失，而在于嫌疑人是否因犯罪行為直接得益，或者說(shuō)嫌疑人是否對(duì)被害人的財(cái)物有非法占有故意。在本案中，宮某某對(duì)被害人范某某5個(gè)賬戶中的資金和股票，沒(méi)有任何非法占有故意，其犯罪的目的在于，在不引發(fā)其操縱的某某股票暴跌的情況下，將相關(guān)股票套現(xiàn)，上述犯罪行為雖對(duì)被害人造成了重大損失（1200萬(wàn)元），但宮某某本身并未直接獲益，即并沒(méi)有直接占有被害人范某某損失的金額。

因此，筆者傾向同意第二種觀點(diǎn)，可以故意毀壞財(cái)物罪評(píng)價(jià)宮某某的行為。主要理由：

首先，宮某某主觀上具有毀壞他人財(cái)物的故意。根據(jù)已經(jīng)收集固定的宮某某指使操盤(pán)手操作被害人范某某賬戶的交易信息與證據(jù)材料，證明了宮某某在交易日內(nèi)使用了被害人范某某的賬戶，并實(shí)施了惡意買(mǎi)賣(mài)賬戶內(nèi)股票的行為。同時(shí)，結(jié)合宮某某當(dāng)時(shí)操縱的某某股票持倉(cāng)情況、連續(xù)跌停的行情，可以看到，宮某某明知如果正常出貨，損失慘重，必然會(huì)導(dǎo)致該股票價(jià)格暴跌，于是其操控被害人范某某的5個(gè)賬戶接盤(pán)某某股票，目的在于將原本應(yīng)該由自己承擔(dān)的股票跌價(jià)損失，轉(zhuǎn)由被害人范某某的5個(gè)賬戶承擔(dān)，故在操作前，宮某某已經(jīng)明知上述5個(gè)賬戶必然會(huì)出現(xiàn)大量損失。但為了使自己大量持倉(cāng)的某某股票能夠在跌停行情中于相對(duì)高位出貨，宮某某無(wú)視范某某賬戶內(nèi)的資金虧損，惡意操作范某某的賬戶，客觀上給范某某的賬戶造成了巨額的損失。作為從事股票證券投資的專(zhuān)業(yè)人員，宮某某對(duì)股票交易市場(chǎng)中跌停行情的風(fēng)險(xiǎn)是明知的，對(duì)于低位價(jià)格賣(mài)出范某某賬戶內(nèi)股票，在跌停行情下高位價(jià)格買(mǎi)入某某股票造成的損失也是明知的。即宮某某明知自己以明顯背離市場(chǎng)跌停行情的操作必然會(huì)造成范某某賬戶資金嚴(yán)重?fù)p失的后果，仍惡意操作，意圖利用范某某賬戶巨額買(mǎi)入，暫時(shí)在跌停行情中緩解價(jià)格下跌的程度，并從中對(duì)自己賬戶實(shí)施方向相反的交易，使得自己前期持倉(cāng)某某股票能夠在相對(duì)高位拋售，規(guī)避或者減少自己出貨的損失。在這個(gè)過(guò)程中，宮某某對(duì)自己的操作行為會(huì)毀壞他人股票賬戶的財(cái)產(chǎn)持希望的態(tài)度，具有犯罪的直接故意。

其次，宮某某在客觀上實(shí)施了毀壞他人財(cái)物的行為，且情節(jié)特別嚴(yán)重。被害人范某某的5個(gè)證券賬戶操作記錄、相關(guān)人員陳述、宮某某及關(guān)聯(lián)賬戶方向相反的交易記錄等證據(jù)，證明了宮某某惡意操作了范某某的證券賬戶，“低賣(mài)高買(mǎi)”，造成被害人范某某的證券賬戶資金損失1200多萬(wàn)元的事實(shí)。且1200萬(wàn)元是故意毀壞財(cái)物的實(shí)際損失數(shù)額，可以作為認(rèn)定犯罪數(shù)額的依據(jù)。因?yàn)闅呢?cái)物的損失并非只存在于購(gòu)入股票那一刻，而應(yīng)理解為上述5個(gè)賬戶低價(jià)賣(mài)出原有股票，后高價(jià)購(gòu)入某某股票至賣(mài)出上述股票期間所產(chǎn)生的全部損失。

再次，宮某某的行為具有較大的社會(huì)危害性。宮某某惡意反向操作被害人范某某賬戶的行為，不僅給被害人范某某造成了1200萬(wàn)的損失，同時(shí)也是操縱證券市場(chǎng)的一種手段，故意制造買(mǎi)盤(pán)活躍的假象，誘使很多不明真相的散戶跟風(fēng)，隨著其他賬戶跟風(fēng)入場(chǎng)，宮某某也乘機(jī)把自己先期的倉(cāng)位拋售，規(guī)避本人持有的倉(cāng)位風(fēng)險(xiǎn)與減少損失。即宮某某惡意操作他人賬戶拉高股票價(jià)格，以他人交易風(fēng)險(xiǎn)與巨額損失為代價(jià)，上述行為除了給被害人范某某的5個(gè)賬戶造成直接損失外，還包括給大量跟風(fēng)散戶造成的間接損失，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)交易價(jià)格，具有較大的社會(huì)危害性，應(yīng)當(dāng)作為刑事犯罪予以打擊。

最后，本案宮某某的行為雖然同時(shí)符合操縱證券市場(chǎng)罪的犯罪構(gòu)成要件，但不宜以操縱證券市場(chǎng)罪論處。依照《刑法》第182條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)罪是指為了獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格;……情節(jié)嚴(yán)重的行為。本案中，宮某某主觀上具有以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的故意，根據(jù)在案的證據(jù)證實(shí)，客觀上宮某某也實(shí)施了操縱某某股票的行為，且持倉(cāng)量和交易量均達(dá)到了刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。其“購(gòu)買(mǎi)”賬戶接盤(pán)某某股票是整個(gè)操縱行為（建倉(cāng)、拉升、出貨）的一個(gè)部分，主觀上也是基于操縱的故意實(shí)施了整個(gè)犯罪行為。但是其在實(shí)施操縱證券的犯罪過(guò)程中，使用了故意毀壞他人財(cái)物的方式出貨，因此構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)罪與故意毀壞財(cái)物罪的想象競(jìng)合或者目的與手段之牽連犯，應(yīng)當(dāng)按照重罪論處即可。根據(jù)刑法相關(guān)規(guī)定，宮某某操縱證券市場(chǎng)的情節(jié)尚未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的量刑檔次，應(yīng)當(dāng)在五年以下有期徒刑量刑;而宮某某故意毀壞財(cái)物的數(shù)額已達(dá)到1200多萬(wàn)，屬于數(shù)額巨大應(yīng)當(dāng)在三年以上七年以下有期徒刑幅度范圍內(nèi)量刑。故在本案中操作證券市場(chǎng)罪是輕罪，故意毀壞財(cái)物罪是重罪，應(yīng)當(dāng)以后者進(jìn)行評(píng)價(jià)，更能體現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。