郭林 郭銳 唐宇 梅啟源 江蘇省南京市公安局

引言

長期以來，政法各部門之間的業(yè)務系統(tǒng)相互獨立，數(shù)據(jù)僅局限于條線內部循環(huán)，公檢法司之間案件業(yè)務銜接采用人工進行法律文書交換、案卷資料移送、來回換押提審、案件信息重復錄入等傳統(tǒng)方式，既繁復又耗時耗力，無法實現(xiàn)辦案全環(huán)節(jié)流轉，辦案效率不高，“人來人往”不規(guī)范流轉普遍存在，“案多人少”現(xiàn)象不斷加劇，同時各業(yè)務部門之間的數(shù)據(jù)共享存在壁壘，導致案件信息割裂，難以全面掌握案件從偵查、起訴、審判到執(zhí)行的信息，難以對案件辦理質量進行全程監(jiān)督管理以及對案件深入分析研判，政法各部門之間的業(yè)務、數(shù)據(jù)無法實現(xiàn)有效融合，不僅增加司法成本，還對辦案效率和辦案質量帶來巨大影響。

南京市公安局按照“貫通專業(yè)網絡、銜接業(yè)務流程、開放共享信息、規(guī)范監(jiān)督管理、切實減負增效”的總體建設要求以及“搭建一張網絡、統(tǒng)一一套標準、開發(fā)一個平臺、形成一套機制”的建設思路，在不改變政法各部門現(xiàn)有業(yè)務系統(tǒng)和應用模式的前提下，參照公安網網絡拓撲模式搭建了縱向貫通省、市、區(qū)三級政法機關、橫向連通政法各業(yè)務部門之間的政法專網的南京市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺，全面推進政法各部門數(shù)據(jù)共享和業(yè)務協(xié)同，實現(xiàn)案件辦理網上流轉、電子卷宗網上推送、執(zhí)法行為網上監(jiān)督、法律服務全方位聯(lián)動等協(xié)同應用，引領政法各部門之間信息“分層”管理向“結網”融合共享模式的轉變。

本研究重點圍繞設計平臺總體架構、統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準、規(guī)范業(yè)務流程、建設信息安全互信互認體系、運行安全協(xié)議等內容，研發(fā)了南京市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺，并在實際推廣使用過程中取得了巨大成效。

一、平臺總體架構設計

（一）與省級平臺的關系

“省級政法大數(shù)據(jù)共享應用服務平臺”運行在政法網中，主要負責業(yè)務檢查監(jiān)督、考核管理、跨區(qū)域協(xié)同。通過省市之間的業(yè)務協(xié)同服務，接收“市級政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺”實時推送的案件詳細信息、業(yè)務協(xié)同過程信息等數(shù)據(jù)，匯聚形成江蘇政法大數(shù)據(jù)；并向市級“市級政法大數(shù)據(jù)共享應用服務平臺”開放大數(shù)據(jù)分析服務，其架構關系如圖1所示。

（二）網絡架構

南京市政法協(xié)同辦案服務平臺網絡架構分為公、檢、法、司等政法單位各專網和政法網兩個部分，政法單位各專網之間物理隔離不互通，它們通過安全邊界交換平臺與政法網連接。政法單位各專網中執(zhí)法辦案系統(tǒng)相互獨立，改造升級協(xié)同辦案系統(tǒng)，通過前置服務與市政法業(yè)務協(xié)同系統(tǒng)進行對接，完成業(yè)務協(xié)同和數(shù)據(jù)流轉。政法網中的協(xié)同辦案服務平臺負責各政法單位間的業(yè)務流轉控制與管理、數(shù)據(jù)標準規(guī)范管理、數(shù)據(jù)共享服務、執(zhí)法監(jiān)督等業(yè)務，是整個網絡架構的協(xié)同、共享核心。網絡架構如圖2所示。

（三）平臺架構

南京市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺總體架構充分結合南京市政法系統(tǒng)實際情況，綜合考慮了數(shù)據(jù)安全、工作效率、運行維護等多種因素，按照“統(tǒng)一規(guī)劃、兩級部署、標準一致、部門對接、省市聯(lián)動”的原則，依托政法專網和省政法大數(shù)據(jù)共享應用服務平臺，搭建南京政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺架構，完成案件業(yè)務的協(xié)同辦理和數(shù)據(jù)流轉。平臺架構設計如圖3所示。

1. 政法通信網絡

政法通信網絡指的是政法專網，主要承載“市協(xié)同辦案平臺”“省級政法大數(shù)據(jù)共享應用服務平臺”的基礎通信網絡，公、檢、法、司四家專網通過各自安全邊界平臺接入到政法專網完成數(shù)據(jù)通信、業(yè)務協(xié)同。

2. 數(shù)據(jù)層

數(shù)據(jù)層用來存儲“市協(xié)同辦案平臺”所有的業(yè)務數(shù)據(jù)，包括公安移送案件信息、文書等信息，以及檢察院和法院反饋、回執(zhí)信息等，它包括結構化數(shù)據(jù)和非結構化數(shù)據(jù)兩部分，屬性信息存儲在數(shù)據(jù)庫中，文書、圖片等文件存儲到分布式文件系統(tǒng)中。

3. 服務層

服務層是“市協(xié)同辦案平臺”的核心系統(tǒng)，通過前置服務，處理公、檢、法、司四家案件辦理的移送、受理、反饋等業(yè)務信息流轉的協(xié)同工作，同時與“省級政法大數(shù)據(jù)共享應用服務平臺”對接，完成省市數(shù)據(jù)流轉、業(yè)務協(xié)同、跨區(qū)域業(yè)務協(xié)同。

4. 業(yè)務層

業(yè)務層由以公、檢、法、司協(xié)同辦案工作需求建設，主要包含“案件信息流轉”“案卷推送流轉”“執(zhí)法監(jiān)督”“統(tǒng)計分析”等功能。

5. 安全邊界

安全邊界是公、檢、法、司四家與政法網進行數(shù)據(jù)交換和信息共享的唯一通道，通過“前置服務”與“市協(xié)同辦案平臺”進行通訊。

6. 前置服務

部署在公、檢、法、司四家單位的專網中，主要負責四家協(xié)同單位的專業(yè)辦案等系統(tǒng)與“市協(xié)同辦案平臺”進行業(yè)務協(xié)同通信，同時負責對流出數(shù)據(jù)進行加密，對流入數(shù)據(jù)進行解密，提升流轉過程中數(shù)據(jù)的保密與安全性。例如市公安局的前置服務一方面負責將需要移送的刑事案件卷宗信息加密后發(fā)送到“市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺”，另一方面也將接收檢察院反饋文書信息進行解密并流轉到案件辦理系統(tǒng)中，從而實現(xiàn)業(yè)務協(xié)調和數(shù)據(jù)流轉。

7. 規(guī)范標準

通過對“市協(xié)同辦案平臺”中的數(shù)據(jù)定義、服務接口進行統(tǒng)一與規(guī)范，將公、檢、法、司四家單位原有辦案等系統(tǒng)數(shù)據(jù)對接到政法網中進行協(xié)同工作。

8. 安全互信互認

按照國家及行業(yè)的相關標準及規(guī)范，建設政法電子簽名認證中心，主要負責解決公文在傳送過程中做到并保證對電子文檔進行簽章和安全驗證，確保經過蓋章的數(shù)據(jù)文件內容的完整性、真實性。

9. 統(tǒng)一權限

主要指統(tǒng)一用戶管理、統(tǒng)一權限管理、統(tǒng)一鑒權。

二、平臺的設計與實現(xiàn)

（一）統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準

為方便政法部門各專網之間的數(shù)據(jù)流轉，需要統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準，在平臺設計時要對協(xié)議包組成標準進行統(tǒng)一。將平臺流轉的協(xié)議包分為兩類，一類是壓縮包：zip類型，內部包含info.txt和附件；另一類是文本包：txt類型，包含JSON對象，如反饋協(xié)議包。

下面以平臺協(xié)同辦案時使用最為廣泛的接收反饋協(xié)議為例，介紹各政法部門之間統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準。

協(xié)議包類型：txt；

其中backCode反饋碼的數(shù)據(jù)標準如表1所示。

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各政法單位按照統(tǒng)一的接收反饋協(xié)議，將專網對協(xié)同數(shù)據(jù)包接收完成后返回給政法平臺的數(shù)據(jù)包，通過政法平臺解析，可由backCode來判斷本次數(shù)據(jù)傳輸?shù)膶崟r狀態(tài)。

（二）規(guī)范業(yè)務流程

按照公安部公法[2014]1080號《公安機關刑事案卷立卷規(guī)范（2014版）》確定的立卷規(guī)則和技術規(guī)范，形成政法部門之間業(yè)務協(xié)同的標準規(guī)范。各政法部門按照統(tǒng)一標準，改造各自辦案業(yè)務系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接。

下面以審查逮捕流程圖為例，詳細介紹業(yè)務流程規(guī)范，具體流程如圖4所示。

公安機關向檢察院提起逮捕申請，案卷材料不齊的退回補充材料，材料齊全的受理案件。審查結束后發(fā)決定書給公安機關，公安機關收到后發(fā)送執(zhí)行回執(zhí)給檢察院，檢察院接收回執(zhí)后結束。如公安機關對檢察院不同意逮捕有異議則進入復議復核流程。其中交互節(jié)點說明如表2所示。

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（三）建設信任體系

“南京市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺”對流轉的案件卷宗、文書等文件數(shù)據(jù)的涉密要求較高，在文檔從各專網轉出時需要進行簽名，文檔轉入時進行合法驗證，以防止文件被篡改；因此在政法各部門專網和新建的政法專網內建設部署案件編號互認、電子簽章互認、電子捺印、證據(jù)指引、系統(tǒng)授權訪問、二維碼互認、數(shù)據(jù)加密保存和訪問日志審計等信息安全互信互認功能，在確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全保密的前提下，實現(xiàn)政法各部門電子文書簽名和電子數(shù)據(jù)互信互認，保障政法部門網上業(yè)務協(xié)同有序開展。

“平臺”根據(jù)政法各單位專用網絡涉密安全規(guī)范要求，公檢法司各專網與政法網之間的交互通過數(shù)據(jù)交換平臺以文件包“擺渡”的方式進行。各專網的協(xié)同辦案系統(tǒng)提供一個Http Service的URL，用來實時接收流轉文件名和回執(zhí)消息。數(shù)據(jù)安全處理方式以MD5+AES對文件進行數(shù)字簽名保證文件傳輸安全；采用AES算法對傳輸數(shù)據(jù)進行加密。

（四）運行安全協(xié)議

為了確保政法協(xié)同辦案服務平臺的安全運行，數(shù)據(jù)文件的傳遞鏈路以及各關鍵的通訊節(jié)點需考慮有一定的冗余性，并加入巡檢機制對各鏈路節(jié)點進行檢查以確保運行的可靠性。整個政法協(xié)同辦案服務平臺的網絡設備及應用層部署構成如圖5所示。

A為數(shù)據(jù)交換設備，負責在兩個不同的網絡之間傳遞文件，該設備在兩個網絡之間基于FTP服務進行文件的交換，每個市布署一套。B為FTP服務及前置服務，布署在一臺服務器上，B所在服務器需每個市布署一套，每個市的B服務做為其他市的備用服務使用。FTP服務負責文件在網內的傳遞并與A協(xié)同完成不同網絡之間文件的傳遞。FTP服務器上需設置兩個帳號，分別負責收和發(fā)，并對應到兩個不同文件目錄。各單位專網內的FTP通常使用Send和Receive兩個帳號負責發(fā)送和接收，在政法網內的FTP需要一個接收帳號負責接收來自專網FTP中Send帳號的文件，并設置多個發(fā)送帳號與各專網內FTP服務的接收帳號相對應。B中的前置服務負責對接收文件夾的監(jiān)測，在發(fā)現(xiàn)新的文件到達時調用政法協(xié)同平臺或支撐平臺的Http Service接口通知接收文件。另外前置服務還負責對所在服務器的硬件和操作系統(tǒng)的監(jiān)測。C為政法協(xié)同平臺，負責對支撐平臺傳遞的數(shù)據(jù)文件進行留存和仲裁等功能。C布署在政法網，每個市布署至少一臺、省級布署至少一臺，通常協(xié)同平臺應采用負載均衡技術進行多節(jié)點工作，以避免單節(jié)點故障。D為支撐平臺，負責接收發(fā)送數(shù)據(jù)包、解析、轉換、寫入收集數(shù)據(jù)等工作，從而與所在業(yè)務系統(tǒng)結合。通常支撐平臺應當考慮多節(jié)點布署，以避免單節(jié)點故障。E為業(yè)務系統(tǒng)，是各成員單位的業(yè)務系統(tǒng)，負責各單位業(yè)務的辦理和流程控制。業(yè)務系統(tǒng)由各單位根據(jù)內部的要求布署，但應盡可能考慮多節(jié)點布署。

三、平臺應用成效

（一）平臺推廣情況

2018年3月，南京市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺V1.0版本完成功能研發(fā)，并在南京市玄武區(qū)、建鄴區(qū)進行系統(tǒng)試點應用，2019年8月，V2.0版本完成所有功能研發(fā)工作，并在全市進行推廣應用，系統(tǒng)首頁如圖6所示。

V2.0版本中公檢法司相關業(yè)務功能節(jié)點共14大類、129個功能模塊，主要業(yè)務流程節(jié)點如圖7所示。

平臺自2018年3月起上線運行以來至2019年11月21日，共流轉案件7385件。流轉信息共39313次，其中公安向檢察院流轉9297次，檢察院向公安流轉15434次，檢察院向法院流轉7726次，法院向檢察院流轉3170次，法院向司法流轉1050次，司法向法院流轉284次，公安向司法流轉933次，司法向公安流轉754次，檢察院向司法流轉301次，司法向檢察院流轉134次，公安向法院流轉23次，法院向公安流轉204次。其中流轉提請逮捕1473件，提請起訴3980件，提請公訴4562件，開庭通知400次，判決文書送達397件，電子卷宗35851份，往來文書42932份，提請逮捕卷宗5825份，提請起訴卷宗數(shù)25071份，提請公訴卷宗數(shù)39494份。

（二）平臺推廣成效

南京市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺經過全市推廣使用，取得較好的運行效果。

1. 提高了案件辦理效率

通過政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺流轉操作，公安部門上傳的電子卷宗，在檢察院、法院辦案系統(tǒng)中，可以直接“拿來”使用，由原來手動填錄案卡，轉變?yōu)槠脚_系統(tǒng)自動導入，減少了政法各部門的工作量，縮短了受理案件時間。速裁類案件在檢察院的辦理時間從原來的3.2個工作日，縮短到2.8個工作日，縮短了0.4個工作日；一般刑事案件縮短近1個工作日，工作效率明顯提高。

2. 規(guī)范了執(zhí)法司法行為

通過政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺，縮減了政法部門協(xié)同辦案中函件等往來的時間，提高了辦案干警的案件進展跟蹤能力，實現(xiàn)了案件辦理全程留痕，增強了辦案信息透明度，有利于加強法律監(jiān)督、提升執(zhí)法辦案規(guī)范化水平。

3. 實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享共用

政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺不僅僅是按照相關法律要求實現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)的共享、跨部門的業(yè)務協(xié)同，還實現(xiàn)公檢法司業(yè)務系統(tǒng)與協(xié)同辦案服務平臺的數(shù)據(jù)交換，同時律師經過授權，也可以通過平臺查看相關案件信息，真正實現(xiàn)“一次錄入多次使用、一方錄入多方共用”的效果。

四、結語

本文從南京市政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺的總體架構入手，通過政法專網實現(xiàn)各政法部門專網之間的互聯(lián)互通，各政法部門不改變在原有辦案平臺完成執(zhí)法辦案基礎上，對各自系統(tǒng)進行相應功能改造，通過各自的前置服務對接政法業(yè)務協(xié)同辦案服務平臺，實現(xiàn)各政法單位間的業(yè)務流轉控制與管理、數(shù)據(jù)標準規(guī)范管理、數(shù)據(jù)共享服務、執(zhí)法監(jiān)督等業(yè)務。實踐證明該平臺架構穩(wěn)定、數(shù)據(jù)傳輸準確、實時性好，改變了傳統(tǒng)辦案模式，使政法業(yè)務協(xié)同系統(tǒng)具有完備的實戰(zhàn)化、智能化、高度共享、安全可靠的政法大數(shù)據(jù)業(yè)務協(xié)同能力，將為推動政法工作創(chuàng)新發(fā)展、政法信息由分層管理向結網融合共享方向轉變起到積極的促進作用。