沈敏圣，郭 桐，劉維寶，王成程，熊 勇

（中國工程物理研究院激光聚變研究中心，四川綿陽 621900）

計(jì)劃管理作為管理的首要職能，是現(xiàn)代項(xiàng)目管理體系中的核心要素。計(jì)劃管理的概念，不只是狹義的計(jì)劃文件，它是指在項(xiàng)目的進(jìn)展過程中，為了確保能夠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，對(duì)活動(dòng)進(jìn)度及日常安排所進(jìn)行的一系列管理活動(dòng)。其包括計(jì)劃的策劃過程以及計(jì)劃的制定、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查和修正整個(gè)管理過程[1]。一個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施，計(jì)劃是最先需要制定的，其作用就是理清各項(xiàng)工作之間的邏輯關(guān)系、理順時(shí)間順序、合理匹配資源，從而指導(dǎo)與牽引各項(xiàng)工作的開展，最終在規(guī)定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)[2]。計(jì)劃的重要性，已在不同領(lǐng)域、不同類型的各種項(xiàng)目上得到了充分證明，而計(jì)劃本身，也從進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)等單要素管理，逐步演變成多維度多要素的計(jì)劃管理，以適應(yīng)日益復(fù)雜的項(xiàng)目管理需求。

隨著國家對(duì)科學(xué)研究方面的大力投入，越來越多的跨學(xué)科項(xiàng)目、巨系統(tǒng)工程立項(xiàng)開建，這類項(xiàng)目往往規(guī)模巨大、涉及學(xué)科眾多、技術(shù)極其復(fù)雜，一方面充分體現(xiàn)了我國頂尖的科研及工程實(shí)力，另一方面也給項(xiàng)目管理帶來了困難與挑戰(zhàn)。可以確定的說，這類項(xiàng)目的研制或建設(shè)，已不再是單獨(dú)某個(gè)單位能夠自主完成的，需要耦合全國優(yōu)勢(shì)力量、通過全國大協(xié)作的方式才能實(shí)現(xiàn)。在這種情形下，整個(gè)研制或建設(shè)過程需要大量的協(xié)同配合、并行作業(yè)，站在管理的角度，如何將所有的作業(yè)線條串好、理順，計(jì)劃管理的統(tǒng)籌牽引功能就顯得尤為重要。那么，如何制定好計(jì)劃，從而發(fā)揮好它的牽引作用，這就成了擺在管理者面前急需解決的關(guān)鍵問題。

1 需求分析

1.1 問題分析

計(jì)劃牽引的效果理不理想，主要取決于計(jì)劃制定的合不合理，這就對(duì)計(jì)劃管理的前期策劃和具體制定提出了要求。在大科學(xué)工程項(xiàng)目的計(jì)劃管理中，基于PDCA全流程管理理念，需要構(gòu)建包含計(jì)劃制定、計(jì)劃執(zhí)行、監(jiān)督檢查、反饋處置所有環(huán)節(jié)的計(jì)劃管理體系，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程計(jì)劃控制和閉環(huán)。而在這個(gè)體系中，計(jì)劃制定作為整個(gè)體系的“龍頭”，意指制定項(xiàng)目各級(jí)各類計(jì)劃的全過程，其內(nèi)涵包括前期的策劃以及計(jì)劃文件的制定。進(jìn)一步解釋來說，計(jì)劃制定這個(gè)環(huán)節(jié)首先是明確計(jì)劃層級(jí)和文件體系，這個(gè)動(dòng)作是關(guān)乎計(jì)劃層級(jí)構(gòu)建是否合理、能否滿足項(xiàng)目決策層、管理層和實(shí)施層等不同對(duì)象要求，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃精準(zhǔn)定位、各盡其用，從而保證項(xiàng)目的進(jìn)度能夠按照計(jì)劃有序推進(jìn)的關(guān)鍵，隨后才是具體的計(jì)劃文件制定動(dòng)作。

有別于計(jì)劃管理體系，可以將計(jì)劃制定這個(gè)環(huán)節(jié)稱為“計(jì)劃體系”。它是計(jì)劃管理體系中的第一環(huán)，也是奠定基礎(chǔ)的關(guān)鍵核心，擔(dān)負(fù)著保證計(jì)劃層級(jí)設(shè)置合理、分類合理的責(zé)任，從而有序地形成各類計(jì)劃文件，以牽引計(jì)劃管理體系中后續(xù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。因此，怎樣才能做好計(jì)劃管理，發(fā)揮好計(jì)劃的牽引作用，焦點(diǎn)可以聚焦到計(jì)劃體系上來。如何構(gòu)建一個(gè)合理有效的計(jì)劃體系，就是解決問題的關(guān)鍵！

1.2 解決思路

作為計(jì)劃管理的核心，如何構(gòu)建計(jì)劃體系，需要全方位、全要素的進(jìn)行考慮，從而全面支撐實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的牽引作用。構(gòu)建的計(jì)劃體系要想完整、要能夠滿足各層級(jí)需求，就得從構(gòu)架開始入手，從源頭立準(zhǔn)需求，制定一套有效的構(gòu)建方法。在明確這個(gè)需求后，下一步要做的就是嘗試找到這樣一種計(jì)劃體系的具體構(gòu)建方法。

針對(duì)該需求，對(duì)國內(nèi)外先進(jìn)的體系構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)及工具方法進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)“霍爾三維結(jié)構(gòu)模型”這樣一種思維方法?；魻柸S結(jié)構(gòu)模型是由美國工程師霍爾在1969年提出的，它從時(shí)間、邏輯和知識(shí)3個(gè)維度對(duì)系統(tǒng)工程的一般過程進(jìn)行了清晰說明，是一種系統(tǒng)工程方法論[3-9]?；诨魻柸S結(jié)構(gòu)模型，河北工業(yè)大學(xué)李金海開展了項(xiàng)目管理集成化研究[3]，北京交通大學(xué)王銀華[4]研究提出了高速公路投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，濟(jì)南大學(xué)趙詩奎等[5]構(gòu)建了高校翻轉(zhuǎn)課堂評(píng)價(jià)體系，四川大學(xué)車?yán)騕6]研究建立了大學(xué)生培養(yǎng)體系，山西大學(xué)劉濤[7]研究構(gòu)建了實(shí)驗(yàn)室建設(shè)三維模型，山東科技大學(xué)楊洋等人[8]提出了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的霍爾維度，西安石油大學(xué)劉娟[9]進(jìn)行了項(xiàng)目進(jìn)度控制分析。

借鑒霍爾三維結(jié)構(gòu)模型，針對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃體系的構(gòu)建，提出建立一個(gè)“計(jì)劃體系三維模型”的解決思路。該思路以建立一個(gè)完整的計(jì)劃體系三維模型為基礎(chǔ)，輔以構(gòu)建的具體流程，從而可以按圖索驥、按部就班的逐步進(jìn)行構(gòu)建，最終形成一個(gè)清晰完整的、能夠全面滿足項(xiàng)目使用要求的計(jì)劃體系。將這樣的一整個(gè)過程梳理固化，就是行之有效的體系構(gòu)建方法。

2 提出計(jì)劃體系分析模型

2.1 目標(biāo)分析

按照計(jì)劃體系的解決思路，“建?！笔钦麄€(gè)方法的核心。因此，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的第一步是先嘗試構(gòu)建出一個(gè)模型，隨后基于模型，按照“普適模型+特性分析”的思路，形成一套完整的、全面的體系構(gòu)建流程。

普適模型的內(nèi)涵，就是在模型構(gòu)建時(shí)，原則上利用現(xiàn)有的、標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目管理體系，以實(shí)現(xiàn)模型的標(biāo)準(zhǔn)化及高度的適應(yīng)性。特性分析的內(nèi)涵，就是能夠針對(duì)不同特點(diǎn)的項(xiàng)目，按照一種統(tǒng)一的、固定的分析流程，輸出符合該項(xiàng)目特點(diǎn)及需求的計(jì)劃體系。

2.2 提出三維模型

項(xiàng)目計(jì)劃的類型，可以按照功能、對(duì)象、時(shí)間和要素4種維度劃分[10]，每個(gè)維度針對(duì)不同的關(guān)注點(diǎn)，解決不同視角的需求，如表1所示。

表1 不同維度的計(jì)劃分類

基于上述劃分，結(jié)合項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，可以梳理出一張普適性的計(jì)劃結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示。其中，按功能劃分的三層計(jì)劃一般可考慮面向決策層、管理層和實(shí)施層3個(gè)層級(jí)予以確定，按對(duì)象劃分的四層計(jì)劃可按照項(xiàng)目的復(fù)雜程度進(jìn)行靈活收放，按時(shí)間劃分的計(jì)劃主要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)施周期長短進(jìn)行設(shè)置，按要素劃分的計(jì)劃重點(diǎn)瞄準(zhǔn)項(xiàng)目關(guān)注的要素進(jìn)行制定。

圖1 計(jì)劃四維結(jié)構(gòu)

根據(jù)計(jì)劃結(jié)構(gòu)圖展現(xiàn)的各維度具體劃分，結(jié)合項(xiàng)目管理的核心關(guān)注點(diǎn)，選取對(duì)象、時(shí)間和要素3個(gè)維度，以對(duì)象為X軸、時(shí)間為Y軸、要素為Z軸，構(gòu)建出一個(gè)三維坐標(biāo)系，并將三個(gè)維度的計(jì)劃分別放置在對(duì)應(yīng)的坐標(biāo)軸上，建立“TOE三維模型”，如圖2所示。

圖2 TOE三維模型圖

2.3 梳理項(xiàng)目特性分析過程

以三維模型為基礎(chǔ)，梳理構(gòu)建項(xiàng)目計(jì)劃體系的整個(gè)分析過程，可以按照“輸入—分析—求解—輸出”4個(gè)步驟展開。

2.3.1 輸入

明確項(xiàng)目標(biāo)的、范圍等總體需求。

2.3.2 分析

分析過程可以理解為“四維單線分析”，具體分為以下四步：

第一步，確定功能，根據(jù)項(xiàng)目背景，明確該項(xiàng)目的各需求層級(jí)與責(zé)權(quán)分配；

第二步，確定對(duì)象，根據(jù)該項(xiàng)目的WBS分解，確定計(jì)劃種類，如項(xiàng)目級(jí)、分項(xiàng)目級(jí)、系統(tǒng)級(jí)、子系統(tǒng)級(jí)、組件級(jí)與元件級(jí)等；

第三步，時(shí)間維度，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施周期及管控需要，確定實(shí)施計(jì)劃層級(jí)，如全周期、年、月、周等；

第四步，要素維度，根據(jù)項(xiàng)目類型及所處環(huán)境，確定需要對(duì)哪些要素進(jìn)行控制，如整合、范圍、進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)、外協(xié)和溝通等。

2.3.3 求解

求解過程主要是基于TOE三維模型，對(duì)模型的三個(gè)面進(jìn)行分析，可以稱為“三維混合分析”。經(jīng)過對(duì)坐標(biāo)中的交叉點(diǎn)逐個(gè)予以分析，得出該點(diǎn)位對(duì)應(yīng)的計(jì)劃文件是否需要、是否獨(dú)立成文或者只需在更高一級(jí)的計(jì)劃中有所體現(xiàn)，從而確定出項(xiàng)目所有需要的計(jì)劃文件，如圖3所示。該過程主要通過對(duì)3個(gè)面的分析，分別得出三方面的求解結(jié)果：

時(shí)間-對(duì)象方面：分析形成“實(shí)施計(jì)劃”目錄結(jié)果；

時(shí)間-要素方面：分析形成“匹配計(jì)劃”目錄結(jié)果；

對(duì)象-要素方面：分析形成“專項(xiàng)計(jì)劃”目錄結(jié)果。

圖3 基于TOE三維模型圖的分析過程

2.3.4 輸出

統(tǒng)計(jì)上述三類計(jì)劃目錄，形成輸出計(jì)劃文件表。

3 計(jì)劃體系構(gòu)建實(shí)踐

3.1 項(xiàng)目輸入

3.1.1 項(xiàng)目背景及特點(diǎn)

以XX項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目是一個(gè)極其復(fù)雜的大型激光驅(qū)動(dòng)器系統(tǒng)，是一項(xiàng)總體研制目標(biāo)確定，總體技術(shù)路線明確，相關(guān)技術(shù)方案尚需通過工程驗(yàn)證與滾動(dòng)完善的研究型科學(xué)工程；是一項(xiàng)涉及多學(xué)科、多單位、多層面、多項(xiàng)批量事件的綜合型科學(xué)工程；是一項(xiàng)經(jīng)費(fèi)體量巨大、實(shí)施周期超長的大科學(xué)工程[11-16]。該項(xiàng)目同時(shí)具備科研屬性與工程特征，并且需要嚴(yán)格按照國家相關(guān)管理規(guī)定建設(shè)，進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)和質(zhì)量等目標(biāo)清晰且剛性較強(qiáng)，帶給項(xiàng)目管理的挑戰(zhàn)巨大。

3.1.2 輸入條件確認(rèn)

該項(xiàng)目兩個(gè)基本的輸入條件：項(xiàng)目需求和項(xiàng)目WBS。

項(xiàng)目需求主要是根據(jù)項(xiàng)目所處環(huán)境要求和項(xiàng)目自身特點(diǎn)，確定本項(xiàng)目的需求層級(jí)和職責(zé)權(quán)限，以明確計(jì)劃體系的制定原則。本項(xiàng)目需要面向國家、院、所3個(gè)層級(jí)，故相應(yīng)的制定原則如下：

（1）最小化原則：根據(jù)國家、院、所相關(guān)管理規(guī)定及固有流程要求，編制必須產(chǎn)生的計(jì)劃（規(guī)定動(dòng)作做到位，不給大家添負(fù)擔(dān)）。

（2）高效原則：根據(jù)實(shí)際需求，酌情編制起實(shí)際作用的計(jì)劃（實(shí)施計(jì)劃、匹配計(jì)劃和專項(xiàng)計(jì)劃）。

（3）全覆蓋原則：計(jì)劃可以獨(dú)立成文或組合成文，但需做到計(jì)劃體系無缺項(xiàng)無漏項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)要素全覆蓋（滿足各類體系檢查要求）。

項(xiàng)目WBS主要用來明確項(xiàng)目的對(duì)象。該項(xiàng)目由主系統(tǒng)和保障系統(tǒng)兩個(gè)分項(xiàng)組成，兩個(gè)分項(xiàng)相對(duì)獨(dú)立，主系統(tǒng)包含A、B、C3個(gè)子項(xiàng)，保障系統(tǒng)包含D和E兩個(gè)子項(xiàng)，具體如下表2所示。

表2 XX項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解

3.2 四維單線分析

（1）第一步，確定功能。根據(jù)該項(xiàng)目的科研與工程雙重屬性，存在技術(shù)決策及工程建設(shè)管理需求，明確該項(xiàng)目需要決策層、管理層和實(shí)施層3個(gè)層次計(jì)劃；

（2）第二步，確定對(duì)象。根據(jù)該項(xiàng)目的WBS分解，由于項(xiàng)目兩個(gè)分項(xiàng)相對(duì)獨(dú)立，均可視為一級(jí)項(xiàng)目，對(duì)應(yīng)的5個(gè)子項(xiàng)視為二級(jí)項(xiàng)目，故明確需要兩個(gè)級(jí)別的計(jì)劃；

（3）第三步，確定時(shí)間維度。由于項(xiàng)目實(shí)施周期較長，跨越多個(gè)五年計(jì)劃，因此確定實(shí)施計(jì)劃需要全周期、階段、年度、月度、周五級(jí)；

（4）第四步，確定要素維度。根據(jù)項(xiàng)目所處的科研院所大環(huán)境，確定本項(xiàng)目管理中需要的各個(gè)要素，在常規(guī)要素的基礎(chǔ)上，增加了保密、計(jì)量等要求。

3.3 三維混合分析求解

利用三維模型，分別進(jìn)行3個(gè)面的交叉點(diǎn)分析，如圖4、圖5所示。

（1）時(shí)間-對(duì)象面：實(shí)施計(jì)劃分析。

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，從項(xiàng)目時(shí)間維度進(jìn)行實(shí)施計(jì)劃分析建議：

1）項(xiàng)目全周期計(jì)劃：建議編制各分項(xiàng)、各子項(xiàng)全周期實(shí)施計(jì)劃，分別實(shí)現(xiàn)決策層、管理層對(duì)總體情況的把控。

2）階段計(jì)劃：由于項(xiàng)目實(shí)施周期較長，為匹配國家的5年規(guī)劃目標(biāo)，建議編制各分項(xiàng)、各子項(xiàng)階段計(jì)劃，以支撐5年規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3）年度計(jì)劃：建議編制分項(xiàng)年度實(shí)施計(jì)劃，并編制各子項(xiàng)年度實(shí)施計(jì)劃，支撐管理層開展項(xiàng)目的組織實(shí)施，指導(dǎo)實(shí)施層的具體執(zhí)行。

4）季度、月計(jì)劃：建議編制分項(xiàng)月計(jì)劃，支撐管理層開展進(jìn)度控制與檢查，不再編制子項(xiàng)季度/月計(jì)劃。

5）旬、周計(jì)劃：建議直接編制子項(xiàng)周計(jì)劃，指導(dǎo)實(shí)施層作業(yè)。

（2）時(shí)間-要素面：匹配計(jì)劃分析。

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況分析項(xiàng)目要素維度計(jì)劃：

1）管理計(jì)劃、范圍計(jì)劃：需要編制總計(jì)劃，在全周期實(shí)施計(jì)劃中體現(xiàn)。

2）組織計(jì)劃：需要編制總計(jì)劃，以項(xiàng)目管理大綱體現(xiàn)。

3）費(fèi)用計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和采購計(jì)劃：建議單獨(dú)編制總計(jì)劃、年度計(jì)劃，如有必要（例如費(fèi)用）可以編制到月計(jì)劃層級(jí)，并在各級(jí)實(shí)施計(jì)劃中體現(xiàn)。

4）進(jìn)度計(jì)劃、資源計(jì)劃、安全計(jì)劃、保密計(jì)劃、計(jì)量計(jì)劃和溝通計(jì)劃：不再單獨(dú)成文，相關(guān)計(jì)劃要求在各級(jí)實(shí)施計(jì)劃中予以體現(xiàn)。

（3）對(duì)象-要素面：專項(xiàng)計(jì)劃分析。

根據(jù)項(xiàng)目相關(guān)管理規(guī)定及自身特點(diǎn)，本項(xiàng)目無需單獨(dú)制定專項(xiàng)計(jì)劃，相關(guān)要素在各實(shí)施計(jì)劃及匹配計(jì)劃中體現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)要素全覆蓋即可滿足要求。

圖4 模型分析過程

圖5 模型分析過程

在計(jì)劃四維結(jié)構(gòu)圖的基礎(chǔ)上，將上述三維分析結(jié)果明確的實(shí)施計(jì)劃和匹配計(jì)劃耦合進(jìn)去，形成XX項(xiàng)目計(jì)劃體系如圖6所示。

圖6 XX項(xiàng)目計(jì)劃體系

3.4 輸出結(jié)果

根據(jù)前面的分析結(jié)果，綜合該項(xiàng)目需要的兩類計(jì)劃文件，提出項(xiàng)目計(jì)劃體系輸出文件目錄建議，并分配到各級(jí)責(zé)任部門負(fù)責(zé)編制落實(shí)，如下表3所示，由各責(zé)任部門按要求制定出項(xiàng)目實(shí)施所需的各級(jí)各類計(jì)劃文件。

表3 輸出計(jì)劃文件列表

至此，該項(xiàng)目的計(jì)劃體系就正式確立了。根據(jù)計(jì)劃文件列表，各責(zé)任部門負(fù)責(zé)編制計(jì)劃文件，并指導(dǎo)各層級(jí)人員實(shí)施。一級(jí)全周期實(shí)施計(jì)劃面向決策層，二級(jí)全周期實(shí)施計(jì)劃、一級(jí)與二級(jí)階段計(jì)劃、以及一級(jí)年度工作計(jì)劃面向管理層，二級(jí)年度實(shí)施計(jì)劃及月、周計(jì)劃面向?qū)嵤樱ヅ溆?jì)劃面向項(xiàng)目管理各個(gè)要素需求，各級(jí)各類計(jì)劃各司其職，從而牽引項(xiàng)目各項(xiàng)工作按序推進(jìn)。

4 結(jié)語

計(jì)劃體系TOE三維模型的提出，體現(xiàn)的是一種系統(tǒng)思維，而其分析過程則是一種實(shí)現(xiàn)方法，兩者結(jié)合，形成了一種成系統(tǒng)的、完整的構(gòu)建計(jì)劃體系的TOE三維模型分析方法。面對(duì)一個(gè)全新的項(xiàng)目，遵照該方法進(jìn)行分析，能夠快速構(gòu)建出一套合理的、適合項(xiàng)目特點(diǎn)的計(jì)劃體系，并且能夠?qū)崿F(xiàn)計(jì)劃體系全方位、全要素覆蓋，制定出滿足各層級(jí)人員需求的計(jì)劃文件，真正意義上起到總體層面計(jì)劃牽引、管理層面精確控制、實(shí)施層面準(zhǔn)確落實(shí)，使得項(xiàng)目在計(jì)劃的管控下處于受控狀態(tài)，支撐其最終按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

這種構(gòu)建計(jì)劃體系的TOE三維模型分析方法，初衷是解決實(shí)際項(xiàng)目需求，但其構(gòu)建思路和流程具有較強(qiáng)的通用性、普適性和指導(dǎo)性，為項(xiàng)目計(jì)劃管理提出了一種成套路的思維方法，可供同行專家們進(jìn)一步探索實(shí)踐。