陳玉沖，曾 媛 ，張 棵 ，黎麗菊 ，蔣顯斌

（1.廣西農(nóng)業(yè)科學(xué)院辦公室，廣西南寧 530007；2.廣西農(nóng)業(yè)科學(xué)院國際合作處，廣西南寧 530007；3.廣西農(nóng)業(yè)科學(xué)院機關(guān)黨委，廣西南寧 530007；4.廣西農(nóng)業(yè)科學(xué)院水稻研究所，廣西南寧 530007）

水稻是我國重要的糧食作物，其產(chǎn)業(yè)鏈上涉及水稻品種權(quán)、專利權(quán)、地理標(biāo)志、商標(biāo)和商業(yè)秘密等多種知識產(chǎn)權(quán)類型。水稻種子是水稻產(chǎn)業(yè)鏈上游各項原創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)的唯一載體。水稻產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開水稻種業(yè)的發(fā)展，加強水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于保障中國種業(yè)和國家糧食安全具有重要的戰(zhàn)略意義。廣西是中國重要的水稻產(chǎn)區(qū)之一，在“一帶一路”背景下，如何加強水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提升水稻產(chǎn)業(yè)核心競爭力，擴(kuò)大廣西水稻產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)外市場上的影響力，是廣西水稻產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的重要問題。

1 廣西水稻產(chǎn)業(yè)發(fā)展基本情況

廣西屬低緯度地區(qū)，丘陵山地多且南瀕熱帶海洋，光照充足，雨熱同季，水資源優(yōu)勢明顯，優(yōu)異的氣候為水稻生產(chǎn)提供了良好的條件。作為種植面積最大的糧食作物，水稻占廣西糧食作物種植面積的一半以上。其中，2017年廣西稻谷的播種面積為1 801 700 hm2，占廣西農(nóng)作物總播種面積的30.2%，稻谷總產(chǎn)量為1.019 8×1010kg[1]。但隨著甘蔗、蔬菜、水果等產(chǎn)業(yè)的不斷擴(kuò)大，廣西稻谷播種面積逐年下降，2017年比2016年減少了158 100 hm2，比1995年減少了631 300 hm2，稻谷播種面積和總產(chǎn)量在全國的排序也由2016年的第8位降到了第9位[1]。廣西水稻產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨巨大的壓力和挑戰(zhàn)。

2 廣西水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

2.1 水稻品種權(quán)

新品種的選育和開發(fā)是支撐水稻種業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力。廣西野生稻資源特別豐富，是全國野生稻覆蓋面積最廣的?。▍^(qū)）之一。廣西豐富、多樣的種質(zhì)資源為水稻新品種培育提供了優(yōu)越的物質(zhì)條件。2001—2018年，廣西農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)總申請量為339件，總授權(quán)量為201件，其中水稻品種權(quán)申請量為239件，授權(quán)150件（圖1）。水稻植物新品種權(quán)的申請量和授權(quán)量分別占廣西農(nóng)業(yè)植物新品種申請總量和授權(quán)總量的70.5%和74.6%。農(nóng)業(yè)科研院所和企業(yè)始終是廣西水稻植物新品種保護(hù)的主要力量（表1）。

圖1 2000—2018年廣西水稻植物新品種申請量和授權(quán)量

表1 2001—2018年廣西水稻植物新品種權(quán)申請和授權(quán)情況 單位：件

在廣西水稻品種權(quán)申請人構(gòu)成中，廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院水稻研究所的水稻品種權(quán)申請量和授權(quán)量均位居第一，在廣西水稻新品種申請和授權(quán)方面占據(jù)主導(dǎo)地位，體現(xiàn)出其在廣西水稻科技創(chuàng)新中的核心競爭地位（表2）。與此同時，企業(yè)品種權(quán)的申請量和授權(quán)量增速明顯。

表2 廣西前10位的水稻植物新品種權(quán)申請人和品種權(quán)人 單位：件

2.2 專利權(quán)

2011年以前，廣西水稻種業(yè)專利申請?zhí)幱诰徛l(fā)展階段，2012年后開始迅速發(fā)展，2016年以23件的申請數(shù)量達(dá)到了歷史最高峰（圖2）。截至2018年底，廣西水稻種業(yè)專利申請總量達(dá)到105件（不包括尚未公開的申請）。隨著申請量的增長，專利授權(quán)數(shù)量也在2015年之后有了較大的增長。

圖2 2001—2018年廣西水稻種業(yè)專利申請量與授權(quán)量

在專利申請人構(gòu)成中，廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院水稻研究所以53件的申請量占據(jù)首位，廣西大學(xué)以21件的申請量排在第二。授權(quán)專利數(shù)量方面，仍以廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院水稻研究所和廣西大學(xué)居前二（表3）。

表3 廣西前5位的水稻專利申請人和專利權(quán)人 單位：件

2.3 地理標(biāo)志保護(hù)

地理標(biāo)志是主要針對傳統(tǒng)名優(yōu)特產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。目前我國地理標(biāo)志保護(hù)系統(tǒng)主要有地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志登記和地理標(biāo)志商標(biāo)注冊3種。廣西以生態(tài)、健康、長壽、富硒農(nóng)業(yè)著稱，地理標(biāo)志產(chǎn)品資源十分豐富。截至2018年底，廣西的南丹巴平米、上林大米、東津細(xì)米獲地理標(biāo)志商標(biāo)注冊；古辣香米、東津細(xì)米和上林大米獲批列入國家地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品名錄；龍勝紅糯、鳳山糯粳、金城江側(cè)嶺米、環(huán)江紅香粳、環(huán)江香粳、東蘭墨米、上思香糯、靖西大香糯、象州紅米等9個產(chǎn)品通過農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志登記。這些地理標(biāo)志產(chǎn)品的申請和保護(hù)不僅有利于嚴(yán)格規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營秩序，打造區(qū)域公共品牌，促進(jìn)廣西地方特色水稻產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展，而且有效地促進(jìn)了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)增效，農(nóng)民增收，助推精準(zhǔn)扶貧工作發(fā)展[2]。

3 存在問題

3.1 水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造數(shù)量與質(zhì)量不高

創(chuàng)新是發(fā)展的源泉。2017年廣西農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)在全國居14位，其中申請量排全國第7，授權(quán)量為第19，而維持年限指數(shù)則排名第20位[3]。近年來，廣西水稻植物新品種權(quán)和發(fā)明專利的申請量及授權(quán)量均有較大提升，但與國內(nèi)發(fā)達(dá)省份相比還有較大差距。在廣西現(xiàn)有的水稻植物新品種中，數(shù)量上以修飾型品種占的比例大，而原創(chuàng)型品種占的比例較小，部分小型企業(yè)還基本沒有原始創(chuàng)新能力。1985—2017年，全國34個省區(qū)市農(nóng)業(yè)發(fā)明專利的平均申請量為18 090.18件，廣西以39 300件位列全國第五[3]，而廣西水稻種業(yè)發(fā)明專利和實用新型專利的申請量僅有98件，專利申請數(shù)量較小。從水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量來看，截至2018年，廣西水稻種業(yè)專利申請量為105件，獲授權(quán)40件，授權(quán)量與申請量的比例僅為38.1%，專利維持10年以上的概率為5%，與國內(nèi)農(nóng)業(yè)發(fā)明專利維持10年以上的概率為13.16%，國外為69.48%具有較大差距[3]。廣西水稻知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的質(zhì)與量均亟待提升。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)管理不夠重視

知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、利用與管理對人員的專業(yè)素養(yǎng)提出了更高的要求。目前廣西絕大多數(shù)農(nóng)業(yè)科研院所及涉農(nóng)企業(yè)沒有設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運用崗位，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、利用與管理重視不夠，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用及管理的人才缺乏，這直接影響了廣西水稻知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用及管理的效果。2001—2018年，廣西獲授權(quán)的水稻植物新品種中，有72件在其保護(hù)期限屆滿前終止，占總授權(quán)數(shù)的46.8%，原因為品種權(quán)人未按時繳納年費；有10件品種權(quán)申請視為放棄，占總授權(quán)數(shù)的6.5%，原因為申請人未按期繳納第1年的年費；有7件品種權(quán)的申請撤回或視為撤回，原因為申請人未按期送交符合規(guī)定要求的繁殖材料。另外，在品種轉(zhuǎn)讓時，部分品種權(quán)人只簽訂轉(zhuǎn)讓合同，沒向農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種保護(hù)辦公室提出變更。權(quán)利人對水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理還需要加強和進(jìn)一步規(guī)范。

3.3 水稻知識產(chǎn)權(quán)運用效果不明顯

知識產(chǎn)權(quán)運用數(shù)量是運用發(fā)展的主因，也是知識產(chǎn)權(quán)帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。在當(dāng)前的科研考核評價體系下，對于論文尤其是高水平論文的重視遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于專利，即便是專利也多以申報數(shù)量、授權(quán)數(shù)量為目標(biāo)，導(dǎo)致當(dāng)前的科研活動并不以市場為導(dǎo)向，知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率比較低。同時，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)不能滿足市場需求，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)、發(fā)明專利等水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)估價途徑不暢通，導(dǎo)致廣西水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)流動及運用效果不明顯。2001—2018年，廣西水稻品種（申請）權(quán)轉(zhuǎn)讓的僅12件，占總授權(quán)數(shù)的7.8%。廣西水稻知識產(chǎn)權(quán)運用的數(shù)量和能力還有待提升。

3.4 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果亟待加強

由于水稻種業(yè)市場品種亂雜，種子質(zhì)量參差不齊，侵權(quán)現(xiàn)象較為普遍。同時涉及的侵權(quán)主體多為中小微企業(yè)，侵權(quán)形式較為復(fù)雜，權(quán)利人維權(quán)取證難、周期長、成本高現(xiàn)象普遍存在。知識產(chǎn)權(quán)司法案件數(shù)量是反映地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的重要指標(biāo)。近年來，廣西對知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度不斷加大，但與廣東等發(fā)達(dá)省市相比還有較大差距。2018年廣西法院審結(jié)商標(biāo)、專利、著作權(quán)、不正當(dāng)競爭等各類知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件2 103件，比2017年增加了158件，上升8.1%。而2018年廣東法院審結(jié)知識產(chǎn)權(quán)一審案件8.3萬件，比2017年增加1.2萬件，上升了16.9%。廣西審結(jié)的知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)僅為廣東的2.5%。從案件構(gòu)成看，在廣西法院審結(jié)的知識產(chǎn)權(quán)案件中，著作權(quán)侵權(quán)、商標(biāo)權(quán)侵權(quán)糾紛占知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量的大多數(shù)，植物新品種侵權(quán)糾紛等涉農(nóng)知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件比例非常小，廣西水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果亟待加強。

4 加強廣西水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展對策

4.1 進(jìn)行立體保護(hù)，全方位保護(hù)水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)

水稻種業(yè)涉及的知識產(chǎn)權(quán)種類很多，可充分利用多種知識產(chǎn)權(quán)類型多管齊下、采取立體化的保護(hù)策略，加快廣西水稻種業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，積極引導(dǎo)稻米企業(yè)等相關(guān)主體通過申請專利、植物新品種權(quán)、技術(shù)秘密、注冊商標(biāo)以及地理標(biāo)志保護(hù)等方式，對水稻育種新技術(shù)、雜交稻種的制種新方法、水稻新品種培育過程中形成的科學(xué)數(shù)據(jù)及遺傳材料等重要技術(shù)內(nèi)容以及育種成果等進(jìn)行保護(hù)，運用知識產(chǎn)權(quán)手段參與市場競爭，培養(yǎng)品牌優(yōu)勢[4]。此外，隨著生物技術(shù)在水稻育種中的不斷應(yīng)用， 作為新技術(shù)載體的水稻新品種包含了多種現(xiàn)代技術(shù)[5]。這需要綜合運用多種保護(hù)形式來實現(xiàn)對新技術(shù)的保護(hù)。如對育種過程的專利保護(hù)以及育種結(jié)果的植物新品種保護(hù)，為水稻品種名稱注冊商標(biāo)，把種子外包裝申請外觀設(shè)計專利，還有對育種過程中形成的育種材料和重要數(shù)據(jù)等技術(shù)內(nèi)容做內(nèi)部保密管理等[6]。通過實施立體保護(hù)政策，構(gòu)筑全面的水稻種業(yè)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)，推動廣西水稻植物新品種權(quán)、專利、原產(chǎn)地地理標(biāo)志等知識產(chǎn)權(quán)融合發(fā)展，大幅度提升廣西水稻種業(yè)，打造“富硒稻米”“廣西香米”等一批“壯”字號優(yōu)質(zhì)稻米品牌，實現(xiàn)廣西水稻種業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

4.2 實行全程管理，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運用水平

通過加強知識產(chǎn)權(quán)的信息分析與診斷、報告與評審、申請與保護(hù)、維持與評議、轉(zhuǎn)讓與收益分配等環(huán)節(jié)的管理，促進(jìn)廣西水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造到保護(hù)和運用的有效銜接，提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平。建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)制度，引導(dǎo)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理等活動有序開展；通過設(shè)立農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)部門、配置專職人員、設(shè)立專項資金，健全種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作體系；重視農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才隊伍建設(shè)，加強管理人員教育培訓(xùn)力度，完善激勵保障機制；加強種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)平臺建設(shè)，加大種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)全程管理的技術(shù)支撐[4]。對廣西水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理等行為進(jìn)行全過程的跟蹤性管理。

4.3 提升專利質(zhì)量，培育高價值核心專利

高質(zhì)量發(fā)展是中央對當(dāng)前和今后一個時期提出的新要求。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，中國正處于由知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國向質(zhì)量強國轉(zhuǎn)型的重要機遇期[7]。高價值發(fā)明專利需要知識產(chǎn)權(quán)工作從創(chuàng)造到運用的各個環(huán)節(jié)有機整合，讓新發(fā)明的經(jīng)濟(jì)價值得到體現(xiàn)和強化[8]。高質(zhì)量專利是專利制度和國家創(chuàng)新體系協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的產(chǎn)物，不僅可以為廣西農(nóng)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了強有力的科技支撐，而且可以極大地促進(jìn)廣西農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在廣西水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造時，必須進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量，將高價值專利培育工作嵌入種業(yè)科技創(chuàng)新全過程，大力培育高價值水稻種業(yè)核心專利，更好地支撐廣西水稻產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

4.4 營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與服務(wù)環(huán)境

優(yōu)化水稻種業(yè)營商環(huán)境。通過建立、健全權(quán)益人自我保護(hù)、行政保護(hù)和司法保護(hù)三位一體的水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，在加強權(quán)益人自我保護(hù)的同時，強化水稻知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)和司法保護(hù)。通過加強政府監(jiān)管，增強執(zhí)法部門的執(zhí)法水平和執(zhí)法力度，發(fā)揮法院司法保護(hù)作用，同時強化農(nóng)工商、公檢法、技術(shù)監(jiān)督等部門聯(lián)合執(zhí)法，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)，維護(hù)產(chǎn)權(quán)所有人的合法權(quán)益，切實有效保護(hù)水稻種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范化市場培育活動，暢通水稻種業(yè)市場競爭機制，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)市場，促進(jìn)水稻新品種、新技術(shù)的推廣及應(yīng)用；推動廣西農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)保障體系建設(shè)[9]，加快發(fā)展各類中介服務(wù)機構(gòu)，不斷提升知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)水平，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)與廣西水稻產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

4.5 加強農(nóng)村知識產(chǎn)權(quán)教育，助力鄉(xiāng)村振興

在政府的高度重視下，已經(jīng)有越來越多地理標(biāo)志農(nóng)產(chǎn)品成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要增長點，有的甚至成為了當(dāng)?shù)氐闹еa(chǎn)業(yè)，為農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增效作出重要貢獻(xiàn)。除了地理標(biāo)志外，植物新品種保護(hù)和農(nóng)業(yè)專利等其他形式的知識產(chǎn)權(quán)也一樣可以實現(xiàn)社會效益的最大化[10]，推動著我國的精準(zhǔn)扶貧工作和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的落實。中國人民大學(xué)王志剛教授等人的研究表明，我國大部分農(nóng)民對植物新品種保護(hù)等種業(yè)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)知之甚少，加強對農(nóng)民的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)教育以及進(jìn)一步做好農(nóng)業(yè)新品種推廣工作，有助于提高農(nóng)民對新品種在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的重要作用的認(rèn)識[11]，提高良種使用率[12]，進(jìn)而讓新品種更有力地保障國家糧食安全和農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增效，為推動鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的穩(wěn)步實施提供科技支撐，讓中國人自己選育的優(yōu)良新品種在中國大地上發(fā)揮出更大的作用。

4.6 加強種業(yè)“走出去”過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在國際市場上，越南政府重視雜交水稻的發(fā)展，成為發(fā)展速度僅次于中國的國家，但越南自身缺乏自主研發(fā)能力。廣西與越南的氣候條件相近，廣西培育的汕優(yōu)桂99、博優(yōu)903、博優(yōu)253、特優(yōu)269、特優(yōu)136等許多雜交水稻良種在越南表現(xiàn)良好，大受農(nóng)戶歡迎，雜交水稻造福了越南人民，為保障世界糧食安全起到了積極的作用[13]。但另一方面，我們的雜交水稻在國際市場上并不是無償饋贈或廉價處理，而是要實現(xiàn)雙贏，這就要求我們要在雜交水稻的國際推廣中對自己的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)和利用，并在利用中獲得應(yīng)有的回報[14]。通過發(fā)展水稻種業(yè)國際市場，讓更多的廣西水稻種子“走出去”，既可避免廣西市場內(nèi)部過度競爭[15]，又可發(fā)展壯大廣西種子行業(yè)，提升整個種子行業(yè)乃至我國農(nóng)業(yè)的國際競爭能力。