卞秀坤，鄭素麗，2，諸葛凱，張 勇

（1.中國(guó)計(jì)量大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江杭州 310018；2.國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施效能研究重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100028）

面對(duì)從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為特征的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，中國(guó)知識(shí)密集型企業(yè)需要積極培育自主創(chuàng)新能力并做好對(duì)創(chuàng)新收益的保護(hù)工作。專利權(quán)賦予專利權(quán)人在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)特定技術(shù)的壟斷收益以補(bǔ)償研發(fā)成本，并通過(guò)限制相同信息的競(jìng)爭(zhēng)供給使得專利權(quán)人擁有特定技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1]。專利資產(chǎn)效益對(duì)依靠持續(xù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化而形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)密集型企業(yè)的作用尤其顯著。隨著《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的深入實(shí)施，中國(guó)企業(yè)運(yùn)用專利保護(hù)自身發(fā)展的能力得到強(qiáng)化，但對(duì)前沿技術(shù)戰(zhàn)略的認(rèn)知和應(yīng)用仍存在不足。專利組合作為實(shí)施技術(shù)戰(zhàn)略的重要方式之一已成為學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)，被視為復(fù)雜專利環(huán)境下技術(shù)戰(zhàn)略分析的基本單元，但對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)而言仍存在認(rèn)知和操作盲點(diǎn)。

現(xiàn)有研究中，學(xué)者們從專利組合理論與動(dòng)因、專利組合與企業(yè)研發(fā)決策、專利組合與企業(yè)專利授權(quán)行為等多個(gè)方面進(jìn)行了研究[2-4]?？傮w而言，目前的研究重心在專利組合的前端——專利組合的動(dòng)因、行為和與之相關(guān)的決策模式上，對(duì)于專利組合特征之間的關(guān)系缺乏系統(tǒng)的分析。

企業(yè)構(gòu)建專利組合時(shí)應(yīng)從哪些特征著手分析？選取這些特征進(jìn)行分析的依據(jù)是什么？這些最基本的問題亟待回答。本文依據(jù)系統(tǒng)工程理論中的解釋結(jié)構(gòu)模型分析法，內(nèi)向地剖析專利組合的特征并最終構(gòu)建企業(yè)專利組合核心特征的遞階模型，為企業(yè)分析和構(gòu)建專利組合提供理論借鑒。

1 專利組合特征述評(píng)

經(jīng)典的專利組合理論探討了技術(shù)層面的專利組合、發(fā)明人層面的專利組合、企業(yè)層面的專利組合以及專利與市場(chǎng)一體化組合[5]。也有很多研究將專利組合運(yùn)用到行業(yè)層面。理論界對(duì)專利組合不同情景的闡釋造成實(shí)業(yè)界和初學(xué)者的困惑。本文依據(jù)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究論述企業(yè)層面專利組合核心特征之間的關(guān)系。

Ernst[6]由技術(shù)組合的概念衍生出專利組合。Parchomovsky等[2]對(duì)企業(yè)專利組合的論述得到理論界廣泛認(rèn)可，定義為由一些存在明顯區(qū)別又密切相關(guān)(distinct-but-related)的專利所組成的集合。PCT（Patent Cooperation Treaty, 專利合作協(xié)定）將專利組合解釋為，由單個(gè)實(shí)體所擁有的專利集合體，這些專利可以是相關(guān)的甚至可以是不相關(guān)的。由此可見，專利組合最大的特點(diǎn)是通過(guò)對(duì)單個(gè)專利進(jìn)行聯(lián)結(jié)以實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)[7]。知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的制定要依靠專利基礎(chǔ)，專利組合分析可用于評(píng)估企業(yè)的專利申請(qǐng)活動(dòng)和創(chuàng)新潛能，進(jìn)而研判行業(yè)的研發(fā)藍(lán)圖和商業(yè)機(jī)會(huì)[3，6]。并且，依據(jù)專利組合對(duì)技術(shù)信息的量化分析有效彌補(bǔ)了定性方式制定技術(shù)戰(zhàn)略的信息缺陷，可以實(shí)現(xiàn)研發(fā)資源的精確配置。因此，專利組合對(duì)于企業(yè)科學(xué)認(rèn)識(shí)自身專利資產(chǎn)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局以及行業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)均有重要價(jià)值。

后續(xù)學(xué)者基于Ernst和Wagner的論述從不同特征展開對(duì)專利組合的分析。用專利數(shù)據(jù)表示的專利組合特征可以分為兩大類，第一類是顯性特征，顯性特征是對(duì)可得專利指標(biāo)數(shù)據(jù)的初步統(tǒng)計(jì)，包括權(quán)利要求數(shù)量、專利引證情況、專利組合規(guī)模和技術(shù)范圍等等[8]。Blind等[9]認(rèn)為企業(yè)專利申請(qǐng)的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)會(huì)影響專利組合的規(guī)模和引用特征，積極的技術(shù)戰(zhàn)略有助于擴(kuò)大企業(yè)專利組合規(guī)模。Lin等[7]的實(shí)證結(jié)果表明專利組合的平均權(quán)利要求項(xiàng)與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)。第二類是隱性特征，通過(guò)對(duì)顯性特征按照一定規(guī)則二次變換所得，包括專利組合多樣性、專利組合價(jià)值和專利組合一致性等[7，10]。專利組合不是專利的簡(jiǎn)單堆疊，具有結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性。隱性特征是對(duì)顯性特征的延伸便于表達(dá)更為復(fù)雜隱晦的組合特質(zhì)。其次隱性特征有助于理論對(duì)接，以實(shí)現(xiàn)對(duì)局限性解讀的客觀參照。學(xué)者最為關(guān)注的專利組合多樣性特征與專利對(duì)應(yīng)IPC（international patent classification）的分布情況有關(guān)[11]，專利對(duì)應(yīng)IPC分布越分散則專利組合多樣性越高。Lin等[7]將專利組合多樣性可以進(jìn)一步分為廣義多樣性和狹義多樣性，結(jié)合能力觀理論提供了企業(yè)多元發(fā)展或聚焦發(fā)展的整合型框架，并且可以利用專利組合的熵、一致性和可拓展性的數(shù)據(jù)可視化企業(yè)的技術(shù)發(fā)展路徑[10]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者劉林青等[1]以綜述的形式介紹了Wagner的專利組合理論，詳細(xì)分析了專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的多租金性質(zhì)，明確指出從專利競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到專利組合競(jìng)爭(zhēng)的必然性。根據(jù)專利關(guān)聯(lián)度生成的組合圖譜以及全面專利組合管理的分析框架都對(duì)企業(yè)專利組合的構(gòu)建和管理提供了借鑒[12-13]。陳瓊娣[14]進(jìn)一步實(shí)證分析了國(guó)外清潔技術(shù)企業(yè)專利組合的構(gòu)建過(guò)程和應(yīng)用模式。由此可見，國(guó)內(nèi)學(xué)者緊跟國(guó)外研究進(jìn)展介紹了專利組合的概念、分析框架、組建方法和案例研討，但比較缺乏對(duì)專利組合特征之間關(guān)系的實(shí)證分析。

總體而言，學(xué)術(shù)界單獨(dú)圍繞專利組合特征展開論述的文章相對(duì)較少，更多的文章是基于Ernst和Wagner對(duì)專利組合的論述展開的應(yīng)用研究。Ernst等[3]關(guān)注專利組合對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)預(yù)測(cè)、技術(shù)戰(zhàn)略制定的決策作用，強(qiáng)調(diào)專利組合形成的技術(shù)位勢(shì)、技術(shù)分布以及逐漸逼近組合真實(shí)價(jià)值的指標(biāo)設(shè)計(jì)；Parchomovsky等[2]認(rèn)為規(guī)模和多樣性是專利組合最重要的兩個(gè)特征，尤其強(qiáng)調(diào)規(guī)模是形成專利組合其他特征的基礎(chǔ)。相應(yīng)形成專利組合研究的兩大分支，將專利組合用于技術(shù)機(jī)會(huì)和技術(shù)演變分析的應(yīng)用性研究和闡釋專利組合重要特征與企業(yè)績(jī)效作用關(guān)系的機(jī)理性研究，但兩大分支的研究均未足夠關(guān)注專利組合多種特征之間的層次關(guān)系和邏輯聯(lián)系，而理順專利組合特征之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系是開展專利組合實(shí)證分析的基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要基于Ernst和Wagner成果的驗(yàn)證和推廣，因此尤其關(guān)注專利組合的規(guī)模和多樣性特征，缺乏對(duì)專利組合內(nèi)源性的深入剖析或者依據(jù)中國(guó)企業(yè)的實(shí)證檢驗(yàn)。Wagner將專利組合的優(yōu)勢(shì)歸結(jié)為規(guī)模和多樣性有其特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素和專利體制背景，考慮到在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中中國(guó)企業(yè)處在不同的分工層級(jí)和技術(shù)環(huán)境下并面臨不同技術(shù)戰(zhàn)略需求的問題，專利組合不同特征的重要程度是否具有普適性有待商榷。本文嘗試構(gòu)建企業(yè)專利組合核心特征的解釋結(jié)構(gòu)模型，厘清企業(yè)專利組合各特征的層級(jí)關(guān)系和關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，為中國(guó)企業(yè)分析和構(gòu)建專利組合提供理論基礎(chǔ)。

2 研究方法與研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

解釋結(jié)構(gòu)模型（interpretative structural modeling method, ISM）是由美國(guó)系統(tǒng)工程理論學(xué)者Warfield提出來(lái)，以把模糊不清的思想、看法轉(zhuǎn)化為直觀明了且具有良好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型[15]。具體而言，運(yùn)用ISM方法將影響復(fù)雜系統(tǒng)的因素集合分解為若干個(gè)子因素，利用人們的實(shí)踐知識(shí)和計(jì)算機(jī)的輔助找出各因素之間的相互關(guān)系，最終形成可視化的結(jié)構(gòu)關(guān)系矩陣圖[16]。為采用ISM方法理清當(dāng)前模糊的專利組合的概念，本文設(shè)計(jì)了如下主要關(guān)鍵步驟：

（1）組織實(shí)施ISM小組；依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)課題組的8位老師和5位涉及專利方向的研究生組建ISM小組，包含了方法技術(shù)專家、協(xié)調(diào)人和參與者三方角色。成員擁有不同的學(xué)科背景因而會(huì)持有不同的觀點(diǎn)；

（2）圍繞核心問題“企業(yè)專利組合的核心特征是什么”展開研討交流；

（3）依據(jù)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果結(jié)合研討分析確定專利組合核心特征和測(cè)度指標(biāo)；

（4）在對(duì)關(guān)鍵問題有了清晰認(rèn)識(shí)之后，成員分別獨(dú)立填寫關(guān)鍵特征相關(guān)性問卷；

（5）根據(jù)問卷結(jié)果建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣；

（6）分解可達(dá)矩陣并建立結(jié)構(gòu)模型；

（7）根據(jù)結(jié)構(gòu)模型建立解釋結(jié)構(gòu)模型。

2.2 確定專利組合核心特征

目前學(xué)術(shù)界單獨(dú)圍繞專利組合特征展開論述的文章相對(duì)較少，鑒于國(guó)內(nèi)實(shí)業(yè)界對(duì)專利組合概念認(rèn)知的不成熟，難以通過(guò)座談訪談和問卷調(diào)查獲得一手真實(shí)資料。本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外高引和高相關(guān)度文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，初步擬定與企業(yè)專利組合核心特征相關(guān)的因素清單，經(jīng)過(guò)ISM小組三輪反復(fù)修改完善之后篩選出19項(xiàng)與企業(yè)專利組合核心特征高度相關(guān)的因素，建立編碼庫(kù)，見表1。

表1 企業(yè)專利組合核心特征的關(guān)鍵因素

表1（續(xù)）

2.3 矩陣分析和模型構(gòu)建

2.3.1 繪制特征因素之間的關(guān)系導(dǎo)向圖

關(guān)系導(dǎo)向圖是建立鄰接矩陣的依據(jù)，采用二元分析法建立行元素Fi和列元素Fj的之間的“Fi-RFj”兩兩作用關(guān)系。分別用字母“V”表示行元素Fi對(duì)列元素Fj有單向影響；用字母“A”表示列元素Fj對(duì)行元素Fi有單向影響；用字母“X”表示行元素Fi與列元素Fj之間相互影響；用字母“O”表示行元素Fi與列元素Fj之間沒有影響。根據(jù)上述作用關(guān)系原則，形成企業(yè)專利組合核心特征之間相互關(guān)系結(jié)構(gòu)，如圖1所示。

圖1 企業(yè)專利組合核心特征之間相互關(guān)系導(dǎo)向

2.3.2 建立鄰接矩陣

用19×19的矩陣描述專利組合核心特征之間的邏輯關(guān)系，構(gòu)建鄰接矩陣A。其中aij代表矩陣A中第i行第j列的元素，表示特征因素Fi和Fj的作用關(guān)系。鄰接矩陣A表示如下：A=[ aij]19×19。其中，i, j=1,2, ，19。aij=0，表示Fi對(duì)Fj沒有直接影響；aij=1，表示Fi對(duì)Fj有直接影響。為保證分析結(jié)果的客觀性和有效性，本文將ISM小組內(nèi)成員的問卷結(jié)果對(duì)照矩陣A的賦值規(guī)則逐一比較，以ISM小組成員大多數(shù)意見為選取準(zhǔn)則，對(duì)個(gè)別爭(zhēng)議激烈的最終賦值進(jìn)行組內(nèi)充分討論并以最終的一致意見作為最終數(shù)據(jù)，建立鄰接矩陣A，如圖2所示。

圖2 企業(yè)專利組合核心特征的鄰接矩陣

2.3.3 計(jì)算可達(dá)矩陣

得到鄰接矩陣之后，用Stata14.0可以進(jìn)一步得到可達(dá)矩陣，可達(dá)矩陣反映了個(gè)因素間的直接和間接關(guān)系。計(jì)算過(guò)程如下：

則稱R=(A + I)n為可達(dá)矩陣，其中I表示單位矩陣?？蛇_(dá)矩陣中若aij=1，則表示Fi通過(guò)直接或間接的路徑可以到達(dá)Fj。計(jì)算所得n=5，由此得到可達(dá)矩陣見圖3。

圖3 企業(yè)專利組合核心特征的可達(dá)矩陣

2.3.4 可達(dá)矩陣層級(jí)化處理

對(duì)于每一個(gè)因素Fi，將Fi可以到達(dá)的因素匯集成一個(gè)集合，稱為Fi的可達(dá)集R（Fi）；將所有能到達(dá)Fi的因素匯集成一個(gè)集合，稱為Fi的前因集A（Fi）。在一個(gè)多級(jí)結(jié)構(gòu)的最上一級(jí)因素中，若沒有更高的級(jí)可以到達(dá)，則R（Fi）只能包含它本身和它同級(jí)的某些強(qiáng)鏈接的因素，此時(shí)R（Fi）和A（Fi）的交集對(duì)最上一級(jí)的因素來(lái)說(shuō)與R（Fi）相同。即Fi為最上一級(jí)因素的條件為：R（Fi）=R（Fi）∩A（Fi）。得到最上一級(jí)因素之后在可達(dá)矩陣中去掉對(duì)應(yīng)的行和列，重復(fù)以上操作得到下一層的最上一級(jí)因素。通過(guò)可達(dá)矩陣的層次化處理得到L1={5,7}，L2={1,2,3,4,6}，L3={9,10,12,16}，L4={11,13,14,15}，L5={8,17,18,19}，見表2。

表2 層級(jí)化處理后的可達(dá)集、先行集和共同集列表

2.3.5 形成解釋結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)關(guān)系導(dǎo)向圖、可達(dá)矩陣和層次分析結(jié)果構(gòu)建企業(yè)專利組合核心特征的解釋結(jié)構(gòu)模型如圖4所示。

圖4 企業(yè)專利組合核心特征的解釋結(jié)構(gòu)模型

由圖4，企業(yè)專利組合的特征存在5個(gè)層級(jí)的結(jié)構(gòu)關(guān)系。第五層級(jí)（專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量和后向引證技術(shù)范圍）是影響企業(yè)專利組合的基礎(chǔ)因素，這說(shuō)明專利組合的規(guī)模非常重要，專利組合的所有特征幾乎都需要構(gòu)建在其專利數(shù)量基礎(chǔ)之上。第四層級(jí)（海外授權(quán)量占比、發(fā)明專利占比、權(quán)利范圍和技術(shù)范圍）和第三層級(jí)（自引率、平均專利壽命、平均前向引證和市場(chǎng)范圍）是影響企業(yè)專利組合的過(guò)程因素，決定了專利組合的高階特征，屬于易于量化的顯性特征。第二層級(jí)（專利組合規(guī)模、專利組合范圍、專利組合多樣性、專利相關(guān)性和技術(shù)獨(dú)占性）是影響企業(yè)專利組合的根源性因素，屬于隱性特征，也是企業(yè)分析和構(gòu)建專利組合時(shí)最具參考價(jià)值的維度。專利組合質(zhì)量與核心專利價(jià)值是企業(yè)專利組合的重要標(biāo)尺。

3 討論與建議

本研究梳理了企業(yè)專利組合核心特征因素，并基于解釋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建了因素之間的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)。結(jié)果表明，企業(yè)專利組合核心因素之間存在層級(jí)關(guān)系，不同因素對(duì)專利組合的影響程度和作用路徑不一致。首先，專利組合質(zhì)量和核心專利價(jià)值直接作用于企業(yè)專利組合，最能反映企業(yè)專利組合特征，但是尚沒有公認(rèn)的專利組合質(zhì)量和核心專利價(jià)值的測(cè)度方法。相比之下，第二層級(jí)的特征因素（專利組合規(guī)模、專利組合范圍、專利組合多樣性、專利相關(guān)性和技術(shù)獨(dú)占性）間接影響企業(yè)專利組合且已有確切的量化衡量方法，因此更適合作為企業(yè)構(gòu)建專利組合的參考。第五層級(jí)的特征因素（專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量和后向引證技術(shù)范圍）通過(guò)第四層級(jí)（海外授權(quán)量占比、發(fā)明專利占比、權(quán)利范圍和技術(shù)范圍）和第三層級(jí)間（自引率、平均專利壽命、平均前向引證和市場(chǎng)范圍）接作用于第二層級(jí)的隱性特征因素，因此第五層級(jí)的特征因素起到基礎(chǔ)性的作用，是企業(yè)專利組合形成其他特征因素的基礎(chǔ)。由于第五層級(jí)的因素共同表示專利數(shù)量“規(guī)模”特征，因此可以判斷專利組合規(guī)模的基礎(chǔ)作用，這與現(xiàn)有研究結(jié)論一致。

本文的研究結(jié)果表明，企業(yè)專利組合的直接影響因素專利組合質(zhì)量、核心專利價(jià)值亟需量化的衡量方法，或是以后科研人員實(shí)現(xiàn)突破的切入點(diǎn)。此外，專利組合的根源性因素（專利組合規(guī)模、專利組合范圍、專利組合多樣性、專利相關(guān)性和技術(shù)獨(dú)占性）對(duì)企業(yè)專利組合的評(píng)估和構(gòu)建具有借鑒意義，科研人員可以從這幾個(gè)維度展開實(shí)證探討。對(duì)企業(yè)而言，專利規(guī)模是實(shí)現(xiàn)專利組合各特征的基礎(chǔ)條件，因此企業(yè)應(yīng)注重專利布局和專利創(chuàng)造，同時(shí)要注重對(duì)過(guò)程因素的控制。