馬 森，祁澤鵬

（1.中國(guó)港灣工程有限責(zé)任公司，北京 100027；2.中交第一航務(wù)工程勘察設(shè)計(jì)院有限公司，天津 300222）

引 言

近年來隨著國(guó)際工程市場(chǎng)不斷發(fā)展、各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求逐步增大，項(xiàng)目規(guī)模也不斷壯大，工程項(xiàng)目逐漸從勞動(dòng)密集型向技術(shù)、資金密集型轉(zhuǎn)變。此類項(xiàng)目綜合性強(qiáng)，復(fù)雜度高，工作界面多，項(xiàng)目整合難度大。在此背景下 EPC總承包模式（Engineering Procurement Construction）以其特有的整合優(yōu)勢(shì)逐步代替?zhèn)鹘y(tǒng)的DBB模式（Design Bid Build）發(fā)展為市場(chǎng)主流，成為我國(guó)對(duì)外承包工程企業(yè)承攬海外項(xiàng)目的最主要業(yè)務(wù)模式。EPC模式下工程總承包企業(yè)承擔(dān)項(xiàng)目前期規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購和施工全過程的管理、實(shí)施任務(wù)，并承擔(dān)了項(xiàng)目建設(shè)過程中的大部分風(fēng)險(xiǎn)[1]。為良好管控風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的項(xiàng)目環(huán)境形勢(shì)、提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)深入開展項(xiàng)目管理工作，將知識(shí)、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動(dòng)，以滿足項(xiàng)目的要求。設(shè)計(jì)作為EPC模式的龍頭環(huán)節(jié)，是工程采購和施工的基礎(chǔ)，對(duì)項(xiàng)目總工程量和各分部分項(xiàng)工程量、項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度起著決定性的作用，據(jù)統(tǒng)計(jì)合同約60 %～70 %的費(fèi)用是由設(shè)計(jì)工作確定的，設(shè)計(jì)工作開展的好壞足以影響項(xiàng)目的成敗，設(shè)計(jì)管理也就成了EPC項(xiàng)目管理的重中之重。本文結(jié)合南美某郵輪碼頭 EPC模式下的設(shè)計(jì)管理實(shí)踐，探討國(guó)際工程EPC項(xiàng)目中設(shè)計(jì)管理的難點(diǎn)與對(duì)策，可供類似項(xiàng)目參考借鑒。

1 項(xiàng)目概況

項(xiàng)目擬建一座郵輪碼頭，兩個(gè)海洋綠洲級(jí)郵輪的泊位，每個(gè)泊位長(zhǎng)度430 m；擬建防波堤523 m，位于碼頭的東北側(cè)，用于掩護(hù)港池及泊位水域；護(hù)岸733 m；擬建航道長(zhǎng)1 326 m，總疏浚量約258萬m3。項(xiàng)目包含陸域面積8.3 hm2，需吹填形成陸域，以及地基處理，陸域部分包含航站樓一座、停車區(qū)、綠化區(qū)、輔助建筑區(qū)、港內(nèi)道路及進(jìn)場(chǎng)道路。項(xiàng)目業(yè)主為當(dāng)?shù)卣块T，集團(tuán)平臺(tái)公司為項(xiàng)目總承包商，集團(tuán)施工局受其委托為項(xiàng)目EPC執(zhí)行方，共有兩家設(shè)計(jì)分包單位，分別是負(fù)責(zé)航站樓設(shè)計(jì)的當(dāng)?shù)亟ㄖ竞拓?fù)責(zé)水域設(shè)計(jì)的我方港口設(shè)計(jì)院。同時(shí)港口設(shè)計(jì)院作為項(xiàng)目牽頭設(shè)計(jì)方，負(fù)責(zé)項(xiàng)目水域部分設(shè)計(jì)、勘察、水文、模型試驗(yàn)、分析研究報(bào)告等工作，EPC項(xiàng)目組織架構(gòu)見圖1。

圖1 項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)

2 設(shè)計(jì)管理難點(diǎn)

項(xiàng)目的實(shí)施受多方面因素影響，項(xiàng)目管理須識(shí)別項(xiàng)目主要因素，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目各要素間的相互協(xié)調(diào)，并在相互矛盾或競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)中尋找最佳平衡點(diǎn)，達(dá)到項(xiàng)目整體最優(yōu)的過程。本項(xiàng)目在設(shè)計(jì)管理實(shí)踐過程中識(shí)別如下困難與挑戰(zhàn)：

1）項(xiàng)目前期研究深度不足。本項(xiàng)目業(yè)主未經(jīng)詳細(xì)研究即開展EPC招標(biāo)工作，前期項(xiàng)目文件僅達(dá)到概念設(shè)計(jì)階段深度，大量前期研究、論證工作納入EPC階段開展，總體方案的不確定性、項(xiàng)目基礎(chǔ)資料的匱乏均為設(shè)計(jì)開展帶來了困難。

2）項(xiàng)目整體工期緊張。本項(xiàng)目總體工期為 18個(gè)月，結(jié)合項(xiàng)目工程量與以往工程經(jīng)驗(yàn)判斷項(xiàng)目工期較為緊張，同時(shí)合同條款規(guī)定項(xiàng)目如有延期須按天繳納罰款，最高罰款金額等同于合同總價(jià)的10 %，也對(duì)項(xiàng)目工期造成了壓力。

3）項(xiàng)目為總價(jià)合同，設(shè)計(jì)須有良好的成本意識(shí)。項(xiàng)目投標(biāo)期即鎖定了項(xiàng)目總價(jià)，后續(xù)設(shè)計(jì)工作均以此為基準(zhǔn)開展，為免工程成本超支，須按限額進(jìn)行設(shè)計(jì)。

4）本工程為境外項(xiàng)目，設(shè)備材料、人機(jī)資源較為匱乏。受貿(mào)易保護(hù)、海關(guān)規(guī)定、海運(yùn)成本和當(dāng)?shù)貏诠しㄓ绊?，從?guó)內(nèi)進(jìn)口人、機(jī)、物、料成本較高，同時(shí)受生產(chǎn)力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展限制，項(xiàng)目國(guó)施工資源也較為匱乏，受施工能力、項(xiàng)目成本影響部分設(shè)計(jì)方案無法實(shí)施，加大了設(shè)計(jì)難度。

5）項(xiàng)目規(guī)模大、接口界面復(fù)雜，文件種類、數(shù)量多文檔管理難度大。一方面合同約定項(xiàng)目文件須經(jīng)咨工批復(fù)后方可用于施工，一方面受工期制約項(xiàng)目存在邊設(shè)計(jì)、邊采購、邊施工的“三邊”現(xiàn)象，兩方面因素導(dǎo)致設(shè)計(jì)成果版次多、批次多增加了文檔管控的難度。同時(shí)設(shè)計(jì)文件審批流程長(zhǎng)，從設(shè)計(jì)人準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)內(nèi)審、語言轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目部整合、到咨工批復(fù)結(jié)束，文件須周轉(zhuǎn)多次方可獲得批復(fù)。

3 設(shè)計(jì)管理對(duì)策

3.1 關(guān)注合同確立目標(biāo)

圖2 項(xiàng)目的四重約束

項(xiàng)目的范圍、成本、進(jìn)度、質(zhì)量被稱為“項(xiàng)目的四重約束”（圖2），是PMI[2]建議關(guān)注的項(xiàng)目管理重點(diǎn)，該部分也是本項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理過程重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。項(xiàng)目的四重約束在項(xiàng)目執(zhí)行過程中互有穿插，相互影響、共同制約項(xiàng)目進(jìn)展。項(xiàng)目合同作為項(xiàng)目法律效力最高的文件，約定了項(xiàng)目雙方的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，是后續(xù)工作的基礎(chǔ)與準(zhǔn)則，描述了項(xiàng)目高層級(jí)的需求。綜合上述兩點(diǎn)原因項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)高度重視合同條款，仔細(xì)研讀合同條件和技術(shù)要求，并結(jié)合業(yè)主招標(biāo)文件，總結(jié)確立項(xiàng)目范圍、成本、進(jìn)度、質(zhì)量基準(zhǔn)，為后續(xù)工作開展確立依據(jù)[3]。

3.2 項(xiàng)目范圍管理

本項(xiàng)目前期研究深度較淺，各方對(duì)總體方案尚未達(dá)成共識(shí)，對(duì)項(xiàng)目?jī)H有概念性認(rèn)識(shí)，為免項(xiàng)目相關(guān)方對(duì)項(xiàng)目范圍產(chǎn)生爭(zhēng)議，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目初期即準(zhǔn)備項(xiàng)目成果文件清單和項(xiàng)目設(shè)計(jì)基礎(chǔ)（Basis of Design）文件以明確項(xiàng)目范圍，并報(bào)送業(yè)主咨工批準(zhǔn)，待業(yè)主方批復(fù)后即作為項(xiàng)目的范圍基準(zhǔn)，指引后續(xù)工作進(jìn)行。

1）項(xiàng)目成果文件清單

成果文件清單對(duì)應(yīng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)構(gòu)架，以各設(shè)計(jì)專業(yè)為單位，由專業(yè)負(fù)責(zé)人列出本專業(yè)計(jì)劃交付的成果文件名稱，文件類型。與國(guó)內(nèi)相對(duì)粗放的結(jié)果導(dǎo)向模式不同，西方咨工遵從“好過程，方有好結(jié)果”的質(zhì)量管理理念，奉行精細(xì)化管理、講究過程控制，因此項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在編制成果文件清單時(shí)同樣關(guān)注設(shè)計(jì)過程，每項(xiàng)成果均附帶支撐文件，如計(jì)算書、分項(xiàng)研究報(bào)告、設(shè)計(jì)輸入條件等，一同列入成果文件清單內(nèi)，尊重項(xiàng)目所在地的設(shè)計(jì)理念、出圖習(xí)慣力求做好設(shè)計(jì)屬地化工作。

2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)基礎(chǔ)（BOD）

BOD文件闡述項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作的開展思路，從項(xiàng)目應(yīng)用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，遵從的規(guī)范與指南，設(shè)計(jì)基本參數(shù)選取，計(jì)算方法與計(jì)算軟件，設(shè)計(jì)輸入條件等多方面對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)理念、設(shè)計(jì)方法加以概述。BOD文件的編寫一方面可以梳理設(shè)計(jì)人員思路，總體把控設(shè)計(jì)方向，另一方面可以用一份相對(duì)詳細(xì)的、實(shí)體化的文件，與業(yè)主方探討項(xiàng)目的設(shè)計(jì)理念與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，在項(xiàng)目初期達(dá)成共識(shí)，減少、消除后續(xù)工作中因雙方理念不同導(dǎo)致的項(xiàng)目變更。

3.3 進(jìn)度管理

編制項(xiàng)目計(jì)劃的目的是建立一個(gè)模型，將項(xiàng)目任務(wù)由可交付物層級(jí)分解至作業(yè)步驟層級(jí)，同時(shí)利用數(shù)理分析方法預(yù)測(cè)項(xiàng)目關(guān)鍵作業(yè)和資源，并在執(zhí)行過程中實(shí)施戰(zhàn)略保證這些作業(yè)和資源的可用性，對(duì)其進(jìn)行妥善管理和協(xié)調(diào)，以保證項(xiàng)目在預(yù)算成本內(nèi)按時(shí)交付。本項(xiàng)目工期緊張，制定一份滿足工期要求切實(shí)可行的進(jìn)度計(jì)劃至關(guān)重要，同時(shí)設(shè)計(jì)作為采購和施工的基礎(chǔ)，除了傳統(tǒng)的進(jìn)度要求外，還應(yīng)根據(jù)采購和施工的實(shí)際需要，適時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)文件出版計(jì)劃，及時(shí)提供技術(shù)成果。項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃編制過程中，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)趕赴現(xiàn)場(chǎng)與施工、采購方深入交流，力求把施工、采購需求與設(shè)計(jì)方案、供圖順序有效結(jié)合，并根據(jù)項(xiàng)目范圍基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)劃編制，確保項(xiàng)目做且只做所需的全部工作。在初版計(jì)劃編制完成后，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)多次根據(jù)相關(guān)方需求進(jìn)行調(diào)整，對(duì)計(jì)劃予以優(yōu)化，在項(xiàng)目關(guān)鍵里程碑節(jié)點(diǎn)時(shí)段按需增加團(tuán)隊(duì)成員，以保證設(shè)計(jì)進(jìn)度。在計(jì)劃執(zhí)行期對(duì)進(jìn)度計(jì)劃實(shí)際情況予以記錄、更新，實(shí)時(shí)分析偏差，采取糾正、補(bǔ)救措施。

3.4 設(shè)計(jì)溝通

溝通管理包括項(xiàng)目文檔管理與溝通規(guī)程制定兩方面內(nèi)容，涵蓋了項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、采購、管控、索賠的各個(gè)方面。為實(shí)現(xiàn)信息溝通的科學(xué)化、程序化管理，在項(xiàng)目初期設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)即牽頭開展、執(zhí)行下述管理措施以建立健全項(xiàng)目溝通規(guī)程：

1）編制文檔控制的編碼規(guī)則和命名規(guī)范——對(duì)文件版次、編制方、專業(yè)、類型、文件審批類型予以標(biāo)識(shí)。

2）確立項(xiàng)目成果文件提交流程——設(shè)立項(xiàng)目郵箱用于正式提交設(shè)計(jì)成果，接收項(xiàng)目相關(guān)方信息，達(dá)到信息初步歸口，并確立項(xiàng)目成果提交流程，對(duì)郵件編碼標(biāo)識(shí)，每次提交的成果均附帶傳送單以明確文件用途、提交時(shí)間等信息。

3）設(shè)立項(xiàng)目RACI矩陣，明確各方參與人的角色與職責(zé)，并附以聯(lián)系方式。

4）建立項(xiàng)目收發(fā)文臺(tái)賬，對(duì)成果文件周轉(zhuǎn)狀態(tài)、設(shè)計(jì)輸入條件、設(shè)計(jì)變更、咨工批復(fù)等項(xiàng)目重要信息予以記錄。

5）建立項(xiàng)目周報(bào)、日?qǐng)?bào)、會(huì)議紀(jì)要等項(xiàng)目成文信息。

3.5 質(zhì)量控制

質(zhì)量控制的重點(diǎn)是建立切實(shí)可行、符合項(xiàng)目要求的質(zhì)量保證體系，并在項(xiàng)目運(yùn)行過程中嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理規(guī)定。為保證設(shè)計(jì)成果質(zhì)量，項(xiàng)目組依據(jù)公司質(zhì)量管理體系相關(guān)要求，結(jié)合項(xiàng)目合同質(zhì)量要求、法律法規(guī)要求建立項(xiàng)目質(zhì)量管理體系。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)執(zhí)行階段嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目質(zhì)量管理體系要求；在組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)時(shí)，挑選有相應(yīng)資質(zhì)能力的設(shè)計(jì)人員承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)，保證人員能力過關(guān)；在項(xiàng)目監(jiān)控階段利用公司項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)運(yùn)行項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目人員審批權(quán)限進(jìn)行管理，落實(shí)設(shè)計(jì)“三校兩審”制度，從設(shè)計(jì)策劃、設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)運(yùn)行、設(shè)計(jì)審查、設(shè)計(jì)檢驗(yàn)、設(shè)計(jì)輸出、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)確認(rèn)八方面內(nèi)容對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量加以監(jiān)控。

3.6 成本管理

在進(jìn)行本項(xiàng)目成本管理時(shí)，設(shè)計(jì)管理團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)分析兩方面內(nèi)容，一是優(yōu)化設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)成本，為公司創(chuàng)造效益，二是控制項(xiàng)目整體成本，創(chuàng)造項(xiàng)目利潤(rùn)。

1）優(yōu)化設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)成本

設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)主要成本支出為人力成本和差旅成本。設(shè)計(jì)管理團(tuán)隊(duì)考慮三方面措施積極優(yōu)化項(xiàng)目成本，平衡資源配置，結(jié)合進(jìn)度計(jì)劃的資源需求，繪制、分析項(xiàng)目人力資源直方圖，在保證項(xiàng)目進(jìn)度的前提下進(jìn)行資源平衡，在關(guān)鍵期增派項(xiàng)目人手，單項(xiàng)任務(wù)完成后及時(shí)釋放冗余設(shè)計(jì)力量；積極利用當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)資源，聘請(qǐng)項(xiàng)目所在地資審咨詢工程師加入設(shè)計(jì)管理團(tuán)隊(duì)，解讀業(yè)主、咨工批復(fù)意見，進(jìn)行設(shè)計(jì)成果轉(zhuǎn)化，提高團(tuán)隊(duì)效率，達(dá)到事半功倍的效果；技術(shù)服務(wù)前移，成立項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作小組，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展委派主要設(shè)計(jì)人員常駐現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況做出快速響應(yīng)，同項(xiàng)目各方深入交流，即提供了良好服務(wù)保證項(xiàng)目進(jìn)展，又節(jié)省了多次往返的差旅費(fèi)用。

2）控制項(xiàng)目成本

項(xiàng)目組拒絕“鍍金”依合同要求控制設(shè)計(jì)范圍，方案結(jié)合項(xiàng)目部現(xiàn)有施工能力、當(dāng)?shù)卦O(shè)備材料情況進(jìn)行設(shè)計(jì)，以技術(shù)可行、造價(jià)經(jīng)濟(jì)為設(shè)計(jì)理念。

4 結(jié) 語

在國(guó)際EPC工程中，設(shè)計(jì)管理是整個(gè)工程項(xiàng)目管理的關(guān)鍵，良好的設(shè)計(jì)管理是項(xiàng)目取得成功的重要保證，在進(jìn)行設(shè)計(jì)管理過程中尤需關(guān)注“項(xiàng)目的四重約束”，找尋項(xiàng)目的最佳平衡點(diǎn)。本文結(jié)合南美某郵輪碼頭 EPC模式下設(shè)計(jì)管理實(shí)例，分析了EPC模式下設(shè)計(jì)管理的難點(diǎn)、重點(diǎn)與相應(yīng)的管理對(duì)策。希望能幫助設(shè)計(jì)企業(yè)利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)管理作用，促進(jìn)國(guó)際工程EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理水平的提高，幫助我國(guó)企業(yè)在“走出去”的進(jìn)程中占得先機(jī)。