萬(wàn)安位

（江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

0 引言

高碳產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型關(guān)系到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)低碳化的重要途徑［1］，具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性與長(zhǎng)期性特征。鑒于此，高碳產(chǎn)業(yè)低碳化應(yīng)多管齊下，采取政策引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)集聚，交易倒逼、節(jié)能減排效率提升等多種途徑實(shí)現(xiàn)，其中最有效的途徑是技術(shù)進(jìn)步。碳減排技術(shù)的積累，特別是技術(shù)突破對(duì)減碳成效有決定性作用［2］。

現(xiàn)有高碳產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型研究的重點(diǎn)是碳鎖定。這一研究主要包括兩個(gè)方面：一是脫鉤理論。二是高碳產(chǎn)業(yè)碳解鎖的路徑：碳稅路徑、碳交易路徑、低碳技術(shù)的創(chuàng)新路徑、破除高碳產(chǎn)業(yè)低碳化障礙路徑等。概括為制度解鎖和技術(shù)解鎖兩個(gè)路徑，后者是碳解鎖的根本，它的實(shí)質(zhì)是碳減排技術(shù)門檻的跨越。

技術(shù)門檻跨越是創(chuàng)新積累到一定時(shí)期的必然結(jié)果?！岸蝿?chuàng)新”理論和技術(shù)生命周期理論均描述了這一過(guò)程，前者認(rèn)為技術(shù)門檻跨越需要經(jīng)歷技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收的三個(gè)階段；后者依據(jù)不同技術(shù)進(jìn)入時(shí)期的成本，將技術(shù)發(fā)展分為引入、成長(zhǎng)、成熟和衰退四個(gè)時(shí)期，其中第一和第三個(gè)時(shí)期是技術(shù)跨越的最佳時(shí)機(jī)。特別是技術(shù)引入初期，是新舊技術(shù)更迭的混沌期，往往出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新［3］，為技術(shù)跨越發(fā)展提供了良機(jī)。所以，在每一個(gè)技術(shù)跨越時(shí)期，高碳產(chǎn)業(yè)低碳化過(guò)程中均會(huì)表現(xiàn)出技術(shù)門檻效應(yīng)。確定并深入研究該效應(yīng)，有助于加速高碳產(chǎn)業(yè)低碳化。

相關(guān)文獻(xiàn)為高碳產(chǎn)業(yè)低碳化研究提供了思路，但是仍有以下兩個(gè)問(wèn)題需要深入。第一，技術(shù)是高碳產(chǎn)業(yè)低碳化的最佳途徑，但并未引起學(xué)界足夠重視，特別是技術(shù)碳減排的門檻規(guī)律還不明晰。第二，高碳產(chǎn)業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力引擎，也構(gòu)成了碳排放的主要來(lái)源，如何平衡好二者的關(guān)系仍需深入分析。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 模型設(shè)計(jì)

1.1.1 高碳產(chǎn)業(yè)的確定

本文高碳排放產(chǎn)業(yè)設(shè)定為10個(gè)行業(yè)，分別是：黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)工業(yè)，電力、燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，其他非金屬礦物制品業(yè)，金屬制品業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用品制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)［4］。

1.1.2 門檻效應(yīng)模型研究

本文的技術(shù)突變可以用門檻效應(yīng)衡量。當(dāng)發(fā)生突變性技術(shù)時(shí)，表現(xiàn)為碳排放量的突然增加或突然減少，這一變化可以用門檻效應(yīng)模型識(shí)別。

門檻研究的方法選擇Hansen門限面板模型，如式（1）。

其中，i代表行業(yè)，t代表年份，xit為n×1維解釋變量向量，qit是門檻變量，該值可以是xit中的一個(gè)變量，也可以是獨(dú)立的門檻變量。γi表示門檻值；I（g）為指示函數(shù)。當(dāng)qit≤γ1時(shí)，回歸系數(shù)取β1，當(dāng)qit＞γ1時(shí)，回歸系數(shù)為β2，即門檻變量qit將樣本劃分為兩個(gè)子樣本。如果門檻值有N個(gè)，那么樣本將被分為N+1。

1.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

碳排放量作為因變量同時(shí)也是關(guān)鍵指標(biāo)之一。其測(cè)算方法參照李小勝等的研究［5］。技術(shù)研發(fā)（R&D）變量選用授權(quán)的發(fā)明專利指標(biāo)占授權(quán)專利總量的比例［6］，該指標(biāo)也是門檻變量。產(chǎn)業(yè)集聚度（IAD）用區(qū)位商表示。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（OS）選擇產(chǎn)業(yè)公有制投資比例。環(huán)境規(guī)制(ER)用環(huán)境治理費(fèi)用占利潤(rùn)總額的比例作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）為高碳產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比例。

本文所需數(shù)據(jù)主要來(lái)自歷年“中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒”“中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒”“中國(guó)科技年鑒”和“中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒”。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

2 實(shí)證分析

運(yùn)用Stata14軟件，采取Bootstrap方法檢驗(yàn)門檻效應(yīng)，估計(jì)結(jié)果如表2所示。結(jié)果表明，5%的顯著性水平，有兩個(gè)技術(shù)門檻。

利用似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，在95%置信區(qū)間內(nèi)估計(jì)門檻取值，計(jì)算結(jié)果如表3所示。兩個(gè)門檻取值分別是0.278 3和0.503 8。

運(yùn)用面板門檻效應(yīng)模型分析技術(shù)研發(fā)對(duì)碳排放的影響，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

由表4可知，技術(shù)研發(fā)與碳排放之間是反比例關(guān)系。創(chuàng)新型發(fā)明越多，碳排放量越小，驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步能有效降低碳排放。值得注意的是，盡管技術(shù)進(jìn)步有助于碳排放量的降低，但是模型中這一過(guò)程出現(xiàn)了兩個(gè)技術(shù)門檻。最初，技術(shù)進(jìn)步一個(gè)單位，碳排放減少1.093個(gè)單位，這一比例關(guān)系持續(xù)了到第一個(gè)技術(shù)門檻值0.273 8。經(jīng)過(guò)前期的技術(shù)積累，技術(shù)碳減排在一這門檻處出現(xiàn)了一個(gè)加速度，產(chǎn)生了乘數(shù)效應(yīng)，技術(shù)與碳減排之間的比例關(guān)系由1.093提高到1.373，技術(shù)的碳減排作用提升。之后，技術(shù)進(jìn)步繼續(xù)積累，并在第二個(gè)技術(shù)門檻值0.503 8處，二者的線性比例由1.373突變至1.881，技術(shù)碳減排的速度再次加快。門檻函數(shù)技術(shù)研發(fā)的三個(gè)回歸系數(shù)的絕對(duì)值連續(xù)兩次增加，技術(shù)發(fā)明的碳減排作用不斷增強(qiáng)，碳排放數(shù)量呈現(xiàn)加速下降的過(guò)程。但是這一下降并非線性趨勢(shì)，而是一個(gè)階梯式下降過(guò)程。因此，技術(shù)與碳排放關(guān)系表現(xiàn)出兩個(gè)特征：一是持續(xù)下降；二是二者關(guān)系會(huì)發(fā)生階段性突變。

表2 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

表3 門檻估計(jì)值檢驗(yàn)

表4 面板門檻效應(yīng)模型估計(jì)

3 結(jié)語(yǔ)

高碳產(chǎn)業(yè)在低碳轉(zhuǎn)型過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排有兩次質(zhì)的飛越，出現(xiàn)了兩個(gè)門檻，即兩次技術(shù)突變。為了更好地提升高碳產(chǎn)業(yè)的碳減排效果，減少能源利用回彈效應(yīng)對(duì)碳減排的不利影響，提出三點(diǎn)政策建議。一是合理評(píng)估高碳行業(yè)的減排潛力。隨著行業(yè)碳減排技術(shù)進(jìn)步，設(shè)備升級(jí)，其減排能力也隨之提升。二是給予高碳產(chǎn)業(yè)中碳減排力度大的企業(yè)一定獎(jiǎng)勵(lì)性補(bǔ)償。碳減排具有外部性，如果企業(yè)的減排意愿僅僅停留在符合排放標(biāo)準(zhǔn)上，那么會(huì)傷害到碳減排技術(shù)進(jìn)步。碳減排技術(shù)進(jìn)步由企業(yè)承擔(dān)技術(shù)投入成本，又依賴于企業(yè)推進(jìn)，如果缺乏一定的激勵(lì)措施，那么這一技術(shù)將長(zhǎng)期停滯。三是基于技術(shù)進(jìn)步的高碳產(chǎn)業(yè)碳減排過(guò)程中，可能存在企業(yè)倒閉，區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等。因此，政府應(yīng)該完善企業(yè)破產(chǎn)保護(hù)制度，做好區(qū)域之間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接的橋梁，特別是利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一契機(jī)，更新生產(chǎn)設(shè)備，提升生產(chǎn)環(huán)保水平，同時(shí)避免產(chǎn)能過(guò)剩。