林 玲

“新興醫(yī)學(xué)工程倫理與治理”專刊

工程視野下的腦計劃及其倫理問題思考

林 玲

（北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院 人文和社會科學(xué)學(xué)院，北京 100005）

首先從工程哲學(xué)角度，剖析了作為一項生物醫(yī)藥工程的腦計劃的特點，即科學(xué)性、系統(tǒng)性和多方合作，進而比較了神經(jīng)科學(xué)技術(shù)和腦計劃的區(qū)別與聯(lián)系。其次，在國家層面比較了各國腦計劃的目標及倫理關(guān)注點，反思了腦計劃的道德含義、對個體自主性的影響，以及成果的雙重使用問題。最后提出，一是以腦計劃為代表的神經(jīng)工程哲學(xué)研究將成為工程哲學(xué)研究的新領(lǐng)域，二是通過建立倫理學(xué)工作小組的方式將倫理學(xué)融入到腦計劃中。

腦計劃；工程哲學(xué)；神經(jīng)倫理；雙重使用

20世紀是神經(jīng)科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)的輝煌時期，在頒發(fā)的諾貝爾生理/醫(yī)學(xué)獎中，與神經(jīng)科學(xué)相關(guān)的有近20項，占總獎項的五分之一[1]。進入21世紀，建立在現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)基礎(chǔ)上的神經(jīng)技術(shù)逐漸應(yīng)用于各種退行性神經(jīng)疾病的治療之中，深部腦刺激技術(shù)用于減緩帕金森病患者的癥狀，腦機接口（BCIs）可幫助癱瘓患者通過自身大腦活動直接控制計算機，認知增強技術(shù)也初見端倪[2]。神經(jīng)科學(xué)技術(shù)一體化的趨勢日益凸顯。此外，隨著腦科學(xué)及相應(yīng)的腦庫建設(shè)，以及神經(jīng)技術(shù)與計算機技術(shù)、認知科學(xué)的整合與會聚，神經(jīng)工程技術(shù)逐漸浮出水面。需要指出的是，雖然神經(jīng)科學(xué)研究及臨床應(yīng)用中的倫理問題已經(jīng)得到學(xué)界的重視和較為充分的討論[3-5], 但作為大型工程項目的腦計劃的倫理、社會、管理和哲學(xué)問題尚未得到應(yīng)有的重視和研究。本文將從工程哲學(xué)的角度研究腦計劃，主要探討腦計劃與神經(jīng)科學(xué)、神經(jīng)技術(shù)的關(guān)系，對各國腦計劃的研究目標及領(lǐng)域進行簡要對比，分析腦計劃的特點，并提出幾點倫理建議。

1 腦計劃的特點

相對于其他醫(yī)藥生物工程，腦計劃有其特殊之處。首先，其所涉及的科學(xué)、技術(shù)方面，相對于其他工程而言具有高度科學(xué)性。如果說醫(yī)藥生物工程與人類社會密切相關(guān)，那么腦計劃則與人類本質(zhì)密切相關(guān)。神經(jīng)科學(xué)知識是對于大腦——人類最核心器官規(guī)律的探索，腦計劃的技術(shù)未來都將應(yīng)用于人類。腦計劃的實踐嚴格遵循科學(xué)性，需保持科學(xué)的觀念看待腦計劃科學(xué)性的升級，保持科學(xué)的態(tài)度客觀評價腦計劃實踐中的不足與進步。其次，腦計劃作為一項大體量的工程，具有以整體、動態(tài)為特征的系統(tǒng)性。最后，腦計劃的實踐需要最廣泛的合作，涉及科學(xué)家、跨學(xué)科的學(xué)術(shù)團體、政府及其機構(gòu)、私立機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)公司、社會公眾，等等。

1.1 高度科學(xué)性

工程活動必須建立在科學(xué)性的基礎(chǔ)之上，而腦計劃的實施更加需要神經(jīng)科學(xué)理論和知識的支撐。腦計劃是個極富挑戰(zhàn)的工程，不僅僅因為工程本身涉及神經(jīng)科學(xué)知識、神經(jīng)技術(shù)，更是因為人類大腦的神秘。腦計劃可能是一個危險的實踐活動，之所以說它危險，是因為面對如此神秘而復(fù)雜的人類靈性的源泉，人類往往會感到無知與無助。在無知無助的情況下，人類的選擇往往就是屈服。腦計劃的每一個項目實施都是對于人類本質(zhì)的探索，希望發(fā)現(xiàn)人類何以為人的秘密。面對涉及因素眾多、關(guān)系復(fù)雜、規(guī)模宏大的腦計劃，必須依靠科學(xué)理論。

腦計劃涉及眾多神經(jīng)科學(xué)的研究，而神經(jīng)科學(xué)是生物學(xué)領(lǐng)域中最復(fù)雜的領(lǐng)域之一，神經(jīng)科學(xué)意圖理解精神、智力活動的生物學(xué)基礎(chǔ)。神經(jīng)科學(xué)家想理解發(fā)育過程中形成的神經(jīng)回路是如何使生物體可以感受外部的環(huán)境、形成記憶，以及相關(guān)經(jīng)驗是如何來指導(dǎo)行為的；神經(jīng)科學(xué)家還想理解情緒的生物學(xué)基礎(chǔ)，理解情緒怎樣豐富我們的日常生活；以及在憂郁癥、狂燥癥、精神分裂和老年癡呆等病理條件下，個體如何失控。

對于神經(jīng)科學(xué)的研究，學(xué)者們采用兩個截然不同的思路：還原論和整體論。兩種思路都有不可避免的缺點，但是在神經(jīng)科學(xué)發(fā)展的歷史上也都曾取得了重大的成就。1）還原論：該方法試圖通過研究單個分子、細胞或回路等神經(jīng)系統(tǒng)基礎(chǔ)元素的特性來理解神經(jīng)系統(tǒng)。主要的研究成果包括了解神經(jīng)信號傳遞的基本分子機制，單個神經(jīng)元動作電位的信號傳遞，神經(jīng)元之間突觸傳遞等。2）整體論：從研究功能入手來理解神經(jīng)系統(tǒng)，研究神經(jīng)系統(tǒng)的活動如何調(diào)節(jié)行為或者影響行為。主要的研究成果為采用選擇性損毀特定腦區(qū)的方法來分析行為的變化，例如損毀不同的腦區(qū)導(dǎo)致不同的認知障礙。

腦計劃的實踐需要遵循神經(jīng)科學(xué)的規(guī)律，同時要注意到基于人類大腦的復(fù)雜性，當(dāng)前神經(jīng)科學(xué)的發(fā)展存在缺陷。高度科學(xué)性不僅指的是腦計劃必須有科學(xué)理論的保證，更是一種隨著神經(jīng)科學(xué)技術(shù)的不斷進步，時刻更新知識、技術(shù)的科學(xué)觀念；也是對于腦計劃實踐過程中的問題，一種客觀評估其優(yōu)點與不足的科學(xué)態(tài)度。

1.2 系統(tǒng)性

腦計劃是體現(xiàn)工程活動集成創(chuàng)新、系統(tǒng)協(xié)作的極佳案例之一，需要基于目前已有的科學(xué)知識，結(jié)合多學(xué)科的力量，打破常規(guī)的學(xué)科界限?；谏窠?jīng)科學(xué)、神經(jīng)技術(shù)及其他學(xué)科領(lǐng)域共同構(gòu)建的腦計劃，涉及的理論知識豐富、技術(shù)種類繁多，同時這些知識、理論相互交叉。除了傳統(tǒng)的神經(jīng)科學(xué)，腦計劃還涉及物理、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、工程學(xué)、化學(xué)、納米技術(shù)和計算機科學(xué)等領(lǐng)域?？商接懮窠?jīng)刺激與調(diào)控、神經(jīng)檢測與成像、神經(jīng)假體、神經(jīng)再生與修復(fù)、生化智能機器人等議題[6]。

腦計劃的系統(tǒng)性是將腦計劃的研究內(nèi)容、領(lǐng)域，以腦計劃目標為核心，根據(jù)腦計劃的邏輯統(tǒng)一性、功能依存性等要求，協(xié)調(diào)存在于腦計劃整體之中。例如歐盟腦計劃通過12個子項目的組合，分步驟多階段開展腦計劃，基于腦計劃整個系統(tǒng)的綜合集成，創(chuàng)新性地構(gòu)建大腦研究的基礎(chǔ)設(shè)施。腦計劃的系統(tǒng)性是動態(tài)的，基于外界環(huán)境的變化以及腦計劃運行的情況做出相應(yīng)的改變，這種動態(tài)性在腦計劃中的表現(xiàn)也十分突出。腦計劃是一項耗資數(shù)億乃至數(shù)十億美元、周期長達10年的大體量工程，隨著計劃的實施和運行，需要階段性地進行評估和調(diào)整。例如美國腦計劃在2013年4月提出后，隨著計劃的開展于2014年提出具體的7個研究領(lǐng)域，同時將10年的計劃周期延長至2025年，細化為2個階段，每個階段各5年。

1.3 全社會廣泛合作

腦計劃作為一項全球性事業(yè)，需要國際研究團體之間的合作。各個國家的腦計劃陸續(xù)展開，但開展過程中發(fā)現(xiàn)進展不如設(shè)想的迅速，因此2016年神經(jīng)科學(xué)界明確表示需要加強各計劃之間的協(xié)調(diào)，并為此舉辦了一系列研討會和會議，其中就包括2016年9月在洛克菲勒大學(xué)舉行的“協(xié)調(diào)全球腦計劃”會議。2017年成立國際腦計劃組織（International Brain Initiative，IBI），包括美國、澳大利亞、日本、歐盟、韓國和中國，該組織主要用于協(xié)調(diào)現(xiàn)有的和正在出現(xiàn)的國家和地區(qū)的協(xié)調(diào)組織，促進全球腦計劃之間的互動。由科學(xué)家推動科學(xué)家，能夠廣泛利用腦計劃的資源，并鼓勵協(xié)作和信息共享[7]。

除了科學(xué)團體的合作以外，腦計劃也需要社會各界機構(gòu)的支持，如私人和公共資助機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)團體、政府及其相關(guān)組織機構(gòu)、社會民眾。例如美國腦計劃的公共部門和私立機構(gòu)已經(jīng)聯(lián)合起來，包括聯(lián)邦機構(gòu)、國家科學(xué)基金會（NSF）、食品和藥物管理局（FDA）、國防高級研究計劃局（DARPA）和情報高級研究項目機構(gòu)（IARPA），以及私營企業(yè)、慈善家、非營利組織、基金會、學(xué)院和大學(xué)。同時隨著腦計劃的開展，迫切需要征求社會各界對于具體項目的意見及建議，多角度、多維度、綜合性地評估腦計劃。因為腦計劃不同于技術(shù)，在腦計劃中不但有技術(shù)要素，而且有管理、經(jīng)濟、制度、社會、倫理等要素[8]。加拿大腦計劃開展跨學(xué)科的大腦研究，涵蓋了物理學(xué)、計算科學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等；韓國腦計劃除了神經(jīng)系統(tǒng)相關(guān)疾病的治療外，還加強了人工智能研發(fā)，鼓勵公眾參與。

2 工程視野下的腦計劃

2.1 作為工程項目的腦計劃

工程是指人類創(chuàng)造和構(gòu)建人工實在的一種有組織的社會實踐活動過程與結(jié)果，它主要是指認識自然和改造世界的“有形”的人類實踐活動[9]。按理，醫(yī)藥生物工程就是一種借助現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)來認識疾病發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，以及相應(yīng)的診斷、治療和康復(fù)手段、檢測試劑、疫苗、藥品、醫(yī)療服務(wù)的科研開發(fā)、應(yīng)用過程和結(jié)果。按此定義，腦計劃就是一項復(fù)雜的有組織的醫(yī)學(xué)工程。腦計劃是在神經(jīng)精神領(lǐng)域運用科學(xué)、技術(shù)進行的一項社會實踐活動，其最終產(chǎn)出為人類神經(jīng)精神疾病的減少、人類的健康。腦計劃在設(shè)計、實施和應(yīng)用過程中，不僅僅依靠不同學(xué)科的科學(xué)技術(shù)，還需要借助政府、科研機構(gòu)、國際組織、各類社會團體、公眾的參與和推進。腦計劃的實踐從大腦、神經(jīng)系統(tǒng)的路徑切入，同時腦計劃還涉及電子信息工程等其他工程領(lǐng)域，最終目標是通過理解人類的大腦——最復(fù)雜的人類器官，促進人類健康。

2.2 神經(jīng)科學(xué)技術(shù)和腦計劃的區(qū)別與聯(lián)系

從科學(xué)、技術(shù)、工程的區(qū)別來看，神經(jīng)科學(xué)、神經(jīng)技術(shù)、神經(jīng)工程是三類不同類型的社會實踐活動，三者的性質(zhì)、目標完全不同。神經(jīng)科學(xué)是以發(fā)現(xiàn)為核心，對神經(jīng)系統(tǒng)和大腦本質(zhì)及其運行規(guī)律的探索活動，其目的是探尋自然規(guī)律，解釋神智活動的生物學(xué)機制，例如神經(jīng)生物學(xué)研究神經(jīng)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、發(fā)育、演化等。神經(jīng)技術(shù)是以發(fā)明創(chuàng)造為核心的活動，將發(fā)明應(yīng)用于神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域的方法、工具、設(shè)備、儀器等，其追求新的構(gòu)思，可恢復(fù)或改變神經(jīng)系統(tǒng)的功能，也將其應(yīng)用于開展神經(jīng)科學(xué)研究從而產(chǎn)生新的神經(jīng)科學(xué)知識。例如在小鼠及猴等動物模型上實現(xiàn)的腦移植手術(shù)，在臨床上已經(jīng)獲準應(yīng)用于部分疾病的神經(jīng)刺激技術(shù)。腦計劃是以構(gòu)建、運行及集成創(chuàng)新為核心的一項社會實踐活動，按照社會需要設(shè)計造物、構(gòu)筑與協(xié)調(diào)運行，追求一定邊界條件下的集成優(yōu)化和綜合優(yōu)化。腦計劃的目的是創(chuàng)造物，同時創(chuàng)造物的過程也是腦計劃的一部分。因此，腦計劃本身就是一個復(fù)雜的神經(jīng)工程。

神經(jīng)科學(xué)、神經(jīng)技術(shù)、腦計劃三者之間有著關(guān)聯(lián)性。神經(jīng)科學(xué)是腦計劃的理論基礎(chǔ)。正確運用神經(jīng)科學(xué)所產(chǎn)生的知識是腦計劃順利實施的基本條件，只有符合神經(jīng)科學(xué)的基本原則和定律，才能不斷推進腦計劃；違背神經(jīng)科學(xué)的規(guī)律，腦計劃將功虧一簣。并且腦計劃的實施也促進新的神經(jīng)科學(xué)知識的構(gòu)建，區(qū)別于其他更偏重物質(zhì)形態(tài)構(gòu)建的工程，腦計劃構(gòu)建的主要成果之一是一種更偏重知識形態(tài)的大腦功能的精確描繪。腦計劃與神經(jīng)技術(shù)有著密切聯(lián)系，美國、日本的腦計劃都將推動神經(jīng)技術(shù)、整合神經(jīng)技術(shù)作為腦計劃的主要研究領(lǐng)域，可見兩者之間的聯(lián)系非常緊密。但神經(jīng)技術(shù)與腦計劃的區(qū)別仍舊客觀存在。神經(jīng)技術(shù)是腦計劃的基本要素，若干神經(jīng)技術(shù)構(gòu)成腦計劃的基本結(jié)構(gòu)，神經(jīng)技術(shù)是腦計劃中技術(shù)要素的主要構(gòu)成之一。對于腦計劃來說，獨立的神經(jīng)技術(shù)意義不大，重要之處在于有序、有效的合理集成，將其有機整合為腦計劃的內(nèi)核，神經(jīng)技術(shù)的有機整合是腦計劃集成構(gòu)建的關(guān)鍵部分，是構(gòu)建其他存在物的基礎(chǔ)。

3 國際腦計劃對比

3.1 腦計劃的目標比較

人口老齡化、人類疾病譜的改變，促使各國對于“大腦”這個神秘未知進行系統(tǒng)性地探索與嘗試，催生了多種國家層面的腦計劃項目。2013年4月美國啟動了“通過推動創(chuàng)新型神經(jīng)技術(shù)開展大腦研究”計劃（BRAIN Initiative），其主要目標是開發(fā)創(chuàng)新技術(shù)來探究腦細胞和神經(jīng)回路如何以思維的速度相互作用，研究大腦的工作機制，并最終揭示大腦功能和行為之間的復(fù)雜聯(lián)系。美國的腦計劃側(cè)重于發(fā)明新的腦科學(xué)研究技術(shù)，鼓勵使用多種技術(shù)開展腦計劃，有7個領(lǐng)域優(yōu)先給予資金支持[10]。雖說在規(guī)模上比不上20世紀的曼哈頓計劃、阿波羅登月計劃和人類基因組計劃，但美國的這項腦計劃頂層設(shè)計周全、涉及面廣泛，突出了學(xué)科間的交叉互動，以便達到最優(yōu)的科學(xué)價值。2013 年 10月歐盟腦計劃啟動，旨在了解人類大腦，并將神經(jīng)科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為醫(yī)學(xué)和技術(shù)。該計劃注重探索大腦在時間和空間上的多層次復(fù)雜性，將知識轉(zhuǎn)化為在健康、計算等方面的衍生應(yīng)用。側(cè)重于通過建立腦計劃研究基礎(chǔ)設(shè)施——詳細的神經(jīng)網(wǎng)路模型，提供開放、共享的計算工具和數(shù)據(jù)。該計劃使用大規(guī)模、跨學(xué)科的研究方法，由12個子項目組成，例如小鼠大腦組織、人類大腦組織、高性能分析與計算、倫理與社會等[11]。2016年2月，澳大利亞啟動澳大利亞腦計劃，目標是探索神經(jīng)系統(tǒng)如何產(chǎn)生、編碼、檢索信息、影響復(fù)雜的行為、應(yīng)對內(nèi)部和外部的變化，有4個研究內(nèi)容，例如創(chuàng)建腦機接口，通過記錄和控制大腦活動從而恢復(fù)功能；了解全生命周期學(xué)習(xí)的神經(jīng)基礎(chǔ)等[12]。2015年加拿大腦科學(xué)家建立腦科學(xué)研究戰(zhàn)略，其目標是整合加拿大目前的研究基礎(chǔ)和研究特長以用于頂尖的神經(jīng)科學(xué)研究，將研究成果用于改善加拿大人的神經(jīng)和精神健康，計劃包含4個目標：例如加速了解大腦的機制，并將其用于解決大腦和精神衛(wèi)生領(lǐng)域；確定加拿大神經(jīng)科學(xué)、精神衛(wèi)生戰(zhàn)略和投資的目標等[13]。

美國和歐盟作為西方國家中腦計劃的最先啟動者，在科技發(fā)展理念上構(gòu)思新穎，在戰(zhàn)略布局上更加系統(tǒng)和完整。美國制定了7個優(yōu)先給予資金支持的領(lǐng)域[14]，歐盟通過構(gòu)建12個子項目來完成目標。同時先驅(qū)者美國正在逐步推進腦計劃，截至2018年，美國NIH已經(jīng)資助了500多名主要研究人員，他們發(fā)表了數(shù)百份描述新工具、方法和發(fā)現(xiàn)的出版物，涵蓋腦計劃的7個重點領(lǐng)域。

2014年日本腦計劃啟動，其目標是利用非人類的靈長類動物模型——普通狨猴，繪制神經(jīng)回路結(jié)構(gòu)和功能的地圖。該計劃側(cè)重于發(fā)現(xiàn)與神經(jīng)和精神疾病表型對應(yīng)的神經(jīng)回路，了解這些疾病的發(fā)展進程，尤其是神經(jīng)退行性疾病的研究。其研究領(lǐng)域有3個，例如非人類的靈長類動物的大腦（狨猴大腦）結(jié)構(gòu)和功能映射[15]。2016年5月韓國腦計劃啟動，目標是促進神經(jīng)科學(xué)的發(fā)展，使人們能夠科學(xué)地理解大腦高級功能的原理，從而繪制健康大腦和病變大腦的動態(tài)圖像，包括4個研究內(nèi)容：1）在多個維度構(gòu)建大腦圖譜；2）開發(fā)用于大腦繪圖的創(chuàng)新神經(jīng)技術(shù)；3）加強人工智能的相關(guān)研發(fā)；4）開發(fā)神經(jīng)系統(tǒng)疾病的個性化醫(yī)療[16]。2016 年中國“腦科學(xué)與類腦研究”為“十三五”規(guī)劃綱要所確定的重大科技創(chuàng)新項目和工程之一，也是科技創(chuàng)新“2030 重大項目”中已啟動的 4 個試點之一，進入編制項目實施方案階段。我國腦計劃以探索大腦認知原理的基礎(chǔ)研究為主體，以發(fā)展類腦人工智能的計算技術(shù)和器件及研發(fā)腦重大疾病的診斷干預(yù)手段為應(yīng)用導(dǎo)向[17]。

對比中日韓，日本和韓國都制定了相對明確的研究計劃，希望通過數(shù)個研究領(lǐng)域的逐步推進，實現(xiàn)其研究目標。中國已將腦計劃納入國家重大科技創(chuàng)新項目和工程，下一步將會針對腦計劃規(guī)劃指定更加具體的研究目標及方案。

3.2 國際腦計劃倫理關(guān)注點分析

各國都將倫理納入了腦計劃的考量之中，例如歐盟腦計劃有倫理與社會子項目，美國在NIH成立了腦計劃的倫理小組。但各國腦計劃由于研究目標的差異，其倫理關(guān)注點各有側(cè)重。美國腦計劃的重點在于發(fā)明新的腦科學(xué)研究技術(shù)，這就涉及兩個方面，一是如何符合倫理地進行科學(xué)研究，從研究目的、研究設(shè)計、研究結(jié)果的解釋，探索出具備倫理性的腦計劃科學(xué)研究模式；二是如何符合倫理地應(yīng)用新的腦計劃科學(xué)研究技術(shù)，新技術(shù)的應(yīng)用需要進行風(fēng)險受益的分析，包括何種情境、何種使用者、如何使用，進行特異性的倫理評估。

歐盟和澳大利亞的腦計劃，主要涉及大腦相關(guān)數(shù)據(jù)的挖掘，歐盟通過建立腦計劃研究基礎(chǔ)設(shè)施，提供開放、共享的計算工具和數(shù)據(jù)；澳大利亞探索神經(jīng)系統(tǒng)如何產(chǎn)生、編碼、檢索信息，以及其如何影響復(fù)雜的行為等。其倫理關(guān)注點更多在于大腦數(shù)據(jù)，如何符合倫理地收集、使用、共享等。例如大腦數(shù)據(jù)在研究以外的二次利用，大腦數(shù)據(jù)的國際共享等。再者，大腦數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為信息，這些涉及個體深層次信息的隱私保護，如何采用有效的措施在數(shù)據(jù)共享和隱私保護之間保持平衡。

毫無疑問，各國腦計劃都關(guān)注大腦工作機制中涉及人類疾病與健康相關(guān)的部分，例如神經(jīng)元活動如何轉(zhuǎn)換為與疾病和健康相關(guān)的認知、情感、感知和行為方式，神經(jīng)精神疾病的診斷、治療。加拿大和日本將大腦疾病的研究作為腦計劃的首要目標，加拿大致力于改善神經(jīng)與精神健康狀況，日本探索神經(jīng)退行性疾病。腦計劃的開展將拓寬或是根本性改變個體、群體、人類對于疾病的認知。正如人們對于麻風(fēng)病的認識一樣，陷入污名化或是擺脫社會污名都有一個過程。

4 腦計劃引發(fā)的倫理問題思考

工程活動作為人類一項最基本的社會實踐活動，涉及許多的倫理問題，腦計劃也不例外。多數(shù)國家的腦計劃都設(shè)置了涉及倫理相關(guān)的機構(gòu)、工作組等，例如美國專門設(shè)立了由倫理學(xué)家和神經(jīng)科學(xué)家組成的工作組，共同研究神經(jīng)倫理問題，提供倫理建議，實質(zhì)性地參與到美國腦計劃之中。腦計劃深刻地影響人們的生存、生活，這是腦計劃的意義之所在，也是它必須受到倫理評價和接受倫理考量的根據(jù)，同時腦計劃涉及的倫理問題也有區(qū)別于其他工程的特殊之處。

4.1 腦計劃的道德意蘊

意識研究作為腦計劃努力描述和理解人類大腦、進一步提高我們關(guān)于“人類”知識的目標之一，在腦計劃中占有非常重要的地位。意識研究也是解決人類、動物，甚至是機器，這些不同種類“物種”道德意義問題的關(guān)鍵。物質(zhì)與意識的關(guān)系，自17世紀笛卡爾就已經(jīng)提出自己的觀點，當(dāng)前仍有不少哲學(xué)家在討論。在腦計劃不同的研究小組中，包括實證研究、理論研究、臨床研究等，從系統(tǒng)認知神經(jīng)科學(xué)、理論神經(jīng)科學(xué)到神經(jīng)倫理學(xué)等，都在開展意識研究。神經(jīng)科學(xué)家研發(fā)測量意識水平的新方法，期望在臨床上用于診斷和治療意識障礙患者，如持久性植物狀態(tài)、最小意識狀態(tài)、閉鎖綜合征的患者。隨著人們對于意識探測能力的增強，我們需要重新去反思醫(yī)療實踐，如果這些患者并不存在意識，那么如何看待針對這些患者的臨終關(guān)懷，能否使用意識探測的結(jié)果來判定個體死亡？如果動物也有意識，我們或許需要重新思考笛卡爾的觀點，動物與人的差異，人類何以具有優(yōu)越性？隨著腦計劃的開展，神經(jīng)技術(shù)的進步會進一步拓展人類對于意識、自由等觀念的認識，人與動物的差異不僅在于意識的存在，語言使用、社會交往也起著非常關(guān)鍵的作用。意識探測作為提升意識障礙患者診斷質(zhì)量的工具[18]，可用于區(qū)分患者自主意識和非自主反應(yīng)，對于是否能夠用于判斷個體死亡，需要更細致地研究其診斷標準的可靠性。

腦計劃與計算機科學(xué)的結(jié)合，不斷刷新人們對于意識的理解，人工構(gòu)建的大腦未來是否應(yīng)該發(fā)展出意識，意識與人工智能之間存在相關(guān)性。例如歐盟腦計劃使用研究數(shù)據(jù)以及現(xiàn)有的認知行為模型，將脈沖神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和虛擬/真實機器人相連接構(gòu)建神經(jīng)機器人平臺。連接是否成功依賴于神經(jīng)科學(xué)的發(fā)展，例如視覺控制的大腦機制已相對完善，使得其轉(zhuǎn)化為視覺機器人的可能性更高；而對于行為、意識的模式相對未知，其神經(jīng)機器人的轉(zhuǎn)化難度相對大。腦計劃的實施首先會應(yīng)用于腦功能受損個體，未來或許會創(chuàng)造新的具有意識的機器人個體。前者的模擬神經(jīng)機器人和后者的仿真神經(jīng)機器人，兩者的區(qū)別在于哪里，界限該如何劃分，神經(jīng)機器人是否具有道德地位？笛卡爾式樂于從二元對立的角度分析人的精神與肉體，人與其他物體的區(qū)別，但如果使用關(guān)系式的方法，將道德地位作為主體如何與現(xiàn)實相聯(lián)系并如何應(yīng)對的實際問題[19]，在討論腦計劃所創(chuàng)造的機器人時將更加具有操作性。機器人的道德地位很大程度上取決于作為主體的人類如何看待他們，如何與之相處。

4.2 腦計劃對個體自主性的影響

腦計劃的目標之一是通過神經(jīng)技術(shù)的發(fā)展，減輕大腦相關(guān)疾病的癥狀，乃至增強大腦的功能。但這些神經(jīng)干預(yù)可能改變我們的認知和情感，影響自主性和身份認同，甚至最終改變我們對“人類”的看法，神經(jīng)倫理學(xué)對此有著激烈的爭論。腦機接口技術(shù)用于神經(jīng)康復(fù)，因疾病或意外傷害失去運動功能的患者，通過該技術(shù)重新獲得“移動”的能力。腦機接口、機器人、深部腦刺激等技術(shù)是否會減少個體自主性，人格同一性是否改變？

哲學(xué)上對于人格同一性的討論一直在進行，判斷人格是否具有同一性的標準主要有2類：1）軀體標準：把軀體的同一等同于人格的同一；2）心理標準：人格的同一應(yīng)由包括記憶在內(nèi)的信念、意向、目的、欲望等心理連續(xù)性內(nèi)容共同構(gòu)成。從心理標準來看，因為存在記憶的連續(xù)性，使用腦機接口者的人格同一性并沒有發(fā)生變化。但從軀體標準來看，使用腦機接口者不是使用前的那個人，他們是生物上不相同的兩個人。這是對于腦機接口使用者人格同一性改變的簡要分析，但隨著判定標準的改變、技術(shù)類型的差異，腦計劃對人類自主性的可能影響，以及什么使我們成為一般意義上的人類，需要對于主體、人性、身份等進行更為細致的哲學(xué)分析。

4.3 腦計劃成果的雙重使用

雙重使用（dual use），指的是根據(jù)目前的了解，可以合理地預(yù)計所提供的研究知識、產(chǎn)品，或針對市場營銷制定相應(yīng)的營銷和廣告策略，使消費者更易接受廣告信息。未來或許軍隊可以獲取已經(jīng)整合完成的大腦數(shù)據(jù)信息，調(diào)取士兵的信念信息，掌控軍人的忠誠度。神經(jīng)科學(xué)家使用fMRI技術(shù)可發(fā)現(xiàn)具有暴力和破壞性傾向的個體與正常個體的大腦所具有的越來越多的結(jié)構(gòu)和功能的差異，這些差異是否會影響司法實踐？

腦計劃的雙重使用，是一個無法回避的問題。一是由于腦計劃采用開放的方式，數(shù)據(jù)共享、技術(shù)交流互通、科學(xué)共同體協(xié)作、全社會合作，即使基于禁止非醫(yī)學(xué)目的應(yīng)用的共識，也很難控制成果的泄露，例如腦計劃成果公開發(fā)表所導(dǎo)致的泄露。二是腦計劃的實施機構(gòu)中包含軍事部門、商業(yè)機構(gòu)，這些機構(gòu)的最終目的與腦計劃的科學(xué)目的截然不同。對于腦計劃的雙重使用，預(yù)防性的原則或許能減少腦計劃成果不當(dāng)使用帶來的傷害。政府機構(gòu)切實履行監(jiān)管的責(zé)任，在腦計劃成果被使用前進行審慎地評估，開展倫理學(xué)的評價。腦計劃的研究人員本著負責(zé)任的研究與創(chuàng)新的原則，面對研究可能帶來的結(jié)果，反思研究的目的，通過與公眾的對話來推動腦計劃成果的最優(yōu)化使用。

5 結(jié)論

作為生物醫(yī)藥工程的一個新興分支，腦計劃的頂層設(shè)計、項目實施、成果轉(zhuǎn)化和效果評估等環(huán)節(jié)均蘊含著豐富的哲學(xué)議題。腦計劃的實踐本身也是對于人類本質(zhì)內(nèi)省的絕佳機會，是對哲學(xué)基本命題進行重新思考的路徑之一。目前腦計劃的研究及其應(yīng)用引發(fā)了許多傳統(tǒng)的及特殊的工程哲學(xué)問題，可拓展工程哲學(xué)研究，使用工程哲學(xué)系統(tǒng)化的方法來進行分析闡述，包括腦計劃的本體論、方法論和知識論問題。本文闡述了腦計劃的高度科學(xué)性、系統(tǒng)性及需要全社會協(xié)作的特點，以及神經(jīng)技術(shù)、神經(jīng)科學(xué)知識與腦計劃的差異。未來可進一步研究腦計劃創(chuàng)新，如何持續(xù)性地為腦計劃帶來新的活力，在腦計劃創(chuàng)新中神經(jīng)科學(xué)、神經(jīng)技術(shù)所發(fā)揮的作用。

腦計劃是一個科學(xué)價值和社會價值重大的工程，無論在科學(xué)技術(shù)層面，還是在社會影響層面。如何將腦計劃良好的理念與目標貫徹到整個實施過程中，這需要對腦計劃進行細致的倫理學(xué)分析，探討這一實踐活動中人類所能發(fā)揮的作用，以及應(yīng)該如何發(fā)揮作用。應(yīng)將倫理學(xué)融入到腦計劃之中，作為腦計劃的有機組成，對其產(chǎn)生的技術(shù)、成果等進行前瞻性、持續(xù)性的倫理學(xué)評估。建議在腦計劃中建立一個獨立的倫理學(xué)專家小組[20]，納入神經(jīng)科學(xué)家、計算機科學(xué)家等，由其提供科學(xué)方面的專業(yè)支持，定期召開專題研討會，也能夠促進哲學(xué)、法律、倫理學(xué)建議集成至腦計劃項目。對于腦計劃所涵蓋的前沿技術(shù)可設(shè)定倫理學(xué)指導(dǎo)準則，以為腦計劃的各類參與者提供研究項目設(shè)計、實施、評價的倫理學(xué)基礎(chǔ)。

致謝

感謝張新慶教授對本文選題和撰寫提供的寶貴建議。

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Thinking on the Brain Project and Its Ethical Issues from the Perspective of Engineering

Lin Ling

(School of Humanities and Social Sciences, Peking Union Medical College, Beijing 100005, China)

This study analyzes the characteristics of the brain project in biomedical engineering (e.g., scientific, systematic, and multi-party cooperation aspects), and then compares the differences and connections between neuroscience technology and the brain project. It further compares the goals and ethical concerns of brain projects in different countries. This study also reflects on the moral meaning of the brain project in regard to the influence on individual autonomy, and the dual uses of the results. Finally, the author proposes that the study of neuroengineering philosophy (as represented by the brain project) will become a new research field in engineering philosophy, and that ethics should be integrated into the brain project, e.g., by establishing ethics working groups.

the Brain Project; philosophy of engineering; neuroethics; dual use

2020–03–28;

2020–05–22

林 玲（1990–），女，碩士，助理研究員，研究方向為神經(jīng)倫理學(xué)。E-mail：linling714@163.com

R-02；B82

A

1674-4969(2020)03-0225-08

10.3724/SP.J.1224.2020.00225