高曉龍,林亦晴,徐衛(wèi)華,歐陽志云,*

1 中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心,城市與區(qū)域生態(tài)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室, 北京 100085 2 中國科學(xué)院大學(xué), 北京 100049

人類對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)同經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系的認(rèn)知已發(fā)生顯著變化。20世紀(jì)六七十年代,環(huán)境問題的焦點(diǎn)是直接影響當(dāng)?shù)丨h(huán)境的空氣污染、水污染,且污染治理行動(dòng)主要集中于相對(duì)富裕的國家或地區(qū)。目前焦點(diǎn)已經(jīng)擴(kuò)展大氣、土壤、水、生物多樣性等所有領(lǐng)域,且引發(fā)全球關(guān)注。食物和纖維的生產(chǎn)、清潔水的供應(yīng)、宜居氣候的維持、安全的保障、藥材的供應(yīng)以及自然生態(tài)系統(tǒng)的景觀等生態(tài)產(chǎn)品的供給都取決于自然資產(chǎn)(Natural Capital)的狀況[1]。圍繞自然資產(chǎn)的討論和研究,擴(kuò)展和豐富了生態(tài)系統(tǒng)治理體系。保持自然資產(chǎn)健康對(duì)生態(tài)產(chǎn)品供給的重要性無論是貧困地區(qū)還是富裕地區(qū)都是至關(guān)重要的,尤其對(duì)貧困地區(qū)居民來說,其對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的依賴性更強(qiáng),所以自然資產(chǎn)降低對(duì)貧困地區(qū)居民構(gòu)成直接威脅[2]。保護(hù)自然資產(chǎn)正以一種強(qiáng)調(diào)人與自然和諧共生的關(guān)系呈現(xiàn)[3]。

外部性(Externality)被認(rèn)為是生態(tài)產(chǎn)品供給不足的一個(gè)重要原因。外部性的存在,導(dǎo)致市場機(jī)制不能很好實(shí)現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能,扭曲了市場主體成本和效益的關(guān)系,導(dǎo)致市場無效率甚至失靈。外部性問題如果不能得到解決,生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)惡化將使人類失去賴以生存的環(huán)境。命令控制或征收環(huán)境稅是政府采取解決負(fù)外部性的重要手段,通過補(bǔ)貼刺激正外部性能夠增加生態(tài)產(chǎn)品的供給,提高社會(huì)福利水平。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)豐富了外部性理論,將外部性、產(chǎn)權(quán)及制度變遷聯(lián)系,把外部性引入到制度分析中以優(yōu)化生態(tài)產(chǎn)品的配置,保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)功能性和完整性。市場失靈(Market Failure)不是政府干預(yù)的充要條件,政府干預(yù)不一定是解決市場失靈的唯一方法[4]。依據(jù)科斯定理(Coase Theorem)的排放許可權(quán)交易制度在酸雨、水污染、面源污染治理等領(lǐng)域都得到應(yīng)用。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn),是通過多種政策工具的干預(yù)真實(shí)反映生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值,通過已有或新建的交易機(jī)制進(jìn)行交易,實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化,建立“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制。目前關(guān)于生態(tài)產(chǎn)品概念、價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制、案例的研究已然成為生態(tài)文明建設(shè)的熱點(diǎn)難點(diǎn)。為進(jìn)一步系統(tǒng)反饋?zhàn)钚逻M(jìn)展,研究以梳理國內(nèi)外生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)案例為手段,對(duì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式進(jìn)行分類,并對(duì)關(guān)切的問題進(jìn)行了回答。文章主要內(nèi)容包括：1)明晰生態(tài)產(chǎn)品的廣義及狹義概念；2)介紹生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的4種模式及其特點(diǎn)、適用范圍、優(yōu)點(diǎn)、局限等；3)采用案例分析框架對(duì)國內(nèi)外試點(diǎn)案例進(jìn)行路徑及成效分析。就生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式及案例的剖析,希望能為我國生態(tài)文明建設(shè)提供理論依據(jù)和技術(shù)支撐。

1 生態(tài)產(chǎn)品概念

生態(tài)產(chǎn)品不是新概念,但其內(nèi)涵仍然存在爭議,但是圍繞生態(tài)產(chǎn)品概念及生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值核算所開展的自然資產(chǎn)項(xiàng)目和研究,已經(jīng)取得階段成果。

目前國外沒有生態(tài)產(chǎn)品的概念,與之類似的是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)(Ecosystem Services)或環(huán)境服務(wù)(Environmental Services)[5]。對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的概念,不同學(xué)者雖有不同的表述,但在基本含義和內(nèi)涵上已達(dá)成共識(shí),目前主要的定義包括如下幾個(gè)方面。Daily將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)定義為“生態(tài)系統(tǒng)與生態(tài)過程所形成的,維持人類生存的自然環(huán)境條件及其效用”[1]。這一定義包括三層含義,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對(duì)人類生存的支持；發(fā)揮服務(wù)的主體為自然生態(tài)系統(tǒng)；自然生態(tài)系統(tǒng)通過形成和過程提供服務(wù)。Costanza等把生態(tài)系統(tǒng)提供的產(chǎn)品和服務(wù)統(tǒng)稱為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)[6]。MA提出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是指人類從生態(tài)系統(tǒng)獲得的各種惠益[7]。聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署主導(dǎo)的生態(tài)系統(tǒng)與生物多樣性經(jīng)濟(jì)學(xué)將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)定義為“生態(tài)系統(tǒng)對(duì)人類效益的直接或間接貢獻(xiàn)”[8]。在我國,歐陽志云等認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能不僅為人類提供了食品、醫(yī)藥及其他生產(chǎn)生活原料,還創(chuàng)造與維持了地球生態(tài)支持系統(tǒng),形成了人類生存所必需的環(huán)境條件[9- 10]。

隨著環(huán)境意識(shí)的提升,我國在20世紀(jì)80年代中期便出現(xiàn)了“生態(tài)產(chǎn)品”。任耀武和袁國寶對(duì)生態(tài)產(chǎn)品進(jìn)行了初次界定,“所謂生態(tài)產(chǎn)品,是指通過生態(tài)工(農(nóng))藝生產(chǎn)出來的沒有生態(tài)滯竭的安全可靠無公害的高檔產(chǎn)品”[11]。在這個(gè)定義里,資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品等都屬于生態(tài)產(chǎn)品。隨著生產(chǎn)力水平提升、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值得到社會(huì)普遍認(rèn)可,在《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》中將重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)提供的水源涵養(yǎng)、固碳釋氧、氣候調(diào)節(jié)、水質(zhì)凈化、保持水土等調(diào)節(jié)功能定義為生態(tài)產(chǎn)品,區(qū)別于服務(wù)產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品[12]。丁憲浩在闡述生態(tài)生產(chǎn)的效益與組織及生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值和交易中,提出“生態(tài)產(chǎn)品具有顯著的外部性特征,不是傳統(tǒng)意義上的商品”,則是從產(chǎn)品社會(huì)屬性角度對(duì)生態(tài)產(chǎn)品進(jìn)行了界定[13]。至此,生態(tài)產(chǎn)品的概念也逐漸清晰。生態(tài)系統(tǒng)調(diào)節(jié)服務(wù)是狹義上的生態(tài)產(chǎn)品,而廣義上的生態(tài)產(chǎn)品則是具有正外部性的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),包括生態(tài)有機(jī)產(chǎn)品、調(diào)節(jié)服務(wù)、文化服務(wù)等。廣義生態(tài)產(chǎn)品概念的提出,既與生態(tài)產(chǎn)品多重價(jià)值屬性(生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值包括直接利用價(jià)值,間接利用價(jià)值,選擇價(jià)值與存在價(jià)值)相一致[14],同時(shí)又符合全方位推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、正確處理人與自然關(guān)系的要求。此外,產(chǎn)品概念的引入,將有助于對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、交易、品牌建設(shè)等,促進(jìn)優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品的供給。

2 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)及模式

2.1 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程,同馬克思《資本論》中對(duì)商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的描述“驚險(xiǎn)的跳躍”一樣驚險(xiǎn),而且要面臨更多的挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中,生態(tài)產(chǎn)品多數(shù)被納入純公共物品或準(zhǔn)公共物品的范疇,為減少“搭便車”(Free Riding)行為,供給更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品,需要市場、政府兩只手共同發(fā)揮作用。政策工具(補(bǔ)貼、稅收、產(chǎn)權(quán)制度、監(jiān)管等)的干預(yù)可以一定程度上解決外部性問題,通過外部性內(nèi)部化實(shí)現(xiàn)社會(huì)與私人收益或成本的均衡。目前,主要的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值交易工具主要有生態(tài)認(rèn)證、排放許可權(quán)交易、設(shè)立自然保護(hù)地、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)、生態(tài)工程等。

2.2 價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式分類

為實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品的有效供給,降低人類活動(dòng)對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)的外部性,圍繞水流、耕地、森林、荒漠保護(hù)的各種試點(diǎn)項(xiàng)目在國家、區(qū)域、省(州)、市(縣)層面開展。同時(shí),圍繞生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的討論也相繼展開。Banerjee等認(rèn)為交易模式可分為直接交易、票據(jù)交易所交易、緩解銀行交易(Mitigation or Conservation Banks)和雙邊談判。交易模式的選擇基于買方和賣方的數(shù)量、產(chǎn)品的同質(zhì)性和交易成本等因素[15],這借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)交易市場的類型的劃分依據(jù)。Woodward等綜合考慮經(jīng)濟(jì)成本效益與環(huán)境成效將市場交易模式分為：直接交易、雙邊談判、票據(jù)交易所交易以及唯一來源抵消[16]。

現(xiàn)有生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)需要資金和政策的持續(xù)投入,資金更是關(guān)鍵。國內(nèi)外試點(diǎn)項(xiàng)目多樣,但持久性主要依賴資金投入期限及力度,一旦資金短缺,很多試點(diǎn)項(xiàng)目將受到不同程度影響[17]。鑒于資金來源的重要性,研究對(duì)國內(nèi)外在相關(guān)領(lǐng)域的試點(diǎn)項(xiàng)目按照資金來源進(jìn)行分類。如表1所示,按照資金來源的不同,生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式主要分為：公眾付費(fèi)、公益組織付費(fèi)、政府付費(fèi)及多元付費(fèi)(公眾-公益組織-政府)4類。

表1 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式分類

2.2.1公眾付費(fèi)

生態(tài)產(chǎn)品最直接的受益群體便是公眾,但由于生態(tài)產(chǎn)品的非競用性和非排他性,由民眾直接付費(fèi)的生態(tài)產(chǎn)品目前僅適用于俱樂部產(chǎn)品(生態(tài)旅游)、市場物品(有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品,比如有機(jī)咖啡、有機(jī)蜂蜜等)以及公共池塘資源(碳排放權(quán)、雨水信用等)[18]。公眾付費(fèi)能夠高效籌集項(xiàng)目資金,因?yàn)檩^高的參與積極性和市場化程度高,所以交易成本低,但對(duì)項(xiàng)目試點(diǎn)區(qū)域的管理水平和市場化程度要求較高。

公眾付費(fèi)模式中,生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具主要有生態(tài)認(rèn)證、排放許可權(quán)交易(表2),其中,生態(tài)認(rèn)證包括物質(zhì)產(chǎn)品及文化服務(wù)產(chǎn)品認(rèn)證,排放許可權(quán)交易主要用于碳排放權(quán)、水體污染物信用、雨水信用等的創(chuàng)造及交易。

表2 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)案例

2.2.2公益組織付費(fèi)

公益組織是國際生態(tài)系統(tǒng)安全、生態(tài)產(chǎn)品供給領(lǐng)域重要的中介組織,是資金、管理理念的重要來源,保障了具有全球、區(qū)域正外部性的純公共物品(生物多樣性、氣候調(diào)節(jié))的供給,對(duì)于打破行政區(qū)域界線、國際合作壁壘提供了示范,但由于管理體制機(jī)制問題,尚缺乏法律依據(jù),且政府對(duì)公益組織的監(jiān)管仍然不到位,也在一定程度上阻礙了公益力量的發(fā)展。

公益組織模式比較典型的價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具是公益保護(hù)地(表2),出于公益目的,國內(nèi)外非政府組織在所在地政府監(jiān)管下,探索新的保護(hù)地保護(hù)方式,在保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的同時(shí),更重視社區(qū)居民的發(fā)展訴求。土地信托是以地役權(quán)(Easement)為媒介,實(shí)現(xiàn)土地用途管制和土地所有者稅收優(yōu)惠的“雙贏”。

2.2.3政府付費(fèi)

純公共物品(水質(zhì)凈化、水土保持、生物多樣性、氣候調(diào)節(jié)),因其產(chǎn)權(quán)界定不清、主體不明確,政府作為土地所有者,能夠充分發(fā)揮資金、規(guī)模優(yōu)勢,尤其對(duì)國家生態(tài)安全具有重大影響的領(lǐng)域,比如土地休耕、天然林保護(hù)、自然保護(hù)地劃定等。較高的交易成本(規(guī)劃、運(yùn)行、協(xié)商的成本)區(qū)別于市場機(jī)制的較低成本。此外,減貧、就業(yè)等副目標(biāo)對(duì)主目標(biāo)的影響也已經(jīng)得到關(guān)注[19- 20]。

政府在生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的政策工具是多樣的,通過規(guī)劃、生態(tài)工程建設(shè),綜合考慮生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能(表2),追求人與自然可持續(xù)的發(fā)展方式。在發(fā)展中保護(hù),通過自然資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)明晰,為社區(qū)居民提供融資信貸便利,將民生改善同公益林保護(hù)融為一體,麗水在公益林補(bǔ)償收益權(quán)質(zhì)押融資方面有較好的示范作用。以土地休耕保護(hù)計(jì)劃(Conservation Reserve Program)、天然林資源保護(hù)工程、國家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付等,是政府作為生態(tài)產(chǎn)品受益方(政府作為土地所有者)向供給方購買產(chǎn)品(水土保持、生物多樣性保護(hù)等),實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品正外部性的內(nèi)部化。

2.2.4多元付費(fèi)

多元付費(fèi)模式實(shí)現(xiàn)了公眾、公益組織、政府多方參與,具有制度健全、資金充足的特點(diǎn),且試點(diǎn)項(xiàng)目參與的積極性較高,獲得較高國際關(guān)注,對(duì)于治理能力和治理體系的提升具有重要推動(dòng)作用,主要適用于典型性、對(duì)全球生態(tài)安全重要的純公共物品,比如,水質(zhì)凈化、生物多樣性保護(hù)、氣候調(diào)節(jié)等。但容易形成資金依賴,尚缺乏科學(xué)的退出機(jī)制,難以保證試點(diǎn)項(xiàng)目的延續(xù)性。

水基金是多元付費(fèi)模式的典型工具,是由政府、發(fā)展銀行和公益組織開發(fā)的可復(fù)制可推廣的金融創(chuàng)新和治理案例,既能匯集資金,又能協(xié)調(diào)流域管理活動(dòng)(表2)。其成功取決于下游居民的資金支持,又取決于上游居民的協(xié)調(diào)和參與,雙方共同促進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品的持續(xù)供給并從中受益。亞馬孫區(qū)域保護(hù)區(qū)計(jì)劃和關(guān)壩溝流域自然保護(hù)小區(qū)雖然資金籌集方式有所不同,但都是通過劃定保護(hù)區(qū),通過購買管護(hù)服務(wù)來實(shí)現(xiàn)保護(hù)目標(biāo),是比較典型的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)方式。

2.3 價(jià)值實(shí)現(xiàn)案例分析

圖1 案例分析框架Fig.1 The framework of case analysis

為科學(xué)研究生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的機(jī)理和路徑,研究整理了國內(nèi)外典型試點(diǎn)案例(表2),按照問題描述、識(shí)別生態(tài)產(chǎn)品/受益方(買方)/供給方(賣方)、交易條件、價(jià)值交易機(jī)制、監(jiān)測與成效分析框架(圖1)進(jìn)行分析,以期為理論研究及未來試點(diǎn)實(shí)踐提供參考。

2.3.1問題描述

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)研究的目的是解決供給中的外部性問題,保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)功能性和完整性。但現(xiàn)實(shí)是土地利用變化、污染物的排放等對(duì)生態(tài)系統(tǒng)格局、過程、功能造成不同程度的影響。生態(tài)系統(tǒng)空間及質(zhì)量的變化,主要通過生態(tài)產(chǎn)品體現(xiàn),所以成為研究的關(guān)注對(duì)象。美國的土地休耕保護(hù)計(jì)劃重點(diǎn)關(guān)注水質(zhì)、水土流失、野生動(dòng)植物；老河溝自然保護(hù)區(qū)項(xiàng)目主要目的是保護(hù)野生動(dòng)植物多樣性,尤其是大熊貓；厄瓜多爾基多水基金、紐約Catskill供水項(xiàng)目、南非“Working for Water”等追求水質(zhì)、水量的改善目標(biāo)；加利福尼亞州溫室氣體限額交易計(jì)劃、麗水公益林補(bǔ)償收益權(quán)質(zhì)押融資等圍繞森林、灌叢生態(tài)系統(tǒng)的固碳、水土保持功能；雨林認(rèn)證咖啡等的實(shí)施是避免人類生產(chǎn)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的破壞；夏威夷森林和山道之旅等則是從文化服務(wù)功能角度去提升旅游者的體驗(yàn)。

所以,生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)目前關(guān)注的重點(diǎn)是3個(gè)方面：1)森林、濕地、水流、耕地等生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)；2)減輕水體污染物、二氧化碳、雨洪水等的排放對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響；3)物質(zhì)產(chǎn)品、文化服務(wù)產(chǎn)品的用戶體驗(yàn)。

2.3.2識(shí)別生態(tài)產(chǎn)品/受益方(買方)/供給方(賣方)

圖2 生態(tài)產(chǎn)品交易機(jī)制Fig.2 Ecological products trading mechanism

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)很重要的一步,就是明確圍繞哪些生態(tài)產(chǎn)品、利益相關(guān)方開展項(xiàng)目合作。如圖2所示,生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)交易機(jī)制,是通過建立生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)平臺(tái),按照“受益者付費(fèi)”的原則,建立生態(tài)產(chǎn)品受益方(買方)同生態(tài)產(chǎn)品供給方(賣方)之間的聯(lián)系,以供給更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品,改善自然資產(chǎn)[29]。

廣義的生態(tài)產(chǎn)品內(nèi)涵豐富,不同的產(chǎn)品,其交易條件、價(jià)值交易機(jī)制等都將不同,另外行政區(qū)劃、地理位置也對(duì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生諸多影響。

選取的研究案例中所涉及的生態(tài)產(chǎn)品包括雨林認(rèn)證的咖啡、纖維等物質(zhì)產(chǎn)品,夏威夷森林和山道之旅的文化服務(wù)產(chǎn)品,關(guān)壩溝、亞馬孫雨林等的生物多樣性保護(hù),以及水源涵養(yǎng)、固碳釋氧、氣候調(diào)節(jié)、水質(zhì)凈化、保持水土等調(diào)節(jié)服務(wù)。

價(jià)值交易,事關(guān)利益相關(guān)方的權(quán)益。就生態(tài)產(chǎn)品而言,供給方肯定是賣方,但受益方需要進(jìn)一步分析。自然保護(hù)地周邊居民可以享受空氣凈化、水源涵養(yǎng)、休憩等產(chǎn)品外,并不能阻止保護(hù)地之外乃至全球居民對(duì)固碳釋氧、氣候調(diào)節(jié)的產(chǎn)品消費(fèi),所以需要政府以土地所有者的身份通過多種方式實(shí)現(xiàn)對(duì)供給方(放棄對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)的開發(fā))的價(jià)值交易,公益組織、公眾也可以通過其他方式向供給方購買生態(tài)產(chǎn)品。研究表明,直接受益方出資的項(xiàng)目較社會(huì)捐助的更有效,因?yàn)?前者目標(biāo)更精準(zhǔn),執(zhí)行更有力[36]。此外,考慮到價(jià)值實(shí)現(xiàn)并不是強(qiáng)制,是交易雙方自愿參與,所以識(shí)別供給雙方顯得尤為重要。

2.3.3交易條件

交易條件是生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵,現(xiàn)有實(shí)現(xiàn)工具中主要分為兩類：一類是購買調(diào)節(jié)服務(wù)或經(jīng)過認(rèn)證的產(chǎn)品,紐約Catskill供水項(xiàng)目中農(nóng)民直接從“全農(nóng)場計(jì)劃”得到資助,用于改進(jìn)最佳管理方法,增強(qiáng)土地提供水質(zhì)凈化產(chǎn)品的能力,包括種植植被緩沖帶來攔截農(nóng)業(yè)徑流中的沉積物和營養(yǎng)物質(zhì)；安裝圍欄,以使牲畜遠(yuǎn)離濕地和溪流。厄瓜多爾基多水基金、坎博里烏水供應(yīng)項(xiàng)目、關(guān)壩溝流域自然保護(hù)小區(qū)、美國土地休耕保護(hù)計(jì)劃、天然林資源保護(hù)工程等都類似,通過購買特定服務(wù)來保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)。另一類是創(chuàng)造信用。排放許可權(quán)交易在評(píng)估試點(diǎn)區(qū)域資源環(huán)境承載力的基礎(chǔ)上,對(duì)生態(tài)系統(tǒng)所能凈化的二氧化碳、水污染物、空氣污染物等進(jìn)行限額交易,利用市場機(jī)制合理配置排放權(quán)。另外,碳排放權(quán)交易中可以通過森林管護(hù)、植樹造林等產(chǎn)生碳信用,進(jìn)行碳匯交易；華盛頓“雨水截流信用”交易中可以通過批準(zhǔn)的12項(xiàng)“最佳管理措施”生成“信用”。

除交易標(biāo)的外,更重要的是交易價(jià)格。交易價(jià)格不同于生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值,更多按照要素的機(jī)會(huì)成本進(jìn)行支付。稻改旱項(xiàng)目在核算水稻及玉米的種植收益后,按照估算機(jī)會(huì)成本的1.2倍即8250元/hm2支付給參與的農(nóng)戶；與厄瓜多爾基多市的水基金項(xiàng)目不同,坎博里烏水供應(yīng)項(xiàng)目中的農(nóng)民每年可得到100—300美元的直接補(bǔ)償,在一年內(nèi)分2次支付,用于開展修復(fù)和保護(hù)工作；國家天然林資源保護(hù)工程國有林管護(hù)經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每畝每年5元,集體和個(gè)人所有的地方公益林管護(hù)費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為每畝每年45元,中央財(cái)政森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金的標(biāo)準(zhǔn)為每公頃每年150元[29]。目前支付標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)偏低,需要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整[37]。

2.3.4價(jià)值交易機(jī)制

價(jià)值交易要依賴市場或平臺(tái)。經(jīng)過認(rèn)證的物質(zhì)產(chǎn)品或文化服務(wù)產(chǎn)品可以在現(xiàn)有市場中實(shí)現(xiàn)交易,而大量的調(diào)節(jié)服務(wù)產(chǎn)品則需要專門建立平臺(tái)或設(shè)立機(jī)構(gòu)同生態(tài)產(chǎn)品供給方進(jìn)行談判。華盛頓特區(qū)能源和環(huán)境部負(fù)責(zé)“雨水截流信用”的確認(rèn)和交易的審批；加利福尼亞州大氣與資源委員會(huì)負(fù)責(zé)制定履約協(xié)議及審核；Catskill流域發(fā)展委員會(huì)致力于上游經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增加就業(yè),制定并監(jiān)督“全農(nóng)場計(jì)劃”的實(shí)施,以及以公平的市場價(jià)值購買土地所有者愿意出售的土地；參與美國耕地休耕保護(hù)計(jì)劃的農(nóng)民與美國農(nóng)業(yè)部下屬的商品信貸公司簽訂合同,根據(jù)反向拍賣(Reverse Auction)確定。我國中央財(cái)政每年向劃定的水源涵養(yǎng)型、水土保持型、防風(fēng)固沙型、生物多樣性型重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)進(jìn)行財(cái)政轉(zhuǎn)移。南非“Working for Water”項(xiàng)目是由執(zhí)行代理商(如市政府、環(huán)境管理部門、灌溉委員會(huì)、林業(yè)公司)通過非競爭性招標(biāo)制度同從事小本經(jīng)營的個(gè)人簽訂合同,然后承包商雇傭工人清除外來入侵植被。

科學(xué)的價(jià)值交易機(jī)制對(duì)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要,既能降低交易成本,更能實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品供給雙方的平等協(xié)商、公平交易,逐步建立生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值交易長效機(jī)制。

2.3.5監(jiān)測與成效分析

項(xiàng)目的開展是要解決諸如水土流失、面源污染、水質(zhì)惡化、氣候異常等問題,監(jiān)測與成效分析是檢驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施成效的保障。

為了科學(xué)評(píng)估海岸帶綜合管理規(guī)劃的效果,伯利茲海岸帶管理局和研究所設(shè)計(jì)了監(jiān)測協(xié)議,由專門機(jī)構(gòu)對(duì)規(guī)劃實(shí)施進(jìn)行監(jiān)測,此外還有非政府組織對(duì)珊瑚礁覆蓋度、魚類密度和生物量、藻類覆蓋率等進(jìn)行監(jiān)測追蹤珊瑚礁系統(tǒng)的健康狀況。為準(zhǔn)確監(jiān)測老河溝的生物多樣性,保護(hù)區(qū)建立了一套覆蓋了氣候、水文、植被、各個(gè)動(dòng)物類群等生態(tài)系統(tǒng)食物鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的本底調(diào)查和監(jiān)測體系,通過巡護(hù)減少偷獵盜獵行為的發(fā)生,生物多樣性得到保障?；嗨痖_展監(jiān)測和評(píng)估工作以衡量工作成效,監(jiān)測結(jié)果表明,水質(zhì)、生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)的完整性等方面取得積極效果?？膊├餅跛?yīng)項(xiàng)目采用BACI(Before-After-Control-Impact)模型監(jiān)測水資源沉積和流動(dòng)情況,并定期核查。Catskill供水項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施以來,水質(zhì)達(dá)到并保持安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),在流域社區(qū)的支持下,合作又延續(xù)15年。

但大量資料表明,試點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)測成本過高或難以監(jiān)測,導(dǎo)致成效評(píng)估難以實(shí)現(xiàn)。華盛頓“雨水截留信用”交易市場在2014年建立后,起步較晚,目前仍然沒有對(duì)項(xiàng)目績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于項(xiàng)目是由“公共工程擴(kuò)建計(jì)劃”資助,所以南非“Working for Water”旨在為失業(yè)人員創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì),水資源變化所帶來的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)變化不在監(jiān)督評(píng)價(jià)范圍內(nèi)。加利福尼亞州2014年的碳排放量較2004年下降了10%,且向著2020年的目標(biāo)努力,但由于該過程中也實(shí)施了其他一系列減排政策,所以溫室氣體限額交易計(jì)劃的貢獻(xiàn)度難以核算。

成效分析方面還要考慮額外性(Additionality)問題,有些沒有實(shí)施相關(guān)項(xiàng)目的地區(qū),生態(tài)環(huán)境也在改善,所以關(guān)注的重點(diǎn)應(yīng)從“是否有效”向“在多大程度上有效”轉(zhuǎn)變。

有效性分析說明現(xiàn)有試點(diǎn)案例成功與否仍有待繼續(xù)觀察,而且目前仍然沒有哪一個(gè)模式在所有地區(qū)都適用,所以結(jié)果對(duì)理論與實(shí)踐的反饋將有助于項(xiàng)目的改進(jìn)和完善。

3 討論

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn),是在政策工具的干預(yù)下,實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化,改善生態(tài)產(chǎn)品的供給。在生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式分類及案例分析的基礎(chǔ)上,需要著重思考資金投入機(jī)制、價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具、監(jiān)測指標(biāo)選取及成效評(píng)估等工作。

(1)堅(jiān)持受益者付費(fèi)的資金投入機(jī)制。政府、公益組織的政策、資金優(yōu)勢,在一定程度上能促進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品的有效供給,但由于大多數(shù)生態(tài)產(chǎn)品屬于純公共物品,其非競用性和非排他性的存在容易產(chǎn)生“搭便車”的行為,導(dǎo)致市場機(jī)制失靈。依據(jù)“受益者付費(fèi)”的原則,通過政策干預(yù),建立受益者同供給者的直接聯(lián)系,能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)或環(huán)境成本的內(nèi)部化。公眾付費(fèi)模式通過已有或新建的交易市場能夠識(shí)別受益者、供給者,并建立交易機(jī)制,實(shí)現(xiàn)社會(huì)與私人成本或效益的均衡,是最為理想的價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式。但由于導(dǎo)致市場失靈的因素眾多,還需要政府發(fā)揮政策、資金優(yōu)勢,平衡不同區(qū)域間的產(chǎn)品供給,同時(shí)確保國家生態(tài)安全。此外,公益組織作為重要的社會(huì)力量,其先進(jìn)管理理念、優(yōu)惠貸款等可以提高試點(diǎn)項(xiàng)目的管理水平,降低交易成本,發(fā)揮典型帶動(dòng)作用,所以需要政府進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范管理,激發(fā)參與積極性。

(2)選擇適當(dāng)?shù)纳鷳B(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具。針對(duì)同一生態(tài)產(chǎn)品,可以選擇不同的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具,作用程度也不同。分析國內(nèi)外大量案例,價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具的選擇不僅要考慮生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性,還要考慮生態(tài)產(chǎn)品的自然屬性。俱樂部產(chǎn)品(如生態(tài)旅游)、市場物品可以通過生態(tài)認(rèn)證、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi),純公共物品可以由政府代表公眾以生態(tài)工程、信貸、規(guī)劃、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)等模式,對(duì)于具有典型性、跨地區(qū)性的可以吸引公益組織等中介組織以設(shè)立公益保護(hù)地、建立水基金等方式參與,公共池塘資源(如碳排放權(quán)、雨水信用、濕地緩解信用)等可以通過排放許可權(quán)交易工具,降低交易成本, 實(shí)現(xiàn)凈損失為零的目標(biāo)。此外,要考慮不同價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具的組合,發(fā)揮各自政策優(yōu)勢,特別是在實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)綜合目標(biāo)上。

(3)加強(qiáng)監(jiān)測指標(biāo)選取及成效評(píng)估工作。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品的有效供給,保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)完整性和功能性,但國內(nèi)外試點(diǎn)案例成效分析方面尚不足以提供有利支撐。所以在試點(diǎn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)之初,除了識(shí)別生態(tài)產(chǎn)品/利益相關(guān)方、建立交易機(jī)制、保障交易實(shí)現(xiàn)之外,還需要完善監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)(比如建立自動(dòng)檢測站點(diǎn)、利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等),選擇具有成本效益的監(jiān)測指標(biāo),制定成效評(píng)估方案,建立“綠水青山”向“金山銀山”轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制,保障更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品的供給。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)有效性評(píng)估可以是基于管理過程(試點(diǎn)面積、創(chuàng)造就業(yè)、融資總額、成交量等)或者是結(jié)果導(dǎo)向(森林覆蓋率、水質(zhì)、生物多樣性等)。由于生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)追求的是通過政府、市場手段實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)的目標(biāo),所以結(jié)果導(dǎo)向的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置和考核應(yīng)該是首選。但是,由于監(jiān)測和評(píng)估所需監(jiān)測成本較高,所以基于結(jié)果的評(píng)價(jià)顯得不切實(shí)際,比如對(duì)農(nóng)業(yè)面源污染物的監(jiān)測。如果管理活動(dòng)與保護(hù)結(jié)果之間有科學(xué)證實(shí)的關(guān)系,那么基于管理活動(dòng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置是有效的。未來研究應(yīng)注重與經(jīng)濟(jì)模型的結(jié)合,提高與其他社會(huì)活動(dòng)的協(xié)同,比如通過物聯(lián)網(wǎng)彌補(bǔ)監(jiān)測和評(píng)估的不足。另外,生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值核算已經(jīng)在一些省市開展試點(diǎn)工作,未來,可以作為一定地理范圍內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)改善的重要指標(biāo)[38-39]。