劉國柱 尹楠楠

安全議題

美國國家安全認(rèn)知的新視閾：人工智能與國家安全*

劉國柱 尹楠楠

人工智能作為一種革命性技術(shù)，正在從根本上變革國際社會的發(fā)展進(jìn)程及方式。面對這一發(fā)展趨勢，美國已將人工智能提升到國家安全的高度。人工智能對美國國家安全的影響主要存在于三個方面：首先，人工智能是影響和塑造未來美國國家安全的核心變量。人工智能能夠優(yōu)化美國在國際政治格局中的力量配比，彌合并糾正美國社會內(nèi)部的分裂和失序狀況，并助推美國軍事實力實現(xiàn)“跨越式”發(fā)展。其次，有效克服人工智能的負(fù)面效應(yīng)是確保未來美國國家安全的關(guān)鍵。人工智能可能引發(fā)諸多社會和道德問題，其固有的缺陷也將增加戰(zhàn)爭決策的風(fēng)險成本，還可能增加武裝沖突的頻率和強(qiáng)度。最后，美國強(qiáng)調(diào)中國人工智能的快速發(fā)展對未來美國國家安全構(gòu)成嚴(yán)重“威脅”。中美在人工智能領(lǐng)域的競爭已無法避免，美國認(rèn)為中國正在試圖“挑戰(zhàn)”美國在高新技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位；為應(yīng)對美國在人工智能領(lǐng)域?qū)θA遏制政策，中國應(yīng)制定和形成人工智能研發(fā)以及應(yīng)用規(guī)則和規(guī)范；通過制度化協(xié)調(diào)與合作來規(guī)制中美關(guān)系，努力避免“科技冷戰(zhàn)”的發(fā)生。

安全認(rèn)知；人工智能；國家安全；戰(zhàn)略選擇

人工智能（Artificial Intelligence，簡稱AI）作為一種“顛覆性”和“革命性”技術(shù)，正在從根本上變革國際社會的發(fā)展進(jìn)程及方式。人工智能作為一項廣泛應(yīng)用的工具，能夠使人們重新思考如何整合信息、分析數(shù)據(jù)并使用最終結(jié)果改變世界。[1]人工智能逐漸成為提升國家國防實力的重要途徑，在感知與信息處理、指揮決策、無人系統(tǒng)等軍事領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用，并直接影響國家安全戰(zhàn)略的判斷（diagnosis）、決策（decision-making）及評估（assessment），從而對國家安全產(chǎn)生重要的甚至決定性的影響。[2]

長久以來，美國關(guān)于人工智能對國家安全影響的討論，大都集中在操作層面（operational level），重點關(guān)注“道德方面”的問題，對國家安全戰(zhàn)略層面關(guān)注較少。[3]但隨著“人工智能國家安全委員會”（National Security Commission on Artificial Intelligence）、“人工智能特別委員會”（Select Committee on Artificial Intelligence）、“聯(lián)合人工智能中心”（Joint Artificial Intelligence Center）以及“人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會”（Artificial Intelligence and Machine Learning Policy and Oversight Council）等機(jī)構(gòu)的相繼建立，這種狀況得到及時糾正。美國開始正視人工智能對國家安全戰(zhàn)略層面的重要影響，各類研究報告層出不窮。其中，既有諸如貝爾弗科學(xué)與國際事務(wù)研究中心（Belfer Center for Science and International Affairs）、[4]布魯金斯學(xué)會（Brookings Institution）、[5]伍德羅·威爾遜國際學(xué)者中心（Woodrow Wilson International Center for Scholars）、[6]戰(zhàn)略與國際研究中心（Center for Strategic and International Studies）、[7]戰(zhàn)爭學(xué)院（Army War College）[8]以及蘭德公司（Rand Corporation）[9]等權(quán)威智庫發(fā)布的相關(guān)研究報告，更有像美國國防部（United States Department of Defense）、[10]白宮科技與政策辦公室（The White House Office of Science and Technology Policy）、[11]美中經(jīng)濟(jì)安全審查委員會（U.S.-China Economic and Security Review Commission）[12]以及國會研究局（Congressional Research Service）[13]等機(jī)構(gòu)發(fā)布的系列官方報告。

這些報告基于不同的研究目的、視角和問題，從不同維度集中分析和論述了人工智能對美國國家安全的影響，并有針對性地提出了對策和建議。這些報告集中反映了當(dāng)前美國對國家安全認(rèn)知的新趨勢——人工智能與國家安全，即人工智能將如何影響和塑造未來美國國家安全。準(zhǔn)確認(rèn)識和把握這種新視閾（趨勢），對于我們分析、研究和預(yù)測美國當(dāng)前及未來的國家安全戰(zhàn)略至關(guān)重要，同時對中國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和布局也具有重要的借鑒意義。

就此，本文通過分析美國官方及權(quán)威智庫發(fā)布的系列研究報告，從美國制定人工智能戰(zhàn)略的重要性及其戰(zhàn)略布局、人工智能與美國國家安全、中國人工智能發(fā)展與美國國家安全等方面展開論述，試圖研究并回答的核心問題是：美國力推人工智能發(fā)展戰(zhàn)略的原因是什么？美國準(zhǔn)備如何進(jìn)行戰(zhàn)略布局？人工智能如何影響和塑造未來美國國家安全？美國認(rèn)為中國人工智能快速發(fā)展給其造成的所謂“威脅”的認(rèn)知、可能的戰(zhàn)略選擇以及中國的應(yīng)對之策。

一 美國制定人工智能戰(zhàn)略的重要性及其戰(zhàn)略布局

基本上所有涉足人工智能學(xué)術(shù)研究的學(xué)者或者機(jī)構(gòu)都承認(rèn)，沒有普遍接受的人工智能定義，部分原因就在于人工智能領(lǐng)域研究方法的多樣化和跨學(xué)科特質(zhì)。雖然美國《2019財年國防授權(quán)法案》（，以下簡稱《授權(quán)法案》）指示國防部在2019年8月份之前明確人工智能的定義，但截至2019年6月，美國政府對于人工智能的官方定義并不存在。

盡管如此，在《國防部2018年人工智能戰(zhàn)略摘要：利用人工智能促進(jìn)安全與繁榮》（，以下簡稱《摘要》）以及《授權(quán)法案》中，還是相對明確地闡述了人工智能的定義。其中，《摘要》認(rèn)為，人工智能是一種前沿技術(shù)，它指機(jī)器執(zhí)行“通常需要人類智能才能完成的任務(wù)的能力”，[14]著重強(qiáng)調(diào)人工智能的“智能化”特性。《授權(quán)法案》中的定義更加具體、全面，基本上可以視為目前美國對于人工智能的“準(zhǔn)官方”定義，認(rèn)為人工智能主要包含以下方面：（1）能夠在動態(tài)環(huán)境中以最小的人為監(jiān)督執(zhí)行任務(wù)，或者在暴露于數(shù)據(jù)集時可以從經(jīng)驗中學(xué)習(xí)并提高性能；（2）能夠執(zhí)行“需要人類感知、認(rèn)知、計劃、學(xué)習(xí)、交流或者物理動作”特定任務(wù)的計算機(jī)軟件和硬件系統(tǒng)；（3）通過使用認(rèn)知架構(gòu)和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)，從而能夠像人類一樣思考或者行動；（4）一組包括機(jī)器學(xué)習(xí)在內(nèi)的技術(shù)，主要用來完成近似認(rèn)知任務(wù)；（5）旨在通過感知、計劃、推理、學(xué)習(xí)、溝通和決策來合理地行動，以完成作為物理機(jī)器人或虛擬決策代理的任務(wù)。[15]

（一）美國制定人工智能戰(zhàn)略的重要性和必要性

美國制定人工智能戰(zhàn)略的重要性和必要性，主要體現(xiàn)在人工智能的經(jīng)濟(jì)價值和社會價值兩個方面：

第一，人工智能能夠全面提升國家生產(chǎn)力和競爭力，確保美國經(jīng)濟(jì)安全。

唐納德·特朗普（Donald Trump）政府在2017年12月公布的美國《國家安全戰(zhàn)略》（）報告中，強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)安全就是國家安全”，指出“目前美國的安全和繁榮受到在更廣泛的戰(zhàn)略背景下進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)競爭的挑戰(zhàn)”，認(rèn)為“強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力能夠有效保護(hù)美國公民、支持美國生活方式以及保持美國實力”。[16]

在經(jīng)濟(jì)方面，人工智能技術(shù)的進(jìn)步可能會引發(fā)全新的市場變革，極大地提升美國的生產(chǎn)力水平，形成長期競爭優(yōu)勢，從而更好地維護(hù)美國國家安全。美國戰(zhàn)略界基本形成共識：未來人工智能產(chǎn)業(yè)將會呈現(xiàn)出爆炸性、指數(shù)級的快速增長態(tài)勢，并將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)美國市場情報公司拉迪卡（Tractica）的統(tǒng)計和預(yù)測，因直接和間接應(yīng)用人工智能軟件所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，將從2016年的6.437億美元猛增到2025年的368億美元，復(fù)合年增長率（CAGR）高達(dá)56.8%。[17]另據(jù)普華永道咨詢公司（PwC）的預(yù)測，人工智能有望在2030年之前將全球國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）提高14%，是當(dāng)今快速變化的經(jīng)濟(jì)中最大的商業(yè)機(jī)會。[18]據(jù)此，通過研發(fā)和應(yīng)用人工智能技術(shù)，美國有望恢復(fù)自身的經(jīng)濟(jì)實力，重塑對美國經(jīng)濟(jì)模式和政治制度的信心，并構(gòu)建自由、平等和互惠的全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系，從而有效維護(hù)美國的經(jīng)濟(jì)安全和國家安全。

第二，人工智能能夠有效彌合并糾正社會的分裂和失序，助力美國社會安全。

目前，美國因為經(jīng)濟(jì)、種族、文化以及特朗普本人的原因，處于自越南戰(zhàn)爭以來最分裂的時期。[19]在政治運作層面，建制派與反建制派的博弈成為美國政治的全新范式，兩黨之間以及黨派內(nèi)部的對抗不斷加劇，政府與傳統(tǒng)主流媒體尖銳對立；在社會生活領(lǐng)域，美國社會呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)分裂、種族分裂以及文化分裂的失序混亂局面，實際上存在著“兩個美國”。[20]分裂的美國逐漸喪失了往昔“山巔之城”的輝煌，長期堅持的“國際主義”戰(zhàn)略面臨著嚴(yán)峻的考驗，美國不再具有如過去那般強(qiáng)大的示范性和影響力。[21]人工智能將成為美國破解困局的戰(zhàn)略機(jī)遇：人工智能技術(shù)的應(yīng)用可以幫助美國政府改進(jìn)管理方式，以更好地服務(wù)人民；人工智能技術(shù)的革新可以實現(xiàn)社會的全面變革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展；人工智能技術(shù)的運用能夠有效克服市場失靈，更好地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。[22]政府管理方式和能力的改進(jìn)和提升，以及經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展，有助于緩解或者解決目前美國面臨的分裂和失序局面，重塑“美國夢”，增強(qiáng)美國的示范性、影響力和吸引力，促進(jìn)美國社會安全的實現(xiàn)。

據(jù)此，“美國應(yīng)制定國家人工智能戰(zhàn)略，以提高美國的競爭力和國家安全，并最大限度地發(fā)揮人工智能的經(jīng)濟(jì)和社會價值”。[23]

（二）美國制定人工智能的戰(zhàn)略布局

關(guān)于發(fā)展人工智能的戰(zhàn)略布局，美國政府已經(jīng)從國家和國防部兩個層面著手：

第一，在國家層面組建人工智能國家安全委員會和人工智能特別委員會。

首先，組建人工智能國家安全委員會?！妒跈?quán)法案》批準(zhǔn)設(shè)立人工智能國家安全委員會，要求委員會盡快采取必要的方法與手段，評估和審查美國及全球范圍內(nèi)人工智能的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，推動美國人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)和相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，以全面滿足國家安全和國防的現(xiàn)實需要。委員會審查的具體范圍包括：（1）具有競爭力的人工智能優(yōu)勢；（2）全球人工智能趨勢及發(fā)展現(xiàn)狀；（3）人工智能研究與投資；（4）人工智能人才的培訓(xùn)與教育；（5）人工智能面臨的法律和道德風(fēng)險；（6）數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化（Standardization）、安全化（Securitization）和私有化（Privatization）。同時，根據(jù)《授權(quán)法案》提出的相關(guān)要求，在委員會啟動后半年內(nèi)，必須向總統(tǒng)和國會提交初步調(diào)查結(jié)果、建議和進(jìn)展報告；在委員會啟動后一年內(nèi)，必須向總統(tǒng)和國會提交一份綜合報告，詳細(xì)說明委員會所有審查范圍內(nèi)的調(diào)查結(jié)果及相關(guān)建議。[24]

其次，組建人工智能特別委員會。由白宮科技與政策辦公室設(shè)立的人工智能特別委員會，是美國政府從國家層面統(tǒng)籌人工智能發(fā)展的另一重要舉措。該委員會由政府高級研發(fā)官員組成，其目的就是協(xié)助白宮科技與政策辦公室提高與人工智能相關(guān)的聯(lián)邦研發(fā)工作的整體效率和生產(chǎn)力，主要處理跨機(jī)構(gòu)界限的重大國家和國際政策事項，促進(jìn)和改善人工智能相關(guān)工作的協(xié)調(diào)，以確保美國在人工智能領(lǐng)域的持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)地位。具體工作包括：（1）向總統(tǒng)執(zhí)行辦公室提供有關(guān)機(jī)構(gòu)間人工智能研發(fā)優(yōu)先事項的建議；（2）創(chuàng)建平衡和全面的人工智能研發(fā)計劃；（3）建立機(jī)構(gòu)以改善聯(lián)邦政府計劃和協(xié)調(diào)人工智能研發(fā)的方式；（4）充分利用跨部門、機(jī)構(gòu)的聯(lián)合數(shù)據(jù)和計算資源；（5）為國家人工智能工作人員提供技術(shù)支持。[25]

通過從國家層面對美國人工智能整體發(fā)展?fàn)顩r和潛力進(jìn)行全面的審核和評估，及時、準(zhǔn)確地把握人工智能發(fā)展趨勢，對于美國政府有針對性地制定未來人工智能發(fā)展戰(zhàn)略、全面統(tǒng)籌人工智能發(fā)展，具有關(guān)鍵性的意義。

第二，在國防部層面成立聯(lián)合人工智能中心以及人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會。

成立聯(lián)合人工智能中心。《授權(quán)法案》第238條指示國防部采取聯(lián)合方案，協(xié)調(diào)人工智能相關(guān)工作，加快人工智能技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化的速度。故此，美國國防部組建聯(lián)合人工智能中心，旨在加快人工智能能力的交付，擴(kuò)大人工智能在國防部范圍內(nèi)的影響，與國防部人工智能相關(guān)活動同步，以拓展聯(lián)合力量優(yōu)勢。具體舉措包括：（1）快速提供可應(yīng)對關(guān)鍵任務(wù)的人工智能的能力，強(qiáng)化軍事優(yōu)勢，加強(qiáng)未來人工智能研發(fā)工作的力度；（2）建立并擴(kuò)大人工智能在國防部影響范圍的通用基礎(chǔ)，主導(dǎo)戰(zhàn)略數(shù)據(jù)采購；（3）促進(jìn)人工智能的規(guī)劃、政策、管理、道德、安全、網(wǎng)絡(luò)安全和多邊協(xié)作；（4）努力吸引并培養(yǎng)世界一流的人工智能研發(fā)和運營團(tuán)隊。[26]

成立人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會。該委員會由負(fù)責(zé)研究與工程的國防部副部長領(lǐng)導(dǎo)，由各軍種領(lǐng)導(dǎo)、國防高級研究計劃局（DARPA）局長、負(fù)責(zé)采辦與維持的國防部副部長以及其他國防部高層官員組成。該委員會的目標(biāo)包括：（1）整合國防部各組織和要素在人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)方面的活動；（2）確保整個部門具備高效的學(xué)習(xí)能力；（3）制定并持續(xù)改進(jìn)研究、創(chuàng)新、政策、聯(lián)合流程和程序，以促進(jìn)整個部門的人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)的開發(fā)、獲取、集成、提升和維持。[27]

聯(lián)合人工智能中心強(qiáng)調(diào)近期執(zhí)行、實驗和作戰(zhàn)應(yīng)用，以滿足當(dāng)前短時期內(nèi)的相關(guān)需求，而人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會則旨在促進(jìn)人工智能技術(shù)的長遠(yuǎn)發(fā)展，兩者相互補充、相互促進(jìn)，共同構(gòu)建起國防部層面的人工智能發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略框架。

二 人工智能與美國國家安全

關(guān)于人工智能如何影響和塑造未來美國國家安全的問題，美國戰(zhàn)略界基本上形成了以下兩方面的共識：（1）人工智能是影響和塑造未來美國國家安全的核心變量；（2）有效克服人工智能的負(fù)面效應(yīng)是確保未來美國國家安全的關(guān)鍵。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）人工智能與美國國家權(quán)力的優(yōu)化和重構(gòu)

人工智能優(yōu)化了美國在國際政治格局中的力量配比。雖然國際社會始終呼吁主權(quán)國家無論領(lǐng)土大小、實力強(qiáng)弱，都是國際社會的平等參與主體。但毋庸置疑，相較于中小國家，大國無疑在國際社會中擁有更大的影響力和話語權(quán)，并且伴隨著大國間力量格局配比狀況的變化，國際政治格局也會相應(yīng)地發(fā)生變化。[28]冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國成為全球范圍內(nèi)唯一的超級大國，在國際政治格局的力量對比中占據(jù)絕對優(yōu)勢。但伴隨著中國、日本、歐盟和東盟的崛起，多極化趨勢不斷加強(qiáng)，全球主要政治行為體之間的力量對比趨于均衡化，由此對美國的霸權(quán)地位提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。人工智能是全球范圍內(nèi)新一輪實力“跨越式”發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇，人工智能能夠放大國際政治行為體之間的力量差距，從而形成相對競爭優(yōu)勢?！叭斯ぶ悄芗夹g(shù)已經(jīng)直接卷入戰(zhàn)略決策和軍事領(lǐng)域的國際互動中，會進(jìn)一步放大行為體之間的力量差距……將賦予技術(shù)擁有者以額外的優(yōu)勢，從而改變諸多領(lǐng)域的權(quán)力結(jié)構(gòu)”。[29]

國家間力量配比格局的變化，將直接影響國家對利益（偏好）和身份的認(rèn)知。國家利益是主觀現(xiàn)實和社會建構(gòu)的綜合產(chǎn)物，綜合實力、歷史傳統(tǒng)、社會文化以及國際社會等多種因素都會影響國家對利益和身份的認(rèn)知。其中，國際社會是重要的影響因素之一，即國家在參與和融入國際社會（國家社會化）的過程中，會受到國際規(guī)范引導(dǎo)和約束而影響其行為選擇。與此同時，大國在國家社會化的進(jìn)程中也會根據(jù)自身的利益和需求對國際規(guī)范進(jìn)行改進(jìn)、建構(gòu)或者重塑。國家間相對實力的變化，決定了其在國家社會化進(jìn)程中的角色——主導(dǎo)者或者接受者，而國家身份的變化將直接影響其對國家利益的認(rèn)知。

哈佛大學(xué)貝爾弗科學(xué)與國際事務(wù)研究中心在2017年發(fā)布的題為《人工智能與國家安全》（）的研究報告中指出，“人工智能的進(jìn)步將通過推動軍事優(yōu)勢、信息優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的變革來實現(xiàn)國家安全”，[30]從而對國家安全具有重要意義。人工智能能夠全面提升美國的綜合實力，鞏固美國在全球力量對比格局中的優(yōu)勢地位，從而有效維持并強(qiáng)化美國的全球霸權(quán)地位。霸權(quán)地位的鞏固，一方面可以使美國在與其他國家和非國家行為體的外部競爭中處于優(yōu)勢地位，增強(qiáng)其維護(hù)國家外部安全的能力；另一方面既使得美國在國家社會化的過程中占據(jù)主動地位，也使美國倡導(dǎo)的規(guī)則、原則和規(guī)范更多地融入并內(nèi)化為國際規(guī)范，而非國際規(guī)范引導(dǎo)和約束美國的國家行為。由此，美國對國家安全的界定以及國際身份的認(rèn)知都會相應(yīng)地發(fā)生改變，從而對美國國家安全戰(zhàn)略的判斷、決策和評估產(chǎn)生重要的影響。

（二）人工智能與美國國內(nèi)社會治理

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是促進(jìn)和實現(xiàn)國內(nèi)社會穩(wěn)定的前提和基礎(chǔ)。現(xiàn)有研究表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會穩(wěn)定之間存在著相對顯著的正相關(guān)性，即經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展對社會穩(wěn)定具有積極的促進(jìn)效應(yīng)，具體表現(xiàn)為：減貧效應(yīng)、良好預(yù)期效應(yīng)、結(jié)構(gòu)性效應(yīng)、合法性效應(yīng)、社會控制效應(yīng)和制度化效應(yīng)。[31]經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展能夠創(chuàng)造雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件，有助于增強(qiáng)政府的合法性和社會的凝聚力，從而直接或者間接地促進(jìn)社會穩(wěn)定。[32]人工智能的研發(fā)和應(yīng)用能夠創(chuàng)造出巨大的社會生產(chǎn)力，提升并革新政府管理方法和服務(wù)能力，有效克服市場失靈以更好地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。[33]美國政府通過大力推動人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，能夠有效改善人民的整體生活水平，堅定民眾對于美國未來發(fā)展的信心，促進(jìn)社會中間階層的發(fā)展與壯大，增強(qiáng)政府統(tǒng)治的合法性與有效性，彌合并糾正美國目前面臨的分裂和失序局面，在一定程度上促進(jìn)美國社會穩(wěn)定。

社會穩(wěn)定是實現(xiàn)和維持國家安全的重要保障。一方面，社會穩(wěn)定使得國家能夠在安全領(lǐng)域投入更多的資源和精力；另一方面，社會穩(wěn)定有助于增強(qiáng)國家對外戰(zhàn)略的持續(xù)性和有效性，形成相對穩(wěn)定的國家安全發(fā)展戰(zhàn)略。對于美國而言，涉及對外戰(zhàn)略的相關(guān)決策和部署都要經(jīng)過國內(nèi)層面的批準(zhǔn)，才能夠順利實施。美國社會內(nèi)部的分裂和失序狀況，直接反映了政治參與主體間利益的多元與對立，這就意味著美國在國際安全和外交領(lǐng)域的各項戰(zhàn)略規(guī)劃、決策和部署很難在國內(nèi)獲得批準(zhǔn)或者批準(zhǔn)的機(jī)會成本過高。人工智能通過創(chuàng)造巨大的社會生產(chǎn)力，能夠在一定程度上緩解美國內(nèi)部的分裂和失序局面。社會分裂和失序局面的緩解對于美國的國家安全具有重要意義：一方面，能夠使美國政府更好地掌控內(nèi)部局勢，平穩(wěn)、有序地采取相應(yīng)措施或者進(jìn)行變革，不斷穩(wěn)定國家內(nèi)部安全以實現(xiàn)社會長治久安；另一方面能夠穩(wěn)定國內(nèi)偏好結(jié)構(gòu)、鞏固和完善國內(nèi)政治制度，使得美國在國際安全領(lǐng)域的各項戰(zhàn)略規(guī)劃、決策和部署能夠順利地批準(zhǔn)和實施，優(yōu)化美國政府的國家安全戰(zhàn)略布局，以增強(qiáng)對外戰(zhàn)略的整體性和連續(xù)性。

（三）人工智能與軍事技術(shù)和戰(zhàn)爭理念的發(fā)展

人工智能的研發(fā)和應(yīng)用最終將徹底變革傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的形態(tài)和內(nèi)容。算法（Algorithm）和數(shù)據(jù)（Data）是人工智能的核心和關(guān)鍵。簡言之，人工智能技術(shù)革命最終還是算法革命和數(shù)據(jù)革命，誰能推出更高級、更優(yōu)化的算法，誰能不斷提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)量和獲取能力，誰就能在未來的人工智能競爭中搶占先機(jī)。所謂算法指的是解題方案的準(zhǔn)確而完整的描述，是一系列解決問題的清晰指令，算法代表著用系統(tǒng)的方法描述和解決問題的機(jī)制；[34]而數(shù)據(jù)則是算法得以準(zhǔn)確、高效運行的前提和基礎(chǔ)。由此，算法和數(shù)據(jù)不僅是一項新技術(shù)和能力，同時也是一種新的權(quán)力形態(tài)。在未來的軍事競爭中，以算法和數(shù)據(jù)（信息）為核心的智能化、自主化武器裝備終將取代地面部隊和傳統(tǒng)武器，成為國家軍事實力的核心要素：誰能夠研發(fā)出更優(yōu)、更高級的算法，誰能夠獲取更多、更準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和信息，誰又能夠?qū)⒅行У貞?yīng)用于軍事領(lǐng)域，誰就能獲得相對于其他國家的軍事優(yōu)勢?！叭斯ぶ悄艿奈磥戆l(fā)展有可能成為一種變革性的國家安全技術(shù)，與核武器、飛行器和生物技術(shù)相提并論，會導(dǎo)致美國國家安全戰(zhàn)略的組織、優(yōu)先事項和資源分配發(fā)生重大變化”。[35]由此，算法戰(zhàn)和數(shù)據(jù)戰(zhàn)（信息戰(zhàn)）將逐漸取代傳統(tǒng)戰(zhàn)爭形態(tài)，以人工智能算法和數(shù)據(jù)處理為核心的科技研發(fā)和轉(zhuǎn)化能力將逐漸成為未來軍備競賽的核心內(nèi)容，傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的形態(tài)和內(nèi)容將發(fā)生根本性的變革。美國想要在軍事安全領(lǐng)域保持持續(xù)領(lǐng)先地位，實現(xiàn)軍事實力的“跨越式”發(fā)展，就必須加強(qiáng)在人工智能領(lǐng)域的研發(fā)和投入力度，通過人工智能技術(shù)革命，在未來的算法戰(zhàn)和數(shù)據(jù)戰(zhàn)中占得先機(jī)。

人工智能的研發(fā)和應(yīng)用加速并擴(kuò)大傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的進(jìn)程和規(guī)模。雖然人工智能終將徹底變革并取代傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的形態(tài)和內(nèi)容，但這仍需要歷經(jīng)相當(dāng)漫長的發(fā)展過程。短時間內(nèi)，人工智能仍將在傳統(tǒng)戰(zhàn)爭模式和框架內(nèi)發(fā)揮作用。人工智能通過變革武器裝備，全面加速傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的進(jìn)程和規(guī)模：通過研發(fā)和應(yīng)用人工智能自主武器，特別是戰(zhàn)略機(jī)器人的大規(guī)模使用，能夠有效減少對人工作戰(zhàn)部隊的依賴，提高打擊目標(biāo)的精準(zhǔn)度和戰(zhàn)爭決策速度，極大地降低了傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的人工成本，增強(qiáng)了戰(zhàn)爭的破壞性，有可能全面加速傳統(tǒng)戰(zhàn)爭進(jìn)程并提升戰(zhàn)爭規(guī)模。[36]“人工智能技術(shù)在武器研發(fā)和戰(zhàn)爭決策領(lǐng)域的使用，將會全面加速傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的過程，并且已經(jīng)創(chuàng)造了一個新術(shù)語：超級戰(zhàn)爭（hyper war）。”[37]由此，短期內(nèi)美國應(yīng)當(dāng)集中優(yōu)勢資源加強(qiáng)自主武器的研發(fā)和使用，明確人工智能研發(fā)和投入領(lǐng)域的優(yōu)先事項，形成短期競爭優(yōu)勢。[38]

（四）人工智能給美國社會帶來的新挑戰(zhàn)

人工智能進(jìn)一步加劇美國社會的收入不公平。人工智能的發(fā)展終將重塑產(chǎn)業(yè)格局和消費者需求，部分工作崗位將被徹底淘汰，雖然同時會伴生出部分新崗位，但是這些新崗位不僅在數(shù)量上更少，而且對人的綜合素質(zhì)提出了更高的要求。[39]因此，人工智能的發(fā)展已經(jīng)在就業(yè)領(lǐng)域引起恐慌，美國民眾擔(dān)心自動化及人工智能將取代人工，徹底占據(jù)勞動力市場。有研究稱，約有47%的美國工人在未來20年內(nèi)有可能因為自動化和人工智能的應(yīng)用而面臨著失業(yè)的風(fēng)險。不僅如此，人工智能還會進(jìn)一步加劇美國社會的貧富分化，“未來，像谷歌（Google）和臉書（Facebook）這樣的科技巨頭會從人工智能的研發(fā)和應(yīng)用中獲取巨額利潤，這會造成美國社會財富重新洗牌”，[40]激化美國社會矛盾，加劇美國社會的動蕩和分裂。

人工智能將會造成人的不平等和異化。人類研發(fā)和使用人工智能的終極目的是讓人類逐漸擺脫繁重的體力勞動，通過減少必要勞動時間來增加人們的自由時間，促進(jìn)人與社會自由、全面的發(fā)展。然而，人工智能作為一項智力密集型產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實，就意味著人工智能的發(fā)展不可能自動踐履“全民原則”，“人工智能正在淪為經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面的強(qiáng)者獨享的樂土”，那些無法使用或者無法獲取人工智能技術(shù)的人們將逐漸被社會邊緣化，淪為“邊緣人”和“數(shù)字窮人”。[41]“中心人”和“數(shù)字富人”通過剝削和壓榨“邊緣人”和“數(shù)字窮人”聚攏社會財富，進(jìn)行新一輪的資本原始積累，從而造成人與人、人與地區(qū)、地區(qū)與地區(qū)之間更大的不平等和異化。占人口絕大多數(shù)的“邊緣人”和“數(shù)字窮人”為了改變現(xiàn)狀，可能會采取更加激進(jìn)的手段和方式實現(xiàn)社會變革或者革命，嚴(yán)重地威脅著美國的內(nèi)部安全和穩(wěn)定。正如蘭德公司的報告中所指出的，“人工智能可能造成前所未有的經(jīng)濟(jì)增長和社會混亂”。[42]

人工智能對美國的社會倫理、法律秩序造成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。人工智能依托的算法、數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)空間具有虛擬性和開放性，使個人數(shù)據(jù)更容易收集與分享，極大地便利了身份信息編碼、健康狀態(tài)、信用記錄、位置活動總計等信息的存儲、分析和交易過程，人們很難追蹤個人數(shù)據(jù)隱私的泄露途徑和程度。[43]人工智能開放性的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，不僅增加了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管難度，也模糊了法律的管轄邊界。更為嚴(yán)重的是，人工智能可能被美國政府用作侵犯公民基本權(quán)利、逃避法律管控的工具，嚴(yán)重沖擊著美國的社會秩序，最為突出的就是政府在執(zhí)法過程中頻繁使用人工智能而引發(fā)對公民基本權(quán)利的擔(dān)憂。例如，法院在應(yīng)用人工智能技術(shù)時，會由于算法方面的偏差而導(dǎo)致刑事判決結(jié)果出現(xiàn)重大的不公平現(xiàn)象；政府利用人工智能技術(shù)，能夠?qū)φ麄€公民社會進(jìn)行全面的監(jiān)督，嚴(yán)重侵犯公民的隱私權(quán)等基本的公民權(quán)利，甚至在極端情況下會出現(xiàn)喬治·奧威爾（George Orwell）在《一九八四》[44]中描述的狀況。[45]

（五）人工智能與美國外部安全的新風(fēng)險

人工智能數(shù)據(jù)的開放性，擴(kuò)大了美國面臨的外部安全風(fēng)險。麥肯錫全球研究所（McKinsey Global Institute）一項研究表明，促進(jìn)開放數(shù)據(jù)源和數(shù)據(jù)共享的國家是最有可能看到人工智能快速發(fā)展的國家。[46]據(jù)此，美國想要進(jìn)一步促進(jìn)人工智能發(fā)展，就必須繼續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)源的開放和共享。在此過程中，人工智能也會被國家和非國家行為體獲取并應(yīng)用于非常規(guī)戰(zhàn)爭?！叭斯ぶ悄苁且环N不對稱的威脅，作為一種力量倍增器，使得個人完全有可能與整個國家競爭”，[47]人工智能領(lǐng)域的開放性和分享性導(dǎo)致知識和信息資源的迅速傳播，加之?dāng)?shù)據(jù)源的不斷開放和共享，這些知識、資源和數(shù)據(jù)也會落入威脅行動者的手中。特別是恐怖主義分子可能會利用人工智能在數(shù)據(jù)和算法方面存在的漏洞，發(fā)動新形式的恐怖主義襲擊以破壞美國的政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)安全，并擾亂、動搖社會秩序和基礎(chǔ)，最為典型的就是網(wǎng)絡(luò)恐怖主義。

人工智能固有的不確定性，可能會大幅增加戰(zhàn)爭決策的風(fēng)險成本。算法和數(shù)據(jù)是人工智能的核心，算法和數(shù)據(jù)可能存在的偏差也就成為人工智能固有的不確定性。由于數(shù)據(jù)和算法偏差的存在，“在某些情況下，某些人工智能系統(tǒng)被認(rèn)為能夠?qū)崿F(xiàn)歧視性或偏見性……許多歷史數(shù)據(jù)集反映的傳統(tǒng)值，有可能并不能代表和反映當(dāng)前系統(tǒng)所需要的偏好，由于數(shù)據(jù)和算法偏差的存在，這種錯誤可能一直存在”。[48]由此，就使得我們不得不關(guān)注使用人工智能進(jìn)行戰(zhàn)略決策的風(fēng)險成本問題。所謂“風(fēng)險成本”，是指由于風(fēng)險的存在和風(fēng)險事故發(fā)生后，人們所必須支付的費用和減少的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益，主要包括風(fēng)險損失的實際成本、無形成本以及預(yù)防成本。隨著人工智能逐漸應(yīng)用于戰(zhàn)略決策領(lǐng)域，未來對高風(fēng)險決策算法的依賴程度將越來越高。但是由于算法和數(shù)據(jù)偏差的存在，在應(yīng)用人工智能輔助或者制定決策的過程中，不得不充分考慮“風(fēng)險成本”：一方面，“風(fēng)險成本”的存在將直接削弱并挑戰(zhàn)人工智能的信度和效度；另一方面，將人工智能應(yīng)用于高風(fēng)險決策領(lǐng)域會造成國家無法接受的“高風(fēng)險成本”。

（六）人工智能為未來武裝沖突帶來種種不確定性

人工智能在軍事領(lǐng)域的應(yīng)用將直接導(dǎo)致武器裝備的更新?lián)Q代。幾乎可以確定的是，隨著大量智能化武器以及無人系統(tǒng)運用于戰(zhàn)場，未來戰(zhàn)爭將突出顯示大規(guī)模殺傷性、致命性自主武器的作用，直接促使武器裝備的更新?lián)Q代。與此同時，人工智能將極大地降低戰(zhàn)爭的“人工成本”，作戰(zhàn)人員的“零傷亡”有望成為現(xiàn)實。由此，戰(zhàn)爭作為國家實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的有效工具或者途徑可能被廣泛接受（特別是大國）并頻繁使用，戰(zhàn)爭決策將會變得更加容易，這將極大增加未來武裝沖突的頻率。

致命自主武器的大規(guī)模應(yīng)用將急劇提升武裝沖突的強(qiáng)度和烈度，并將會造成嚴(yán)重的負(fù)面結(jié)果。“在復(fù)雜的戰(zhàn)場環(huán)境下，擁有高度智能的無人作戰(zhàn)系統(tǒng)極有可能出現(xiàn)識別錯誤、通信降級甚至被敵電磁、網(wǎng)絡(luò)攻擊后‘倒戈反擊’等問題，而諸如無差別攻擊、系統(tǒng)失控等更會給智能武器的軍事應(yīng)用帶來無窮隱憂?！盵49]雖然可以合理地預(yù)期人工智能相關(guān)錯誤的發(fā)生頻率遠(yuǎn)低于人為錯誤，但致命自主武器具有更高的破壞潛力，將會直接提高武裝沖突的強(qiáng)度，極有可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭的全面升級。

三 美國視角：中國人工智能發(fā)展與美國國家安全

目前，美國“官-智復(fù)合體”作為安全行為施動者將“中國人工智能的發(fā)展”指涉為“存在性威脅”，并通過“安全化”途徑，使得“存在性威脅”獲得“主體間性”的確認(rèn)并逐步取得共識。[50]故此，中國人工智能發(fā)展問題應(yīng)當(dāng)被最高決策層優(yōu)先于其他問題予以考慮和處理?？傮w而言，美國認(rèn)為中國人工智能發(fā)展與美國國家安全的關(guān)系，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）美國將中國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略視為對其技術(shù)優(yōu)勢和國家安全的“挑戰(zhàn)”

美國認(rèn)為，中國政府通過將發(fā)展人工智能上升到國家戰(zhàn)略層面，集中采取措施來“挑戰(zhàn)”并試圖替代美國在高新技術(shù)領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)地位。“中國政府正在實施全面的長期產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，以確保其在計算機(jī)、機(jī)器人技術(shù)、人工智能、納米技術(shù)和生物技術(shù)方面的全球統(tǒng)治地位”，[51]美國在人工智能研究和開發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，將會受到中國的“沖擊”，從而對美國國家安全造成嚴(yán)重“威脅”。目前，中國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)形成了“中央統(tǒng)籌、地方聯(lián)動”的發(fā)展戰(zhàn)略布局。中國國家層面發(fā)布的系列官方文件，如《中國制造2025》、[52]《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動實施方案》、[53]《機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》、[54]《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》[55]以及《促進(jìn)新一代人工智能發(fā)展三年行動計劃》[56]等，明確了中國未來人工智能產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)原則、發(fā)展方向和重點領(lǐng)域。同時，為了更好地推動人工智能的發(fā)展，中國政府提出了相應(yīng)的保障措施，如為人工智能研究和開發(fā)提供資金支持、教育和培訓(xùn)高水平人工智能人才和勞動力、深化國際合作與擴(kuò)張以實現(xiàn)前沿技術(shù)的持續(xù)引進(jìn)、發(fā)展人工智能創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以及創(chuàng)建專門的研究機(jī)構(gòu)等。中國省級層面，積極響應(yīng)國家政策的號召，出臺多項助推人工智能發(fā)展的配套措施和政策法規(guī)，已經(jīng)形成了以京津冀、長三角、粵港澳三地為核心的人工智能發(fā)展區(qū)域。[57]

由此，美國認(rèn)為，“中國在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用人工智能方面基本上縮小了與美國的差距”，中國政府試圖通過發(fā)展人工智能實現(xiàn)軍事能力的“跨越式”發(fā)展。[58]“中國在人工智能領(lǐng)域的投資可能會‘削弱’美國的軍事優(yōu)勢，‘破壞’自由、開放的國際秩序，并在人權(quán)和個人自由方面‘挑戰(zhàn)’著美國的價值觀和傳統(tǒng)”，[59]最終將全面“挑戰(zhàn)”美國在人工智能領(lǐng)域及全球范圍內(nèi)的相對優(yōu)勢和領(lǐng)導(dǎo)地位，對美國國家安全構(gòu)成嚴(yán)重的“威脅”。

（二）美國將中國科技與經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)勢視為對美國的“不公平、不公正”競爭

美國認(rèn)為，中國政府利用美國和其他以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體的開放性，實現(xiàn)前沿技術(shù)的持續(xù)引進(jìn)和獲取，并對其他國家重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資和“滲透”。一方面，中國政府通過國際合作和擴(kuò)張以獲取先進(jìn)、前沿的技術(shù)和數(shù)據(jù)，保持中國在以人工智能為代表的高新技術(shù)領(lǐng)域的全球領(lǐng)先地位；另一方面，中國通過對其他國家（特別是美國）的戰(zhàn)略性關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)或部門進(jìn)行投資和全球人才招募，以及在某些情況下的工業(yè)“間諜”活動，“竊取”技術(shù)專利，以創(chuàng)造具有全球競爭力的企業(yè)。美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會認(rèn)為，“由百度領(lǐng)導(dǎo)的中國人工智能產(chǎn)業(yè)之所以現(xiàn)在能夠與美國相提并論，部分原因就在于中國政府的大力支持，在美國建立研究機(jī)構(gòu)，招聘美國人才，對美國人工智能相關(guān)的初創(chuàng)公司進(jìn)行投資，以及建立商業(yè)和學(xué)術(shù)伙伴關(guān)系等。”[60]

美國認(rèn)為，中國以政府為主導(dǎo)的高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，提高了外國企業(yè)的市場準(zhǔn)入“壁壘”和投資“障礙”，使得美國和其他外國公司在中國和全球范圍內(nèi)處于“不利”的地位。 美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會認(rèn)為，“中國以國家為主導(dǎo)的、扭曲市場的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式對美國經(jīng)濟(jì)和安全利益構(gòu)成了‘挑戰(zhàn)’，中國政府持續(xù)對關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)部門實施直接和間接‘控制’，并根據(jù)特定行業(yè)或者行業(yè)的戰(zhàn)略價值進(jìn)行資源分配”，特別是對以人工智能為代表的高新科技產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)先分配策略，“‘削弱’了外國公司在中國市場公平競爭的能力，并造成‘扭曲’的全球和國內(nèi)市場狀況以及‘猖獗’的生產(chǎn)過剩和產(chǎn)能過?！?。[61]不僅如此，美國方面還強(qiáng)調(diào)，中國政府通過“提高市場準(zhǔn)入壁壘、強(qiáng)制推行本地化目標(biāo)和中國特定標(biāo)準(zhǔn)，全面限制外國競爭者進(jìn)入快速增長的中國市場”。[62]

美國認(rèn)為，中國通過“不正當(dāng)”的競爭手段以及技術(shù)“竊取”，已經(jīng)在包括人工智能、物聯(lián)網(wǎng)（IOT）和第五代無線技術(shù)（5G）等高新科技領(lǐng)域內(nèi)確立了全球領(lǐng)導(dǎo)者地位。以人工智能為代表的高新科技產(chǎn)業(yè)將改變各國開展業(yè)務(wù)、戰(zhàn)爭和社會互動的方式和進(jìn)程，而中國政府正試圖在這些領(lǐng)域中全面挑戰(zhàn)并取代美國的領(lǐng)導(dǎo)地位，以獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)創(chuàng)新份額。中國在高新技術(shù)領(lǐng)域的快速發(fā)展正在逐步加強(qiáng)中國的戰(zhàn)略威懾、戰(zhàn)爭統(tǒng)籌和情報收集能力，從而導(dǎo)致了美國的擔(dān)憂?！爸袊脟抑С?，削弱了美國公司在中國或者第三方市場內(nèi)公平競爭的能力，它還使得中國企業(yè)和中國制造業(yè)在全球網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、技術(shù)信息和物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備中占據(jù)主導(dǎo)地位。美國電信供應(yīng)商對中國進(jìn)口的依賴引發(fā)了美國對關(guān)鍵的下一代電信基礎(chǔ)設(shè)施安全部署供應(yīng)鏈的嚴(yán)重?fù)?dān)憂?！盵63]

（三）美國更看重的是中國的發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展勢頭

中國人工智能的發(fā)展較之美國仍存在著較大差距。美國認(rèn)為，“雖然中國在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域方面具有優(yōu)勢，但是在頂級人才、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、半導(dǎo)體領(lǐng)域，美國仍然占據(jù)著絕對的優(yōu)勢”，同時“不利的宏觀經(jīng)濟(jì)因素和潛在的金融泡沫可能會減緩中國人工智能部門的增長”。[64]因此，在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，中國在人工智能領(lǐng)域仍然是一個追趕者的角色，現(xiàn)階段美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位仍然相對穩(wěn)固。

首先，中國在人工智能頂級人才儲備和培養(yǎng)方面遠(yuǎn)遜于美國?！吨袊斯ぶ悄馨l(fā)展報告2018》中指出，截至2017年，中國的人工智能人才擁有量達(dá)18 232人，占世界總量的8.9%，僅次于美國的13.9%，排名世界第二位，但按照高H因子衡量的中國杰出人才只有977人，不及美國的1/5，排名世界第六位。[65]“由于擁有世界上數(shù)量最多的高水平大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、最具活力的良性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、充裕的聯(lián)邦研究與開發(fā)資金以及世界上最優(yōu)秀的招聘體系，美國仍然是許多尖端技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的全球領(lǐng)導(dǎo)者。”[66]簡言之，在人工智能人才培養(yǎng)和儲備方面，中國仍落后于美國。

其次，中國在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（Technical Standards）方面相對落后?！皣H技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確定和普遍采用是技術(shù)互通性和市場增長的關(guān)鍵推動因素”，“創(chuàng)建與此類標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的公司通常會獲得豐厚的回報，特別是當(dāng)他們的專利被宣布為使用該標(biāo)準(zhǔn)的任何設(shè)備有效運行所必須之時”，這種標(biāo)準(zhǔn)一般被稱為“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”（Standard Essential Patents，縮寫為SEPs）。[67]總體而言，中國在科技方面雖然發(fā)展迅速，但是在“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”方面的成果乏善可陳。

再次，中國在半導(dǎo)體領(lǐng)域發(fā)展相對落后?！俺娛氯斯ぶ悄軕?yīng)用外，未來戰(zhàn)略性國家人工智能的競爭重點可能集中在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，因為人工智能科技的最前沿發(fā)展越來越依賴于定制的計算機(jī)芯片”。[68]中國的制造業(yè)雖然在全球范圍內(nèi)占據(jù)重要的比重，但是大部分高附加值電子產(chǎn)品的核心部件——半導(dǎo)體芯片，都主要依賴于進(jìn)口。以無人機(jī)消費市場為例，雖然中國占據(jù)著全球市場份額的74%，但每架無人機(jī)中有35%的部件依賴于從美國進(jìn)口，特別是半導(dǎo)體核心部件。

最后，中國的“政府主導(dǎo)型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式存在著嚴(yán)重的弊端，“政府主導(dǎo)”也許不會自動產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果。伍德羅·威爾遜國際學(xué)者中心的報告中援引歐洲智庫墨卡托中國研究所（Mercator Institute for China Studies）的研究成果，認(rèn)為雖然根據(jù)《中國制造2025》的規(guī)劃藍(lán)圖，中國將會有部分公司崛起成為特定制造行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，但中國可能無法推動“全面、大規(guī)模的技術(shù)升級”。短期內(nèi)，中國政府仍然面臨著頂級人工智能人才匱乏、人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)脆弱、整體勞動力素質(zhì)低下以及人工智能發(fā)展所導(dǎo)致的負(fù)面效應(yīng)，如大規(guī)模失業(yè)、社會貧富分化、社會動蕩等；長期來看，諸如低效的資金管理以及經(jīng)費超支等系統(tǒng)性問題也將對中國的高新科技研發(fā)產(chǎn)業(yè)造成挑戰(zhàn)。

美國強(qiáng)調(diào)，雖然短期內(nèi)中國在人工智能戰(zhàn)略規(guī)劃和布局均面臨著諸多挑戰(zhàn)，但是中國政府通過部門協(xié)調(diào)和組織實施，加強(qiáng)和規(guī)范研發(fā)資金的投入和使用，強(qiáng)化對人工智能產(chǎn)業(yè)的政策扶植，一定程度上能夠克服上述不利因素。因此，從中長期來看，中國在人工智能領(lǐng)域的發(fā)展勢頭依舊強(qiáng)勁，仍然有可能“沖擊”美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，繼而對美國國家安全構(gòu)成嚴(yán)重“威脅”。

四 美國的戰(zhàn)略選擇與中國的應(yīng)對

總體而言，美國對華科技戰(zhàn)略的選擇受到其對華總體戰(zhàn)略評估和戰(zhàn)略環(huán)境的影響。基于不同的利益考量和戰(zhàn)略評估，現(xiàn)階段美國對華科技戰(zhàn)略的選擇可能包括以下三種：

（一）建立在國際分工與協(xié)作基礎(chǔ)上的“合作型”科技發(fā)展戰(zhàn)略

中美在人工智能研發(fā)和應(yīng)用方面具有極強(qiáng)的互補性。在戰(zhàn)略統(tǒng)籌方面，美國的人工智能戰(zhàn)略著眼于人工智能未來發(fā)展的大趨勢，聚焦于人工智能對未來國家安全和社會穩(wěn)定的影響；在戰(zhàn)略布局方面，強(qiáng)調(diào)在基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層全方位布局謀篇，同時力圖在關(guān)鍵性領(lǐng)域（算法、芯片、數(shù)據(jù)等）始終保持世界領(lǐng)先地位；在戰(zhàn)略組織方面，著力提升美國人工智能發(fā)展的主動性和預(yù)見性。[69]相較于美國的全領(lǐng)域戰(zhàn)略布局，中國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略更偏重于應(yīng)用層，主要集中于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，在計算機(jī)視覺、自然語言處理、智能機(jī)器人和語音識別等方面具有一定的技術(shù)優(yōu)勢。[70]中美兩國均已將人工智能提升到國家戰(zhàn)略層面，美國在著眼全領(lǐng)域布局的同時，需要在應(yīng)用領(lǐng)域，特別是互聯(lián)網(wǎng)通訊領(lǐng)域，實現(xiàn)技術(shù)突破；中國在側(cè)重具體應(yīng)用領(lǐng)域的同時，也需要在基礎(chǔ)層和技術(shù)層進(jìn)行長期的積累。因此，中美兩國在頂層設(shè)計、產(chǎn)業(yè)模式和產(chǎn)業(yè)生態(tài)等方面都具有極強(qiáng)的互補性。

人工智能引發(fā)的社會和安全問題的解決，離不開國際社會的通力合作。人工智能創(chuàng)造出的巨大經(jīng)濟(jì)和社會效益，對于任何國家和非國家行為體而言，都是無法抗拒的“誘惑”，沒有任何行為體會主動選擇放棄發(fā)展人工智能。在此過程中，國際社會必須關(guān)注和重視人工智能可能引發(fā)的負(fù)面效應(yīng)。前文已經(jīng)述及，人工智能可能在倫理道德、社會穩(wěn)定、機(jī)器異化以及國際安全等方面引發(fā)一系列的負(fù)面效應(yīng)。國際社會應(yīng)當(dāng)清楚地意識到，這些負(fù)面效應(yīng)的影響和危害是全球性的，不是某個國家能夠獨立解決的。人類既要享受人工智能發(fā)展所帶來的進(jìn)步與福祉，也要有效克服和規(guī)避人工智能可能造成的風(fēng)險與挑戰(zhàn)，這需要國際社會的通力合作。中美作為目前世界范圍內(nèi)人工智能領(lǐng)域的佼佼者，兩國在人工智能方面的通力合作，對于引領(lǐng)全球人工智能發(fā)展倫理和規(guī)范，克服和規(guī)避人工智能發(fā)展風(fēng)險和挑戰(zhàn)，具有關(guān)鍵性甚至決定性的意義。

基于上述兩方面的綜合考量，美國政府可能會選擇“合作型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，主動謀求與中國開展技術(shù)合作。雖然這種戰(zhàn)略選擇對中美雙方乃至整個國際社會都是最理想和利益最大化的，但在中美關(guān)系持續(xù)下行和緊張的大環(huán)境下，美國政府選擇“合作型”科技發(fā)展戰(zhàn)略的可能性極低，目前在美國戰(zhàn)略界也沒有太多的擁躉。

（二）實施“防御型”的科技脫鉤戰(zhàn)略

美國認(rèn)為，中國在人工智能等高新科技領(lǐng)域的快速發(fā)展，得益于對美國等發(fā)達(dá)自由市場國家的持續(xù)技術(shù)引進(jìn)和“竊取”。這是特朗普政府攻訐中國，發(fā)起對華貿(mào)易摩擦和科技爭端的主要話語維度，在洶涌的民粹主義浪潮下，這種認(rèn)知在美國戰(zhàn)略界也有著相當(dāng)?shù)氖袌?，在前文已?jīng)述及，這里就不再贅述。

人工智能的發(fā)展最終取決于良好的內(nèi)部人工智能生態(tài)環(huán)境。美國戰(zhàn)略界基本達(dá)成共識——中美在人工智能領(lǐng)域的競爭已經(jīng)無法避免，但是部分學(xué)者和智庫不贊同美國在人工智能領(lǐng)域?qū)χ袊M(jìn)行遏制和封鎖，主要原因有三：（1）美國人工智能的發(fā)展最終還是取決于良好的內(nèi)部人工智能生態(tài)環(huán)境?！懊绹胍谌斯ぶ悄茴I(lǐng)域繼續(xù)引領(lǐng)世界，美國政策制定者需要資金、決心和意愿來推動大規(guī)模的必要變革”，相較于對中國進(jìn)行遏制和封鎖，“自身人工智能生態(tài)環(huán)境才是決定人工智能能否成功應(yīng)用的關(guān)鍵”。[71]（2）與美國現(xiàn)階段的綜合實力相適應(yīng)，美國國內(nèi)新孤立主義思潮回潮，因此美國對華進(jìn)行科技遏制的實力和意愿均嚴(yán)重不足。而且國際政治的現(xiàn)實是，一國對國內(nèi)政治局勢的控制能力遠(yuǎn)高于其對其他國家的影響和控制能力，“美國領(lǐng)導(dǎo)人擁有更強(qiáng)大、更有效的政策工具來增強(qiáng)美國自身的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)競爭力，而并非擁有影響中國競爭力的政策工具”。[72]（3）人工智能的快速發(fā)展源于數(shù)據(jù)源的開放和共享，人工智能具有天然的開放性特質(zhì)。對于美國而言，很難對人工智能相關(guān)知識和技術(shù)進(jìn)行全面的封鎖，加之后發(fā)優(yōu)勢（late-mover advantage）[73]的存在，對中國人工智能發(fā)展進(jìn)行遏制和封鎖既是無效的，也是不經(jīng)濟(jì)的。

基于上述考量，美國政府可能會選擇“防御型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，主動尋求與中國實現(xiàn)科技脫鉤。通過科技脫鉤，一方面，能夠徹底阻斷中國從美國獲取先進(jìn)的技術(shù)和數(shù)據(jù)；另一方面，科技脫鉤能夠有效緩解美國國內(nèi)市場的競爭壓力，使得美國政府可以更好地利用政策工具來優(yōu)化內(nèi)部的人工智能生態(tài)環(huán)境。據(jù)此，部分美國學(xué)者、智庫和官員將會認(rèn)為，與中國實現(xiàn)技術(shù)脫鉤是現(xiàn)階段美國最為合理的政策選項。隨著所謂“實體清單”的宣布，特朗普政府已經(jīng)開始觸及對中國人工智能發(fā)展的限制和打壓。但作為一種可能的戰(zhàn)略選擇，目前在美國戰(zhàn)略界仍然具有一定的市場，是未來美國政府的戰(zhàn)略選擇之一。

（三）以“技術(shù)冷戰(zhàn)”為主要內(nèi)容的“進(jìn)攻性”科技戰(zhàn)略

美國對華政策已經(jīng)發(fā)生實質(zhì)性轉(zhuǎn)變。特朗普上臺后連續(xù)發(fā)布的兩份重要的戰(zhàn)略報告：《國家安全戰(zhàn)略》和《國防戰(zhàn)略》（），[74]標(biāo)志著美國對華戰(zhàn)略已經(jīng)發(fā)生了實質(zhì)性轉(zhuǎn)變。特別是《國防戰(zhàn)略》報告確認(rèn)了美國傳統(tǒng)地緣政治的回歸，明確將中國界定為“戰(zhàn)略對手”“經(jīng)濟(jì)掠奪者”“主要安全挑戰(zhàn)”和“修正主義國家”等。通過將人工智能議題“安全化”，特朗普政府已經(jīng)將以人工智能為代表的科技發(fā)展問題上升到國家安全的高度，認(rèn)為中國人工智能的快速發(fā)展已經(jīng)對美國國家安全構(gòu)成實質(zhì)性的“威脅”。[75]

特朗普政府的對華科技戰(zhàn)略已經(jīng)開始出現(xiàn)“技術(shù)冷戰(zhàn)”的部分特征。特朗普政府主動發(fā)起對華的貿(mào)易摩擦和科技爭端，不斷限制雙邊正常、對等的教育、科技和人文交流，同時在南海、臺海等地區(qū)增強(qiáng)對華的軍事挑釁和威懾力度。特別是特朗普政府以國家安全受到“威脅”為由，利用國家力量集中打壓以華為公司為代表的中國高新科技企業(yè)……凡此種種，已經(jīng)初步具備了“技術(shù)冷戰(zhàn)”的基本特征。

由此，特朗普政府未來有可能采納“進(jìn)攻型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，動用國家力量全面遏制并打壓中國的高新科技產(chǎn)業(yè)，并最終發(fā)起對華的“技術(shù)冷戰(zhàn)”，以此來維持其在全球范圍內(nèi)的霸權(quán)地位，延緩、干擾甚至阻斷中國和平崛起的進(jìn)程，增加中國和平崛起的機(jī)會成本和外部壓力。

總之，美國的對華政策已經(jīng)發(fā)生了實質(zhì)性改變，整體上對華態(tài)度愈加強(qiáng)硬，對華遏制的主觀意愿不斷提升。在這種大環(huán)境下，美國選擇“防御型”和“進(jìn)攻型”科技發(fā)展戰(zhàn)略的可能性遠(yuǎn)高于“合作型”戰(zhàn)略。但我們也要清醒地意識到，美國國內(nèi)對華的政策辯論仍在繼續(xù)，針對中國的科技戰(zhàn)略選擇仍然存在諸多變數(shù)。長遠(yuǎn)來看，未來美國對華的科技戰(zhàn)略，更大概率是上述三種戰(zhàn)略的交替和融合。由此，中國雖然不能對美國抱有過多的幻想和期待，但也絕對不能徹底放棄同美國合作的可能性。

據(jù)此，本文認(rèn)為對于現(xiàn)階段的中國而言，為了更好地把握人工智能發(fā)展機(jī)遇，立足于高新科技領(lǐng)域的長遠(yuǎn)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)從以下方面著手準(zhǔn)備：首先，持續(xù)加強(qiáng)對人工智能研發(fā)的投入力度和戰(zhàn)略重視程度，努力營造良好的人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，著力提升人工智能發(fā)展的質(zhì)量。通過“自主培育”與“對外引進(jìn)”相結(jié)合，不斷完善中國人工智能人才梯隊建設(shè)；通過多元對話、會商等方式制定和形成人工智能研發(fā)和應(yīng)用規(guī)則和規(guī)范；保持對國外技術(shù)引進(jìn)的同時，逐漸減少對外依賴，著力打破產(chǎn)業(yè)發(fā)展“瓶頸”。其次，通過制度化協(xié)調(diào)與合作來規(guī)制中美關(guān)系，[76]努力避免“科技冷戰(zhàn)”的發(fā)生，同時通過引領(lǐng)人工智能倫理和規(guī)范，有效規(guī)避人工智能風(fēng)險。

未來，中美兩國在科技領(lǐng)域的競合關(guān)系會愈加復(fù)雜，中國作為高新技術(shù)領(lǐng)域的“追趕者”，可能會面臨諸多的困難和挑戰(zhàn)，這就要求我們擺正心態(tài)，不急不躁，做好長期困難的準(zhǔn)備。同時，我們也要堅定信念和決心，迎難而上，主動把握新一輪科技發(fā)展機(jī)遇。

五 結(jié)語

概言之，人工智能與國家安全是美國國家安全認(rèn)知的一個新視角，它強(qiáng)調(diào)的是人工智能在影響和塑造未來美國國家安全中的關(guān)鍵作用。美國強(qiáng)調(diào)，人工智能必將成為影響和塑造未來美國國家安全的核心變量，由此，美國保持在關(guān)鍵人工智能領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)地位至關(guān)重要；人工智能的研發(fā)和應(yīng)用是一把雙刃劍，在提升生產(chǎn)力、競爭力和國防軍事實力的同時，也對國家安全和社會穩(wěn)定造成嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)；同時還突出強(qiáng)調(diào)中國人工智能發(fā)展對美國國家安全和利益的影響和沖擊。

從客觀上評價，美國的人工智能發(fā)展戰(zhàn)略基本順應(yīng)了全球人工智能發(fā)展的潮流和趨勢，具有一定的合理性、預(yù)見性和前瞻性，且對未來美國人工智能的發(fā)展具有極強(qiáng)的指導(dǎo)價值和意義。但是，美國特朗普政府將人工智能議題“過度安全化”的行為，蓄意將“中國人工智能發(fā)展”指涉為“存在性威脅”，惡意歪曲和夸大中國人工智能發(fā)展對美國及整個國際社會的負(fù)面影響，對未來中美合作和大國協(xié)調(diào)埋下了隱患，同時也不利于全球范圍內(nèi)的政治和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。

雖然，美國對華的科技戰(zhàn)略有“合作型”“防御性”和“競爭型”三種可能的選擇，但是結(jié)合中美關(guān)系的大環(huán)境以及特朗普政府現(xiàn)階段的對華政策，顯然“防御型”和“進(jìn)攻型”戰(zhàn)略被選擇的可能性遠(yuǎn)高于“合作型”。但在現(xiàn)階段，中國雖然不能對美國抱有過多的幻想和期待，但也絕對不能徹底放棄同美國合作的可能性。

美國關(guān)于人工智能與國家安全的認(rèn)知，充分反映出美國一以貫之的霸權(quán)式思維模式以及對自身全球霸權(quán)地位衰落的深刻焦慮，言語和表述中充滿著矛盾、激進(jìn)、敵對和混亂。準(zhǔn)確、客觀地認(rèn)識和評價中國人工智能發(fā)展對美國國家安全和利益的影響，是現(xiàn)階段美國關(guān)于“人工智能與國家安全”的題中應(yīng)有之意。

[1] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[2] Mara Karlin, “The Implications of Artificial Intelligence for National Security Strategy,” November 2018, https://www.brookings.edu/research/the-implications-of-artificial-intelligence-for- national-security-strategy/.

[3] Mara Karlin, “The Implications of Artificial Intelligence for National Security Strategy,” November 2018, https://www.brookings.edu/research/the-implications-of-artificial-intelligence-for-national- security-strategy/.

[4] Gregory C. Allen and Taniel Chan, “Artificial Intelligence and National Security,” July 2017, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/documents/ai-natsec-allen-chan.pdf?mtime=20180319093700.

[5] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[6] Yujia He, “How China is Preparing for an AI-powered Future,” June 2017, https://www. wilsoncenter.org/sites/default/files/how_china_is_preparing_for_ai_powered_future.pdf.

[7] Lindsey R. Sheppard and Andrew Philip Hunter, “Artificial Intelligence and National Security: The Importance of the AI Ecosystem,” November 2018, https://csis-prod.s3.amazonaws.com/s3fs- public/publication/181102_AI_interior.pdf?6jofgiir0rj2qfc3.tcg8jq8p.mpc81x.

[8] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[9] Osonde A. Osoba and William Welser IV, “The Risks of Artificial Intelligence to Security and the Future of Work,” 2017, https://www.rand.org/pubs/perspectives/PE237.html.

[10] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https:// media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/SUMMARY-OF-DOD-AI-STRATEGY.PDF.

[11] The White House Office of Science and Technology Policy, “Summary of the 2018 White House Summit on Artificial Intelligence for American Industry,” May 2018, https://www.whitehouse. gov/wpcontent/uploads/2018/05/Summary-Report-of-White-House-AI-Summit.pdf.

[12] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf; U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2018 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2018, https://www.uscc.gov/sites/default/files/annual_reports/ 2018%20Annual%20Report%20to%20Congress.pdf.

[13] Congressional Research Service, “Artificial Intelligence and National Security,” January 2019, https://crsreports.congress.gov/product/pdf/R/R45178.

[14] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[15] House of Representatives, “National Security Commission Artificial Intelligence Act of 2018 (HR 5356/S 2806, 115th Congress),” March 2018, https://www.congress.gov/115/bills/hr5356/BILLS- 115hr5356ih.pdf.

[16] The White House, “National Security Strategy of the United States of America,” December 2017, http://nssarchive.us/wp-content/uploads/2017/12/2017.pdf.

[17] “Executive Summary: Artificial Intelligence Market Forecasts,” Tractia, August 2016, https:// www.tractica.com/wp-content/uploads/2016/08/MD-AIMF-3Q16-Executive-Summary.pdf.

[18] PwC, “Sizing the Prize: What’s the Real Value of AI for Your Business and How Can You Capitalise?” June 2017, https://www.pwc.com/gx/en/issues/analytics/assets/pwc-ai-analysis-sizing-the- prize-report.pdf.

[19] 張毅：《分裂的美國》，載《美國研究》2017年第3期，第42頁。

[20] 參見倪峰：《失衡與分裂——特朗普治下的美國政治》，載《世界社會主義研究》2018年第4期，第58頁；張毅：《分裂的美國》，載《美國研究》2017年第3期，第31-42頁。

[21] 參見劉國柱、史博偉：《在“國際主義”與“國家主義”之間——特朗普時期的美國大戰(zhàn)略》，載《山西大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2018年第5期，第77-86頁。

[22] Joshua New, “Why the United States Needs a National Artificial Intelligence Strategy and What It Should Look Like,” December 2018, http://www2.datainnovation.org/2018-national-ai-strategy. pdf; The White House Office of Science and Technology Policy, “Summary of the 2018 White House Summit on Artificial Intelligence for American Industry,” May 2018, https://www.whitehouse.gov/ wpcontent/uploads/2018/05/Summary-Report-of-White-House-AI-Summit.pdf.

[23] Joshua New, “Why the United States Needs a National Artificial Intelligence Strategy and What It Should Look Like,” December 2018, http://www2.datainnovation.org/2018-national-ai-strategy.pdf.

[24] House of Representatives, “National Security Commission Artificial Intelligence Act of 2018 (HR 5356/S 2806, 115th Congress),” March 2018, https://www.congress.gov/115/bills/hr5356/BILLS- 115hr5356ih.pdf.

[25] The White House Office of Science and Technology Policy, “Summary of the 2018 White House Summit on Artificial Intelligence for American Industry,” May 2018, https://www.whitehouse. gov/wpcontent/uploads/2018/05/Summary-Report-of-White-House-AI-Summit.pdf.

[26] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[27] House of Representatives, “H.R.5515 [Report No. 115–676], Sec. 921. Artificial Intelligence and Machine Learning Policy and Oversight Council,” May 2018, https://www.congress.gov/115/crpt/ hrpt676/CRPT-115hrpt676.pdf.

[28] [美] 肯尼思·華爾茲：《國際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海：上海人民出版社2003年版，第106頁。

[29] 封帥：《人工智能時代的國際關(guān)系：走向變革且不平等的世界》，載《外交評論》2018年第1期，第128-129頁。

[30] Gregory C. Allen and Taniel Chan, “Artificial Intelligence and National Security,” July 2017, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/documents/ai-natsec-allen-chan.pdf?mtime=20180319093700.

[31] 胡鞍鋼、王磊：《經(jīng)濟(jì)增長對社會穩(wěn)定的雙向效應(yīng)》，載《湖南社會科學(xué)》2005年第6期，第84頁。

[32] 杜旭宇：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會穩(wěn)定的正相關(guān)分析》，載《湖南社會科學(xué)》2008年第3期，第93-96頁。

[33] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[34] 汝緒華：《算法政治：風(fēng)險、發(fā)生邏輯與治理》，載《廈門大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2018年第6期，第27-38頁。

[35] Gregory C. Allen and Taniel Chan, “Artificial Intelligence and National Security,” July 2017, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/documents/ai-natsec-allen-chan.pdf?mtime=20180319093700.

[36] 參見States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf。

[37] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[38] National Science and Technology Council Committee, “Preparing for the Future of Artificial Intelligence,” October 2016, https://obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/whitehouse_ files/microsites/ostp/NSTC/preparing_for_the_future_of_ai.pdf.

[39] 清華大學(xué)中國科技政策研究中心：《中國人工智能發(fā)展報告2018》，2018年7月，第78頁，http://www.clii.com.cn/Ihrh/hyxx/201807/P020180724021759.pdf。

[40] Osonde A. Osoba and William Welser IV, “The Risks of Artificial Intelligence to Security and the Future of Work,” 2017, https://www.rand.org/pubs/perspectives/PE237.html.

[41] 孫偉平：《關(guān)于人工智能的價值反思》，載《哲學(xué)研究》2017年第10期，第121、123頁。

[42] Osonde A. Osoba and William Welser IV, “The Risks of Artificial Intelligence to Security and the Future of Work,” 2017, https://www.rand.org/pubs/perspectives/PE237.html.

[43] 清華大學(xué)中國科技政策研究中心：《中國人工智能發(fā)展報告2018》，2018年7月，第78頁，http://www.clii.com.cn/Ihrh/hyxx/201807/P020180724021759.pdf。

[44] 參見[英] 喬治·奧威爾：《一九八四》，董樂山譯，上海：上海譯文出版社2006年版。

[45] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[46] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[47] The Department of Homeland Security, “Artificial Intelligence: Using Standards to Mitigate Risks,” 2018, https://www.dhs.gov/sites/default/files/publications/2018_AEP_Artificial_Intelligence.pdf.

[48] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[49] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[50] 參見[英] 巴瑞·布贊、[丹] 奧利·維夫等：《新安全論》，朱寧譯，杭州：浙江人民出版社2003年版，譯者序第13頁；艾喜榮：《話語操控與安全化：一個理論分析框架》，載《國際安全研究》2017年第3期，第57-78頁。

[51] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[52] 中華人民共和國國務(wù)院：《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)〈中國制造2025〉的通知》，中國政府網(wǎng)，2015年5月19日，https://www.gov.cn/zhengce/content/2015-05/19/content_9784.htm。

[53] 中華人民共和國發(fā)展和改革委員會等：《四部門關(guān)于印發(fā)〈“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動實施方案〉的通知》，中國政府網(wǎng)，2016年5月18日，http://www.gov.cn/xinwen/2016-05/23/content_ 5075944.htm。

[54] 中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會發(fā)展規(guī)劃司：《機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》，國家發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站，2017年6月21日，https://ghs.ndrc.gov.cn/ghwb/gjjgh/201706/ t20170621_851920.html。

[55] 中華人民共和國國務(wù)院：《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知》，中國政府網(wǎng)，2017年7月20日，https://www.gov.cn/zhengce/content/2017-07/20/content_5211996.htm。

[56] 中華人民共和國工業(yè)和信息化部：《工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)〈促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動計劃（2018-2020年）〉的通知》，工業(yè)和信息化部網(wǎng)站，2017年12月14日，https://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757016/c5960820/content.html。

[57] 清華大學(xué)中國科技政策研究中心：《中國人工智能發(fā)展報告2018》，2018年7月，第59-71頁，http://www.clii.com.cn/ihrh/hyxx/201807/p020180724021759.pdf.。

[58] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas. org/documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[59] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[60] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[61] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[62] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[63] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2018 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2018, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2018%20Annual%20Report%20to%20Congress.pdf.

[64] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/ documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[65] 清華大學(xué)中國科技政策研究中心：《中國人工智能發(fā)展報告2018》，2018年7月，第2頁，http://www.clii.com.cn/Ihrh/hyxx/201807/P020180724021759.pdf。

[66] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[67] The Department of Homeland Security, “Artificial Intelligence: Using Standards to Mitigate Risks,” 2018, https://www.dhs.gov/sites/default/files/publications/2018_aep_artificial_intelligence.pdf.

[68] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/ documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[69] 清華大學(xué)中國科技政策研究中心：《中國人工智能發(fā)展報告2018》，2018年7月，第55頁，http://www.clii.com.cn/ihrh/hyxx/201807/p020180724021759.pdf。

[70] 騰訊研究院：《中國與美國在人工智能發(fā)展方面的真實差距有多大？！》，虎嗅網(wǎng)，2017年8月2日，https://www.huxiu.com/article/208132.html。

[71] Lindsey R. Sheppard and Andrew Philip Hunter, “Artificial Intelligence and National Security: The Importance of the AI Ecosystem,” November 2018, https://csis-prod.s3.amazonaws.com/s3fs- public/publication/181102_ai_interior.pdf?6jofgiir0rj2qfc3.tcg8jq8p.mpc81x.

[72] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas. org/documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[73] 參見郭麗：《后發(fā)優(yōu)勢理論演進(jìn)及其啟示》，載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2009年第4期，第57-60頁。

[74] The Department of Defense, “Summary of the 2018 National Defense Strategy of The United States of America: Sharpening the American Military’s Competitive Edge,” January 2018, http:// nssarchive.us/wp-content/uploads/2018/01/2018-National-Defense-Strategy-Summary.pdf.

[75] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[76] 趙可金：《新時代的中美關(guān)系：表層與深層分析》，載《當(dāng)代世界與社會主義》2019年第1期，第25頁。

劉國柱，浙江大學(xué)世界史研究所暨美國研究中心教授，博士生導(dǎo)師；尹楠楠，浙江大學(xué)世界史研究所暨美國研究中心博士研究生（杭州郵編：310028）。

10.14093/j.cnki.cn10-1132/d.2019.05.007

D815.5; D693.65; TP18

A

2095-574X（2020）02-0135-21

2019-05-23】

2020-03-05】

*感謝《國際安全研究》雜志匿名審稿專家的意見和建議，文責(zé)自負(fù)。

【責(zé)任編輯：蘇娟】