張 帆
(甘肅省水利廳水利工程建設(shè)造價(jià)與規(guī)費(fèi)管理中心,甘肅 蘭州 730030)
農(nóng)村人飲工程是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和發(fā)展的重要組成部分,所提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)是構(gòu)成農(nóng)民生活和生產(chǎn)的基礎(chǔ)條件之一。隨著城鎮(zhèn)化加速發(fā)展,農(nóng)民對(duì)農(nóng)村人飲工程提供的供水產(chǎn)品和公共服務(wù)的需求越來(lái)越高,對(duì)政府的供水產(chǎn)品和公共服務(wù)供給能力要求也越來(lái)越高,使得政府在農(nóng)村人飲方面公共投入短缺、供給滯后、分配不均等問(wèn)題日益突出。這就迫切需要探討是否可以通過(guò)激發(fā)市場(chǎng)主體活力,轉(zhuǎn)變政府做為傳統(tǒng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)唯一提供者的供給方式,實(shí)現(xiàn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域供給主體和供給方式的多元化。
2000年以來(lái)各級(jí)政府通過(guò)實(shí)施一系列工程措施,逐漸形成了較為完整的農(nóng)村供水工程體系。但工程運(yùn)行中在以政府為主導(dǎo)的管理模式下維修養(yǎng)護(hù)資金來(lái)源單一,經(jīng)費(fèi)不足,部分工程不能得到及時(shí)維修養(yǎng)護(hù),加劇了工程的老化破損,加大了管理難度,農(nóng)村供水服務(wù)保障水平總體還處于比較低級(jí)的階段,工程效益發(fā)揮還很不穩(wěn)定,運(yùn)行管理上存在的一些矛盾比較突出。
當(dāng)前農(nóng)村人飲工程運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源是水費(fèi)提留和政府財(cái)政補(bǔ)貼。從水利部對(duì)全國(guó)農(nóng)村人飲工程調(diào)研情況來(lái)看,農(nóng)村人飲工程有些不收水費(fèi),有些收費(fèi)執(zhí)行水價(jià)低于工程運(yùn)行成本,而收費(fèi)工程平均水費(fèi)收繳率僅為77%。農(nóng)村人飲工程運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)水費(fèi)提留不足的部分全部要依靠政府財(cái)政補(bǔ)貼。僅以甘肅省為例經(jīng)初步測(cè)算,農(nóng)村人飲工程維修養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)最少需求每年約在5億元,而因地方財(cái)政困難實(shí)際落實(shí)資金只占總需求的約6%,現(xiàn)狀工程維修養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)缺口巨大。水價(jià)形成機(jī)制不完善,水費(fèi)收繳率偏低的問(wèn)題已經(jīng)成為運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)無(wú)法足額保障的主要制約性問(wèn)題,而運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一則加劇了地方政府財(cái)政負(fù)擔(dān),使其債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)上升。
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)提速,農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將進(jìn)入快車(chē)道,農(nóng)民在生產(chǎn)、生活中對(duì)農(nóng)村人飲供水產(chǎn)品質(zhì)量追逐更高的目標(biāo)將是必然趨勢(shì)。農(nóng)村人飲工程分布零散、管網(wǎng)布設(shè)情況復(fù)雜,建設(shè)和運(yùn)行成本高,供水價(jià)格普遍高于城市供水價(jià)格,但按照人飲工程供水產(chǎn)品質(zhì)量現(xiàn)行評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)解釋,在水量、水質(zhì)、保障程度和方便程度四個(gè)方面均不能和城市供水產(chǎn)品相提并論。農(nóng)民在付出高于城市供水價(jià)格的同時(shí)獲得的公共產(chǎn)品質(zhì)量卻低于城市供水產(chǎn)品,一定程度上影響社會(huì)公平性。按照市場(chǎng)規(guī)律農(nóng)村人飲工程供水作為一種公共產(chǎn)品,要求其產(chǎn)品質(zhì)量逐漸趨同于城市供水是必然趨勢(shì)。若不采取措施農(nóng)村人飲工程供水產(chǎn)品質(zhì)量與農(nóng)民需求之間的矛盾將越來(lái)越突出。
根據(jù)對(duì)甘肅省一些縣(區(qū))實(shí)地調(diào)研情況,目前人飲工程供水服務(wù)水平普遍不高,存在的問(wèn)題很多,最根本的問(wèn)題是工程運(yùn)行管理水平低。運(yùn)行管理隊(duì)伍建設(shè)滯后,管理制度落實(shí)不到位,日常管理不規(guī)范問(wèn)題在鄉(xiāng)(鎮(zhèn))及以下基層水管站尤為突出。管理隊(duì)伍人員組成復(fù)雜,編內(nèi)人員工資待遇低,服務(wù)積極性不高,臨聘人員季節(jié)性用工特點(diǎn)明顯,服務(wù)水平低。鄉(xiāng)(鎮(zhèn))水管站主要負(fù)責(zé)人的服務(wù)意識(shí)、技術(shù)能力和工作積極性對(duì)人飲工程運(yùn)行管理效率和供水服務(wù)水平起著決定性作用,工作主觀性大,成果易反復(fù)。許多工程運(yùn)行不正常、不可持續(xù),都是管理出了問(wèn)題,群眾反映管護(hù)問(wèn)題數(shù)量大約是工程性問(wèn)題數(shù)量的3倍。管護(hù)問(wèn)題已經(jīng)是當(dāng)前農(nóng)村供水的主要矛盾,供水服務(wù)水平與農(nóng)民期望之間的矛盾很突出。農(nóng)村人飲問(wèn)題要治本必須把提升公共服務(wù)供給水平、工程運(yùn)行管理能力擺在首要位置。我們可以探討在管理機(jī)制和管理模式上尋求新的突破口,促使農(nóng)村供水服務(wù)穩(wěn)定在一個(gè)較高的水平。
PPP(public-private-partnership)模式即政府和社會(huì)資本合作模式,是指在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域,政府和社會(huì)資本基于合同建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系,旨在利用市場(chǎng)機(jī)制合理分配分險(xiǎn),提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給數(shù)量、質(zhì)量和效率。近年來(lái)人們對(duì)PPP在國(guó)家治理現(xiàn)代化、讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用、轉(zhuǎn)變政府職能和促進(jìn)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展方面的作用給予了很高的期待。各地市場(chǎng)化投融資實(shí)踐層出不窮,PPP項(xiàng)目數(shù)量呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。農(nóng)村飲水安全工程做為準(zhǔn)公益性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,在通過(guò)設(shè)置合理的項(xiàng)目條件并進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分配后是具備吸引大量社會(huì)資本投入條件的。
國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部近年來(lái)出臺(tái)了不少指導(dǎo)PPP項(xiàng)目實(shí)施的政策文件,文件一致確定PPP項(xiàng)目由縣級(jí)以上地方人民政府作為授權(quán)主體,履行審批、組織協(xié)調(diào)、檢查督導(dǎo)等職責(zé),這與農(nóng)村人飲工程責(zé)任體系中政府主體責(zé)任有機(jī)統(tǒng)一。雖然國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部文件中對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)范圍是否包含政府委托單位(例如平臺(tái)公司)存在沖突,但對(duì)政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的規(guī)定是統(tǒng)一的,這與農(nóng)村人飲工程責(zé)任體系中水行政主管部門(mén)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任有機(jī)結(jié)合。參與PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本與農(nóng)村人飲工程責(zé)任體系中供水單位運(yùn)行管理責(zé)任相互適應(yīng)。PPP項(xiàng)目參與主體與農(nóng)村飲水安全責(zé)任體系一脈相承,有機(jī)結(jié)合,適用性較好。
PPP模式運(yùn)用于政府負(fù)有提供義務(wù)的公共服務(wù)領(lǐng)域,純商業(yè)項(xiàng)目、純招商引資和僅涉及工程建設(shè),無(wú)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容的項(xiàng)目不適宜采用PPP模式實(shí)施。農(nóng)村人飲工程點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng),管理工作量大,服務(wù)要求高,提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)需求長(zhǎng)期穩(wěn)定,其公益性屬性要求政府負(fù)有提供責(zé)任,其供水產(chǎn)品在滿足公益性要求的前提下可以保有一定的利潤(rùn)則適宜于市場(chǎng)化運(yùn)作。人飲工程運(yùn)營(yíng)管護(hù)、公共服務(wù)等方面的工作任務(wù)可以與管網(wǎng)延伸、管網(wǎng)改造、設(shè)備更新等工程建設(shè)任務(wù)打捆結(jié)合,有利于吸引社會(huì)資本和政府合作,進(jìn)一步增強(qiáng)設(shè)施和服務(wù)項(xiàng)目的市場(chǎng)化程度。
一般在PPP模式下,政府由以往的提供者轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)制者、合作者、購(gòu)買(mǎi)者和監(jiān)督者,主要在價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)督方面負(fù)責(zé)控制。社會(huì)資本主要在基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等方面負(fù)責(zé)具體工作,通過(guò)“使用者付費(fèi)”和必要的“政府付費(fèi)”獲得報(bào)酬,從而保證公共利益最大化。當(dāng)下在市場(chǎng)化進(jìn)程中催生了多種PPP模式運(yùn)作方式,常見(jiàn)方式見(jiàn)表1。
表1 常見(jiàn)的PPP運(yùn)作方式
探討在農(nóng)村人飲工程中引入PPP模式主要是為了解決運(yùn)行管理上受現(xiàn)有體制機(jī)制約束而難以解決的問(wèn)題,提高服務(wù)質(zhì)量和資源配置效率。農(nóng)村人飲工程涉及面廣,地域差異性大,工程種類多,在考慮引入PPP模式時(shí)不可能框定一個(gè)最佳的固定模式,應(yīng)該根據(jù)市場(chǎng)和水利行業(yè)實(shí)際情況,結(jié)合具體項(xiàng)目自身特點(diǎn)和參與者的管理、技術(shù)、資金實(shí)力等選擇最適合當(dāng)?shù)氐哪J讲⑦M(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。比如需要實(shí)施水源置換,管網(wǎng)擴(kuò)容、延伸和改造,水廠改造和提升等新建項(xiàng)目的可以與運(yùn)營(yíng)管理內(nèi)容打捆結(jié)合,優(yōu)化采用BOT、BOOT、BOO等方式建設(shè)運(yùn)營(yíng);對(duì)存量項(xiàng)目可以優(yōu)化采用TOT、ROT、O&M、MC等方式在運(yùn)營(yíng)管理上引入PPP模式。人飲工程在一般PPP模式下基本運(yùn)行方式可以由水行政主管部門(mén)提出項(xiàng)目建議,縣級(jí)以上人民政府作為授權(quán)機(jī)構(gòu)授權(quán)水行政主管部門(mén)或相關(guān)事業(yè)單位作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式確定社會(huì)資本投資者做為項(xiàng)目公司的股東為項(xiàng)目投融資、改擴(kuò)建和經(jīng)營(yíng)管理成立一家專門(mén)的項(xiàng)目公司。社會(huì)資本投資者可以考慮以該項(xiàng)目公司為主體,將經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目本身的現(xiàn)金流和全部收益作為償債資金來(lái)源,將全部資產(chǎn)作為增信的主要措施,將資產(chǎn)狀況及運(yùn)營(yíng)盈利能力作為融資條件進(jìn)行融資活動(dòng)。社會(huì)資本投資者可以考慮在保證項(xiàng)目公司做為運(yùn)營(yíng)維護(hù)主體的前提下將運(yùn)行事務(wù)分包給更富經(jīng)驗(yàn)和更有實(shí)力的企業(yè)參與者。由此可見(jiàn),農(nóng)村人飲工程在項(xiàng)目運(yùn)行方式上和PPP模式有較高的契合度,存在創(chuàng)造性結(jié)合的發(fā)揮空間。
農(nóng)村人飲工程運(yùn)行管理引入PPP模式可以帶來(lái)體制機(jī)制的創(chuàng)新,促進(jìn)社會(huì)資本競(jìng)爭(zhēng)并將政府的政策目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和社會(huì)資本的運(yùn)營(yíng)效率、技術(shù)進(jìn)步有機(jī)結(jié)合,顯著提高服務(wù)質(zhì)量和效率,降低運(yùn)行成本和使用者成本,實(shí)現(xiàn)公共利益最大化,對(duì)農(nóng)村人飲產(chǎn)生積極地催化作用。
在PPP模式下參與農(nóng)村人飲工程的社會(huì)資本可以在財(cái)政激勵(lì)和約束機(jī)制下激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新性,將政府的政策目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)與企業(yè)投融資、技術(shù)進(jìn)步有機(jī)結(jié)合,通過(guò)科學(xué)預(yù)測(cè)供需發(fā)展趨勢(shì),按照水資源分布狀況和現(xiàn)狀供水問(wèn)題做好長(zhǎng)期規(guī)劃,謀劃更加科學(xué)合理的措施解決當(dāng)期和遠(yuǎn)期問(wèn)題。比如承接企業(yè)可以根據(jù)缺水地區(qū)實(shí)際情況,結(jié)合已建成引調(diào)水工程充分發(fā)揮效益的需求實(shí)現(xiàn)并網(wǎng)供水或積極爭(zhēng)取納入政府其他水資源配置供水范圍并網(wǎng)供水,實(shí)現(xiàn)互利共贏,精準(zhǔn)施策。承接企業(yè)還可以通過(guò)運(yùn)用先進(jìn)的市場(chǎng)化企業(yè)制度和管理經(jīng)驗(yàn),更加靈活合理地配置資金,推行市場(chǎng)化獎(jiǎng)懲機(jī)制促進(jìn)人力競(jìng)爭(zhēng),提升運(yùn)行管理水平,提高供水保障程度。通過(guò)引進(jìn)和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步,較大程度上提升供水處理效能,提高供水產(chǎn)品質(zhì)量;通過(guò)對(duì)有限資源的高效配置實(shí)現(xiàn)降低農(nóng)村人飲供水成本,降低農(nóng)民付費(fèi)價(jià)格。
目前建設(shè)行業(yè)已經(jīng)高度市場(chǎng)化、充分競(jìng)爭(zhēng)化,在PPP模式下,工程的建設(shè)能力已不是市場(chǎng)稀缺資源,運(yùn)營(yíng)能力反而更能體現(xiàn)社會(huì)資本參與的價(jià)值。人飲工程在運(yùn)營(yíng)和服務(wù)領(lǐng)域引入社會(huì)資本,短期看可以緩解政府當(dāng)期財(cái)務(wù)壓力,用社會(huì)資本的投資提供農(nóng)村社會(huì)發(fā)展所需要的高質(zhì)量公共服務(wù)。長(zhǎng)期看引入了市場(chǎng)主體和社會(huì)主體的專業(yè)化運(yùn)營(yíng),可以使公共服務(wù)更加高效,具有更高質(zhì)量和更強(qiáng)的回應(yīng)性。鑒于農(nóng)村人飲供水的特殊性,PPP模式下項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制可以采用使用者付費(fèi)為主結(jié)合可行性缺口補(bǔ)助的方式。社會(huì)資本可以與政府協(xié)商制定能夠更加靈敏地響應(yīng)市場(chǎng)變化的水價(jià)調(diào)整機(jī)制,組合和創(chuàng)新適宜于實(shí)際情況的水費(fèi)核算機(jī)制,以求公共產(chǎn)品和公共服務(wù)價(jià)格消費(fèi)者能夠接受,項(xiàng)目公司可以獲取合理利潤(rùn),適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。目前常見(jiàn)的幾種水價(jià)核算方式見(jiàn)表2。
政府可以在提供的供水服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)數(shù)量、服務(wù)價(jià)格、服務(wù)的可持續(xù)性等方面合理設(shè)置一些合理機(jī)制,以保障對(duì)項(xiàng)目相關(guān)供水設(shè)施和服務(wù)的績(jī)效進(jìn)行有效監(jiān)控,將績(jī)效作為可行性缺口補(bǔ)助的依據(jù)來(lái)確保項(xiàng)目公司能夠達(dá)到合同要求的績(jī)效目標(biāo)。政府可以通過(guò)綜合性評(píng)價(jià)對(duì)供水成本投入、供水產(chǎn)品產(chǎn)出效率和群眾滿意度進(jìn)行評(píng)估,對(duì)供水項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率、運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督,將評(píng)估結(jié)果做為價(jià)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政補(bǔ)貼及合作期限調(diào)整的參考依據(jù)。政府和社會(huì)資本方相互作用、相互促進(jìn)對(duì)提高農(nóng)村供水服務(wù)水平起著重要推動(dòng)作用。
2013年開(kāi)始我國(guó)PPP項(xiàng)目進(jìn)入了普及階段,國(guó)家財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委分別建立了PPP項(xiàng)目推介平臺(tái),PPP成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種常態(tài)模式。根據(jù)財(cái)政部全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)截止2018年底數(shù)據(jù)(圖1),項(xiàng)目庫(kù)中各行業(yè)PPP項(xiàng)目總量在不斷增加但落地?cái)?shù)量都不高,落地率在50%左右。這從側(cè)面反映出目前PPP項(xiàng)目在實(shí)際落地過(guò)程中還存在一些問(wèn)題。
表2 常見(jiàn)的幾種水價(jià)核算方式及其優(yōu)缺點(diǎn)
圖1 PPP管理庫(kù)中項(xiàng)目落地?cái)?shù)量行業(yè)分布
項(xiàng)目立項(xiàng)類型可以分為審批、核準(zhǔn)和備案三種,對(duì)應(yīng)政府投資項(xiàng)目的審批制、企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案制。人飲工程引入PPP模式以后在政府投資管理體系中究竟屬于政府投資項(xiàng)目,還是企業(yè)投資項(xiàng)目并沒(méi)有明確的界定。而這個(gè)問(wèn)題關(guān)系到項(xiàng)目走審批還是走核準(zhǔn)程序,也關(guān)系到立項(xiàng)和報(bào)建主體。目前PPP項(xiàng)目前期需要按照投資審批程序完成立項(xiàng)、可研批復(fù),還要通過(guò)物有所值和財(cái)政承受能力兩個(gè)論證。項(xiàng)目投資審批程序和兩個(gè)論證著眼點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)不同,兩者歸口不一樣,在法律和審批層面均沒(méi)有整合,由于缺乏統(tǒng)籌的管理機(jī)構(gòu)和部門(mén)間的協(xié)調(diào)機(jī)制,往往會(huì)出現(xiàn)各自推進(jìn),推諉扯皮致使審批環(huán)節(jié)銜接不暢、決策周期延長(zhǎng),在一定程度上增加了項(xiàng)目的時(shí)間成本和風(fēng)險(xiǎn),給項(xiàng)目落地實(shí)施造成一定影響。
我國(guó)目前尚未專門(mén)就PPP模式出臺(tái)國(guó)家層級(jí)的立法文件,與PPP模式相關(guān)的法律文件多以部門(mén)規(guī)章或部門(mén)規(guī)范性文件形式出現(xiàn),法律地位較低,權(quán)威性不夠。雖然各部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件在實(shí)際操作中更具有適用性和針對(duì)性,但由于層級(jí)較低,與現(xiàn)行的其他法律法規(guī)相沖突時(shí),不得不讓步于后者?,F(xiàn)行PPP法律體系存在立法層級(jí)低、部分法律法規(guī)質(zhì)量不高的問(wèn)題。財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委出臺(tái)有關(guān)PPP的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件在PPP的定義和范圍、主管部門(mén)、操作流程、合同性質(zhì)和社會(huì)資本的選擇等方面的規(guī)定存在一些沖突,法律制定上存在多頭管理、各自為政的現(xiàn)象。這給人飲工程PPP項(xiàng)目實(shí)際落地帶來(lái)了一些不確定因素。
PPP模式與農(nóng)村人飲工程相互適應(yīng)性強(qiáng),融合度較高。農(nóng)村人飲工程引入PPP模式能夠引進(jìn)先進(jìn)的企業(yè)化管理制度和市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn),降低供水成本,提高運(yùn)營(yíng)效率,增強(qiáng)政府在農(nóng)村公共產(chǎn)品和公共服務(wù)上的供給能力,對(duì)供水產(chǎn)品和供水服務(wù)水平的提高產(chǎn)生促進(jìn)作用;是解決目前農(nóng)村供水“運(yùn)行管理能力不足,維修養(yǎng)護(hù)跟不上”這一主要矛盾的有效途徑。農(nóng)村人飲工程運(yùn)行管理引入PPP模式是完全可行的,也是很有意義的。今后我們還要從制度和法律層面進(jìn)行深入研究,為PPP模式與農(nóng)村人飲工程在更大范圍內(nèi)深度融合創(chuàng)造有利條件。