許玲 吳魁 魏伶俐

摘要：科研項目管理既是執(zhí)行時間、經(jīng)費管理、實施過程、執(zhí)行質(zhì)量相互作用的過程，又是主管部門、管理職能部門和項目承擔單位協(xié)作、溝通、配合、協(xié)同聯(lián)動的過程。針對目前科研管理體系進行深入研究探討，發(fā)現(xiàn)基于流程再造理論對科研院所科研項目管理協(xié)同聯(lián)動的機制有一定的指導(dǎo)作用和實踐意義。本研究對于科研管理常見的管理分工不明確以及過程管理不到位等情況，結(jié)合以往管理經(jīng)驗，采用流程再造的方式，優(yōu)化科研項目管理形式，與此同時，以此作為突破口，建立健全科研、財務(wù)及審計等管理部門、研究室以及院所相互補充、協(xié)同管理的管理體系，從而提高管理體系的功能性和管理效率，提高競爭力，加快科研工作的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科研管理;農(nóng)業(yè)科研院所;項目管理;協(xié)同聯(lián)動機制;流程再造

中圖分類號：G311?文獻標志碼：A?文章編號：1002-1302（2020）21-0305-04

院所科研項目管理涵蓋了各個部門與院、專業(yè)所以及研究室的多個方面，主要有科研、財務(wù)、審計、儀器設(shè)備、制度監(jiān)察等，以往科研項目管理方式大多呈現(xiàn)獨立管理的特點，且項目管理和經(jīng)費管理一定程度上存在脫節(jié)現(xiàn)象，這就導(dǎo)致對其很難把控，在管理上可能會出現(xiàn)疏漏。各個項目組在開展科研工作時，往往疏于過程管理，而著眼于立項環(huán)節(jié)，重視最后的科研成果。管理人員缺乏高效的科研管理理念和思路，限制了科研管理的創(chuàng)新發(fā)展[1]，長此以往，科研項目的實施由于落后的管理制度，未能激發(fā)科研工作者的研究積極性和主動性，也未能規(guī)范科研工作的行為，因此，阻礙了科研工作的開展進度。目前來看，導(dǎo)致科研管理滯后有以下幾點因素，首先，從縱向機制角度來看，管理效率受龐雜的管理體系所制約，縱向管理體系涵蓋了院、所、研究室等，等級分化嚴重，大大增加管理成本，從而嚴重影響管理效率。另外，從橫向機制角度來看，橫向機制涵蓋各個職能部門以及專業(yè)的科研項目各不相同，因此，申報、審批以及管理方面也有所區(qū)別，這種橫向機制所存在的差異性，產(chǎn)生了各自獨立管理的現(xiàn)象，從而，制約了管理效率的提高。

以院所科研管理傳統(tǒng)格局為前提，對實施管理中出現(xiàn)的工作流程脫節(jié)、分工不明確以及效率低下等問題加以研究，可以看到，科研項目的協(xié)同管理有賴于流程再造明確各部門職責(zé)。本研究基于院所科研管理中出現(xiàn)的分工不明確、過程管理不到位等現(xiàn)象，根據(jù)以往管理經(jīng)驗，采用流程再造的方式，優(yōu)化科研項目管理形式，以科研工作者為主要目標，依靠科研經(jīng)費，建立健全科研、財務(wù)及審計等管理部門、研究室以及院所相互補充、協(xié)同管理的管理體系，要求該管理體系中的各個部門能夠相互作用、協(xié)調(diào)配合、同步監(jiān)管，促進支配體系科學(xué)、健康發(fā)展，從而構(gòu)建立體化、全方位、無盲點的科研項目協(xié)同管理新模式，從而提高管理服務(wù)水平和效率、提升單位核心競爭力[2]，加快科研工作的發(fā)展。

1 科研項目管理存在的問題

1.1?管理流程不完善

深入分析和研究不同機構(gòu)的科研項目管理情況，得出結(jié)論：目前，過程管理尚未完全普及，且科研所并沒有將現(xiàn)有管理流程真正實施。由此可見，科研所往往疏于過程管理，而著眼于項目申報?？蒲许椖磕軌蚋玫亻_展有賴于科研所管理者重視過程管理，把控好各個環(huán)節(jié)，否則，將導(dǎo)致項目與管理脫節(jié)。

1.2 職能部門間缺少統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，科研管理效率低

當前，我院科研管理實行的是上級主管部門（項目主管部門）、院職能部門（院科研處）、所綜合辦公室（所科管）、研究室主任、科技人員的直線職能式的結(jié)構(gòu)，各級管理部門業(yè)務(wù)職能相對獨立，部門間缺乏有效的溝通交流和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，這種層級式的行政管理方式和組織機構(gòu)使得上下級之間以及部門之間的協(xié)作名存實亡[3]。職能部門間缺少統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，不利于建立科研管理信息共享、互通協(xié)作的平臺，調(diào)動不起來科技人員參與管理和科研工作的積極性，更不利于營造自由、寬松的科研環(huán)境。

1.3 評價方式不科學(xué)

目前，科研項目管理普遍存在著從項目申報到科研成果驗收，沒有建立合理的評價機制和制定評價規(guī)范。

1.3.1 立項環(huán)節(jié) 科研機構(gòu)盡管研究方向大體確定，然而由于多種原因?qū)е聸]有在第一時間申報項目立項，因此，對科研機構(gòu)的發(fā)展有著深遠的影響，起到阻礙的作用。目前，有些科研機構(gòu)并不能夠主動申請項目立項，因此，很大程度上，科研工作過程出現(xiàn)偏差，不符合科研機構(gòu)研究實際。也有可能致使項目在研究過程中論證缺乏說服力，從而制約整個項目的進一步開展。

1.3.2 項目實施 通常情況下，科研機構(gòu)的財務(wù)部門以及管理部門對項目實踐進展按期檢查，然而，檢查大多是形式主義，未能將項目實踐結(jié)合整體科研進程來分析[4]，因此，無法避免項目進展緩慢、浪費科研經(jīng)費等情況的發(fā)生。

1.2.3 項目驗收環(huán)節(jié) 由縱向角度可以看出，科研機構(gòu)上報驗收材料，上級決定評估機構(gòu)，由橫向角度可以看出，并未對科研團隊的人員資格有所要求，只是做定量評估，因此，不管是縱向驗收管理還是橫向驗收管理，都可能造成最終驗收結(jié)果存在差異性。另外在項目驗收時，關(guān)于管理工作的好壞沒有評價標準[5]，科研人員會誤認為過程管理工作與科研任務(wù)無關(guān)，無形中增加了科研管理工作的難度[6]。

1.4 管理進度不科學(xué)

科研項目管理旨在確?？蒲行〗M能夠如期一絲不茍地如期完成科研項目，然而實際上科研項目普遍存在未能按期完成的情況。項目實踐環(huán)節(jié)，由于科研小組工作效率低下，或是對科研項目缺乏重視，因此未能合理安排工作，導(dǎo)致論題被延遲的情況時有發(fā)生。

2 科研項目管理流程優(yōu)化前期調(diào)查

首先是收集整理了有關(guān)科研項目管理流程的參考資料，對流程再造有了初步的了解，熟悉其核心內(nèi)容以及實施過程、實施技術(shù)、方法、實施工具等，盡可能掌握第一手全面的資料，為后期業(yè)務(wù)流程再造的實施奠定理論基礎(chǔ)。

其次是對江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院資源與生物技術(shù)研究所的廣大職工進行調(diào)研、座談。采取了全員覆蓋，無一遺漏的措施，采用一對一、不同人群劃分、不同事項劃分地了解及座談會的工作方法，以對院所目前科研管理的服務(wù)情況、個人的訴求、想法、意見建議等為內(nèi)容，并結(jié)合根據(jù)發(fā)展需要及初步的設(shè)想征求看法，比較全面地掌握了目前的工作人員、科輔人員、行政人員以及合同工、研究生等不同群體人員的主流思想動態(tài)及對科研管理流程及再造必要性等的認知與接受，為進一步構(gòu)建流程奠定了基礎(chǔ)。

第三是對江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院其他專業(yè)研究所的情況進行調(diào)研。一方面通過對接綜合辦公室對糧食作物研究所、經(jīng)濟作物研究所的科研管理情況以及以科技人員為主體管理需求做調(diào)查了解，另一方面，專門或通過各種機會、渠道對果樹研究所、蔬菜研究所等研究所的綜合辦公室及部分科技人員進行調(diào)研，對項目的整體研究進展起到巨大的補充作用。

第四是對院外、國內(nèi)的其他科研院所的調(diào)研了解。一方面專程赴江蘇里下河地區(qū)研究所、江蘇沿海地區(qū)研究所、新洋試驗站等單位進行調(diào)研，另一方面利用出差或會議等機會與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所等省內(nèi)國內(nèi)科研、教學(xué)單位的科技人員進行交流討論，擴大了視野，為項目的整體推進提供了很好的借鑒作用。

3 科研項目管理流程優(yōu)化

基于以上存在的問題，要對癥下藥，更新現(xiàn)有科研項目管理模式，主要從以下幾個方面著手。

3.1 消除項目選擇的不科學(xué)性

多尋求和收集對項目的反饋，為國家科技部、國家自然科學(xué)基金委員會及地方科委等國家、地方科研管理部門等項目計劃的擬定提供可行性建議[7]。削弱科研領(lǐng)導(dǎo)審核的主觀因素，加大客觀的項目評估力度，實際上，由于立項項目繁多，審批時間緊張，因此，單憑個人力量，則很容易造成項目選擇的不科學(xué)性，因此，想要盡量消除這種不科學(xué)性，則需要專家來進行評估。

3.2 項目分類管理，增加項目管理的透明度

采用項目分類管理模式，針對不同的項目類型，采用不同的管理流程，在此基礎(chǔ)上要保障管理公平公正，這就要求增加項目管理的透明度以及公開度，比如，對項目名冊進行公開。通過專家評估、組織專家答辯形式來對重大科研項目和限額申報項目進行管理，由科研領(lǐng)導(dǎo)進行審核，科研機構(gòu)申報材料，由此一來，能夠提高資源利用率，促進項目申報。針對自由申報項目，例如，國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金等，則不同于上述方式，通過專家評審的手段來保障申請書符合要求，評審?fù)ㄟ^后不需要組織答辯即可上報。

3.3 加強項目經(jīng)費跟蹤管理

項目成功申報之后，對項目經(jīng)費若不加以嚴格把控，則項目負責(zé)人很可能忽視預(yù)算，濫用經(jīng)費，從而導(dǎo)致經(jīng)費支出和原制定的經(jīng)費預(yù)算不相符，最終可能造成項目結(jié)題由于項目決算未能順利通過而無法驗收的情況。這主要是由于我國國家和地方的科研管理部門經(jīng)費決算的審核是完全比對經(jīng)費預(yù)算進行的。

綜上所述，新的縱向項目管理流程（圖1）中對現(xiàn)有管理流程進行了優(yōu)化更新，增設(shè)了專家審閱、網(wǎng)上信息系統(tǒng)使用等模式，削弱了管理人員的行政干預(yù)以及科研領(lǐng)導(dǎo)的審批等，鑒于科研管理自身特性，采用專家評審模式確保流程再造增強業(yè)務(wù)水平，因此，從一定程度上消除了項目的不科學(xué)性，同時也減少了科研機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的工作負擔。優(yōu)化改革后的管理流程，乍看可能較傳統(tǒng)流程更為繁雜，然而實際上是將各個工作環(huán)節(jié)更流程化、更清晰，協(xié)同聯(lián)動，協(xié)同管理，科研管理部門和相關(guān)工作人員有秩序地開展工作，保障流程的常規(guī)運作，尤其是引進網(wǎng)上信息系統(tǒng)，更是促進了工作的高效開展。

4 優(yōu)化流程實施評價

通過流程再造的方式，優(yōu)化科研項目管理形式，構(gòu)建院、所、研究室、科技人員相互補充、協(xié)同管理的科研項目協(xié)同管理新模式，實現(xiàn)項目管理以整體目標為目的，以促進、監(jiān)督各參與方之間的合作為手段，通過調(diào)節(jié)矛盾、資源共享，最終實現(xiàn)項目管理目標、管理協(xié)同、多方共贏的局面[8]。

4.1 明確職責(zé)分工，減輕申請人的負擔，增強管理人員的服務(wù)意識

再造后的流程雖然較傳統(tǒng)流程復(fù)雜，然而大多工作其實都是流水線作業(yè)，對項目申請人、項目負責(zé)人以及科研管理人員的職責(zé)劃分也更明確?？蒲腥藛T前期主要負責(zé)撰寫項目申報書，項目立項后集中主要精力在科研試驗和項目實施上，真正解放科技人員，讓科技人員潛心做科研。管理人員主要負責(zé)通過登錄上級主管部門網(wǎng)上系統(tǒng)對階段性材料進行提報，嚴格按照經(jīng)費預(yù)算支出經(jīng)費，以及負責(zé)單位簽字、蓋章以及院簽字、蓋章等，重大、重點項目和限額申報項目的蓋章需經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^之后統(tǒng)一辦理，發(fā)揮了科研管理人員審查的作用，彰顯服務(wù)意識，通過對科研管理人員的資源加以利用，促進了科研人員主動進行項目申報。

4.2 項目申報層層把關(guān)，項目申請書質(zhì)量不斷提高，提升項目命中率

通過專家評審對項目申報和項目申報書作出指導(dǎo)，以確保項目申報材料符合要求，科研管理人員基于項目指南規(guī)范，對申報材料的格式和內(nèi)容進行檢查，針對引進的國外高端人才，更是要對其申報材料嚴格把關(guān)，幫其提高申請立項的成功率，針對重大項目，采用專家審閱的手段，從而，增加了立項成功的可能性。

4.3 增加項目立項數(shù)量和科研經(jīng)費數(shù)量

科研項目命中率提升，立項科研項目數(shù)不斷增加，科研經(jīng)費數(shù)量也隨之不斷提升和增多。經(jīng)過流程再造，進行答辯和復(fù)審，強化專業(yè)對項目立項的重要性，為申報材料的專業(yè)性、準確性提供了保障，使科研機構(gòu)的科研水平更上一個臺階，不僅提升科研單位和研究團隊的科研聲望，同時也吸引更多的人才融入到團隊中，為團隊建設(shè)和人才培養(yǎng)打下了堅實的基礎(chǔ)。

4.4 能減少行政力量的影響

基于科研活動及盡可能將科研機構(gòu)管理者行政干預(yù)作用削弱這一前提[9]，對科研流程再造，放權(quán)于科研管理部門，重大、重點項目和限制申報名額的項目才采取專家評審、領(lǐng)導(dǎo)審批的流程。由此一來，看上去加大了科研管理部門的工作負擔，但其實大多工作是流水線作業(yè)，可充分利用互聯(lián)網(wǎng)信息管理，從而提高科研管理工作效率，因此，科研管

理部門的工作強度不是很大，重要的是，科研管理部門不再是只提供行政干預(yù)，而是能夠創(chuàng)造價值。

4.5 增強了經(jīng)費管理監(jiān)督

項目申請人在項目立項審批通過之后，基于批復(fù)意見上報項目計劃書，這時，經(jīng)費預(yù)算尚能做調(diào)整，然而，經(jīng)費預(yù)算上報之后，經(jīng)費就一定要控制在預(yù)算范圍內(nèi)，科研機構(gòu)的管理者和財務(wù)部門起到輔助項目負責(zé)人的作用，對經(jīng)費支出進行監(jiān)管。根據(jù)經(jīng)費分類預(yù)算對經(jīng)費支出進行審定，提高科研經(jīng)費使用的規(guī)范性，加強經(jīng)費使用的過程管理和監(jiān)督管理，提高科研經(jīng)費使用的效率性，避免濫用科研經(jīng)費?從而提高科研經(jīng)費在項目進行成果驗收時決算的成功率。

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