[摘 要] 鄧小平自分管全國科教工作后，致力于構(gòu)建科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域的獎(jiǎng)懲制度，就其中的辯證統(tǒng)一關(guān)系、獎(jiǎng)懲的對(duì)象及內(nèi)容進(jìn)行了深入思考，并且在領(lǐng)導(dǎo)中國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)過程中還進(jìn)行了理論和實(shí)踐方面的完善，形成了一套比較系統(tǒng)的理論體系。這對(duì)于拓展科研獎(jiǎng)懲系統(tǒng)的相關(guān)研究具有重要的理論價(jià)值，對(duì)當(dāng)前各種學(xué)術(shù)不端行為的治理提供了重要啟示。

[關(guān)鍵詞] 鄧小平;科研獎(jiǎng)懲思想;學(xué)術(shù)不端行為;科學(xué)社會(huì)學(xué)

[中圖分類號(hào)] A49? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ?[文章編號(hào)] 1673-8616（2020）01-0087-08

改革開放總設(shè)計(jì)師鄧小平在分管全國的科教工作后就著手建設(shè)具有中國特色的科研制度規(guī)范，強(qiáng)調(diào)“要有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰分明”[1]102。只有獎(jiǎng)罰分明，才能真正規(guī)范科學(xué)技術(shù)研究人員的研究行為并提高效率，真正完成“出成果成人才”這一科研基本任務(wù)[1]97?？傮w而言，鄧小平在當(dāng)時(shí)特定的歷史條件下對(duì)科研獎(jiǎng)懲問題進(jìn)行了較為深入的思考，結(jié)合現(xiàn)在的具體情形，尤其是如今各種學(xué)術(shù)不端行為，鄧小平的科研獎(jiǎng)懲思想仍然具有重要的啟示價(jià)值。

一、科研獎(jiǎng)懲思想的提出

1975年，鄧小平在毛澤東支持下，復(fù)出主持國務(wù)院日常工作后就著手進(jìn)行全面整頓，其中恢復(fù)生產(chǎn)是鄧小平整頓的重要內(nèi)容。在此過程中，鄧小平強(qiáng)調(diào)：“要建立嚴(yán)格的科學(xué)管理、嚴(yán)格的科研生產(chǎn)制度。政治思想整頓好了，安定團(tuán)結(jié)搞好了，一定要建立嚴(yán)格的科研生產(chǎn)制度，特別是尖端的東西。沒有嚴(yán)格的規(guī)章制度，一個(gè)小零件就可以毀全局?！盵2]4這可以看成是鄧小平科研獎(jiǎng)懲思想的萌芽。

在“文化大革命”結(jié)束后，鄧小平開始分管全國的科教工作，著手構(gòu)建有中國特色的科研制度。在此時(shí)期，鄧小平就科研獎(jiǎng)懲制度進(jìn)行了較為深入的思考。他認(rèn)為：“我們同國外的科技水平比，在很多方面差距拉大了，要趕上很費(fèi)勁。我們要努力趕，你不趕，距離就更大了，人家一日千里?！盵2]181977年8月8日，鄧小平主持召開了全國科學(xué)和教育工作座談會(huì)并強(qiáng)調(diào)：“我們國家要趕上世界先進(jìn)水平，要從科學(xué)和教育著手?！盵2]28在這次座談會(huì)上，鄧小平就如何調(diào)動(dòng)知識(shí)分子的積極性談到：“有的同志提出，應(yīng)當(dāng)有獎(jiǎng)懲制度，這個(gè)意見也對(duì)。”“但是要補(bǔ)充一點(diǎn)，就是重點(diǎn)在獎(jiǎng)?！盵1]51

1977年11月，在中央政治局已經(jīng)決定建立崗位責(zé)任制的背景下，鄧小平認(rèn)為在科研領(lǐng)域也應(yīng)該建立崗位責(zé)任制：“沒有崗位就沒有責(zé)任?，F(xiàn)在質(zhì)量那么差，總得有人負(fù)責(zé)，關(guān)鍵在建立制度。質(zhì)量沒有搞好，黨委有責(zé)任，但總工程師管技術(shù)，應(yīng)該把責(zé)任加在他身上，有職有權(quán)，出了技術(shù)問題就找他，惟他是問。要把制度恢復(fù)起來。要有人負(fù)責(zé)，要有必要的獎(jiǎng)勵(lì)?！貏e是在科學(xué)研究中，往往青年出的成果多，發(fā)明創(chuàng)造多。要有獎(jiǎng)懲制度。”[2]49這是鄧小平對(duì)科研獎(jiǎng)懲制度的補(bǔ)充，突出了“懲”的方面。

1978年3月28日，鄧小平同國務(wù)院研究室負(fù)責(zé)同志的談話進(jìn)一步發(fā)展了科研獎(jiǎng)懲思想。鄧小平在這次談話中再次強(qiáng)調(diào)：“要有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰分明。對(duì)于干得好的、干得差的，經(jīng)過考核給予不同的報(bào)酬?！?jiǎng)金制度也要恢復(fù)。對(duì)發(fā)明創(chuàng)造者要給獎(jiǎng)金，對(duì)有特殊貢獻(xiàn)的也要給獎(jiǎng)金。搞科學(xué)研究出了重大成果的人，除了對(duì)他的發(fā)明創(chuàng)造給予獎(jiǎng)勵(lì)外，還可以提高他的工資級(jí)別。如果他干了幾年，干不出成績來，就應(yīng)該讓他改行?！盵1]102可見鄧小平的獎(jiǎng)懲思想一貫堅(jiān)持與崗位責(zé)任制結(jié)合起來思考，并且還要求與考核制度結(jié)合起來。這也是鄧小平科研獎(jiǎng)懲思想的一個(gè)重要特色。

真正比較系統(tǒng)地提出科研獎(jiǎng)懲思想，是1978年12月13日鄧小平在中共中央工作會(huì)議閉幕上的講話《解放思想，實(shí)事求是，團(tuán)結(jié)一致向前看》。在這個(gè)講話中，鄧小平結(jié)合此前思考過的崗位責(zé)任制和考核制度，首先批評(píng)了獎(jiǎng)懲不分的錯(cuò)誤傾向，認(rèn)為這種錯(cuò)誤傾向就是“是非功過不分，賞罰不明，干和不干一個(gè)樣，甚至干得好的反而受打擊，什么事不干的，四平不穩(wěn)的，卻成了‘不倒翁。在這種不成文法底下，人們就不愿意去動(dòng)腦筋了”[1]142。因此，鄧小平指出：“嚴(yán)格考核，賞罰分明。所有的企業(yè)、學(xué)校、研究單位、機(jī)關(guān)，都要有對(duì)工作的評(píng)比和考核，要有學(xué)術(shù)職稱、技術(shù)職稱和榮譽(yù)稱號(hào)。要根據(jù)工作成績的大小、好壞，有賞有罰，有升有降。而且，這種賞罰、升降必須同物質(zhì)利益聯(lián)系起來。”[1]151“要通過加強(qiáng)責(zé)任制，通過賞罰嚴(yán)明，在各條戰(zhàn)線上形成你追我趕、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)、奮發(fā)向上的風(fēng)氣?！盵1]151-152雖然這次講話并沒有就科研領(lǐng)域的獎(jiǎng)懲制度進(jìn)行單獨(dú)闡述，而是從調(diào)動(dòng)全國各族人民投身到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的積極性來論述的，但毋庸置疑，這個(gè)論述也適用于科研領(lǐng)域。

總體而言，鄧小平提出科研獎(jiǎng)懲思想有兩個(gè)重要的特點(diǎn)：一方面是將科研領(lǐng)域納入到整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中來考量，或者說仍然將科研領(lǐng)域當(dāng)成生產(chǎn)單位來看待，因此也必須要有相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。另一方面就是在崗位責(zé)任制和考核制度的視野下來構(gòu)建科研領(lǐng)域獎(jiǎng)懲制度。

二、科研獎(jiǎng)懲的辯證統(tǒng)一關(guān)系

如果將科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)當(dāng)作是整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的一個(gè)重要部分來看待，那么科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域的獎(jiǎng)懲關(guān)系與整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展其他部分沒有本質(zhì)區(qū)別?？傮w而言，整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的任何一個(gè)部門都必須有一定的規(guī)章制度以規(guī)范其社會(huì)運(yùn)行。對(duì)于遵守規(guī)章制度而取得了相應(yīng)成果的個(gè)體和單位，毫無疑問必須得到相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì);相反，就必須受到相應(yīng)的懲罰?？蒲蓄I(lǐng)域也不例外。鄧小平就是在這個(gè)視角來闡述科研的獎(jiǎng)懲關(guān)系即“要有獎(jiǎng)懲制度”[2]49。對(duì)于科學(xué)技術(shù)研究人員而言，能夠不斷地出成果、出人才的，必須給予獎(jiǎng)勵(lì)，“我們實(shí)行精神獎(jiǎng)勵(lì)為主、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔的方針。頒發(fā)獎(jiǎng)牌、獎(jiǎng)狀是精神獎(jiǎng)勵(lì)，是一種政治上的榮譽(yù)。這是必要的。但是物質(zhì)鼓勵(lì)也不能少”[1]102。對(duì)于不能很好地完成甚至無法完成自身本職工作的，必須實(shí)行淘汰?！拔姨嶙h國家要建立考核制度，這樣比較容易發(fā)現(xiàn)人才。沒有淘汰，能干的人上不來。”[2]62獎(jiǎng)與懲就是一對(duì)矛盾，包含著既對(duì)立又統(tǒng)一的關(guān)系。一位科學(xué)技術(shù)研究人員由于自身的出色工作而獲得了精神和物質(zhì)上的獎(jiǎng)勵(lì)，就意味著能夠在原來的崗位上繼續(xù)工作并得到相應(yīng)的重用與提升，自身的價(jià)值將得到極大程度地實(shí)現(xiàn);相反，不僅不能夠獲得任何獎(jiǎng)勵(lì)，而且還必須被淘汰出去，這就意味著將失去工作崗位，自身的價(jià)值至少在科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域已經(jīng)無法得到實(shí)現(xiàn)。獎(jiǎng)與懲的對(duì)立關(guān)系可見一斑。鄧小平要在科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域?qū)嵭锌己酥贫染褪菫榱藰?gòu)建出這樣的獎(jiǎng)懲關(guān)系。只有這樣，才能在科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域盡可能地調(diào)動(dòng)科學(xué)技術(shù)研究人員的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。就統(tǒng)一性而言，鄧小平強(qiáng)調(diào)的是賞罰必須均衡，即“要有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰分明”[1]102。只有獎(jiǎng)而沒有罰是為鄧小平所批判的;如果只有罰而沒有獎(jiǎng)，則會(huì)壓制科學(xué)技術(shù)研究人員的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。鄧小平曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)，學(xué)術(shù)交流 “要允許犯錯(cuò)誤，允許說話”[2]50。如果只有罰而沒有獎(jiǎng)，學(xué)術(shù)交流就會(huì)因?yàn)閰⑴c者沉默不語而無法進(jìn)行，科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)就有可能處于自說自話夜郎自大的境地。因此，科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中的其他事業(yè)一樣，都是屬于整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中的不同分工部門而已，必須實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)懲的辯證統(tǒng)一，以達(dá)到規(guī)范化和制度化的效果。

我們還必須認(rèn)識(shí)到的是，科研部門的工作重點(diǎn)是探索未知世界，揭露存在于客觀世界中本質(zhì)與規(guī)律，進(jìn)而形成新技術(shù)、新思想、新工藝等，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展。正因?yàn)槿绱?，科研部門的工作目標(biāo)并不必然清晰地出現(xiàn)在遠(yuǎn)方，導(dǎo)致在具體的科學(xué)技術(shù)研究過程中具有非常強(qiáng)烈的試探性。因此，在具體的科學(xué)技術(shù)研究過程中不可避免地會(huì)出現(xiàn)各種失敗或者錯(cuò)誤。這是在科學(xué)技術(shù)研究過程中必然要出現(xiàn)的階段。這個(gè)階段同樣也可以認(rèn)為科研人員沒有很好地完成相應(yīng)的任務(wù)。對(duì)于這樣的行為是否要受到懲罰呢？鄧小平認(rèn)為：“科學(xué)研究應(yīng)當(dāng)允許一二十年搞不出成果，這不要緊。搞不出成果就批評(píng)，探索不成功就批評(píng)，弄得大家不敢講、不敢做，那怎么行！科學(xué)研究允許失敗，允許中間科研成果報(bào)廢?，F(xiàn)在是科學(xué)研究太少，應(yīng)當(dāng)讓科技人員研究，要鼓勵(lì)他們敢想、敢研究，給他們創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)創(chuàng)新?！盵2]28在鄧小平看來，創(chuàng)新過程中的失敗是不可避免的，這樣的失敗不僅不應(yīng)該受到懲罰，還應(yīng)該鼓勵(lì)，否則就不可能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。這樣看來，對(duì)于失敗的懲罰還必須做出區(qū)分，如果是創(chuàng)新過程中必然要出現(xiàn)的失敗，不僅不能受到懲罰，還應(yīng)該鼓勵(lì);如果是科研人員不作為或者不適合于科研崗位而做不出成果，那么這樣的科學(xué)技術(shù)研究人員就必須被淘汰，受到相應(yīng)的懲罰。

三、科研獎(jiǎng)懲的對(duì)象及內(nèi)容

在科學(xué)社會(huì)學(xué)看來，只要遵循了相應(yīng)的科學(xué)規(guī)范，做出了獨(dú)創(chuàng)性研究成果，增進(jìn)了確證的知識(shí)，科學(xué)家就可以因此獲得科學(xué)共同體授予的學(xué)術(shù)榮譽(yù)。如果沒有遵循相應(yīng)的科學(xué)規(guī)范，而是通過“非法”手段獲得了學(xué)術(shù)榮譽(yù)，科學(xué)家就必須受到相應(yīng)的懲罰。在科學(xué)社會(huì)學(xué)范疇內(nèi)科研獎(jiǎng)懲的對(duì)象是科學(xué)家，而科研獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容就是各式各樣的學(xué)術(shù)榮譽(yù)。默頓認(rèn)為，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)主要包括“三個(gè)等級(jí)八個(gè)層次”，“八個(gè)層次”即引用回報(bào)、科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)（包括院士或者重要學(xué)會(huì)會(huì)員、獲得著名科學(xué)家獎(jiǎng)?wù)潞椭Z貝爾獎(jiǎng)）和命名（包括單位命名、定律等命名、學(xué)科之父和命名為時(shí)代）[3]151-152。由于鄧小平將科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)放到整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局來考量，并且還充分考慮了當(dāng)時(shí)我國的特殊國情。因此，與科學(xué)社會(huì)學(xué)的視野相比較，鄧小平眼中的科研獎(jiǎng)懲對(duì)象及其內(nèi)容均有所擴(kuò)展。

就科研獎(jiǎng)懲的對(duì)象而言，鄧小平認(rèn)為不能僅僅是科學(xué)家，而應(yīng)該是所有和科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)有關(guān)的人員。1975年9月26日，鄧小平指出了科研院所的基本結(jié)構(gòu)即“黨的、科研的、后勤的工作”[1]33。即黨委領(lǐng)導(dǎo)下的所長負(fù)責(zé)制，鄧小平稱之為“三套馬車”[2]26。因此，科研獎(jiǎng)懲的對(duì)象就是這“三套馬車”。第一是科學(xué)技術(shù)研究人員即“科研的”。鄧小平認(rèn)為，凡是做出重要貢獻(xiàn)的都必須得到相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，反之就必須淘汰出去。第二就是黨委領(lǐng)導(dǎo)班子即“黨的”。在鄧小平看來，“能不能把我國的科學(xué)技術(shù)盡快地搞上去，關(guān)鍵在于我們黨是不是善于領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作”[2]65，“黨委領(lǐng)導(dǎo)不好，就會(huì)變成障礙。不出成績，不出人才，不熱心為科學(xué)服務(wù)，就說明黨委不善于領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)得不好”[2]67。因此，黨委領(lǐng)導(dǎo)班子如果領(lǐng)導(dǎo)不好也必須受到相應(yīng)懲罰，雖然鄧小平并沒有具體闡述關(guān)于黨委領(lǐng)導(dǎo)班子的懲罰，但是1975年9月26日鄧小平在聽取中國科學(xué)院負(fù)責(zé)同志匯報(bào)《關(guān)于科技工作的幾個(gè)問題》時(shí)就強(qiáng)調(diào)：“對(duì)于那些一不懂行、二不熱心、三有派性的人，為什么還讓他們留在領(lǐng)導(dǎo)班子里？”[1]33這意味著，這樣的領(lǐng)導(dǎo)班子必須更換，在某種意義上也是一種淘汰。當(dāng)然如果干好了，也必然會(huì)得到相應(yīng)的職位、待遇等方面的物質(zhì)與精神方面的獎(jiǎng)勵(lì)。第三就是后勤工作人員即“后勤的”。1977年10月10日，鄧小平在會(huì)見鄧昌黎和及其夫人黃乃申時(shí)就說：“我是一個(gè)外行，只是當(dāng)吹鼓手，幫助他們解決后勤問題。如果后勤方面有了問題，要打我的屁股。”[2]44可見，后勤干得不好的后勤工作人員也要受到懲罰的，同樣必須淘汰更換。和“黨的”一樣，如果干好了，也應(yīng)得到相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

就科研獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容而言，在“三套馬車”中，鄧小平對(duì)“黨的”和“后勤的”獎(jiǎng)勵(lì)的具體內(nèi)容并沒有詳細(xì)闡述，從他對(duì)于懲罰的內(nèi)容分析，應(yīng)該主要包括了職位晉升、獎(jiǎng)金增加等方面的內(nèi)容。對(duì)于懲罰方面的內(nèi)容重點(diǎn)是針對(duì)沒有領(lǐng)導(dǎo)好（相對(duì)于“黨的”）和沒有保障好（相對(duì)于“后勤的”）。從鄧小平分管全國科教工作的具體實(shí)踐過程來看，懲罰包括了這么幾個(gè)方面。第一是對(duì)用非所學(xué)而浪費(fèi)人才的行為。1975年9月26日，鄧小平在談到北京大學(xué)的黃昆沒有搞自己的業(yè)務(wù)而改行教別的表示痛心，并認(rèn)為“這種用非所學(xué)的人是大量的，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮他們的作用，不然對(duì)國家是最大浪費(fèi)”[2]15。第二是“相互封鎖、竊取榮譽(yù)”的惡習(xí)行為?！肚闆r反映》上反映，山東省農(nóng)業(yè)機(jī)械研究所和其他單位共同研究的稀土鎂球墨鑄鐵耙片，在全國科學(xué)大會(huì)上獲獎(jiǎng)，但獲獎(jiǎng)單位沒有該所。1978年8月12日，鄧小平就此專門進(jìn)行批示：“請(qǐng)國家科委進(jìn)行調(diào)查，對(duì)相互封鎖，竊取榮譽(yù)這類惡習(xí)，應(yīng)該進(jìn)行認(rèn)真的批判和斗爭(zhēng)，要選擇一二個(gè)典型，在報(bào)上公開批判?！盵2]94第三是對(duì)人才不及時(shí)安排工作崗位的行為。1983年11月16日，鄧小平在看到《情況匯編》刊載的《一位獲博士學(xué)位的留法學(xué)生回國一年半后還未分配工作》一文后指出：“請(qǐng)國務(wù)院檢查。天天講缺人，有人不能用、不會(huì)用，為什么？是誰的責(zé)任？如何糾正？需要弄清楚。”[2]186第四是讓科學(xué)技術(shù)研究人員遭受各種不公正待遇的行為。1984年3月5日，鄧小平在閱讀到《國內(nèi)動(dòng)態(tài)清樣》刊登的《著名科學(xué)家談鎬生在科學(xué)院受到種種非難》一文后批示：“方毅同志：為什么這種情況，現(xiàn)在還不能改正。科學(xué)院是些什么人在管事，請(qǐng)查一下?！盵2]190總之，在鄧小平看來，凡是對(duì)科學(xué)技術(shù)研究工作產(chǎn)生阻礙的行為都必須受到追究或懲罰。

鄧小平對(duì)“科研的”獎(jiǎng)懲的具體內(nèi)容同樣沒有面面俱到的闡述，但是通過對(duì)鄧小平的相關(guān)講話、談話等文獻(xiàn)資料來分析，就“科研的”獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容主要包括的范圍相對(duì)廣泛。第一是恢復(fù)了職稱制度;第二是恢復(fù)獎(jiǎng)金制度;第三是各類科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度不斷建立健全;第四是院士制度得到恢復(fù)和完善;第五是建立健全各類學(xué)會(huì)制度，等等。就這些內(nèi)容而言，鄧小平對(duì)“科研的”獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容與科學(xué)社會(huì)學(xué)的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)并不存在很大的區(qū)別，主要以榮譽(yù)性的為主，只不過授予的單位不僅僅包括科學(xué)共同體，還包括政府機(jī)關(guān)在內(nèi)的各類部門。當(dāng)然，這些榮譽(yù)的獲得也必將給科學(xué)技術(shù)研究人員帶來實(shí)實(shí)在在的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，即各方面的待遇也會(huì)隨之提升。而懲罰的內(nèi)容，根據(jù)此前的研究，則主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一是學(xué)術(shù)不端行為。鄧小平強(qiáng)調(diào)：“學(xué)術(shù)上的本領(lǐng)是不能弄虛作假的?！盵2]218弄虛作假構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為必須受到相應(yīng)的懲罰。第二是科學(xué)研究人員在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程中沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)且造成巨大損失的。鄧小平指出：“要有獎(jiǎng)懲制度，出了質(zhì)量大事故要給刑事處分?！盵2]49第三是占據(jù)重要科學(xué)研究崗位而又長期沒有做出研究成果的科學(xué)家必須被淘汰[4]1-6。

總之，與科學(xué)社會(huì)學(xué)相比較，鄧小平的科研獎(jiǎng)懲對(duì)象及內(nèi)容涵蓋的范圍更加廣泛。通過具體內(nèi)容的分析可知，鄧小平建立科研獎(jiǎng)懲制度的根本目標(biāo)就是要保證出成果、成人才這一基本任務(wù)的順利完成。即凡是有助于完成這一基本任務(wù)的都應(yīng)該受到獎(jiǎng)勵(lì)，否則，就必須接受懲罰。

四、重要的理論與實(shí)踐價(jià)值

鄧小平站在政治家和戰(zhàn)略家的高度，根據(jù)我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的具體實(shí)際，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的具體需求，不斷推進(jìn)我國科技體制的改革和科技政策的調(diào)整并構(gòu)建了科研獎(jiǎng)懲制度。作為鄧小平科技思想的重要組成部分的鄧小平科研獎(jiǎng)懲思想，直到現(xiàn)在仍然具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。

第一是有助于科學(xué)技術(shù)研究的規(guī)范化、制度化、法治化?？蒲歇?jiǎng)懲制度建設(shè)從根本上說是為了實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)的規(guī)范化。要求任何科學(xué)技術(shù)研究者都必須遵循一定的科學(xué)規(guī)范，否則，就屬于學(xué)術(shù)不端行為。如前所述，鄧小平科研獎(jiǎng)懲思想的形成是在將科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)放到整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的宏大視野中展開的，因此，鄧小平的科研獎(jiǎng)懲思想與科學(xué)社會(huì)學(xué)還是存在一定的區(qū)別。按照默頓的理解，科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的授予是科學(xué)共同體的行為，而科學(xué)共同體是科學(xué)家的自治組織[5]，并沒有相應(yīng)的法治機(jī)關(guān)做后盾。在鄧小平看來，科研的懲戒不能是僅僅取消相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)如此簡(jiǎn)單，涉及的內(nèi)容非常廣泛，必須與整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展結(jié)合起來思考，甚至還要追究刑事責(zé)任。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)研究事業(yè)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展中的一個(gè)部分，必須接受法治機(jī)關(guān)的監(jiān)督。這就意味著，科研獎(jiǎng)懲制度的構(gòu)建就不僅僅為了實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)研究的規(guī)范化，還必須是制度化甚至是法治化，即不僅科研獎(jiǎng)勵(lì)必須實(shí)現(xiàn)法治化，科研懲戒也必須法治化;否則獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰都不能實(shí)現(xiàn)有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)和違法必究。

第二是有助于調(diào)動(dòng)一切可以調(diào)動(dòng)的力量和因素促進(jìn)我國科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)的發(fā)展。如果科研懲戒制度能夠得到有效執(zhí)行，科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域的全面依法治國也就能得到有效實(shí)現(xiàn)。這樣，科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域就能夠真正實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、制度化、法治化。誰沒有做好或者干擾了科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)都必將受到相應(yīng)的規(guī)范、制度和法律的懲戒和制裁。與之對(duì)應(yīng)的，任何人依照相應(yīng)的規(guī)范、制度和法律都能夠獲得相應(yīng)的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)。這樣才使得科研人員愿意獻(xiàn)身于科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)。鄧小平要求在科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域建立相應(yīng)懲戒制度從根本上說是為了調(diào)動(dòng)科學(xué)技術(shù)研究人員積極性。鄧小平在《解放思想，實(shí)事求是，團(tuán)結(jié)一致向前看》一文中明確強(qiáng)調(diào)：“總之，要通過加強(qiáng)責(zé)任制，通過賞罰嚴(yán)明，在各條戰(zhàn)線上形成你追我趕、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)、奮發(fā)向上的風(fēng)氣。”[1]151-152

第三是有助于我國科學(xué)技術(shù)研究效率的提高。在鄧小平看來，在科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域建立懲戒制度就能從根本上調(diào)動(dòng)科學(xué)技術(shù)研究人員的積極性;只要大家的積極性調(diào)動(dòng)起來，就能夠充分發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性——集中力量辦大事，進(jìn)而不斷提高科學(xué)技術(shù)研究的效率。通過對(duì)《解放思想，實(shí)事求是，團(tuán)結(jié)一致向前看》的研讀發(fā)現(xiàn)，鄧小平當(dāng)時(shí)有一個(gè)迫切的愿望就是打破平均主義大鍋飯的局面以調(diào)動(dòng)全國人民的積極主動(dòng)性。因此，鄧小平才會(huì)特別強(qiáng)調(diào)必須建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，切實(shí)提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的效率。毫無疑問，在科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域建立獎(jiǎng)懲制度并不僅僅是為了實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)的規(guī)范化、制度化、法治化，而且也是為了不斷提高科學(xué)技術(shù)研究的效率。將不適合于從事科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)的人員以及不能促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)發(fā)展的人員淘汰出去，實(shí)際上就是在提高科學(xué)技術(shù)研究的效率，減少不必要的浪費(fèi)。在充分發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性的條件下，將有限科技資源運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最需要的地方，同樣也是在提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的效率。

第四是有助于拓展科研獎(jiǎng)懲的系統(tǒng)研究。默頓創(chuàng)建的科學(xué)社會(huì)學(xué)只能適用于小科學(xué)時(shí)代的科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)。當(dāng)從小科學(xué)時(shí)代進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，科學(xué)社會(huì)學(xué)顯然有點(diǎn)難以適應(yīng)。就科研獎(jiǎng)懲制度來說，西斯蒙多（Sergio Sismondo）就認(rèn)為：“當(dāng)科學(xué)家偏離規(guī)范時(shí)，必須有懲罰可以實(shí)施;但很少有證據(jù)證明，違反規(guī)范的行為的確遭到了嚴(yán)厲懲罰?！盵6]27-28由于科學(xué)共同體的特定作用，很難在懲罰領(lǐng)域有所作為，頂多就是取消學(xué)術(shù)榮譽(yù)。這也就不難理解，為什么在大科學(xué)時(shí)代的學(xué)術(shù)不端行為不減反增。這就意味著必須對(duì)科學(xué)社會(huì)學(xué)的科研獎(jiǎng)懲理論進(jìn)一步拓展研究，以適應(yīng)大科學(xué)時(shí)代的發(fā)展需求。大科學(xué)時(shí)代的到來就意味著科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)不能僅僅限于科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)本身的狹隘眼界，必須承認(rèn)政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)等因素已經(jīng)滲入其中，即科學(xué)技術(shù)研究的社會(huì)性正在增強(qiáng)，而自主性則受到不同程度的“侵蝕”。因此，就必須思考如何在大科學(xué)時(shí)代實(shí)現(xiàn)科學(xué)的社會(huì)性和自主性的有機(jī)統(tǒng)一，而不是一味地排斥社會(huì)性。可見大科學(xué)時(shí)代的科研獎(jiǎng)懲理論也必須承認(rèn)社會(huì)性的增強(qiáng)，懲戒行為必須借助于政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素的介入才能真正達(dá)到實(shí)效性。因此，鄧小平科研獎(jiǎng)懲思想在這方面的拓展必然有助于拓展科研獎(jiǎng)懲系統(tǒng)的研究。

五、幾點(diǎn)啟示

眾所周知，近些年來我國的學(xué)術(shù)不端行為有一定的增長趨勢(shì)，給我國的科學(xué)技術(shù)研究事業(yè)帶來了極端不良的影響。對(duì)此我們必須采取措施予以堅(jiān)決制止。結(jié)合鄧小平科研獎(jiǎng)懲思想，針對(duì)當(dāng)前的各類學(xué)術(shù)不端行為，至少可以得出以下幾點(diǎn)啟示。

第一是進(jìn)一步加大懲戒力度。在大科學(xué)時(shí)代，將懲戒學(xué)術(shù)不端行為寄希望于科學(xué)共同體顯然作用有限，必須將政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素納入其中，對(duì)各種學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行全方位打擊;并且還要加大懲戒的力度，必須讓這類違規(guī)行為付出高昂的代價(jià)，甚至逐出科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域。

第二是進(jìn)一步完善各類懲戒制度。毫無疑問，各類學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)就是相關(guān)制度不完善的結(jié)果。如果制度完善，各類學(xué)術(shù)不端行為就難以發(fā)生。因此，必須以鄧小平科研懲戒思想為指導(dǎo)進(jìn)一步完善我國的相關(guān)制度，真正在科研領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全面依法治國。

第三是進(jìn)一步完善各項(xiàng)措施以鼓勵(lì)創(chuàng)新。鄧小平也強(qiáng)調(diào)，必須允許犯錯(cuò)誤。在創(chuàng)新的過程中難免要犯錯(cuò)誤而走向失敗。如果這樣的行為不加以區(qū)分，也同樣施以打擊的話，我國的自主創(chuàng)新事業(yè)就必然會(huì)受到極大的傷害。因此，我們必須進(jìn)一步完善各項(xiàng)措施，明確其中的客觀錯(cuò)誤與主觀錯(cuò)誤的界限，不斷鼓勵(lì)創(chuàng)新。

第四是進(jìn)一步完善各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度。有獎(jiǎng)就有罰，實(shí)際上獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)了也就是懲罰對(duì)了。我們?cè)趶?qiáng)調(diào)對(duì)各種學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行懲罰的同時(shí)，也必須進(jìn)一步完善各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)研究人員敢于坐冷板凳，不斷做出真正具有獨(dú)創(chuàng)性的研究成果。對(duì)于這樣的科學(xué)技術(shù)研究人員也必須給予各方面的獎(jiǎng)勵(lì)，包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。鄧小平強(qiáng)調(diào)的是以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔。在新時(shí)代，顯然我們?nèi)匀槐仨殘?jiān)持這樣的指導(dǎo)思想，但是，我們也應(yīng)當(dāng)根據(jù)時(shí)代的具體發(fā)展?fàn)顩r，在堅(jiān)持以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔的前提下，適當(dāng)提高物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)水平。

參考文獻(xiàn)：

[1] 鄧小平.鄧小平文選：第2卷[M].北京：人民出版社，1994.

[2] 科學(xué)技術(shù)部，中共中央文獻(xiàn)研究室.鄧小平科技思想年譜：1975—1994[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2004.

[3] 陳仕偉.STS視域下的杰出科學(xué)家管理研究[M].北京：中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2018：151-152.

[4] 陳仕偉.鄧小平的杰出科學(xué)家管理思想論綱[J].山東科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（1）：1-6

[5] 默頓.科學(xué)社會(huì)學(xué)散憶[M].魯旭東，譯.北京：商務(wù)印書館，2004：68.

[6] 西斯蒙多.科學(xué)技術(shù)學(xué)導(dǎo)論[M].許為民，等，譯.上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2007：27-28.

[責(zé)任編輯：李 妍]