何 致

（福州市城投建筑有限公司，福建 福州 350007）

EPC 模式是指以業(yè)主委托形式開(kāi)展的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等項(xiàng)目建設(shè)工作，有利于各階段工作、施工的合理銜接，因此，為了繼續(xù)推進(jìn)該模式的深化落實(shí)，工作者需要深入分析該模式下的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理，并采取有效措施，降低招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)EPC 模式在城市基建項(xiàng)目運(yùn)作中的優(yōu)勢(shì)效用。

1 風(fēng)險(xiǎn)分析管理

1.1 定性分析

在風(fēng)險(xiǎn)管理中，為了保障管理措施落實(shí)的準(zhǔn)確性，管理者需要先針對(duì)EPC 模式下的招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，以便于針對(duì)性地開(kāi)展相應(yīng)的防控措施，使項(xiàng)目建設(shè)工作得以順利完成。在此過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)分析主要分為兩種，即定性分析和定量分析。其中，定性分析又包含主觀評(píng)價(jià)分析、專(zhuān)家調(diào)查分析、故障樹(shù)分析這幾種方法，管理者通過(guò)上述方法，能夠準(zhǔn)確地分析出各類(lèi)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，及其發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)所帶來(lái)的影響，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理決策的制定提供依據(jù)。在定性分析中，主觀評(píng)價(jià)分析法需要負(fù)責(zé)人組建一個(gè)由各個(gè)層面專(zhuān)家所組成的評(píng)估團(tuán)隊(duì)，借助專(zhuān)家們所掌握的隱性知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等，為每種風(fēng)險(xiǎn)賦予相應(yīng)的權(quán)重，然后再將權(quán)重相加，即可得出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。專(zhuān)家調(diào)查法與主觀評(píng)價(jià)分析法相似，相較于主觀評(píng)價(jià)分析，專(zhuān)家調(diào)查法無(wú)需制定權(quán)重，僅依靠專(zhuān)家的頭腦風(fēng)暴、個(gè)人判斷，來(lái)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析。而故障樹(shù)法則需要分析者將項(xiàng)目中人們最不希望發(fā)生的問(wèn)題列為頂事件，并以其為分析目標(biāo)，找出該事件發(fā)生的所有直接原因，然后再依據(jù)直接原因找出間接原因以及中間事件，直到將所有源發(fā)事件追蹤完畢為止。

1.2 定量分析

定量分析是定性分析之后的風(fēng)險(xiǎn)分析管理環(huán)節(jié)。在該環(huán)節(jié)中，工作者會(huì)將定性分析結(jié)果中排在前面、會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生巨大影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供更加具體的依據(jù)。一般來(lái)說(shuō)，定量分析主要分為AHP 分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、概率分析法、統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法。其中，AHP 分析法屬于一種定量、定性相結(jié)合的分析方式，其具有計(jì)算簡(jiǎn)單、結(jié)果清晰等優(yōu)勢(shì)，工作者需要針對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，構(gòu)建出層次結(jié)構(gòu)或判斷矩陣，然后再通過(guò)開(kāi)展既定的結(jié)構(gòu)、矩陣計(jì)算操作，來(lái)獲得風(fēng)險(xiǎn)事件的量化結(jié)果。在模糊綜合評(píng)價(jià)法中，工作者需要根據(jù)模糊數(shù)學(xué)計(jì)算規(guī)則，先將每個(gè)因素進(jìn)行單獨(dú)評(píng)判，然后結(jié)合單獨(dú)評(píng)判計(jì)算結(jié)果，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合評(píng)判計(jì)算，這樣即可得出綜合性的風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果。在概率分析法中，工作者需要根據(jù)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，計(jì)算出其方差、數(shù)學(xué)期望等風(fēng)險(xiǎn)因素的量化特征。在統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法中，工作者可以直接應(yīng)用基于統(tǒng)計(jì)理論編程出的軟件，來(lái)直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)模擬分析，并得出最終的風(fēng)險(xiǎn)因素量化結(jié)果，該方法的效率、準(zhǔn)確度都比較高，因此在當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)定量分析中被廣泛應(yīng)用。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理

2.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

風(fēng)險(xiǎn)矩陣是一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理中經(jīng)常應(yīng)用的結(jié)構(gòu)性方法理論，具有效率高、潛在風(fēng)險(xiǎn)挖掘準(zhǔn)確等優(yōu)勢(shì)，工作者通過(guò)將其應(yīng)用到城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目EPC模式下的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中，能夠有效應(yīng)對(duì)復(fù)雜的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。在評(píng)估管理中，風(fēng)險(xiǎn)矩陣的應(yīng)用主要體現(xiàn)在對(duì)技術(shù)可行性與項(xiàng)目需求的考察，可以使管理者更加清晰地辨識(shí)項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，之后，工作者通過(guò)計(jì)算發(fā)生幾率、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響，來(lái)制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，最后再采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。以美國(guó)ESC 采辦工程小組的風(fēng)險(xiǎn)矩陣應(yīng)用為例，其將風(fēng)險(xiǎn)劃分為了三個(gè)等級(jí)、五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，并給出了各個(gè)等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)的定義，同時(shí)也為各標(biāo)準(zhǔn)賦予了發(fā)生概率特性，構(gòu)建出了風(fēng)險(xiǎn)矩陣，然后再將風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率，定性結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)矩陣進(jìn)行對(duì)比，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的初步評(píng)估。

2.2 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提煉

一般來(lái)說(shuō)，完成風(fēng)險(xiǎn)的初步評(píng)估之后，工作者還要根據(jù)評(píng)估結(jié)構(gòu)從各風(fēng)險(xiǎn)因素中提煉出最關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，保障后續(xù)決策結(jié)果的準(zhǔn)確性。在此過(guò)程中，由于每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中都包含多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，因此，工作者需要應(yīng)用投票理論，從風(fēng)險(xiǎn)矩陣中提煉出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，完成深入的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在基于投票理論的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提煉中，工作者要先設(shè)i 為風(fēng)險(xiǎn)因素、N 為既定等級(jí)包含風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)量，結(jié)合Borda 序值，即可得出代數(shù)式：bi=∑（N-Rik），式中bi 為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)在既定標(biāo)準(zhǔn)行內(nèi)排列序號(hào)，Rik表示風(fēng)險(xiǎn)i 在準(zhǔn)則K 下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。而在矩陣內(nèi)部，準(zhǔn)則內(nèi)容為k=2 表示風(fēng)險(xiǎn)概率、K=1 表示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。之后，工作者即可通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)的Borda 序值，得出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 綜合評(píng)定法

綜合評(píng)定法主要是指一種由結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣、投票理論以及風(fēng)險(xiǎn)因素取值評(píng)定法組成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，工作者通過(guò)將該方法應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理中，能夠得出更加精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率以及風(fēng)險(xiǎn)影響程度，增強(qiáng)EPC 模式投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理效果。在綜合評(píng)定法中，工作者可以基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析結(jié)果，結(jié)合投票理論，將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重新排序，然后組織專(zhuān)家進(jìn)行調(diào)查，再根據(jù)期望值公式，即期望值=1/6（4*最可能值+最樂(lè)觀值+最悲觀值），來(lái)進(jìn)行定量評(píng)定，最終得出風(fēng)險(xiǎn)因素取值，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)定。但由于該方法需要組織10 名以上的專(zhuān)家，才能落實(shí)各項(xiàng)操作步驟，而對(duì)于城市基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，聚集10 名以上專(zhuān)家存在一定的難度，因此從目前來(lái)看，該項(xiàng)評(píng)定法雖然具有較強(qiáng)的準(zhǔn)確性，但并沒(méi)有得到普遍應(yīng)用。

3 風(fēng)險(xiǎn)防控管理

3.1 規(guī)避法

在EPC 模式的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中，工作者完成評(píng)估、分析環(huán)節(jié)后，還需要根據(jù)評(píng)估分析結(jié)果，為現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)因素制定相應(yīng)的處理措施，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控管理。在此過(guò)程中，規(guī)避法在風(fēng)險(xiǎn)管理中主要應(yīng)用于應(yīng)對(duì)發(fā)生幾率大、項(xiàng)目建設(shè)結(jié)果影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)因素處理中，意在徹底斷絕風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，保障投標(biāo)活動(dòng)的效果。在規(guī)避法中，基于風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇共存理論，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避很有可能會(huì)導(dǎo)致機(jī)遇的流失，因此管理者需要充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)的可能性，并且對(duì)其后果具有足夠的把握。就目前來(lái)看，最有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施通常為放棄設(shè)計(jì)方案、技術(shù)、資源等操作，因此，在具體應(yīng)用中，工作者只有針對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)防范成本過(guò)高、極有可能發(fā)生、會(huì)為項(xiàng)目帶來(lái)極大損失的風(fēng)險(xiǎn)因素，才能采取該項(xiàng)措施，來(lái)保障城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的順利完成[1]。

3.2 轉(zhuǎn)嫁法

轉(zhuǎn)嫁法是指在風(fēng)險(xiǎn)依然存在的情況下，但將其承擔(dān)者轉(zhuǎn)化為其他單位或個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。通常情況下，該方法主要包括兩個(gè)內(nèi)涵，即非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。其中保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指向保險(xiǎn)公司投保，而非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則是承包或合作行為。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，該方法的應(yīng)用主要體現(xiàn)在EPC 模式下的承包行為中。但承包行為的主要目的并非降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或緩解風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后果，而是通過(guò)合同將風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)移給承包方，來(lái)消除或降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)自身的影響。一般來(lái)說(shuō)，這種行為的實(shí)施需要滿(mǎn)足兩個(gè)大前提：第一，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者必須獲得相應(yīng)報(bào)酬；第二，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)最具該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理能力?；诖?，在轉(zhuǎn)嫁法視域下，風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施主要有四種：即免責(zé)合同、保險(xiǎn)、發(fā)包、出售[2]。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率控制法

在風(fēng)險(xiǎn)防控管理中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率控制主要是以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為切入點(diǎn)，來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)為項(xiàng)目帶來(lái)的損失。在此過(guò)程中，管理者需要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前、中、后這三個(gè)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理階段，來(lái)采取控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理。而從具體上來(lái)說(shuō)，控制措施通常為采取合資、合作方式，來(lái)共同控制風(fēng)險(xiǎn)源、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失、共同享受收益，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率的控制，或者采用各類(lèi)技術(shù)、操作，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率，減少其造成的不良后果。此外，管理者在應(yīng)用該方法時(shí)應(yīng)當(dāng)注意，該方法不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)，并且需要一定的落實(shí)成本[3]。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)中，化解EPC 模式下的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)能夠提升項(xiàng)目建設(shè)水平。在項(xiàng)目建設(shè)中，通過(guò)基于EPC 模式的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理可以深入分析風(fēng)險(xiǎn)因素的種類(lèi)及其項(xiàng)目影響能力、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的針對(duì)性與準(zhǔn)確性、緩解投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，從而保障城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)質(zhì)量和效率。