鄢曉鳳

(西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 重慶 400715)

在經(jīng)歷了改革開(kāi)放以來(lái)的高速發(fā)展后，中國(guó)進(jìn)入了中高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”，如何在“新常態(tài)”背景下激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是時(shí)代賦予的重要命題。十九大報(bào)告指出在“貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”中，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和結(jié)構(gòu)升級(jí)是兩個(gè)重要方面，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新，結(jié)構(gòu)升級(jí)的核心在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。然而，盡管近年來(lái)持續(xù)推進(jìn)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革使得我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整態(tài)勢(shì)趨好，但仍存在低技術(shù)含量、低附加值、高能耗、高成本及高污染等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，且當(dāng)前中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順序仍是“二三一”，與“三二一”尚存較大差距(付宏等，2013)[1]。因此，在復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)下，要推動(dòng)“中國(guó)制造”向“中國(guó)智造”轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)高效發(fā)展，就要扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，而在當(dāng)今科技興國(guó)的時(shí)代背景下，技術(shù)創(chuàng)新無(wú)疑是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要驅(qū)動(dòng)因素。但在關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的同時(shí)，也應(yīng)注意到技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮也會(huì)受到產(chǎn)業(yè)集聚的影響(崔宇明，2013)[2]，即產(chǎn)業(yè)集聚水平的高低可能會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用強(qiáng)度。基于此，本文提出如下疑問(wèn)：技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚的共同作用會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生何種效果？在不同的產(chǎn)業(yè)集聚水平下，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用是否一致？產(chǎn)業(yè)集聚應(yīng)控制在何種水平，才能最大限度地發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用？深入思考和分析上述問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化關(guān)系的研究現(xiàn)狀

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響研究。技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)力，而技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的有效途徑(張暉明、丁娟，2004)[3]。有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及高級(jí)化進(jìn)程中的影響研究，多數(shù)學(xué)者們均認(rèn)為這種影響是復(fù)雜且重要的，并且技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷之間具有較強(qiáng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)(劉啟華等，2005)[4]，技術(shù)創(chuàng)新不僅能推動(dòng)特定產(chǎn)業(yè)部門(mén)進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞增階段，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)迅速發(fā)展，且技術(shù)創(chuàng)新的“極化規(guī)律”和“擴(kuò)散效應(yīng)”也影響著產(chǎn)業(yè)更替和變遷方向(齊謳歌、王滿(mǎn)倉(cāng)，2012)[5]，即創(chuàng)新投入亦或技術(shù)創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(聶高輝等，2018)[6]。然而，也有學(xué)者指出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用具有條件性。陶長(zhǎng)琪和周璇(2016)利用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的作用，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的作用在物質(zhì)資本和勞動(dòng)力要素集聚下呈邊際遞減趨勢(shì)，在人力資本、技術(shù)和創(chuàng)新要素集聚下呈遞增趨勢(shì)[7]；李庭輝和董浩(2018)通過(guò)構(gòu)建LSTAR模型，實(shí)證分析得出1978-2015年中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩者之間呈“倒U”型關(guān)系[8]。

產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究，學(xué)界主要有以下兩種觀點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。這是由于產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)通過(guò)降低專(zhuān)業(yè)化勞動(dòng)力以及中間投入品的成本(Landau et al.,1986)[9]，形成有利于知識(shí)和技術(shù)溢出的創(chuàng)新環(huán)境(Duranton&Puga，2001)[10]。也有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)集聚類(lèi)型視角出發(fā)，深入分析產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。在產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚與多樣化集聚的研究中，Baptista&Swann(1998)認(rèn)為專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚更有利于技術(shù)創(chuàng)新[11]，而Feldman&Audretsch(1999)則提出多樣化集聚更有助于創(chuàng)新[12]。在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的研究中，原毅軍和郭然(2018)認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚可顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚則與技術(shù)創(chuàng)新呈“倒U”型[13]。二是產(chǎn)業(yè)集聚可能會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新。在產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程中，大量企業(yè)盲目地向同一地區(qū)集聚超過(guò)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)集聚能力時(shí)，這種因過(guò)度集聚所引發(fā)的“擁塞效應(yīng)”將不利于技術(shù)創(chuàng)新(Brülhart &Mathys，2008)[14]。

產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響研究?，F(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響的研究結(jié)論主要是積極的。梁琦和詹亦軍(2005)通過(guò)對(duì)長(zhǎng)三角的實(shí)證分析得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)集聚可由技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)兩條路徑推動(dòng)產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型向資本密集型轉(zhuǎn)變[15]。盛丹和王永進(jìn)(2013)的研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)推動(dòng)融資依賴(lài)行業(yè)的快速發(fā)展來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)[16]。王春暉和趙偉(2014)從作用機(jī)理出發(fā)，提出“區(qū)域開(kāi)放—產(chǎn)業(yè)集聚—地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效—地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”[17]。趙冉冉和沈春苗(2019)以配置、集聚和交互效應(yīng)三種理論機(jī)制為研究視角，指出產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用[18]。此外，也有學(xué)者指出某些特定產(chǎn)業(yè)的集聚也會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，如金融集聚(于斌斌，2017)[19]、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚(孫暢、曾慶均，2017)[20]以及新能源產(chǎn)業(yè)集聚(王歡芳等，2018)[21]均有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

綜上，學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的關(guān)系進(jìn)行了較多研究，為本文提供了有益借鑒和啟發(fā)。但現(xiàn)有文獻(xiàn)側(cè)重于探討技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化中兩者之間的關(guān)系，鮮有將三者納入統(tǒng)一分析框架下的研究，且既有文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響以及變量間可能存在的非線(xiàn)性關(guān)系的研究還較為罕見(jiàn)。而現(xiàn)實(shí)中變量間的關(guān)系常具有非線(xiàn)性特征，所以將研究視野轉(zhuǎn)為非線(xiàn)性關(guān)系是必要且有意義的。因此，本文將重點(diǎn)分析技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化三者之間可能存在的非線(xiàn)性關(guān)系，以期為各省市合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)集聚水平，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用提供有效的政策建議，這也是本文的創(chuàng)新之處與主要貢獻(xiàn)。

我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化存在的問(wèn)題

首先，現(xiàn)階段，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用還較小，且不同產(chǎn)業(yè)集聚水平下，這種促進(jìn)作用存在異質(zhì)性。當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)集聚對(duì)數(shù)低于門(mén)檻值-0.202，即第二產(chǎn)業(yè)集聚水平小于0.628時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化存在顯著推動(dòng)作用；隨著第二產(chǎn)業(yè)集聚水平的不斷提升并跨越0.628時(shí)，第二產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的正向作用雖有所下降，但仍在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正；而當(dāng)越過(guò)門(mén)檻值-0.002，即第二產(chǎn)業(yè)集聚水平大于0.995時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)繼續(xù)下降且不顯著，即隨著第二產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用呈由強(qiáng)到弱的“倒U”型特征。當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)集聚對(duì)數(shù)低于-0.109時(shí)，即第三產(chǎn)業(yè)集聚水平低于0.778時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)值顯著為正，即技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；隨著第三產(chǎn)業(yè)集聚水平越過(guò)門(mén)檻值0.778時(shí)，這種促進(jìn)作用會(huì)顯著增強(qiáng)；當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)集聚對(duì)數(shù)跨越0.096，即第三產(chǎn)業(yè)集聚水平大于1.247后，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用再次增強(qiáng)，即第三產(chǎn)業(yè)集聚度的提高更有利于協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮。

其次，當(dāng)前，我國(guó)多數(shù)地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)集聚水平偏高，而第三產(chǎn)業(yè)集聚水平偏低，但多數(shù)地區(qū)存在第二產(chǎn)業(yè)集聚水平降低和第三產(chǎn)業(yè)集聚水平升高的趨勢(shì)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響存在較大的地域差異。在北京、上海等東部地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用明顯，而在陜西、青海、寧夏等地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化尚未表現(xiàn)出明顯的促進(jìn)作用。

最后，外商直接投資顯著抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平的提升；現(xiàn)階段人力資本尚未表現(xiàn)出積極的促進(jìn)作用；城市化和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

如何推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)集聚以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化

鼓勵(lì)并支持技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用。首先，政府要加大對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新資助，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，尤其是加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支持。其次，營(yíng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的外部科研環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施條件，如通過(guò)稅收減免和科研補(bǔ)貼政策，激勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。最后，鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新，如加強(qiáng)規(guī)范合作體系建設(shè)，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研在地區(qū)、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)之間的合作力度。

制定因地制宜的創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)政策，提升地區(qū)創(chuàng)新能力，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。首先，對(duì)于河北、山西、吉林等中西部地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)集聚水平較高而第三產(chǎn)業(yè)集聚水平較低，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用較低甚至不顯著。因此，這部分地區(qū)政府應(yīng)制定適宜的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策，降低第二產(chǎn)業(yè)集聚水平，提升第三產(chǎn)業(yè)集聚水平，以最大化發(fā)揮產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)，促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的溢出，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。而東部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)集聚水平較高，人才較為集中，知識(shí)和技術(shù)的溢出作用較強(qiáng)，且技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用顯著。因此，各級(jí)政府應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新支持制度建設(shè)，加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新支持力度，并適度減少稅收，鼓勵(lì)集聚企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

引導(dǎo)外商投資更多地進(jìn)入第三產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)降低對(duì)工業(yè)的投資比重，以適應(yīng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化方向調(diào)整；不斷完善高等教育制度，加強(qiáng)人才培育，著力提升人力資本水平；加快推進(jìn)城市化進(jìn)程并適當(dāng)加強(qiáng)政府的干預(yù)力度，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程的推進(jìn)提供良好的制度保障。