李寶城，張洪坤，朱思敏，葛青，鹿珂?zhèn)?，劉英，孫澤明

(1. 國合通用測試評價(jià)認(rèn)證股份公司，北京，1014072.國標(biāo)（北京）檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司，北京，100088)

黨的十九屆五中全會提出，“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要以推動高質(zhì)量發(fā)展為主題，這是根據(jù)我國發(fā)展階段、發(fā)展環(huán)境、發(fā)展條件變化作出的科學(xué)判斷。未來，我國將逐步形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。高質(zhì)量發(fā)展對于產(chǎn)品質(zhì)量提出了更高要求，產(chǎn)品質(zhì)量反應(yīng)的不僅僅與消費(fèi)者的體驗(yàn)感以及相關(guān)權(quán)益的保護(hù)相關(guān)，更反映了消費(fèi)升級、制造業(yè)轉(zhuǎn)型、增長方式轉(zhuǎn)變等宏觀問題。所以，對于市場的產(chǎn)品質(zhì)量的把控迫在眉睫。

有色金屬冶煉產(chǎn)品是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要原材料，其質(zhì)量的好壞直接影響到國民經(jīng)濟(jì)中許多重要部門的產(chǎn)品質(zhì)量[1]。我國有色金屬行業(yè)依然存在產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊，各種企業(yè)魚龍混雜的現(xiàn)象，對于我國有色金屬工業(yè)品牌建設(shè)和整體技術(shù)水平的提升非常不利。傳統(tǒng)的客戶送樣檢測只能對來樣進(jìn)行檢測，無法從生產(chǎn)源頭上來確保產(chǎn)品的合格與否。ISO 9000 標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(即ISO)制定和發(fā)布的一個(gè)管理類標(biāo)準(zhǔn)。它總結(jié)、提煉了世界各國質(zhì)量管理理論及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的精華，是一套先進(jìn)的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)[2]。然而，傳統(tǒng)的管理體系認(rèn)證僅僅只是認(rèn)證機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)間的一個(gè)契約式評價(jià)，實(shí)質(zhì)上是屬于企業(yè)能力范疇的一個(gè)相對概念，不能直接表征產(chǎn)品的可信程度，對產(chǎn)品的最終使用者和消費(fèi)者沒有實(shí)質(zhì)的擔(dān)保意義。況且，絕大多數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)都缺乏產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)芰?，樣品多外包給第三方檢測機(jī)構(gòu)檢測，對企業(yè)本身的產(chǎn)品并不熟悉，只能從管理上對企業(yè)進(jìn)行一個(gè)淺顯的評估，難以深入地對企業(yè)的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝過程進(jìn)行核查，無法給出一個(gè)令人信服的產(chǎn)品質(zhì)量證明材料，最終導(dǎo)致認(rèn)證的公信力不足。與體系認(rèn)證相比，產(chǎn)品認(rèn)證是一種國際通行、社會通用的質(zhì)量管理手段和貿(mào)易便利化工具，其本質(zhì)屬性是傳遞信任和服務(wù)發(fā)展。作為國際通行的合格評定活動，產(chǎn)品認(rèn)證本身就具有國際互認(rèn)的特性。高端品質(zhì)產(chǎn)品認(rèn)證作為一種產(chǎn)品認(rèn)證類型，是為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)升級的需求，以先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)為評價(jià)依據(jù)，鼓勵企業(yè)生產(chǎn)品質(zhì)高于普通商品的認(rèn)證類型，引導(dǎo)產(chǎn)品向高端智能化、個(gè)性定制化、節(jié)能綠色化等方向發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)升級，是質(zhì)量認(rèn)證服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提升供給質(zhì)量的重要體現(xiàn)。

本文在研究過程中，深入生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研，在對國內(nèi)外產(chǎn)品認(rèn)證模式研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合銅、鋁、鎂、鉛鋅行業(yè)規(guī)范條件要求，借鑒了建材行業(yè)高端產(chǎn)品認(rèn)證的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，探討建立了適合我國有色金屬產(chǎn)品的高端產(chǎn)品認(rèn)證模式——“技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證”。該認(rèn)證區(qū)別于傳統(tǒng)的“門檻”認(rèn)證，由權(quán)威的第三方檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過技術(shù)領(lǐng)先評審、質(zhì)量管理體系評定和樣品型式試驗(yàn)來確認(rèn)企業(yè)的產(chǎn)品、過程或服務(wù)是否符合特定要求，是否具備持續(xù)穩(wěn)定地生產(chǎn)高端產(chǎn)品的能力，并給予書面證明。高端品質(zhì)產(chǎn)品認(rèn)證體現(xiàn)了高標(biāo)準(zhǔn)、高技術(shù)、高品質(zhì)。隨著我國工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程，工業(yè)產(chǎn)品必定會經(jīng)歷大浪淘沙、優(yōu)勝劣汰的過程，低價(jià)低質(zhì)的工業(yè)產(chǎn)品會越來越?jīng)]有市場，高質(zhì)量產(chǎn)品的呼聲會越來越高。高端產(chǎn)品認(rèn)證將在助力工業(yè)產(chǎn)品供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮重要作用。

1 國內(nèi)外現(xiàn)狀。

2015 年12 月，國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布《關(guān)于加快發(fā)展自愿性產(chǎn)品認(rèn)證工作的指導(dǎo)意見》[3]：出臺鼓勵自愿性產(chǎn)品認(rèn)證的一系列促進(jìn)政策，大力培育檢驗(yàn)檢測認(rèn)證高技術(shù)服務(wù)業(yè)，鼓勵從業(yè)機(jī)構(gòu)開發(fā)滿足市場差異化需求的新型認(rèn)證服務(wù)，多角度助推“中國制造”邁向中高端水平。這是國家認(rèn)監(jiān)委繼強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度改革之后，推出的又一改革利好舉措。黨中央、國務(wù)院對質(zhì)量認(rèn)證工作高度重視，2018 年1 月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》[4]，明確指出要創(chuàng)新自愿性認(rèn)證制度，發(fā)揮自愿性認(rèn)證“拉高線”作用，創(chuàng)新質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理方式，優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)體系，對新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)實(shí)施包容審慎監(jiān)管，建立新領(lǐng)域研發(fā)認(rèn)證“綠色通道”，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。大力推行高端品質(zhì)認(rèn)證，開展綠色有機(jī)、機(jī)器人、物聯(lián)網(wǎng)、城市軌道交通裝備等高端產(chǎn)品和健康、教育、體育、金融、電商等領(lǐng)域服務(wù)認(rèn)證，推進(jìn)內(nèi)外銷產(chǎn)品“同線同標(biāo)同質(zhì)”工程，增加優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)供給，打造質(zhì)量標(biāo)桿。支持運(yùn)用認(rèn)證手段推進(jìn)區(qū)域品牌建設(shè)，培育優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和拳頭產(chǎn)品，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭力。2019 年12 月，國家認(rèn)監(jiān)委在北京召開工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證工作交流與推進(jìn)會議，介紹了新材料等前沿科技領(lǐng)域中認(rèn)證體系應(yīng)用實(shí)踐情況，并邀請相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人分享工業(yè)產(chǎn)品自愿性認(rèn)證項(xiàng)目良好實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并組織研討交流。國家對于產(chǎn)品認(rèn)證在服務(wù)國家治理、提升質(zhì)量安全、促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動國際合作及互認(rèn)等方面發(fā)揮的作用給予厚望。開展高端自愿性產(chǎn)品認(rèn)證，是貫徹落實(shí)中共中央深化改革、加強(qiáng)質(zhì)量管理、促進(jìn)質(zhì)量提升的重要途徑。高端產(chǎn)品認(rèn)證將在“十四五”期間發(fā)揮更大作用。

國外產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過上百年的市場化競爭，已經(jīng)形成了多個(gè)高端認(rèn)證品牌。如國際領(lǐng)先的檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)SGS，開發(fā)的工業(yè)原材料和緊固件認(rèn)證，涵蓋評審質(zhì)量管理體系、關(guān)鍵人員資質(zhì)的評估、評審技術(shù)文件、工廠生產(chǎn)現(xiàn)場檢查、關(guān)鍵工藝（如：下料、成型）的現(xiàn)場驗(yàn)證；樣品質(zhì)量檢驗(yàn)等，對原材料生產(chǎn)商的質(zhì)量體系提供專有的認(rèn)證服務(wù)，確保原材料質(zhì)量，得到行業(yè)的高度認(rèn)可。挪威船級社DNV GL 認(rèn)證是包括與船舶安全操作和質(zhì)量，海上設(shè)施，工業(yè)設(shè)備和其他工業(yè)應(yīng)用相關(guān)的所有材料，組件和系統(tǒng)的認(rèn)證，為我國船用鋁合金材料生產(chǎn)企業(yè)頒發(fā)了大量認(rèn)證證書，是我國鋁合金材料進(jìn)入歐美船舶制造領(lǐng)域的通行證。由此可以發(fā)現(xiàn)，高端產(chǎn)品認(rèn)證，無論在國內(nèi)，還是國外，均具有廣泛的市場應(yīng)用前景。

2 有色金屬高端產(chǎn)品認(rèn)證研究

本文針對我國有色金屬主要產(chǎn)品，創(chuàng)新性地建立了高端產(chǎn)品認(rèn)證評價(jià)模式——“技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證”，并建立了有色金屬技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證目錄（第一批），包含了陰極銅、重熔用鋁錠、原生鎂錠、鉛錠、鋅錠等5 種典型有色金屬冶煉產(chǎn)品。在實(shí)施技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證時(shí)，采用了“技術(shù)領(lǐng)先評審+初始工廠檢查+型式試驗(yàn)+獲證后監(jiān)督”的認(rèn)證模式。與傳統(tǒng)的產(chǎn)品認(rèn)證模式相比，技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品評價(jià)的內(nèi)容相對嚴(yán)苛和全面，在借鑒中國有色金屬工業(yè)協(xié)會制定的《有色金屬產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量認(rèn)定方法》[5]的基礎(chǔ)上，充分考慮了有色金屬具體品種行業(yè)規(guī)范條件要求，將先進(jìn)性指標(biāo)納入技術(shù)領(lǐng)先評審考核項(xiàng)目，體現(xiàn)了高端產(chǎn)品認(rèn)證的先進(jìn)性和科學(xué)性，體系了高質(zhì)量發(fā)展對產(chǎn)品的更高要求。技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證方案研發(fā)技術(shù)路線如圖1 所示。

圖1 技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證方案研發(fā)技術(shù)路線圖

與傳統(tǒng)的產(chǎn)品認(rèn)證模式比較，技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證的創(chuàng)新點(diǎn)在于引入了技術(shù)領(lǐng)先評審。以鉛錠技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證為例，在技術(shù)領(lǐng)先評審時(shí)，充分考慮了《鉛鋅行業(yè)規(guī)范條件》[6]在產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、能源消耗和資源綜合利用、工藝與裝備、生產(chǎn)規(guī)模、安全衛(wèi)生和社會責(zé)任等方面提出具體指標(biāo)要求，對企業(yè)的生產(chǎn)工藝技術(shù)領(lǐng)先水平進(jìn)行評審，主要包括：

（1）煉鉛工藝技術(shù)先進(jìn)性評審：如粗鉛冶煉是否采用富氧熔池熔煉-液態(tài)高鉛渣直接還原或富氧閃速熔煉等工藝等。

（2）生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)評審：如礦鉛冶煉企業(yè)是否利用富氧熔池熔煉爐、富氧閃速熔煉爐等先進(jìn)裝備處理鉛膏、冶煉渣等含鉛二次資源，是否配套建設(shè)有價(jià)金屬綜合利用系統(tǒng)等。

（3）環(huán)保設(shè)施先進(jìn)性評審：如火法工藝的煙氣是否配套建設(shè)煙氣制酸或煙氣除塵脫硫凈化裝置，是否設(shè)置高效環(huán)集煙氣收集處理系統(tǒng)，防止有害氣體和粉塵無組織排放，是否設(shè)置監(jiān)測報(bào)警系統(tǒng)和應(yīng)急處理系統(tǒng)，冶煉煙氣是否設(shè)置煙氣旁路直接排空等。

（4）資源綜合利用先進(jìn)性評審：如總硫利用率是否≥96%；粗鉛熔煉回收率是否≥97.5%，尾渣含鉛是否＜2%等。

（5）能耗管理先進(jìn)性評審：如綜合能耗粗鉛工藝是否＜250kgce/t；鉛電解精煉工序是否＜105 kgce/t；鉛冶煉工藝是否＜355 kgce/t 等。

（6）檢測設(shè)備設(shè)施先進(jìn)：如檢測設(shè)備是否齊全，自動化程度是否高，能否滿足出廠檢驗(yàn)需求等。7.包裝設(shè)備設(shè)施先進(jìn)性評審：如包裝設(shè)備自動化程度是否高等。

（7）設(shè)備自動化控制水平評審：如生產(chǎn)設(shè)備穩(wěn)定性是否良好，是否采用自動化控制主要設(shè)備的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)等。

（8）質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析水平評審：如重點(diǎn)設(shè)備是否能夠自動生成質(zhì)量控制圖，能否使用SPC 等統(tǒng)計(jì)工具進(jìn)行數(shù)據(jù)分析等。

該評審是對企業(yè)研發(fā)技術(shù)能力、生產(chǎn)工藝技術(shù)、企業(yè)研發(fā)管理制度等綜合能力的綜合評價(jià)，證明企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不但能夠達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)要求，還能證明企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新能力、生產(chǎn)工藝、研發(fā)管理制度領(lǐng)先于行業(yè)水平。與一般的門檻性質(zhì)的產(chǎn)品認(rèn)證比較，對生產(chǎn)企業(yè)有更高的要求，能夠，避免了傳統(tǒng)的認(rèn)證模式只能證明產(chǎn)品合格而無法識別優(yōu)秀產(chǎn)品的弊端，對技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品質(zhì)量更優(yōu)異的企業(yè)更具有吸引力。

在“初始工廠檢查+型式試驗(yàn)+獲證后監(jiān)督”部分，鉛錠技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品認(rèn)證初始的現(xiàn)場檢查內(nèi)容包括：對企業(yè)申請的所有產(chǎn)品以及生產(chǎn)場所進(jìn)行工廠質(zhì)量保證能力要求核查和認(rèn)證產(chǎn)品一致性檢查。型式試驗(yàn)將嚴(yán)格按照鉛錠產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)GB/T 469-2013 進(jìn)行全部項(xiàng)目檢驗(yàn)，證明工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求。一般情況下，每次對產(chǎn)品以及工廠的獲證后監(jiān)督檢查時(shí)間間隔不超過12 個(gè)月，檢查內(nèi)容與初始檢查內(nèi)容大致一致。該部分內(nèi)容充分考慮了有色金屬行業(yè)的特色，采用的是國際通行的典型認(rèn)證模式，能夠與國際主流認(rèn)證形成互認(rèn)。

3 有色金屬高端產(chǎn)品認(rèn)證的作用

產(chǎn)品認(rèn)證是一種國際通行、社會通用的質(zhì)量管理手段和貿(mào)易便利化工具，其本質(zhì)屬性是傳遞信任和服務(wù)發(fā)展。我國認(rèn)證認(rèn)可制度始于20 世紀(jì)七八十年代，截止目前已建立了“法律法規(guī)、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會監(jiān)督”五位一體的認(rèn)證監(jiān)督體系，并已成為在世界上有影響的認(rèn)證認(rèn)可大國。產(chǎn)品認(rèn)證對于加強(qiáng)市場監(jiān)管、優(yōu)化營商環(huán)境、推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)和諧社會有著重要作用，主要體現(xiàn)在以下四點(diǎn)：

（1）引導(dǎo)市場主體提質(zhì)升級，增加市場有效供給。目前大多數(shù)國民經(jīng)濟(jì)門類和社會各領(lǐng)域都已全面推行認(rèn)證認(rèn)可制度，形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認(rèn)證認(rèn)可類型，能夠滿足市場主體和監(jiān)管部門的各方面需求。通過認(rèn)證認(rèn)可的傳導(dǎo)反饋?zhàn)饔?，引?dǎo)消費(fèi)和采購，形成有效的市場選擇機(jī)制，促使生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平，提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，增加市場有效供給。

（2）支撐政府部門行政監(jiān)管，提高市場監(jiān)管效能。市場分為前市場（銷售前）和后市場（銷售后）兩個(gè)環(huán)節(jié)，認(rèn)證認(rèn)可在前市場的準(zhǔn)入和后市場的事中事后監(jiān)管中，都能促進(jìn)政府部門轉(zhuǎn)變職能，通過第三方實(shí)行間接管理，減少對市場的直接干預(yù)。

（3）推動誠信建設(shè)，營造市場良好環(huán)境。政府部門可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認(rèn)證信息作為誠信評價(jià)和征信管理的重要依據(jù)，健全市場信任機(jī)制，優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境、競爭環(huán)境和消費(fèi)環(huán)境。

（4）消除國際貿(mào)易壁壘，拓展產(chǎn)品市場。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》將合格評定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿(mào)易措施，要求各方合格評定措施不得對貿(mào)易帶來不必要障礙，并鼓勵采用國際通行互認(rèn)的合格評定程序。

對有色金屬開展高端產(chǎn)品認(rèn)證，首先，可以提高產(chǎn)品公信度，增強(qiáng)產(chǎn)品競爭力，降低質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)客戶信任；其次，能夠促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升，節(jié)約重復(fù)檢測的費(fèi)用，降低產(chǎn)品成本；第三，可以提升整個(gè)行業(yè)的品牌價(jià)值影響力，提高行業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力，為開辟國際市場提供重要技術(shù)保障。

4 展望

目前，與發(fā)達(dá)國家相比，我國產(chǎn)品認(rèn)證在有色金屬行業(yè)需求的供給效能、產(chǎn)品集中度等很多方面仍然存在巨大的空白，有很大的上升空間。為做好產(chǎn)品認(rèn)證特別是高端產(chǎn)品認(rèn)證，需要從供需兩方面進(jìn)行考慮推進(jìn)。從供給側(cè)角度來看，高端產(chǎn)品認(rèn)證首先需要根據(jù)目前行業(yè)的現(xiàn)狀，在現(xiàn)有技術(shù)可以達(dá)到前提下，制定一些可以進(jìn)行篩選甄別的標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)，從而更好地從魚龍混雜的產(chǎn)品中篩選出符合市場的高品質(zhì)產(chǎn)品。其次，高端產(chǎn)品認(rèn)證應(yīng)緊貼消費(fèi)者需求，以其實(shí)際需求作為認(rèn)證的導(dǎo)向，才可能有效地服務(wù)市場，得到下游各方的采信。從需求角度上來說，需要鼓勵和引導(dǎo)有色金屬生產(chǎn)企業(yè)參加高端產(chǎn)品認(rèn)證活動，宜采取較多的鼓勵措施，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供實(shí)惠的價(jià)格，政府和行業(yè)管理機(jī)構(gòu)提供一定的專項(xiàng)補(bǔ)貼，使生產(chǎn)企業(yè)和用戶享受公正的高端產(chǎn)品認(rèn)證服務(wù)，真正從認(rèn)證中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)過程存在的問題，找到產(chǎn)品質(zhì)量提升的關(guān)鍵點(diǎn)，提高整個(gè)有色金屬行業(yè)的質(zhì)量水平，加快技術(shù)進(jìn)步，為“中國制造”和品牌建設(shè)保駕護(hù)航。