田凱利，梁劍峰

（山西農(nóng)業(yè)大學，山西 晉中 030801）

一、問題的緣起

山西農(nóng)谷建設之初的定位就是“農(nóng)業(yè)硅谷”，2019年國家農(nóng)業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的批復進一步對山西農(nóng)谷建設提出了“農(nóng)”“科”“高”的標準和要求，農(nóng)谷建設要以農(nóng)業(yè)為特色，以科技為手段，發(fā)展農(nóng)業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)，建成“科技創(chuàng)新之谷”。如何加快科技成果的產(chǎn)出和轉化，尤其是將現(xiàn)有成果盡快實現(xiàn)轉化，推動山西農(nóng)谷高質量發(fā)展，是當前必須著手解決的重大課題。

目前關于科技成果轉化的研究成果頗多。第一，關于成果轉化存在問題的研究。賈樹英認為農(nóng)業(yè)科技成果轉化存在成果成熟度欠缺，資金投入不足，推廣體系不健全以及實際務農(nóng)人員承接農(nóng)業(yè)成果能力較弱等問題〔1〕。王東武、謝文峰等人從高校內部環(huán)境建設入手，指出在產(chǎn)業(yè)化過程中科技開發(fā)經(jīng)費和平臺共享不足，科研人員缺乏奉獻精神，高校組織宣傳不力等是當前存在的現(xiàn)實問題〔2〕。王金晶等人通過全面系統(tǒng)分析自《中華人民共和國促進科技成果轉化法（2015年修訂）》出臺以來的各項新政策，提出成果轉化率低主要在于新政策和中觀政策存在沖突，而且微觀政策的配套措施不完善〔3〕。

第二，關于成果轉化影響因素的研究。不少學者認為，科研院所和市場的體制不完善、機制不暢通，再加上技術本身等都會影響成果轉化。孔祥金等從科技成果本身出發(fā)，指出技術的成熟性、復雜性、創(chuàng)新性、綜合性和技術的轉化服務性等也是關鍵性的影響因素〔4〕。姚思宇等人在對全國1000所高校的科技成果轉化主要參與者進行訪談后，運用Ordered Logit模型估計相關因素對成果轉化的影響程度，指出“中試資金投入”“知識產(chǎn)權歸屬”“高校教師評價機制”“中介服務機構的轉化能力”發(fā)揮著關鍵性的作用〔5〕。

第三，關于促進成果轉化的對策研究。杜孝田、康陽等人提出要從政產(chǎn)學研齊抓共管的角度加強政府、高校、科研院所以及中介服務機構和行業(yè)企業(yè)的合作，健全成果轉化激勵機制，加大科技經(jīng)費支持力度，打通校企供求信息通道，完善收益分配以及加大中試實驗比例〔6〕。孫濤提出要壓縮科研機構研發(fā)外成本，完善成果轉化的中介機構，加快形成專業(yè)的第三方評定機構，降低科研機構的評定成本，促進科技交易市場建設〔7〕。

第四，關于山西科技成果轉化的研究。翟艷等人認為，山西科技創(chuàng)新成果的研發(fā)及轉化存在科技創(chuàng)新意識淡薄、機制不健全、市場基礎作用發(fā)揮不充分以及融資困難等問題，從而使得山西科技創(chuàng)新成果總量嚴重不足且行業(yè)和地區(qū)分布差距較大〔8〕。陳敏克、孟穎超通過系統(tǒng)研究國內外農(nóng)業(yè)科技成果轉化現(xiàn)狀，從投資力度、成果研發(fā)和市場需求的結合、農(nóng)民科學素養(yǎng)以及特色產(chǎn)業(yè)支撐四個方面入手提出促進山西省農(nóng)業(yè)科技成果轉化的具體建議〔9〕。溫志芳提出要建設并充分發(fā)揮山西科技成果轉化和知識產(chǎn)權交易服務平臺的作用，依托大數(shù)據(jù)技術和人工智能，建設科技成果供需的相關數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)成果供求信息的智能對接〔10〕。

這些研究成果宏觀分析了科技成果轉化過程中面臨的問題和相關制約因素，并提出了有針對性的對策建議。但是目前針對山西農(nóng)谷科技成果轉化問題的研究成果還較為鮮見，因此，有必要對此進行深入的研究。

二、山西農(nóng)谷科技成果轉化工作成效

建設山西農(nóng)谷是山西省委省政府立足我省農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和實際需求、著眼農(nóng)業(yè)長遠發(fā)展和全面建成小康社會作出的重大戰(zhàn)略部署。山西農(nóng)谷自建設起就重點突出功能農(nóng)業(yè)研發(fā)和高新技術產(chǎn)業(yè)化兩大核心功能，在省委省政府大力度的政策支持下，迅速集聚了政策、科技、人才、金融、市場等眾多優(yōu)勢資源要素，其中，以山西農(nóng)業(yè)大學、山西省農(nóng)科院為核心的農(nóng)谷科創(chuàng)城已經(jīng)打造成為農(nóng)谷的靈魂和核心，不斷加快了山西農(nóng)谷現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的科技創(chuàng)新能力速度，增強了發(fā)展動能。截至目前，山西農(nóng)谷在優(yōu)化政策環(huán)境、推動科技創(chuàng)新人才聚集、建設平臺和基地、科技成果研發(fā)、職業(yè)農(nóng)民培訓等多個方面都有所突破。

第一，政策環(huán)境優(yōu)化。在省級層面，山西省政府印發(fā)了《支持山西農(nóng)谷建設若干政策》，從土地、資金、人才、科研院所引進、成果轉化、組織機構六大政策入手保障山西農(nóng)谷創(chuàng)新發(fā)展。同時，《山西省促進科技成果轉化條例》的實施，進一步優(yōu)化了科技成果轉化環(huán)境。《山西省科學技術獎勵辦法》及其補充規(guī)定激發(fā)了企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，《關于加快推進農(nóng)產(chǎn)品精深加工十大產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的意見》從財政、金融、人才、用地等多個方面推動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，營造了良好的企業(yè)參與氛圍。在市級層面，晉中市印發(fā)的《晉中市促進科技成果轉移轉化行動方案》《人才發(fā)展專項資金扶持山西農(nóng)谷建設辦法》，進一步細化了科技成果轉化任務，大力度吸引人才，努力在人才引進、住房補貼、科研項目等方面全面構建人才政策聚集地。在縣級層面，太谷出臺了《關于促進太谷經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)發(fā)展總部經(jīng)濟的意見（試行）》，鼓勵和引導各類優(yōu)質企業(yè)落戶太谷，同時制定了多項具體舉措扶持民營企業(yè)發(fā)展。

第二，研發(fā)人才集聚。在谷城院一體化發(fā)展的政策支持下，山西農(nóng)業(yè)大學與山西省農(nóng)科院于2019年合署改革，成為山西農(nóng)谷以及科創(chuàng)城的核心研發(fā)力量。同時，依托于山西農(nóng)谷和山西農(nóng)大的知名度和學術平臺，吸引了一批優(yōu)秀的科研人才，產(chǎn)生了一定的研發(fā)聚集效應。目前，山西農(nóng)業(yè)大學擁有專業(yè)技術人員1887人，專任教師1086人，國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系崗位專家16人。通過“百人計劃”引進海外高層次專家49人，省“131”人才項目第一層次柔性引進院士12人，第二層次知名學者和學術帶頭人67人，省科技功臣11人，省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系首席專家5人、崗位專家22人，新興產(chǎn)業(yè)領軍人才3人，農(nóng)村科技特派員137人，省科技創(chuàng)新團隊8個，引進清華、北大等知名院校博士100多名①。山西農(nóng)谷與北京“晉博士”團隊在人才引進、成果轉化上積極開展合作，與南開大學、西北農(nóng)林科技大學、中國農(nóng)科院、臺灣大學等20余所高校建立了合作關系，加強了科研人員之間的交流和溝通。

第三，平臺和基地基本建成。山西農(nóng)業(yè)大學（省農(nóng)科院）擁有省部級科研平臺38個，推廣綜合基地4個，特色產(chǎn)業(yè)基地21個。為加快科技成果信息傳播，促進科技成果尤其是農(nóng)業(yè)科技成果轉化，山西農(nóng)谷推動建設農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)平臺，引入華為山西農(nóng)谷大數(shù)據(jù)中心、阿里巴巴農(nóng)業(yè)ET大腦、清眾科技、山西農(nóng)谷智慧農(nóng)業(yè)云平臺等一批優(yōu)勢互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，依托山西省農(nóng)業(yè)科技成果交易平臺、山西轉型綜改試驗區(qū)科技成果交易平臺開始上線運營。此外，山西農(nóng)谷已打造有機旱作雜糧示范基地1萬畝，山西省農(nóng)產(chǎn)品國際交易中心成為實現(xiàn)省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范園區(qū)、特色農(nóng)產(chǎn)品交易展示中心、農(nóng)業(yè)價格信息發(fā)布平臺、山西現(xiàn)代農(nóng)業(yè)雙創(chuàng)基地及農(nóng)業(yè)科技企業(yè)孵化基地，進一步增強了山西農(nóng)谷的知名度和影響力。

第四，科技成果豐碩。山西農(nóng)業(yè)大學（省農(nóng)科院）擁有國家級農(nóng)業(yè)成果133項、部委級農(nóng)業(yè)成果103項、省級一等獎、二等獎、三等獎成果共計1675項，農(nóng)作物優(yōu)良品種259類，專利技術376項，發(fā)布標準5項，推廣農(nóng)業(yè)實用技術百余項。此外，山西農(nóng)谷本身搭建的包括功能農(nóng)業(yè)（食品）研究院和國家功能雜糧技術創(chuàng)新中心等在內的十大創(chuàng)新平臺獲批國家發(fā)明專利15項，承擔省級科研項目20多個，在全省推廣科技成果累計達1200多項。

第五，職業(yè)農(nóng)民培訓如火如荼。以山西農(nóng)谷職業(yè)農(nóng)民培訓學校為主要場地，充分利用山西農(nóng)業(yè)大學（省農(nóng)科院）的教學資源優(yōu)勢，從2018年7月中旬開始到9月底，共培訓職業(yè)農(nóng)民達20000人次。從2018年12月下旬到2019年2月下旬，山西農(nóng)業(yè)大學在全省“百萬農(nóng)民大培訓”中組織開展農(nóng)業(yè)專業(yè)技術人員培訓7期，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營服務主體培訓28期，農(nóng)村實用技術培訓436期，共計完成培訓68975人次，培養(yǎng)了一批有技術、會管理、懂經(jīng)營的新型職業(yè)農(nóng)民，不僅對周邊市縣起到了一定的輻射帶動作用，更是為農(nóng)谷建設提供了一定的人才保障。

三、山西農(nóng)谷科技成果轉化中存在的問題

當前山西農(nóng)谷科技成果轉化面臨的問題主要集中在以下幾個方面：

第一，供需不平衡。一方面，成果轉化的供給結構不合理。山西農(nóng)業(yè)大學（省農(nóng)科院）與農(nóng)谷園區(qū)企業(yè)進行一對一的溝通，一定程度上實現(xiàn)了供需的對接，但是成果產(chǎn)出種類較少，成果供給不足，輻射范圍有限。另一方面，需求能力有限。大部分務農(nóng)人員文化水平不高，對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉化帶來的農(nóng)業(yè)增收作用認識不足，很多農(nóng)戶出于對風險的擔憂，農(nóng)業(yè)種植需求簡單，成果承接能力有限。而農(nóng)谷園區(qū)內的多數(shù)中小企業(yè)，希望解決短期的具體問題，創(chuàng)新能力不足，成果轉化能力有限。再加上山西省本身的科技市場成熟度欠缺，產(chǎn)出的科技成果無法快速吸引省外或國內知名科技企業(yè)的目光，雖說園區(qū)內有清眾科技、山西農(nóng)谷智慧農(nóng)業(yè)云平臺以及華為農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)等一批農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)平臺提供信息傳播服務，但是還未形成一個系統(tǒng)性的整體，各平臺在運行中缺乏協(xié)調機制，業(yè)務功能存在重疊和交叉。如何促進平臺運行的系統(tǒng)化，更好地發(fā)揮信息平臺的宣傳推廣作用，提升山西農(nóng)谷品牌影響力是下一步工作中應該思考的問題。

第二，資金投入不足。從科技研發(fā)到成果轉化的全過程都需要大量穩(wěn)定的資金投入，尤其是在成果中試階段，還會面臨轉化失敗的風險。山西農(nóng)谷建設資金主要來源于政府財政撥款和專項資金的設立、山西農(nóng)谷建設投資有限公司設立發(fā)展基金，以及啟動PPP項目等方式籌措社會資本。但是，目前大部分資金用于完善園區(qū)基礎設施建設和后續(xù)項目的推進，在科技成果產(chǎn)出和轉化方面的資金投入相對不足。政府設立的專項資金通常分為公共性服務補助、獎勵性后補助和協(xié)議后補助，補助發(fā)放多采取先驗收成效后發(fā)放補助的形式，成果轉化和推廣前期的資金需求無法得到滿足；從企業(yè)融資來看，山西省證券市場發(fā)展較為緩慢，盡管政府出臺了相關措施來緩解中小企業(yè)資金籌集難題，但是融資難、融資貴、門檻較高等問題依然存在。科技型企業(yè)在融資時又會涉及到資產(chǎn)質押和知識產(chǎn)權評估問題，這就需要權威性的機構予以認定，而山西省內的專業(yè)評估認定機構數(shù)量不是很多。此外，籌資渠道單一，山西省風險投資市場發(fā)育程度欠佳，風投企業(yè)對科技型中小企業(yè)的研發(fā)成果缺少了解，在投資方面難免心存疑慮，很少投資農(nóng)業(yè)企業(yè)。

第三，中介服務能力有限。一是中介服務機構發(fā)育不成熟。目前山西農(nóng)谷承擔科技中介服務職能的機構有山西農(nóng)業(yè)大學（省農(nóng)科院）的“三農(nóng)”服務中心、農(nóng)谷管委會的農(nóng)業(yè)科創(chuàng)部以及農(nóng)谷園區(qū)企業(yè)等部門，都提供項目認證、技術咨詢、示范推廣等服務。但是，現(xiàn)有中介機構較為分散，彼此之間缺乏整合與協(xié)作?！叭r(nóng)”服務中心任職人員多為校內教師兼崗，市場運作能力較低；農(nóng)谷園區(qū)內企業(yè)服務機構規(guī)模小，人員素質較低，難以提供長期性的中介服務。

第四，成果轉化專業(yè)人才缺乏。推動科技成果轉化既需要科技人才，也需要法律、金融、市場、管理等人才。首先，從山西農(nóng)谷科技人才來看，不僅缺口大，而且受科研院校編制、科研評價體系的影響，科技人才主要致力于科技創(chuàng)新，對于成果轉化則放在次要地位。其次，從山西農(nóng)谷成果轉化專業(yè)人才來看，長期以來忽視了對于專業(yè)化人才與團隊的培養(yǎng)，因而在成果轉化合同協(xié)定、意見咨詢、成果轉讓、示范推廣的過程中呈現(xiàn)出簡單化、低效率的弊端。

第五，產(chǎn)學研深度融合不夠。山西農(nóng)谷在建設之初就提出要推進“政、產(chǎn)、學、研、用”相結合，但是在山西農(nóng)大和山西省農(nóng)科院整合后如何進一步實現(xiàn)“谷城院”的深度融合，還在進一步的探索之中。由于政府、科研院所和企業(yè)在目標、崗位管理、運行機制、考核評價、利益分配等方面存在差異，難以達成一致的行動意向，合作程度比較低?，F(xiàn)有的產(chǎn)學研合作項目，往往是學校將成果轉讓或授權許可，企業(yè)接受成果并應用，企業(yè)的主導作用發(fā)揮有限。

四、促進山西農(nóng)谷科技成果轉化的路徑

科技成果轉化系統(tǒng)運行具有多主體、多層次、利益多元化等特點，所以必須從多個方面提升成果的產(chǎn)出率與轉化率。

第一，優(yōu)化成果供需結構。首先，作為成果供給端的科研機構在科研項目選題階段要將研究重點更多地轉向市場需求，與企業(yè)合力開發(fā)項目課題，解決具有區(qū)域特色的共性技術和關鍵性問題，增強供給成果的實用性和可轉化性。其次，從需求端來看，針對中小企業(yè)研發(fā)能力較弱，轉化資金缺乏的情況，應由政府引導建立以大型企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，利用大企業(yè)的資金和規(guī)模優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)間的優(yōu)勢互補，進而激發(fā)中小企業(yè)對科技成果的研發(fā)需求。同時，增加農(nóng)業(yè)科技成果轉化類的保險理賠項目，打消農(nóng)戶承接成果轉化的顧慮，發(fā)揮職業(yè)農(nóng)民和農(nóng)業(yè)合作社的帶頭作用，增加成果轉化的需求量和受眾面。最后，要吸引省外優(yōu)質企業(yè)入駐和資金投入，形成新的成果需求，全方位促進成果的轉化。

第二，培育專業(yè)化中介服務機構。首先，要在現(xiàn)有科技中介服務機構職能的基礎上進一步完善相關功能，將中介資源進行整合，構建以山西農(nóng)谷相關部門為主導，高校和企業(yè)為中心，相關科技中介服務機構并存的“一主多副”中介平臺，輔之以職業(yè)化的技術經(jīng)理人和成果轉化團隊，逐步形成完善的中介服務體系。其次，優(yōu)化科技中介機構發(fā)展的政策環(huán)境，既要通過設立中介服務專項基金扶持中介機構發(fā)展，還要進一步完善相關的制度，加強對中介機構的資質認證、績效評審，構建動態(tài)監(jiān)督體系，實行規(guī)范化的管理。最后，要加強對農(nóng)谷園區(qū)技術市場的培育，推動科技中介機構建立市場化、企業(yè)化的運行機制，充分發(fā)揮其在資源整合方面的優(yōu)勢，促進成果轉化全過程的順利進行。

第三，拓寬資金籌集渠道。首先，政府要引導社會建立起完善的科技金融服務平臺，將金融擔保、股權交易、風險投資、交易培訓等多種功能納入平臺進行系統(tǒng)化管理，加強技術供給方與園區(qū)企業(yè)、社會資本之間的交流。同時，繼續(xù)加大對科技創(chuàng)新型企業(yè)的支持，設立多種類型的專項資金，尤其是在科技研發(fā)、中試熟化、示范推廣等方面。其次，通過對商業(yè)性銀行尤其是地方農(nóng)商銀行進行貼息和風險補償?shù)却胧?，推進金融產(chǎn)品創(chuàng)新，設立科技信貸專項基金，對符合條件的科技企業(yè)在融資、信貸等方面開通綠色通道，加快審批程序，解決科技企業(yè)融資貴、貸款難的問題。要扶持中小型金融機構，培育專業(yè)化的擔保公司，引導農(nóng)民合作社和企業(yè)成立籌資互助性組織，為中小企業(yè)構建靈活、高效的融資體系；要加快培育風險投資市場，吸納社會閑置資本有序進入風險投資領域，擴大風險資本規(guī)模，促進資本市場和風險投資市場的結合。

第四，培養(yǎng)專業(yè)化人才隊伍。首先，要重視成果轉化人才的培養(yǎng)。科研院所和企業(yè)可以合作建立中介服務人才培養(yǎng)體系，通過采取“創(chuàng)業(yè)學院授課+企業(yè)實習”的方式對本科大三及以上年級的相關專業(yè)學生展開培訓，同時定期邀請企業(yè)轉化人才到校講授企業(yè)轉化實例或者校企合作召開成果轉化隊伍研討會，逐步培養(yǎng)專業(yè)化的成果轉化人才隊伍。其次，要完善轉化人才激勵措施。要健全科技成果轉化績效評價體系，對在成果轉化中有突出貢獻的轉化人才或團隊給予一定比例的獎勵，同時政府應在現(xiàn)有的技術人才政策中增加對轉化人才在醫(yī)療、住房等方面的照顧；要完善收益分享機制，科研院校在收益權分配比例適當降低的基礎上，將所有權和處置權按比例下放到科研人員手中，激發(fā)其研發(fā)和轉化的積極性。

第五，促進產(chǎn)學研深度融合。首先，要成立產(chǎn)學研融合機構。通過政府引導，從科研院所和企業(yè)中以兼職形式抽調相關人員設立具體職能部門，通過職業(yè)經(jīng)理人對接各個項目。其次，強化企業(yè)在產(chǎn)學研深度融合和技術創(chuàng)新的主體地位。在征集科研項目時應該從產(chǎn)業(yè)實際需求出發(fā)，在項目結項、驗收環(huán)節(jié)增加來自企業(yè)的評審，以推動高校研發(fā)成果與市場需求的對接。最后，要建立人才交流機制，鼓勵產(chǎn)學研合作領域向前期研發(fā)擴展。校企之間要加強橫向聯(lián)系，建立大型實驗儀器共享平臺和產(chǎn)學研對接平臺，通過政府財政支持、企業(yè)資金投入以及科研院所技術入股等多種方式，加大對前期共性基礎研發(fā)投入。這既有利于加快科研院校的研發(fā)速度，提高轉化效率，又能提升企業(yè)的科技研發(fā)能力。

山西農(nóng)谷戰(zhàn)略以農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新為核心，要建成農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新高地和技術集成示范推廣平臺，這就要求以市場為導向，以科研院校為依托，增強農(nóng)業(yè)的發(fā)展動能，從而推動山西農(nóng)業(yè)的高質量發(fā)展。

〔注釋〕

①本文涉及的山西農(nóng)谷數(shù)據(jù)均來源于山西農(nóng)谷管理委員會。