李清明，睢黨臣

（1,2.陜西師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，陜西 西安，710119）

一、引言

黨的十九大作出了實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重大決策部署，提出從產(chǎn)業(yè)、人才、文化、生態(tài)、組織五個(gè)方面實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村的全面振興，達(dá)到鄉(xiāng)村“產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效、生活富?！钡目偰繕?biāo)。鄉(xiāng)村振興，關(guān)鍵是要產(chǎn)業(yè)振興，產(chǎn)業(yè)振興是鄉(xiāng)村振興的首要任務(wù)，只有產(chǎn)業(yè)興旺，農(nóng)村才能興旺①袁樹(shù)卓，劉沐洋，彭薇.鄉(xiāng)村振興對(duì)產(chǎn)業(yè)扶貧的發(fā)展啟示[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2019(1)：30-35。。當(dāng)前，中國(guó)正處在脫貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施的交匯期，打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)是鄉(xiāng)村振興的前提和基礎(chǔ)，加快鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，農(nóng)民收入水平才可能進(jìn)一步提高，脫貧攻堅(jiān)成果才能得到進(jìn)一步鞏固和提升②新華社.中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022年)》[N],人民日?qǐng)?bào),2018-9-27(001)。；推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，推動(dòng)脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興有機(jī)結(jié)合相互促進(jìn)，是實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要任務(wù)③姜長(zhǎng)云.關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的若干重大戰(zhàn)略問(wèn)題探討[J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2019(1)：10-20。。中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化從20世紀(jì)80年代“貿(mào)工農(nóng)一體化”、“產(chǎn)供銷(xiāo)一條龍”等方式萌芽，經(jīng)過(guò)三十多年的實(shí)踐探索，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)振興奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，其中，“公司+農(nóng)戶(hù)”模式作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本組織形式，有力地促進(jìn)了農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展和農(nóng)戶(hù)脫貧增收。

“公司+農(nóng)戶(hù)”模式是指從事農(nóng)副產(chǎn)品加工和流通的企業(yè)（公司）與農(nóng)戶(hù)建立一定的經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系，開(kāi)展一體化經(jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)組織模式④楊明洪等.“公司+農(nóng)戶(hù)”型產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理與管理對(duì)策研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2009：26。。企業(yè)在“公司+農(nóng)戶(hù)”模式中具有主導(dǎo)作用，其經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域具有“涉農(nóng)性”，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)具有福射作用。企業(yè)利用其資金、技術(shù)和銷(xiāo)售等優(yōu)勢(shì)，結(jié)合當(dāng)?shù)靥厣Y源，帶動(dòng)農(nóng)戶(hù)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，增加農(nóng)產(chǎn)品附加值，拓寬農(nóng)產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道；農(nóng)戶(hù)按合同的要求為企業(yè)提供生產(chǎn)活動(dòng)或者農(nóng)產(chǎn)品。企業(yè)與農(nóng)戶(hù)以“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”為合作原則簽訂契約并履行相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)，致力于實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)增收、企業(yè)增利的發(fā)展目標(biāo)?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式為農(nóng)戶(hù)提供從生產(chǎn)到銷(xiāo)售的多種服務(wù)，擴(kuò)大了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模，拓寬了農(nóng)戶(hù)增收渠道；搭建了農(nóng)戶(hù)小生產(chǎn)與大市場(chǎng)鏈接的重要橋梁，帶動(dòng)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)了農(nóng)村地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。根據(jù)農(nóng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，截至2016年年底，全國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織總數(shù)達(dá)41.7萬(wàn)個(gè)，比上年增長(zhǎng)8.01%，其中龍頭企業(yè)13.03萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)1.27%；龍頭企業(yè)年銷(xiāo)售收人達(dá)9.73萬(wàn)億元，比上年增長(zhǎng)5.91%；龍頭企業(yè)積極響應(yīng)中央號(hào)召，主動(dòng)參與國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)扶貧規(guī)劃部署，在諸多貧困縣投資建設(shè)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)對(duì)接，加速了當(dāng)?shù)孛撠毠?jiān)進(jìn)程①中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒編輯委員會(huì).中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒2017[M].北京：中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社，2018：8-66。。

然而，受履約率低、市場(chǎng)環(huán)境變化、利益分配不合理等因素的制約，“公司+農(nóng)戶(hù)”模式發(fā)展的穩(wěn)定性和持續(xù)性受到了考驗(yàn)，如果不及時(shí)解決上述問(wèn)題，將會(huì)影響到全國(guó)脫貧攻堅(jiān)任務(wù)的完成以及鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的順利實(shí)施。一直以來(lái)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的發(fā)展演變受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的密切關(guān)注，對(duì)模式存在的相關(guān)問(wèn)題提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。關(guān)于模式履約率低的問(wèn)題，部分學(xué)者認(rèn)為交易的不確定性、契約條款不合理、公司與農(nóng)戶(hù)地位不對(duì)等是主要原因。其中胡新艷和沈中旭（2009）以溫氏集團(tuán)契約治理的經(jīng)驗(yàn)為例，建議規(guī)范契約條款，制定利益激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，提升契約自我執(zhí)行效力，從而提升契約執(zhí)行效果②胡新艷，沈中旭.“公司+農(nóng)戶(hù)”型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織模式契約治理的個(gè)案研究[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2009(12)：83-86。。曹艷愛(ài)（2014）認(rèn)為“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的違約根源在于經(jīng)濟(jì)利益，當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，公司與農(nóng)戶(hù)都具有通過(guò)違約來(lái)增加自身經(jīng)濟(jì)利益的動(dòng)機(jī)③曹艷愛(ài).“公司+農(nóng)戶(hù)”模式違約機(jī)理分析[J].福建江夏學(xué)院學(xué)報(bào),2014(3)：26-34。。建議通過(guò)擴(kuò)大契約價(jià)格浮動(dòng)空間，培育較有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，提高違約成本等措施提升公司與農(nóng)戶(hù)合作關(guān)系的穩(wěn)定性，進(jìn)而降低違約率。由于與企業(yè)相比，農(nóng)戶(hù)在收集市場(chǎng)信息、抵抗技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面能力較弱，造成公司和農(nóng)戶(hù)之間具有非對(duì)稱(chēng)的相互關(guān)系，導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)與公司進(jìn)行利益博弈時(shí)處于不利位置。萬(wàn)俊毅（2009）④萬(wàn)俊毅.“公司+農(nóng)戶(hù)”的組織制度變遷：誘致抑或強(qiáng)制[J].改革,2009(1)：91-96。、張樂(lè)柱（2012劉新立.風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京：北京大學(xué)出版社，2006：56。）⑤張樂(lè)柱，金劍峰，胡浩民.“公司+家庭農(nóng)場(chǎng)”的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式_基于溫氏集團(tuán)案例研究[J].學(xué)術(shù)研究，2012(10)：94-97。、田鵬和陳紹軍（2016）⑥田鵬，陳紹軍.“公司+合作社+農(nóng)戶(hù)”模式運(yùn)作機(jī)制分析_基于新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的視角[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，2016(6)：15-17。等建議對(duì)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式進(jìn)行改良，提高農(nóng)戶(hù)的市場(chǎng)參與能力和談判能力，降低交易成本，增強(qiáng)模式風(fēng)險(xiǎn)抵抗力。關(guān)于公司與農(nóng)戶(hù)之間的利益分配不合理問(wèn)題，部分學(xué)者認(rèn)為公司和農(nóng)戶(hù)之間沒(méi)有形成真正的利益共同體，農(nóng)戶(hù)難以分享加工和銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的利潤(rùn)。唐芳（2008）建議強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估，按貢獻(xiàn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小設(shè)定合理的利益分配比例⑦唐芳.“公司+農(nóng)戶(hù)”經(jīng)營(yíng)模式的運(yùn)行困境及改進(jìn)[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2008(12)：45-46。。陳學(xué)法和王傳彬（2010）建議公司與農(nóng)戶(hù)之間建立股權(quán)聯(lián)結(jié)方式，實(shí)現(xiàn)由松散型向緊密型利益聯(lián)結(jié)轉(zhuǎn)變⑧陳學(xué)法，王傳彬.論企業(yè)與農(nóng)戶(hù)間利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的變遷[J].理論探討，2010(1)：83-86。。姜睿清和黃新建（2013）等建議在增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的同時(shí)，提高農(nóng)民組織化程度、延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈增加農(nóng)產(chǎn)品附加值，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)民增收⑨姜睿清,黃新建,謝 菲.為什么農(nóng)民無(wú)法從“公司 +農(nóng)戶(hù)”中受益[J].中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2013(3)：54-60。。

通過(guò)整理文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)近年來(lái)針對(duì)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式某一問(wèn)題進(jìn)行獨(dú)立分析的研究較多，提出的對(duì)策較為分散，且建議多從完善契約內(nèi)容、提升農(nóng)戶(hù)博弈能力、改善市場(chǎng)環(huán)境等方面進(jìn)行討論，缺乏從整體上推進(jìn)模式發(fā)展的系統(tǒng)性意見(jiàn)。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的深入推進(jìn)，“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的參與主體呈現(xiàn)出多元化特征，模式發(fā)展面臨的問(wèn)題更為復(fù)雜，對(duì)如何深化模式發(fā)展以及如何更有效地保障農(nóng)戶(hù)權(quán)益的要求更為迫切。本文結(jié)合鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略具體要求，在前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來(lái)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的部分案例，從契約理論、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、公司運(yùn)營(yíng)管理、政府職能等方面探討了“公司+農(nóng)戶(hù)”模式存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的化解策略。

二、“公司+農(nóng)戶(hù)”模式風(fēng)險(xiǎn)分析

對(duì)于“風(fēng)險(xiǎn)”的定義，學(xué)術(shù)界尚未形成一致的界定。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是“結(jié)果的不確定性”⑩趙傳君.風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].哈爾濱：黑龍江教育出版社，1985。；美國(guó)學(xué)者海恩斯指出“風(fēng)險(xiǎn)意味著損害或損失的可能性”?J.haynes.Risk as an Economic Factor[M].American：The Quarterly Journal of Economics，1895。；劉新立認(rèn)為“風(fēng)險(xiǎn)是指客觀存在的，在特定情況下、特定期間內(nèi)，某一事件導(dǎo)致的最終損失的不確定性”?劉新立.風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京：北京大學(xué)出版社，2006：56。。上述學(xué)者均指出風(fēng)險(xiǎn)與不確定性密切相關(guān)，隨著風(fēng)險(xiǎn)研究的逐漸深入，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的區(qū)別在面對(duì)實(shí)際問(wèn)題時(shí)很難區(qū)分，在很大程度上風(fēng)險(xiǎn)與不確定性是被混用的，于是將風(fēng)險(xiǎn)與不確定性都稱(chēng)之為“風(fēng)險(xiǎn)”①?gòu)埣t霞.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[D].長(zhǎng)春：吉林大學(xué)博士學(xué)位論文，2012。?？紤]到風(fēng)險(xiǎn)與不確定性之間的密切關(guān)系，本文將“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的風(fēng)險(xiǎn)界定如下：“公司+農(nóng)戶(hù)”模式作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式之一，由于農(nóng)業(yè)外部環(huán)境的不確定性、模式本身組織結(jié)構(gòu)的不嚴(yán)密性，以及各參與主體利益訴求不一致性，導(dǎo)致模式運(yùn)行進(jìn)程中企業(yè)與農(nóng)戶(hù)利益相悖，農(nóng)戶(hù)增收成效與預(yù)期效果發(fā)生偏離的可能性。通過(guò)分析影響“公司+農(nóng)戶(hù)”模式效果的內(nèi)、外部因素，除農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨的自然風(fēng)險(xiǎn)，目前制約該模式成效的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾個(gè)方面。

（一）契約風(fēng)險(xiǎn)

契約是指特定交易環(huán)境下，當(dāng)事人之間經(jīng)濟(jì)行為與結(jié)果的約定，規(guī)定了當(dāng)事人之間的關(guān)系、權(quán)利和義務(wù)，并直接決定了當(dāng)事人之間利益分配的結(jié)果②丁志國(guó),郭婷婷.理性的約定：現(xiàn)代契約理論發(fā)展綜述[J].學(xué)習(xí)與探索,2018(3)：114-122。。但是由于未來(lái)的不可預(yù)知性，以及簽訂契約的成本限制，任何契約都不可能面面俱到地把所有可能情況下的責(zé)任和義務(wù)都列出來(lái)③吳思.不完全契約理論在企業(yè)中的應(yīng)用—專(zhuān)訪2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧利弗.哈特[J].中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告,2018(11)：54-58。。因此公司與農(nóng)戶(hù)雖然簽訂了契約，但是在市場(chǎng)環(huán)境中，受利益驅(qū)使和信息不對(duì)稱(chēng)等因素的影響，農(nóng)民和企業(yè)都可能成為違約主體。劉鳳芹的研究發(fā)現(xiàn)全國(guó)包括“公司+農(nóng)戶(hù)”形式在內(nèi)的訂單農(nóng)業(yè)合同違約率曾高達(dá)80%④劉鳳芹.不完全合約與履約障礙-以訂單農(nóng)業(yè)為例[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003(4)：22-30。，履約率低一直是制約“公司+農(nóng)戶(hù)”模式發(fā)展的主要問(wèn)題。

（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)在資源配置中起主導(dǎo)作用，產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)及銷(xiāo)售由市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制所引導(dǎo)。市場(chǎng)上商品的供求變動(dòng)和價(jià)格波動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)結(jié)果的不確定性。“公司+農(nóng)戶(hù)”模式作為農(nóng)產(chǎn)品參與市場(chǎng)交易的一種組織方式，國(guó)內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的銷(xiāo)售渠道、銷(xiāo)售價(jià)格、匯率等因素的變化必然會(huì)影響模式的發(fā)展成效，使公司與農(nóng)戶(hù)的經(jīng)濟(jì)收益呈現(xiàn)出不確定性。如2015年內(nèi)蒙古某市某村的彩椒種植戶(hù)，與山東某公司簽訂了10萬(wàn)斤的彩椒訂單，彩椒成熟后公司負(fù)責(zé)全部收購(gòu)。可是由于當(dāng)年彩椒的市場(chǎng)價(jià)格較低，訂單預(yù)期價(jià)格高于市場(chǎng)價(jià)格，公司為了避免虧損，僅按合同約定收購(gòu)價(jià)收購(gòu)部分彩椒后就不繼續(xù)履行合約，彩椒嚴(yán)重滯銷(xiāo)全部爛在地里，全村種植戶(hù)在彩椒種植中投入的大棚租金、種苗、農(nóng)機(jī)、化肥及人工成本虧損累計(jì)超100萬(wàn)元⑤農(nóng)業(yè)之友.訂單農(nóng)業(yè)陷“履約難”[EB/OL].https：//www.nyzy.com/ddny/49.html,2015-8-4。。

（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

農(nóng)業(yè)技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，面臨著技術(shù)成效能否順利實(shí)現(xiàn)的不確定性，以及冒用誤用偽劣農(nóng)業(yè)技術(shù)或技術(shù)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)某項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用獲得的效益達(dá)不到預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民收入的不確定性以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)的無(wú)序性，進(jìn)而形成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)⑥歐曉明，曾曉紅.農(nóng)業(yè)技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，1993(4)：23-24。。據(jù)統(tǒng)計(jì)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率僅有40%左右，與發(fā)達(dá)國(guó)家70%-85%的水平還有很大的差距⑦翟金良.中國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)、存在的問(wèn)題與發(fā)展對(duì)策[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2015(3)：378-385。?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式在農(nóng)副產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸?shù)入A段對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的使用常呈現(xiàn)出規(guī)?；奶卣?，其技術(shù)轉(zhuǎn)化失敗或者技術(shù)使用不規(guī)范，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量或者質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，對(duì)企業(yè)和農(nóng)戶(hù)雙方造成的損失將是巨大的。如某專(zhuān)門(mén)從事魔芋出口業(yè)務(wù)的公司，2010年與南方某縣山區(qū)1000多個(gè)農(nóng)戶(hù)簽訂了種植協(xié)議，劃定了2萬(wàn)畝的種植發(fā)展規(guī)模，公司還委派技術(shù)人員對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行了種植技術(shù)、種植規(guī)范的培訓(xùn)。前兩年合作效果很好，公司的銷(xiāo)售量和收益增大，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)的經(jīng)濟(jì)收入得到了提升。但在2013年，由于某農(nóng)戶(hù)為了增加產(chǎn)量，未嚴(yán)格按照公司規(guī)范的種植技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行種植，導(dǎo)致該公司的出口商品質(zhì)量檢測(cè)不合格，被某進(jìn)口國(guó)拒收，并按約解除與該國(guó)當(dāng)年和第二年的全部訂單，公司品牌和銷(xiāo)售渠道嚴(yán)重受損。

（四）利益協(xié)調(diào)機(jī)制不健全

“公司+農(nóng)戶(hù)”模式下，契約中關(guān)于利益分配的協(xié)商、約定、執(zhí)行條款成為公司與農(nóng)戶(hù)之間的利益協(xié)調(diào)的主要依據(jù)。然而由于缺乏有效的利益協(xié)調(diào)和約束機(jī)制，公司與農(nóng)戶(hù)權(quán)、責(zé)、利的規(guī)定存在缺位或錯(cuò)位，企業(yè)增利與農(nóng)戶(hù)增收之間的矛盾一直存在，農(nóng)戶(hù)權(quán)益得不到有效保障。例如三鹿集團(tuán)“公司+農(nóng)戶(hù)”模式一度成為公司與農(nóng)戶(hù)合作的模范，但是隨著我國(guó)奶業(yè)市場(chǎng)發(fā)展成熟和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，三鹿憑借自己在交易中的強(qiáng)勢(shì)地位，掌握了鮮奶的收購(gòu)價(jià)和收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的絕對(duì)話語(yǔ)權(quán)。當(dāng)市場(chǎng)形勢(shì)不好時(shí)，通過(guò)壓級(jí)壓價(jià)的方式損害農(nóng)戶(hù)基本利益，公司與農(nóng)戶(hù)利益沖突不斷升級(jí)，并爆發(fā)了三鹿奶粉事件，導(dǎo)致三鹿公司瞬間倒閉①蔡建華.三鹿集團(tuán)“公司 +農(nóng)戶(hù)”制度困境的剖析—基于資產(chǎn)專(zhuān)用性視角[J].科學(xué)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，2011(1)：85-89。。

三、“公司+農(nóng)戶(hù)”模式風(fēng)險(xiǎn)成因探究

（一）契約的不完全性

1.契約內(nèi)容的有限性?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式中，契約是公司與農(nóng)戶(hù)開(kāi)展合作關(guān)系的基礎(chǔ)。但是由于公司與農(nóng)戶(hù)的有限理性，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期較長(zhǎng)，自然環(huán)境的不確定性，以及市場(chǎng)環(huán)境的復(fù)雜性等原因，決定了二者之間的契約不可能包含交易中會(huì)遇到的所有問(wèn)題以及細(xì)化所有的權(quán)利和義務(wù)，因此公司與農(nóng)戶(hù)的契約內(nèi)容是有限的，即公司與農(nóng)戶(hù)間的契約具有不完全性。另一方面，由于公司與農(nóng)戶(hù)之間力量懸殊，簽約地位不對(duì)等，雙方契約在形式和內(nèi)容上也存在不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)。契約經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，契約型組織中處于強(qiáng)勢(shì)地位的一方必然對(duì)處于弱勢(shì)依附地位的一方形成“要挾”，造成弱勢(shì)者部分權(quán)利喪失②徐金海.“公司加農(nóng)戶(hù)”的制度缺陷[J].現(xiàn)代商貿(mào)業(yè)2003(3)：12-13。。按《合同法》規(guī)定“公司+農(nóng)戶(hù)”模式下的契約當(dāng)事人，公司與農(nóng)戶(hù)都應(yīng)是具有平等法律地位的民事主體，具有平等的設(shè)立、變更、終止合約內(nèi)容和關(guān)系的權(quán)利。但是無(wú)論是單次的的農(nóng)產(chǎn)品交易，還是農(nóng)戶(hù)與企業(yè)簽訂長(zhǎng)期的產(chǎn)銷(xiāo)合同，農(nóng)戶(hù)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)信息獲取渠道及速度上與企業(yè)相比，都處于弱勢(shì)地位。企業(yè)憑借自身在資金、技術(shù)、市場(chǎng)信息以及對(duì)于政府政策、法律法規(guī)的了解和運(yùn)用上的優(yōu)勢(shì)，在擬定契約條款時(shí)，會(huì)以約束農(nóng)戶(hù)行為、維護(hù)企業(yè)利益為出發(fā)點(diǎn)。因此在簽訂訂單時(shí)，農(nóng)戶(hù)往往只注重價(jià)格和數(shù)量，公司則在契約中對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的品種、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定、企業(yè)的配套服務(wù)和各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、處罰規(guī)定等權(quán)利義務(wù)規(guī)定不明、含糊不清，導(dǎo)致契約的內(nèi)容不完整。契約的不完全性給違約行為提供了潛在機(jī)會(huì)，也為日后的爭(zhēng)議和糾紛埋下了隱患，契約的不完全性是“公司+農(nóng)戶(hù)”模式契約風(fēng)險(xiǎn)形成的根源③楊明洪等.“公司+農(nóng)戶(hù)”型產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理與管理對(duì)策研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2009：78。。

2.機(jī)會(huì)主義行為。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假定是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的參與者都是謀取自身利益最大化的“理性經(jīng)濟(jì)人”，即參與人是“完全理性”的。然而在實(shí)際生活中人們受主客觀條件限制，其經(jīng)濟(jì)行為并不能達(dá)到完全理性。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧利弗·威廉姆森指出在有限理性下，由于人的認(rèn)知能力和行為能力有限，信息不對(duì)稱(chēng)，經(jīng)濟(jì)生活中的人存在為了盡最大能力保護(hù)和增加自己的利益不惜損害別人利益的行為，即機(jī)會(huì)主義行為④張明.2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉姆森的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)評(píng)介[J].生產(chǎn)力研究,2009(22)：9-10。?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式中公司與農(nóng)戶(hù)雙方均體現(xiàn)出典型的“有限理性”特征，在合作中尋找機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)自身利益更大化是必然?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式發(fā)展的初衷是以訂單合同的方式締約雙方的責(zé)權(quán)利，通過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)脫貧增收，企業(yè)增利的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的雙贏結(jié)果。但是在實(shí)際運(yùn)行的效果來(lái)看，公司與農(nóng)戶(hù)存在既統(tǒng)一又對(duì)立的利益關(guān)系。雙方合作關(guān)系的建立確定了二者有統(tǒng)一的利益追求，即通過(guò)“公司+農(nóng)戶(hù)”合作模式的順暢運(yùn)轉(zhuǎn)降低各自生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和銷(xiāo)售過(guò)程的成本達(dá)到收益最大化。而對(duì)立的利益關(guān)系是指公司與農(nóng)戶(hù)作為市場(chǎng)主體，都具有“經(jīng)濟(jì)理性人”特征，雙方都希望各自的利益達(dá)到最大化，因而在產(chǎn)品價(jià)格的訴求方面雙方存在對(duì)立的利益關(guān)系。

（二）市場(chǎng)波動(dòng)的不確定性

中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格不單受?chē)?guó)內(nèi)市場(chǎng)供求影響，而且還會(huì)受?chē)?guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的沖擊，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)交易中競(jìng)爭(zhēng)壓力較大，且不確定因素較多，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)難以避免?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式通過(guò)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)之間建立供銷(xiāo)合作關(guān)系，將分散的農(nóng)戶(hù)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素聚集在一起，解決了小農(nóng)戶(hù)進(jìn)入大市場(chǎng)的困境，提升了農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)流通速度，將農(nóng)產(chǎn)品交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)與農(nóng)戶(hù)共同承擔(dān)，在一定程度上增強(qiáng)了農(nóng)戶(hù)抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力⑤楊明洪等.“公司+農(nóng)戶(hù)”型產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理與管理對(duì)策研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2009：23。。但是企業(yè)與農(nóng)戶(hù)合作的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目同時(shí)也是一種市場(chǎng)行為，主要遵循等價(jià)交換的市場(chǎng)邏輯，即按照平等自愿和等價(jià)交換原則進(jìn)行資源的優(yōu)化配置①童永勝.產(chǎn)業(yè)扶貧要遵循市場(chǎng)規(guī)律[J].農(nóng)經(jīng)，2018(10)：94-96。。在“公司+農(nóng)戶(hù)”模式下進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和購(gòu)銷(xiāo)合作關(guān)系，企業(yè)首先考慮的是盈利，只有在不影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)獲利的情況下，企業(yè)才會(huì)考慮對(duì)農(nóng)戶(hù)的幫扶職能。當(dāng)遭遇市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，農(nóng)產(chǎn)品供過(guò)于求，簽訂的合同會(huì)使企業(yè)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為了保全自己的利益，企業(yè)往往會(huì)依靠其強(qiáng)勢(shì)地位和合約的不完全性，而不履行其收購(gòu)義務(wù)，加劇農(nóng)產(chǎn)品滯銷(xiāo)，導(dǎo)致“谷賤傷農(nóng)”，使產(chǎn)業(yè)扶貧的惠農(nóng)、增收機(jī)制反而成為“傷農(nóng)”、減收機(jī)制。

（三）新技術(shù)傳遞及應(yīng)用的不確定性

“公司+農(nóng)戶(hù)”模式中，公司負(fù)責(zé)為農(nóng)戶(hù)提供資金、技術(shù)、銷(xiāo)售等系列化服務(wù)，并有義務(wù)幫助農(nóng)戶(hù)提升生產(chǎn)技能?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的應(yīng)用有利于縮短農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期及提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，促進(jìn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式向?qū)I(yè)化、規(guī)?；默F(xiàn)代生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變。農(nóng)業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用必然導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素的重新組合，并對(duì)生產(chǎn)環(huán)境及農(nóng)民的生產(chǎn)素質(zhì)提出更高要求，進(jìn)而誘發(fā)新的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)②徐金海.“公司加農(nóng)戶(hù)”的制度缺陷[J].現(xiàn)代商貿(mào)業(yè)，2003(3)：12-13。。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)中，企業(yè)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和加工過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化程度要求較高，技術(shù)難度增大。農(nóng)戶(hù)使用新的農(nóng)業(yè)技術(shù)往往需要在原有農(nóng)業(yè)投資的基礎(chǔ)上增加資金、物質(zhì)和勞動(dòng)時(shí)間等方面的投入，還需主動(dòng)學(xué)習(xí)新技術(shù)所必備的專(zhuān)業(yè)技能。但是我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的主體大部分是農(nóng)民，而農(nóng)民的文化水平普遍較低，難以掌握技術(shù)要領(lǐng)，導(dǎo)致技術(shù)傳遞失敗，或者未按標(biāo)準(zhǔn)使用技術(shù)產(chǎn)品，導(dǎo)致生產(chǎn)出的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量或產(chǎn)量不符合銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，一項(xiàng)技術(shù)是否實(shí)現(xiàn)其效益，最終取決于市場(chǎng)需求狀況而決定的產(chǎn)品價(jià)格和市場(chǎng)規(guī)模③孫良媛.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制[J].華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2003(2)：16-21。，新技術(shù)生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品還需面對(duì)新的市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

（四）缺乏緊密的利益鏈接機(jī)制

根據(jù)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)之間利益鏈接的緊密程度和聯(lián)系方式的差異，大部分學(xué)者將二者之間的利益關(guān)系由弱到強(qiáng)依次劃分為三個(gè)層次：松散型、半緊密型和緊密型④雷玉明.關(guān)于龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)利益鏈接機(jī)制的研究[D].華中農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文，2006。。松散型的利益關(guān)系是指公司與農(nóng)戶(hù)按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行一次性交易，不簽訂契約，交易價(jià)格隨行就市，雙方是獨(dú)立個(gè)體，經(jīng)濟(jì)關(guān)系不受任何制度約束，交易結(jié)束關(guān)系結(jié)束。半緊密型的利益關(guān)系，即公司與農(nóng)戶(hù)以契約作為聯(lián)系紐帶，雙方按契約約定的條款來(lái)行使自己的權(quán)力和履行責(zé)任，如農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)合同、生產(chǎn)與服務(wù)合作合同、企業(yè)對(duì)農(nóng)戶(hù)的聘用合同、土地租賃合同等。在這種鏈接關(guān)系中，企業(yè)與農(nóng)戶(hù)與契約作為鏈接紐帶，雙方合作具有一定的時(shí)效性和穩(wěn)定性。但是二者地位的懸殊使得企業(yè)在利益的分配上居于主導(dǎo)地位，農(nóng)戶(hù)的利益容易受到損害。第三種是緊密型的利益關(guān)系，企業(yè)與農(nóng)戶(hù)以資產(chǎn)為紐帶鏈接在一起。即農(nóng)戶(hù)以自有土地、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素入股，持有企業(yè)股份，或由企業(yè)發(fā)起，與農(nóng)戶(hù)共同組建股份合作制企業(yè)，農(nóng)戶(hù)與企業(yè)作為共同出資方，形成新的企業(yè)主體。農(nóng)戶(hù)對(duì)企業(yè)擁有一定產(chǎn)權(quán)，可以直接參與到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理過(guò)程中，有利于維護(hù)自身利益。

據(jù)農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)，截至2016年底，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶(hù)的利益聯(lián)結(jié)方式中，采用按股分紅、利潤(rùn)返還方式聯(lián)結(jié)的占比為44.08%，而以合同為主的其他聯(lián)結(jié)方式占比達(dá)55.92%⑤中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒編輯委員會(huì).中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒2017[M].北京：中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社，2018：19。。因此，目前在“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的實(shí)際運(yùn)作中，以農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同形式聯(lián)結(jié)而成的半緊密型利益鏈接關(guān)系依然占多數(shù)，股份制合作的方式雖然有所提升，但規(guī)模較小且農(nóng)戶(hù)持有股份不多，農(nóng)戶(hù)在決策過(guò)程中能夠發(fā)揮的作用有限。在以契約為紐帶的半緊密型利益鏈接關(guān)系中，由于契約內(nèi)容的不完全性，以及公司在產(chǎn)業(yè)發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方面的優(yōu)勢(shì)，公司完全掌握了模式運(yùn)營(yíng)的管理權(quán)，同時(shí)公司也掌握了“公司+農(nóng)戶(hù)”模式產(chǎn)出收益的分配權(quán)和剩余權(quán)利的索取權(quán)，農(nóng)戶(hù)的話語(yǔ)權(quán)、監(jiān)督權(quán)由于機(jī)制的不健全而很難被體現(xiàn)。

四、“公司+農(nóng)戶(hù)”模式風(fēng)險(xiǎn)的化解策略

（一）堅(jiān)持農(nóng)戶(hù)主體地位，完善合同約束機(jī)制

鄉(xiāng)村振興的基本原則之一是堅(jiān)持農(nóng)民主體地位。要求充分尊重農(nóng)民意愿，切實(shí)發(fā)揮農(nóng)民在鄉(xiāng)村振興中的主體作用，調(diào)動(dòng)億萬(wàn)農(nóng)民的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，把維護(hù)農(nóng)民群眾根本利益、促進(jìn)農(nóng)民共同富裕作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，促進(jìn)農(nóng)民持續(xù)增收，不斷提升農(nóng)民的獲得感、幸福感、安全感①新華社.中共中央 國(guó)務(wù)院印發(fā)《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022年)》[N],人民日?qǐng)?bào)，2018-9-27(001)。。

農(nóng)戶(hù)作為“公司+農(nóng)戶(hù)”模式合約主體之一，其主體地位及相應(yīng)權(quán)益必須得到充分保障。為最大化降低公司與農(nóng)戶(hù)在履行契約時(shí)機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生，政府應(yīng)積極進(jìn)行完善公司與農(nóng)戶(hù)的合同約束機(jī)制的工作，監(jiān)督公司與農(nóng)戶(hù)的簽約及履約活動(dòng)，依法規(guī)范公司與農(nóng)戶(hù)簽訂的合同內(nèi)容，提高合同的標(biāo)準(zhǔn)化程度。在合同中必須明確各方各環(huán)節(jié)的權(quán)利義務(wù)、利潤(rùn)分配方式、清晰列明對(duì)違約行為的懲處辦法，以及公司和農(nóng)戶(hù)各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和比例，增大違約方的懲處力度，使各環(huán)節(jié)的利益能夠按貢獻(xiàn)得到的合理分配，遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)按合約規(guī)定承擔(dān)各自相應(yīng)的責(zé)任，避免轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生，在合同中切實(shí)體現(xiàn)合作雙方“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則。針對(duì)農(nóng)戶(hù)較為分散和組織化程度低的問(wèn)題，政府應(yīng)積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)普通農(nóng)戶(hù)、村小組、家庭農(nóng)場(chǎng)等依照法律法規(guī)組建農(nóng)民合作社。通過(guò)合作社邀請(qǐng)農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、律師、農(nóng)產(chǎn)品知名企業(yè)家等集中地為農(nóng)戶(hù)提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)信息和法律咨詢(xún)等服務(wù)，帶動(dòng)小農(nóng)戶(hù)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)。

（二）完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高農(nóng)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力

當(dāng)面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)，與農(nóng)戶(hù)相比，企業(yè)依靠自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力會(huì)激活相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，具有較強(qiáng)的抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。而農(nóng)戶(hù)由于自身經(jīng)濟(jì)能力的限制，獲得金融服務(wù)和經(jīng)濟(jì)支持的渠道較少，難以抵抗各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的沖擊，一旦面臨危機(jī)，返貧和負(fù)債的可能性較大。因此有必要建立專(zhuān)項(xiàng)資金或者專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)為農(nóng)戶(hù)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，使其遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠及時(shí)止損并迅速恢復(fù)正常生產(chǎn)生活。

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略指出應(yīng)通過(guò)完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)政策體系，設(shè)計(jì)多層次、可選擇、不同保障水平的保險(xiǎn)產(chǎn)品，完善農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)警體系，提升農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障能力②新華社.中共中央 國(guó)務(wù)院印發(fā)《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022年)》[N],人民日?qǐng)?bào)，2018-9-27(001)。。我國(guó)的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)在上世紀(jì)五十年代最初以商業(yè)保險(xiǎn)的模式出現(xiàn)，近幾十年來(lái)隨著國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的日益重視，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)儼然已經(jīng)成為現(xiàn)代保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分③孟昱含.加快我國(guó)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的途徑研究[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，2018(10)：114-116。。但是由于農(nóng)戶(hù)收入低風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較弱等原因，投保意愿不高，且農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)具有商業(yè)性。2012年頒布的《農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)條例》規(guī)定農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)人具有自主經(jīng)營(yíng)的性質(zhì)，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自負(fù)盈虧的盈利準(zhǔn)則限制了農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)種類(lèi)的增加。因此為了更加充分地發(fā)揮我國(guó)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的作用，應(yīng)擴(kuò)大農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)宣傳范圍和加大對(duì)農(nóng)戶(hù)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的補(bǔ)貼力度，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)意識(shí)和投保能力。

另一方面可以采取多種方式建立風(fēng)險(xiǎn)保障基金，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)基金的補(bǔ)償降低農(nóng)戶(hù)損失，確保參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貧困戶(hù)在遇到自然災(zāi)害和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)享有最低保障④羅東明.我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究[D].東北農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文，2005。。具體方法包括：一是由政府建立，直接從財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金中專(zhuān)門(mén)劃撥一部分款項(xiàng)作為風(fēng)險(xiǎn)基金，發(fā)生自然災(zāi)害時(shí)對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行補(bǔ)償。二是企業(yè)與農(nóng)戶(hù)共建，即企業(yè)把銷(xiāo)售收入的中的一部分拿出來(lái)作為風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)農(nóng)戶(hù)按各家耕種的土地面積出一部分資金作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金，這些資金用于補(bǔ)償自然災(zāi)害年和遭遇市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)帶來(lái)的損失，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與農(nóng)戶(hù)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。三是企業(yè)與政府共建，政府每年從其財(cái)政中撥出一定額度，企業(yè)從其利潤(rùn)中撥出一定額度，共同出資成立風(fēng)險(xiǎn)基金。

同時(shí)，政府應(yīng)不斷調(diào)整宏觀經(jīng)濟(jì)政策，完善農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理的法律框架，完善市場(chǎng)制度，改善農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境。如按照依法自愿有償原則，鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)流轉(zhuǎn)承包土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，培育發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的家庭農(nóng)場(chǎng)；頒布農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)法等農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的相關(guān)法規(guī)；及時(shí)向農(nóng)民提供農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的各種信息服務(wù)；加大農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)村市場(chǎng)培育和建設(shè)、增強(qiáng)農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者營(yíng)造一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境。

（三）完善企業(yè)管理制度，加強(qiáng)農(nóng)戶(hù)技術(shù)指導(dǎo)

首先，政府應(yīng)捋順“公司+農(nóng)戶(hù)”模式中各主體的相互關(guān)系，強(qiáng)調(diào)以農(nóng)戶(hù)為核心，產(chǎn)業(yè)發(fā)展為手段的發(fā)展理念，充分調(diào)動(dòng)農(nóng)戶(hù)主動(dòng)脫貧主動(dòng)發(fā)展的主觀能動(dòng)性，激發(fā)企業(yè)參與農(nóng)村扶貧與發(fā)展工作的社會(huì)責(zé)任意識(shí)與榮譽(yù)感。嚴(yán)格審核參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目龍頭企業(yè)的資質(zhì)，強(qiáng)化對(duì)龍頭企業(yè)的遴選工作，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)小企業(yè)的扶持與幫助，引進(jìn)及培養(yǎng)具有影響力、社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)的企業(yè)為龍頭企業(yè)。以龍頭企業(yè)帶動(dòng)農(nóng)戶(hù)發(fā)展數(shù)量和脫貧成效作為安排財(cái)政支持資金的重要參考依據(jù)；加強(qiáng)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金使用的監(jiān)管，對(duì)資金的用途、使用效果、撥付制度等定期檢查并進(jìn)行公示，確保專(zhuān)款專(zhuān)用，對(duì)利用農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目套取財(cái)政資金的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)懲。政府根據(jù)企業(yè)帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展及扶貧工作的情況對(duì)其進(jìn)行考核，建立龍頭企業(yè)優(yōu)勝劣汰機(jī)制，強(qiáng)化龍頭企業(yè)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)性和嚴(yán)肅性。對(duì)社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目定位準(zhǔn)確，帶動(dòng)效果明顯的企業(yè)加大優(yōu)惠政策的傾斜，對(duì)考核不合格的企業(yè)，取消其享受融資、技術(shù)幫扶等政策照顧，并執(zhí)行其產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目退出機(jī)制。積極培育和發(fā)展以龍頭企業(yè)為核心的新型經(jīng)營(yíng)主體，鼓勵(lì)工商資本下鄉(xiāng)和企業(yè)家下鄉(xiāng)和回鄉(xiāng)，同時(shí)吸引外出或在本地打工有所成就者、大學(xué)畢業(yè)生、退休干部和職工、退伍軍人等回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)①李靜.產(chǎn)業(yè)扶貧關(guān)鍵在發(fā)展新型經(jīng)營(yíng)主體完善利益聯(lián)結(jié)機(jī)制[J].中國(guó)發(fā)展觀察,2017(24)：32-34.。

其次，企業(yè)應(yīng)積極建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，“公司+農(nóng)戶(hù)”模式也在不斷發(fā)展變化，企業(yè)與農(nóng)戶(hù)在實(shí)踐中不斷創(chuàng)新合作方式，“公司+基地+農(nóng)戶(hù)”、“公司+農(nóng)民合作社+農(nóng)戶(hù)”、“公司+合作社+家庭農(nóng)產(chǎn)”等不同組織方式均有出現(xiàn)。在農(nóng)村各產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，主體增多的新發(fā)展趨勢(shì)下，龍頭企業(yè)在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中仍處于核心地位，應(yīng)充分發(fā)揮帶頭作用，積極建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，結(jié)合農(nóng)村貧困地區(qū)優(yōu)勢(shì)資源確立產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，與其他經(jīng)營(yíng)主體合理分工，發(fā)展精深加工，健全農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（四）完善利益鏈接機(jī)制，加強(qiáng)政府政策扶持

鄉(xiāng)村振興發(fā)展規(guī)劃中指出，發(fā)展壯大鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)，應(yīng)以完善利益聯(lián)結(jié)機(jī)制為核心，以制度、技術(shù)和商業(yè)模式創(chuàng)新為動(dòng)力，推進(jìn)農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)交叉融合，加快發(fā)展根植于農(nóng)業(yè)農(nóng)村、由當(dāng)?shù)剞r(nóng)民主辦、彰顯地域特色和鄉(xiāng)村價(jià)值的產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)全面振興②新華社.中共中央 國(guó)務(wù)院印發(fā)《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022年)》[N].人民日?qǐng)?bào)，2018-9-27(001)。。我國(guó)實(shí)行農(nóng)村土地承包關(guān)系為穩(wěn)定長(zhǎng)久不變政策，但是大面積的山地丘陵地區(qū)并不適宜大規(guī)模的機(jī)械化生產(chǎn)，全國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r不平衡，所以長(zhǎng)期內(nèi)我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式一定是機(jī)械化生產(chǎn)方式與小農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)方式并存。企業(yè)與農(nóng)戶(hù)可以依據(jù)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)力發(fā)展水平、具體條件和實(shí)際需要，采取多種方式并存、漸進(jìn)式發(fā)展的利益鏈接方式合作。在公司與農(nóng)戶(hù)以市場(chǎng)和契約為主要聯(lián)系紐帶的基礎(chǔ)上，提升農(nóng)戶(hù)的市場(chǎng)參與融合能力，增強(qiáng)公司與農(nóng)戶(hù)的利益鏈接機(jī)制的緊密性，企業(yè)與農(nóng)戶(hù)應(yīng)積極探索以股份制、合作制、股份合作制、租賃等鏈接方式進(jìn)行合作。在依法遵守集體所有權(quán)和農(nóng)戶(hù)承包權(quán)的前提下，完善土地流轉(zhuǎn)機(jī)制的建設(shè)，鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)以土地、林權(quán)、勞動(dòng)、技術(shù)等生產(chǎn)要素入股，加快推廣“訂單收購(gòu)+分紅”、“土地流轉(zhuǎn)+優(yōu)先雇用+社會(huì)保障”、“農(nóng)民入股+保底收益+按股分紅”等多種利益聯(lián)結(jié)方式，使農(nóng)戶(hù)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和利益分配中的獲得更多話語(yǔ)權(quán)。

其次，強(qiáng)化政府對(duì)利益分配的協(xié)調(diào)和監(jiān)管職能。鄉(xiāng)村振興展戰(zhàn)略指出，發(fā)展壯大鄉(xiāng)村企業(yè)，應(yīng)始終堅(jiān)持把農(nóng)民更多分享增值收益作為基本出發(fā)點(diǎn)，著力增強(qiáng)農(nóng)民參與融合能力，創(chuàng)新收益分享模式，健全聯(lián)農(nóng)帶農(nóng)有效激勵(lì)機(jī)制，讓農(nóng)民更多分享產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的增值收益③新華社.中共中央 國(guó)務(wù)院印發(fā)《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022年)》[N].人民日?qǐng)?bào)，2018-9-27(001)。?！肮?農(nóng)戶(hù)”模式下政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管工作除針對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程的合法性、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目發(fā)展的規(guī)范化，對(duì)農(nóng)戶(hù)幫扶的效果外，還應(yīng)包括公司與農(nóng)戶(hù)間利益分配的合理性。由于企業(yè)作為市場(chǎng)參與主體，實(shí)際經(jīng)營(yíng)中以盈利為目的，政府應(yīng)以提高企業(yè)在未來(lái)的社會(huì)收益（如社會(huì)信譽(yù)、優(yōu)惠政策等）為引導(dǎo)，降低與農(nóng)戶(hù)合作項(xiàng)目中企業(yè)的“理性經(jīng)濟(jì)人”特性，激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)擔(dān)當(dāng)起相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，促使“公司+農(nóng)戶(hù)”模式收益分配關(guān)系及分配比例合理化。制定相關(guān)政策完善涉農(nóng)股份合作制企業(yè)利潤(rùn)分配機(jī)制，明確資本參與利潤(rùn)分配比例上限，讓農(nóng)戶(hù)分享更多加工、銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的收益。讓農(nóng)戶(hù)盡可能多地享受到政府扶持政策的實(shí)惠，真正獲得農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇和紅利，使“公司+農(nóng)戶(hù)”模式的利益分配機(jī)制逐步進(jìn)入規(guī)范化、制度化、法律化的軌道。