（北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100871）

一、引 言

自從人力資本的概念被提出（Schultz，1960）并被發(fā)展形成理論后（Becker，1964），“人力資本是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉”的命題就受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。學(xué)者們對(duì)此進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，而不同學(xué)者的研究結(jié)果卻有較大差異。其中，大部分研究肯定了這個(gè)命題，并測(cè)算了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度（Gennaioli 等，2013；Squicciarini 和Voigtl?nder，2015；黃燕萍等，2013），但也有研究得出了相反的結(jié)論，認(rèn)為人力資本不能顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)向作用（De la Fuent 和Domenech，2006；李勛來(lái)等，2005；劉偉等，2014）。高遠(yuǎn)東和花擁軍（2012）對(duì)造成這一結(jié)果的原因進(jìn)行了分析和總結(jié)，主要?dú)w納為缺乏人力資本異質(zhì)性的考察、忽略變量的空間效應(yīng)和研究方法的差異性這三種解釋。對(duì)于這幾點(diǎn)缺陷，學(xué)者們雖進(jìn)行了詳細(xì)補(bǔ)充和完善（Arcidiacono 等，2010；Cavalcanti 和Giannitsarou，2017；李海崢等，2013），卻仍無(wú)法得到一致性的結(jié)果。本文認(rèn)為忽視了人力資本發(fā)展的階段性特征可能是重要因素之一。大部分學(xué)者在研究人力資本時(shí)，都僅以一個(gè)全階段性的視角來(lái)考察人力資本，而忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段變化引起的人力資本內(nèi)在結(jié)構(gòu)變化，雖然這種研究方法操作簡(jiǎn)單，但卻忽略了人力資本發(fā)展的時(shí)期異質(zhì)性，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建的回歸模型和得出的實(shí)證結(jié)果必然會(huì)存在較大誤差。

本文認(rèn)為與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的發(fā)展政策依賴于與之相適應(yīng)的理論指導(dǎo)，為了形成正確的理論，需要對(duì)每個(gè)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問(wèn)題進(jìn)行深入剖析。受人力資本研究慣性的引導(dǎo)，近年來(lái)對(duì)于中國(guó)人力資本發(fā)展問(wèn)題的研究，主要集中在“中國(guó)如何擴(kuò)大人力資本存量”（程名望等，2016；王弟海，2012），而對(duì)“中國(guó)如何優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)”這一更為重要的問(wèn)題有所忽視。前者主要研究中國(guó)如何投入資本來(lái)增加人力資本存量并提高人力資本質(zhì)量，而后者則重在探討人力資本發(fā)展路徑和在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段下的優(yōu)化問(wèn)題。因?yàn)閷W(xué)者和政策研究者長(zhǎng)期以來(lái)把第一個(gè)問(wèn)題作為起始點(diǎn)，導(dǎo)致他們對(duì)第二個(gè)問(wèn)題的解讀有所偏差，使中國(guó)人力資本的擴(kuò)張并未對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮出人們所期待的重要貢獻(xiàn)。

改革開(kāi)放后，中國(guó)人力資本的發(fā)展路徑在總體上是健康的，完成了一系列的規(guī)劃目標(biāo)，包括初步建立起中國(guó)特色養(yǎng)老服務(wù)體系來(lái)應(yīng)對(duì)人口老齡化問(wèn)題，逐步推廣和深化“健康中國(guó)”戰(zhàn)略，完善公共文化服務(wù)體系并進(jìn)行大規(guī)模對(duì)外文化交流，普及義務(wù)教育并擴(kuò)大中高等教育規(guī)模，增加職業(yè)教育培訓(xùn)支出并大力培養(yǎng)高素質(zhì)勞動(dòng)力。但是，因?yàn)椴煌慕?jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)人力資本具有不同的要求和目標(biāo)，如果發(fā)展階段有所變化，即使沿著以往的可行之道前行，也會(huì)遭遇諸多問(wèn)題并受到階段特征的制約。例如，中國(guó)目前正面臨著一些問(wèn)題，從勞動(dòng)力供給充分到“民工荒”的拐點(diǎn)問(wèn)題，生活水平提高但健康問(wèn)題卻層出不窮，傳統(tǒng)文化無(wú)法與現(xiàn)代文化兼容，在教育擴(kuò)張上投入了大量的財(cái)政資金卻難以解決“大學(xué)畢業(yè)即失業(yè)”的困境，研發(fā)能力不足因而無(wú)法從“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)型為“中國(guó)創(chuàng)造”。因此，中國(guó)人力資本亟須轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步考慮發(fā)展階段的特征和異質(zhì)性需求，實(shí)現(xiàn)不同階段特征下財(cái)政資金投入、人力資本培養(yǎng)的匹配發(fā)展。

本文根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性需求把人力資本發(fā)展劃分為四個(gè)階段，分別為（1）初步形成階段，（2）結(jié)構(gòu)升級(jí)階段，（3）學(xué)習(xí)模仿階段，以及（4）自主創(chuàng)新階段。各國(guó)在人力資本發(fā)展中均會(huì)經(jīng)歷這四個(gè)階段，中國(guó)也已經(jīng)或正在經(jīng)歷這些階段。本文通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，目前中國(guó)人力資本面臨的主要問(wèn)題在于人力資本的結(jié)構(gòu)劃分不明確、人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不匹配，而解決問(wèn)題的方法在于明確中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性需求并據(jù)此來(lái)進(jìn)行人力資本的差異化投資?；诖?，本文對(duì)有效構(gòu)建中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)體系的實(shí)施方案提出了政策建議。本文的主要貢獻(xiàn)在于：首先，在指標(biāo)構(gòu)建上，根據(jù)Becker（1964）對(duì)人力資本投資的差異性劃分，將人力資本結(jié)構(gòu)劃分為五個(gè)層次，并使用主成分分析法得出每個(gè)指標(biāo)；其次，在研究思路上，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段對(duì)人力資本需求的差異性，將改革開(kāi)放后的人力資本發(fā)展劃分為四個(gè)階段，并通過(guò)GLS求出人力資本結(jié)構(gòu)在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化；再次，基于數(shù)據(jù)分析，探討了不同教育程度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的時(shí)期變動(dòng)和人力資本的地區(qū)差異性，為相關(guān)政策提供了理論基礎(chǔ)；最后，通過(guò)分析人力資本影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)、時(shí)期因素，找出現(xiàn)行人力資本發(fā)展存在的普遍性問(wèn)題和重點(diǎn)領(lǐng)域，為中國(guó)人力資本的改革和完善提供經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)。

本文的結(jié)構(gòu)如下：第二部分根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)，結(jié)合現(xiàn)實(shí)問(wèn)題相對(duì)獨(dú)立地將人力資本發(fā)展劃分為四個(gè)階段；第三部分介紹文章的樣本數(shù)據(jù)、變量設(shè)定與指標(biāo)計(jì)算，尤其是異質(zhì)性人力資本的度量；第四部分估算了人力資本和教育的生產(chǎn)函數(shù)，并考察了人力資本的地區(qū)差異性；第五部分總結(jié)全文并提出政策建議。

二、人力資本發(fā)展階段劃分

人力資本發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要組成部分之一。經(jīng)濟(jì)社會(huì)是由人所構(gòu)成的，因此勞動(dòng)力的素質(zhì)和能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量也起到部分決定作用。我們對(duì)人力資本發(fā)展階段的劃分，受到兩種傳統(tǒng)理論的影響：第一種是增長(zhǎng)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性劃分相對(duì)應(yīng)，人力資本發(fā)展也陸續(xù)經(jīng)歷多個(gè)發(fā)展階段，而不同的增長(zhǎng)理論會(huì)對(duì)人力資本發(fā)展產(chǎn)生差異化的影響；第二種是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)或人力資本理論對(duì)人力資本發(fā)展階段的認(rèn)識(shí)和區(qū)分，這方面的理論較少且沒(méi)有一個(gè)共同的認(rèn)知，因此在理論和實(shí)踐上，關(guān)于人力資本發(fā)展的方向和結(jié)構(gòu)的研究有迫切需求。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段上，生產(chǎn)要素的稟賦、生產(chǎn)力提高的方式和可能性差異較大，因而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的類型也有所差別。蔡昉（2013）綜合各類經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，形成了一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，提出經(jīng)濟(jì)最初處于以馬爾薩斯貧困陷阱為特征的發(fā)展階段，后轉(zhuǎn)化為以索洛模型為代表的新古典增長(zhǎng)階段（Hansen 和Prescott，2002），同時(shí)Hayashi 和Prescott（2008）也承認(rèn)在兩者之間存在一個(gè)過(guò)渡形態(tài)，這個(gè)過(guò)渡階段既可以命名為劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，以強(qiáng)調(diào)“零值勞動(dòng)人口”在農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門之間的重新配置（Lewis，1954），也可以命名為庫(kù)茲涅茨結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變階段，以反映二元結(jié)構(gòu)變化下分配差距的變化規(guī)律（Aoki，2012）。為了進(jìn)一步深入分析，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段可被進(jìn)一步細(xì)化，例如，蔡昉和王美艷（2016）在馬爾薩斯貧困陷阱與劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間劃分出了格爾茨內(nèi)卷化階段，Chenery（1986）也對(duì)馬爾薩斯貧困陷阱轉(zhuǎn)化為新古典增長(zhǎng)階段所經(jīng)歷的工業(yè)化發(fā)展進(jìn)行了具體劃分。

對(duì)于人力資本發(fā)展階段的分析，主要有兩種傳統(tǒng)理論：第一種是以Schultz（1960）為代表人物，把教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響全面、系統(tǒng)地總結(jié)為人力資本理論，在此基礎(chǔ)上，Becker（1964）把人力資本投資明確地劃分為生活質(zhì)量、醫(yī)療保健、文化環(huán)境、學(xué)校教育和在職培訓(xùn)等多種形式；第二種是以教育水平來(lái)衡量人力資本，Trow（1973）作為重要貢獻(xiàn)者，提出“精英—大眾—普及型”的高等教育發(fā)展階段理論，把15%和50%作為衡量精英向大眾和大眾向普及階段過(guò)渡的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于改革開(kāi)放后中國(guó)經(jīng)濟(jì)階段的劃分，錢納里標(biāo)準(zhǔn)模式以人均GDP 為指標(biāo)客觀地提出了人均經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間的數(shù)量關(guān)系，將我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為五個(gè)階段，其中1978 年到1985 年為初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)階段，1986 年到1994 年為工業(yè)化初期階段，1995 年到2002 年為工業(yè)化中期階段，2003 年到2006 年為工業(yè)化成熟階段，2007 年之后進(jìn)入工業(yè)化發(fā)達(dá)階段。從圖1 中可以看出，中國(guó)跨越五個(gè)發(fā)展階段的時(shí)間呈遞減趨勢(shì)，說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程在1978 年后持續(xù)加快，而這與政府在各階段對(duì)人力資本的投資密切相關(guān)。

本文主要關(guān)注了改革開(kāi)放后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征，即經(jīng)濟(jì)從馬爾薩斯貧困陷阱轉(zhuǎn)向新古典增長(zhǎng)階段，并根據(jù)錢納里標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分，將不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的需求與特定類型的人力資本相匹配：第一階段（1978—1985 年）為“自主發(fā)展”的工業(yè)化準(zhǔn)備和初級(jí)產(chǎn)品的起步階段，主要以生存人力資本和健康人力資本的需求為主；第二階段（1986—1994 年）為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從初期向中期的過(guò)渡，逐步進(jìn)入工業(yè)化的起步階段，人力資本的結(jié)構(gòu)也升級(jí)為文化人力資本；第三階段（1995—2006 年）處于工業(yè)化實(shí)現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速階段，我國(guó)加快吸取和模仿國(guó)外先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)知識(shí)人力資本的需求開(kāi)始增加；第四階段（2007 年至今）為工業(yè)化逐漸成熟、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)階段，國(guó)家逐步進(jìn)行自主創(chuàng)新，要求更多的創(chuàng)新人力資本投入研發(fā)工作。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的一般劃分，并考慮到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題對(duì)人力資本需求的時(shí)期差異性，本文對(duì)人力資本的發(fā)展階段進(jìn)行了相對(duì)獨(dú)立的劃分，以進(jìn)一步揭示當(dāng)前中國(guó)人力資本面臨的挑戰(zhàn)和問(wèn)題的時(shí)期差異性。

圖1 錢納里標(biāo)準(zhǔn)下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分

（一）初步形成階段

這個(gè)階段的主要特征是“文革”后經(jīng)濟(jì)逐步恢復(fù)，進(jìn)入初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)階段，勞動(dòng)力比重顯著高于相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)值比重，人力資本的邊際生產(chǎn)率較低，主要以基礎(chǔ)投資和醫(yī)療投資為主。本文以改革開(kāi)放作為起始點(diǎn)，以該項(xiàng)政策極大促進(jìn)人力資本形成和對(duì)人力資本需求的轉(zhuǎn)變?yōu)榻K點(diǎn)，即1978 年到1985 年這一區(qū)間來(lái)代表中國(guó)人力資本在這一發(fā)展階段的狀況。對(duì)應(yīng)于馬爾薩斯貧困陷阱，人力資本發(fā)展的早期處于完善身體機(jī)能、提高健康水平的階段，逐步形成生存人力資本和健康人力資本。為了進(jìn)一步分析中國(guó)人力資本的發(fā)展問(wèn)題，可以把人力資本的初步形成階段與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格爾茨內(nèi)卷化階段相對(duì)應(yīng)，即人力資本發(fā)展的矛盾仍是初始的對(duì)身體素質(zhì)的提高，同時(shí)，人力資本開(kāi)始逐漸積累文化要素，以醞釀工業(yè)化初期發(fā)展階段的開(kāi)始。

1978 年改革開(kāi)放后，在生活質(zhì)量方面，雖然加強(qiáng)了計(jì)劃生育政策，但中國(guó)的人口自然增長(zhǎng)率受人口機(jī)械增長(zhǎng)的影響，仍然維持在11%以上的水平且逐年波動(dòng)遞增，預(yù)期壽命也從67.21 歲逐漸增長(zhǎng)為68.14 歲（見(jiàn)圖2）；在醫(yī)療保健方面，中國(guó)政府投入了大量資金不斷改善衛(wèi)生條件，在城市形成了市、區(qū)兩級(jí)醫(yī)院和街道門診所構(gòu)成的三級(jí)醫(yī)療服務(wù)及衛(wèi)生防疫體系，在農(nóng)村也形成了縣醫(yī)院、公社衛(wèi)生院和大隊(duì)衛(wèi)生室組成的三級(jí)醫(yī)療預(yù)防保健網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)進(jìn)一步增加了醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)和衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)，兩者均保持每年2%以上的增長(zhǎng)率（見(jiàn)圖3）。人口數(shù)量的增加、壽命的延長(zhǎng)和健康水平的改善為中國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)提供了大量的勞動(dòng)力，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展迎來(lái)了人口紅利時(shí)期。

圖2 基礎(chǔ)人力資本指標(biāo)的變化情況

圖3 健康人力資本指標(biāo)的變化情況

（二）結(jié)構(gòu)升級(jí)階段

這個(gè)階段的突出特征，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)從初期向中期過(guò)渡，逐步進(jìn)入工業(yè)化的起步階段，對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)的要求提高，進(jìn)而推動(dòng)人力資本的結(jié)構(gòu)升級(jí)，引導(dǎo)人力資本從生存人力資本和健康人力資本過(guò)渡為文化人力資本，文化投資的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，文化勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)率提高并減小了對(duì)人口數(shù)量的依賴性。從20 世紀(jì)80 年代中期開(kāi)始，我國(guó)普遍實(shí)施了大量文化政策，政策效應(yīng)不僅體現(xiàn)在文化事業(yè)蓬勃發(fā)展，也通過(guò)改善激勵(lì)機(jī)制使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，勞動(dòng)者的能力加強(qiáng)、素質(zhì)提升，中國(guó)人力資本即進(jìn)入新的發(fā)展階段。不論從理論還是實(shí)證的角度進(jìn)行驗(yàn)證，隨著1995 年科教興國(guó)戰(zhàn)略的提出，第二階段相應(yīng)結(jié)束。

在第一個(gè)發(fā)展階段中，人力資本的勞動(dòng)力比重和產(chǎn)值比重之間具有非對(duì)稱性，導(dǎo)致人力資本的勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著低于物質(zhì)資本的產(chǎn)出。因而，對(duì)人力資本投入所產(chǎn)生的效益較低，解決問(wèn)題的方法是實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)的升級(jí)，誘導(dǎo)勞動(dòng)力從簡(jiǎn)單勞動(dòng)中解放出來(lái)，逐漸進(jìn)行復(fù)雜勞動(dòng)，進(jìn)一步提高人力資本勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率。為了實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)的升級(jí)，從身體素質(zhì)過(guò)渡到腦力素質(zhì)，我國(guó)加大了對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的投資力度，公共圖書(shū)館從2 406 個(gè)增加到2 589 個(gè)，博物館的數(shù)量也從777 個(gè)快速增加到1 161 個(gè)，報(bào)紙出版總印數(shù)從193.9 億份波動(dòng)增加到253.19 億份，電視節(jié)目綜合人口覆蓋率從71.4%穩(wěn)步增長(zhǎng)為83.6%（見(jiàn)圖4）。

圖4 文化人力資本指標(biāo)的變化情況

（三）學(xué)習(xí)模仿階段

這個(gè)階段的主要特征，是實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)力的知識(shí)和能力要求提高，知識(shí)人力資本替代文化人力資本的過(guò)程加速。這個(gè)人力資本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的過(guò)程要求學(xué)校提高教育質(zhì)量并擴(kuò)大教育規(guī)模，以防止出現(xiàn)資本報(bào)酬遞減的情況。從1995 年中國(guó)大力實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略開(kāi)始到2006 年科技財(cái)稅政策的全面提出為終點(diǎn)，中國(guó)人力資本進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

經(jīng)過(guò)了前兩個(gè)階段的積累，人力資本擁有了多維的要素，人力資本投入的增速比勞動(dòng)投入的增速更快，因而勞動(dòng)生產(chǎn)率也大幅提高。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，1995 年以來(lái)，國(guó)家財(cái)政支出加速上升，從1 196.65 億元幾乎增長(zhǎng)了三倍到4 752.7 億元，經(jīng)濟(jì)建設(shè)對(duì)科技進(jìn)步和勞動(dòng)者素質(zhì)的依賴性增強(qiáng)，國(guó)家積極鼓勵(lì)實(shí)施素質(zhì)教育。由于政府的積極帶動(dòng)和資金支持，各級(jí)學(xué)歷教育的畢業(yè)生數(shù)也再創(chuàng)新高，小學(xué)畢業(yè)生數(shù)達(dá)到2 419.18 萬(wàn)人的最高峰但逐漸回落并低于1995 年的1961.5 萬(wàn)人，研究生、本?？粕⒏咧泻统踔挟厴I(yè)生數(shù)都呈逐年上升趨勢(shì)，其中研究生（從3.19 萬(wàn)人增加到25.59 萬(wàn)人）和本科生（從63.74 萬(wàn)人增長(zhǎng)為377.5 萬(wàn)人）的增幅最大，均在這個(gè)階段中保持10%—40%的增速（見(jiàn)圖5）。

圖5 知識(shí)人力資本指標(biāo)的變化情況

（四）自主創(chuàng)新階段

這個(gè)階段的突出特點(diǎn)是工業(yè)化逐漸成熟并且開(kāi)始邁進(jìn)高級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)并逐步開(kāi)始進(jìn)行自主研發(fā)，人力資本的需求也相應(yīng)地從知識(shí)人力資本轉(zhuǎn)向創(chuàng)新人力資本。自2006年起，我國(guó)全面制定了科技財(cái)稅對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的支持政策，施行了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2022）》，擬到2020 年實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)年投入量超過(guò)9 000 億元，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了“企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體”的目標(biāo)并公布了《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》等鼓勵(lì)企業(yè)科技投入的優(yōu)惠措施。由于國(guó)家和企業(yè)的大量培訓(xùn)投資，引導(dǎo)勞動(dòng)力主動(dòng)或被動(dòng)地提高自身的創(chuàng)新能力和實(shí)踐操作能力，中國(guó)人力資本也開(kāi)始進(jìn)入創(chuàng)新人力資本的高級(jí)形態(tài)。

2007 年以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入錢納里標(biāo)準(zhǔn)的工業(yè)化發(fā)達(dá)期的前半階段，人均GDP 達(dá)到了20 505 元人民幣。由于國(guó)家的大力提倡和政策支持，企業(yè)和市場(chǎng)也提高了對(duì)科技創(chuàng)新的重視度并在多項(xiàng)科技指標(biāo)上形成良性循環(huán)，專利申請(qǐng)受理數(shù)保持每年20%以上的增速，從69.39 萬(wàn)項(xiàng)增加到346.48 萬(wàn)項(xiàng)，同時(shí)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、R&D 研發(fā)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)市場(chǎng)成交額也呈波動(dòng)遞增狀態(tài)，新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)從 16.54 萬(wàn)項(xiàng)翻倍為 39.18 萬(wàn)項(xiàng)（見(jiàn)圖6）。

圖6 創(chuàng)新人力資本指標(biāo)的變化情況

目前，中國(guó)雖然處于人力資本發(fā)展的第四個(gè)階段，但這一劃分并未考慮到人力資本結(jié)構(gòu)要素在各期的差異性，因此本文的以下章節(jié)會(huì)在人力資本發(fā)展階段劃分的基礎(chǔ)上，對(duì)人力資本的結(jié)構(gòu)要素進(jìn)行度量，并基于盧卡斯作用機(jī)制來(lái)構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)，考察異質(zhì)性人力資本對(duì)各階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異性，旨在轉(zhuǎn)變中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，構(gòu)建一個(gè)結(jié)構(gòu)有層次、投入有效率、與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相匹配的現(xiàn)代人力資本發(fā)展模式。

三、模型構(gòu)建

在第二部分中，本文根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)并結(jié)合現(xiàn)實(shí)問(wèn)題定性討論了我國(guó)人力資本發(fā)展的四個(gè)階段，在本節(jié)中我們嘗試從定量的角度說(shuō)明我國(guó)異質(zhì)性人力資本的類型結(jié)構(gòu)與指標(biāo)計(jì)算。

（一）樣本數(shù)據(jù)

本文實(shí)證分析中的樣本包括1978—2016 年間中國(guó)31 個(gè)省、直轄市和自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)（為了保障樣本數(shù)據(jù)的完整性，同時(shí)受到數(shù)據(jù)可得性的限制，香港、澳門、臺(tái)灣并未包括在樣本數(shù)據(jù)中）。本文所使用的樣本數(shù)據(jù)均來(lái)源于《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》1978—2016 年相關(guān)各期、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料》和中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)等。缺失的部分?jǐn)?shù)據(jù)經(jīng)推算而來(lái)，最終選取23 446 個(gè)原始樣本數(shù)據(jù)、3 759 個(gè)輔助樣本數(shù)據(jù)，總計(jì)27 215 個(gè)樣本數(shù)據(jù)。另外，為了提高實(shí)證分析的精確性，本文對(duì)數(shù)據(jù)做了如下處理：

第一，為了增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可比性，本文將各年度的環(huán)比居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)換算成以1978年為基期的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，并通過(guò)該指數(shù)將所有的名義價(jià)格指標(biāo)調(diào)整到以 1978 年為基礎(chǔ)的實(shí)際值。

第二，因?yàn)榍嗪Ｅc西藏具有相似的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境，因此本文參考了青海的數(shù)據(jù)變動(dòng)規(guī)律，對(duì)西藏的缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行了插補(bǔ)；而對(duì)1978—1996 年重慶市的缺失數(shù)據(jù)，則參考了四川相應(yīng)變量的變化特征。

（二）變量設(shè)定

（1）地區(qū)GDP 產(chǎn)出指標(biāo)（Y）。本文用相應(yīng)的GDP 指數(shù)對(duì)統(tǒng)計(jì)年鑒公布的各省各年的GDP 總值進(jìn)行了調(diào)整，換算為實(shí)際可比值。

（2）物質(zhì)資本投入指標(biāo)（K）。關(guān)于物質(zhì)資本存量的計(jì)算，孫琳琳和任若恩（2005）對(duì)資本投入的多種方法進(jìn)行了詳細(xì)綜述，本文采用目前應(yīng)用最普遍的永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估計(jì)，計(jì)算公式為：

其中，KG為固定資本投資總額，KI為新增固定資本投資額，為上年末未扣除折舊的固定資本總額，D 為折舊率，取6%的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榛谖镔|(zhì)資本存量的大小對(duì)后期省份物質(zhì)資本存量的影響隨著時(shí)間逐漸減弱，而本文采用了1978 年以后的樣本，時(shí)期跨度較大，所以該影響可忽略不計(jì)，因此本文以1978 年之前已統(tǒng)計(jì)的省份物質(zhì)資本存量作為基期物質(zhì)資本。

（3）勞動(dòng)力投入指標(biāo)（L）。本文選取各省份歷年實(shí)際從業(yè)人員數(shù)量來(lái)衡量勞動(dòng)力投入量。

（4）人力資本投入指標(biāo)（Hu）。

目前，眾多學(xué)者以學(xué)歷、受教育年限、健康水平、個(gè)人能力為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人力資本的異質(zhì)性進(jìn)行研究。追本溯源，作為人力資本理論的開(kāi)創(chuàng)者，Schultz（1960）認(rèn)為人力資本是匯聚在人體本身的知識(shí)、體力、技能、智力等多種能力的結(jié)合，而這些能力只有很少一部分來(lái)自于先天稟賦，絕大部分都是通過(guò)后天投資獲得。在此基礎(chǔ)上，Becker（1964）對(duì)人力資本投資進(jìn)行了更明確的劃分，分為生活質(zhì)量、醫(yī)療保健、文化環(huán)境、學(xué)校教育和創(chuàng)新能力等多種形式，且在層次結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)出從低級(jí)形態(tài)到高級(jí)形態(tài)發(fā)展的方向性。因此，本文在陳浩（2007）對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)劃分的基礎(chǔ)上，將人力資本進(jìn)一步細(xì)分為五種類型并對(duì)具體指標(biāo)的定義進(jìn)行了調(diào)整：

（1）生存人力資本（H1）：在人力資本層次中屬于最低級(jí)形態(tài)，指不需要對(duì)人力資本進(jìn)行特定性投資，而僅由人類在社會(huì)中為了生存所自發(fā)形成的人體特征和社群特性。因?yàn)檫@類人力資本不具有較好的身體素質(zhì)、技能特長(zhǎng)和思想觀念，所以他們僅能從事一般簡(jiǎn)單勞動(dòng)。本文采用生活質(zhì)量指數(shù)（θ）來(lái)表示：

根據(jù)主成分分析法，使用人口自然增長(zhǎng)率、人口預(yù)期壽命兩個(gè)變量來(lái)得到θ，并假設(shè)θ 數(shù)值越大，則H1存量越大。

（2）健康人力資本（H2）：健康人力資本是生存人力資本質(zhì)量改善的產(chǎn)物，表現(xiàn)為生存人力資本在適應(yīng)了普遍的生活環(huán)境的基礎(chǔ)上，接受醫(yī)療投資來(lái)增加體能并延長(zhǎng)壽命，形成能從事強(qiáng)度更大、持續(xù)性更強(qiáng)的密集型勞動(dòng)的人力資本。本文在陳浩（2007）對(duì)醫(yī)療投資計(jì)算的基礎(chǔ)上（使用1978 年基期價(jià)格指數(shù)對(duì)各年各地區(qū)城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保健支出進(jìn)行處理后得到簡(jiǎn)單平均數(shù)作為實(shí)際支出值），加入每萬(wàn)人衛(wèi)生機(jī)構(gòu)技術(shù)人員數(shù)、每萬(wàn)人擁有床位數(shù)兩個(gè)指標(biāo)得到醫(yī)療保健指數(shù)（γ ），本文采用以下公式來(lái)計(jì)算H2：

（3）文化人力資本（H3）：政府通過(guò)文化投資提高個(gè)體素養(yǎng)并培養(yǎng)情商，使其形成一定的交際能力、溝通能力和處理問(wèn)題的邏輯思維能力，進(jìn)而積累文化人力資本。文化人力資本能從事服務(wù)性的第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)。為了從多角度綜合衡量文化環(huán)境，本文參考了逯進(jìn)和周惠民（2013）的指標(biāo)選取思路，采用公共圖書(shū)館與博物館總數(shù)、電視節(jié)目綜合人口覆蓋率、宗教信仰、報(bào)紙出版總印數(shù)來(lái)計(jì)算文化密集指數(shù)（δ），H3的計(jì)算公式為：

（4）知識(shí)人力資本（H4）：文化投資豐富了個(gè)人的情緒智力，而教育投資能為人類提供必要的知識(shí)儲(chǔ)備，Schultz（1960）認(rèn)為教育投資是人力資本形成的重要途徑，個(gè)體能通過(guò)接受學(xué)校教育，學(xué)習(xí)和理解知識(shí)、思想和觀念等內(nèi)容，進(jìn)而豐富個(gè)人知識(shí)并增強(qiáng)人的能力，根據(jù)差異化的教育類型，可細(xì)分為單純的基礎(chǔ)教育所形成的一般知識(shí)人力資本和專業(yè)教育所形成的專業(yè)知識(shí)人力資本。該類型的人力資本能夠從事具有一定知識(shí)密集型的勞動(dòng)。目前學(xué)術(shù)界已經(jīng)形成了對(duì)教育指標(biāo)計(jì)算的合理方法，本文借鑒了高遠(yuǎn)東和花擁軍（2012）的度量方式并加入生均教育支出（ρ）來(lái)計(jì)算H4：

其中，qi為各類學(xué)歷的勞動(dòng)力人數(shù)占比，Ei為第i 種學(xué)歷的受教育年限，小學(xué)、初中、高中、本?？坪脱芯可氖芙逃晗薹謩e為6、9、12、16 和19。

（5）創(chuàng)新人力資本（H5）：其處于人力資本層次結(jié)構(gòu)中的最高級(jí)形態(tài)，是在教育投資的基礎(chǔ)上，為了使勞動(dòng)者能獲得進(jìn)行某項(xiàng)特定工作所需技能而提供的在職培訓(xùn)和經(jīng)費(fèi)支持，引導(dǎo)其將理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際操作能力，以進(jìn)一步勝任技能密集型勞動(dòng)。因?yàn)楦黝惸觇b中沒(méi)有詳細(xì)的在職培訓(xùn)值，本文采用專利申請(qǐng)受理量、技術(shù)市場(chǎng)成交額、R&D 經(jīng)費(fèi)支出和高等教育院校數(shù)量的綜合值作為衡量指標(biāo)σ，H5的計(jì)算公式為：

（三）指標(biāo)權(quán)數(shù)確定

本文運(yùn)用主成分分析法（principal component analysis，PCA）對(duì)指標(biāo)進(jìn)行降維處理，根據(jù)指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，把多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)換為少數(shù)幾個(gè)彼此相互獨(dú)立且反映原始變量大部分信息（80%—85%以上）的綜合指標(biāo)（主成分）。其優(yōu)點(diǎn)在于所得到的權(quán)數(shù)是根據(jù)數(shù)學(xué)變換過(guò)程所生成的，具有客觀性，同時(shí)可以消除評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相關(guān)關(guān)系，減少信息交叉，保證了結(jié)果的客觀性和科學(xué)性。

主成分分析法分為五個(gè)步驟：標(biāo)準(zhǔn)化原始指標(biāo)數(shù)據(jù)、確定主成分個(gè)數(shù)、解釋主成分含義、使用主成分及其方差貢獻(xiàn)率構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)函數(shù)X綜、計(jì)算X綜的樣本值并進(jìn)行降序排列。限于篇幅對(duì)每個(gè)指標(biāo)計(jì)算的特征值、累計(jì)貢獻(xiàn)率、主成分矩陣和綜合得分就不再列出。①因篇幅所限，本文省略了主成分分析法的具體計(jì)算步驟，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)論文頁(yè)面“附錄與擴(kuò)展”欄目下載。

（四）核算綜合指數(shù)

本文對(duì)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的數(shù)據(jù)基期權(quán)重進(jìn)行了加權(quán)求和，得到31 個(gè)省份五類人力資本的發(fā)展水平。限于篇幅各省份原始計(jì)算結(jié)果不再羅列，表1 給出了四個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所對(duì)應(yīng)的五類人力資本指標(biāo)的均值。從表1 中可以看出，生存人力資本隨著時(shí)間的推移在波動(dòng)中緩慢增加，說(shuō)明改革開(kāi)放后基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，人民的生活質(zhì)量逐步提高；健康人力資本在1995 年后快速增長(zhǎng)，在第四階段時(shí)已經(jīng)達(dá)到63.57，約為第一階段的三倍，反映出我國(guó)政府對(duì)健康事業(yè)的關(guān)注度不斷提升；文化人力資本在改革開(kāi)放后呈小幅波動(dòng)遞減的趨勢(shì)，因?yàn)樵撝笜?biāo)僅考慮了政府開(kāi)辦的圖書(shū)館、報(bào)紙、博物館和電視節(jié)目，而未對(duì)網(wǎng)絡(luò)文化進(jìn)行度量，因此可能存在低估的問(wèn)題；知識(shí)人力資本逐年增加，且在第四個(gè)階段達(dá)到75.72，為五類人力資本中的最大值，說(shuō)明相對(duì)于其他人力資本的投資，目前政府對(duì)學(xué)校教育事業(yè)的關(guān)注度最高；創(chuàng)新人力資本在38 年間僅提升了一倍，且始終處于五類人力資本中的最低值，體現(xiàn)出政府對(duì)科技創(chuàng)新有所忽視，可能與該類投資所帶來(lái)的收入滯后性和不確定相關(guān)。

表1 分階段的五類人力資本均值

四、主要結(jié)果與分析

（一）估算人力資本生產(chǎn)函數(shù)

為了檢驗(yàn)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段下，異質(zhì)性人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，本文基于盧卡斯作用機(jī)制來(lái)構(gòu)建方程，其實(shí)質(zhì)是把人力資本看作生產(chǎn)過(guò)程中的直接要素投入。根據(jù)經(jīng)典的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，產(chǎn)出增長(zhǎng)主要取決于資本、勞動(dòng)力和技術(shù)進(jìn)步。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步引入人力資本變量，根據(jù)盧卡斯作用機(jī)制，將生產(chǎn)函數(shù)表示為：

其中，Yi,t、Ai,t、Ki,t、Li,t分別為i 省在t 年的GDP 產(chǎn)出水平、技術(shù)水平、物質(zhì)資本投入存量、勞動(dòng)投入存量；常數(shù)α、β 表示物質(zhì)資本、勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性；H 是人力資本存量，μ 為人力資本類型（取1—5），分別表示生存人力資本（H1）、健康人力資本（H2）、文化人力資本（H3）、知識(shí)人力資本（H4）和創(chuàng)新人力資本（H5）。將（7）式兩邊取對(duì)數(shù)可得：

在這里，假設(shè)人力資本產(chǎn)出的規(guī)模報(bào)酬不變，α+β+γ=1，即β=1-α-γ，對(duì)（8）式兩邊同除Li,t可轉(zhuǎn)化為：

其中，α代表資本產(chǎn)出彈性，γ代表異質(zhì)型人力資本產(chǎn)出彈性，通過(guò)1-α-γ可得到勞動(dòng)產(chǎn)出彈性；provi為省份虛擬變量；εi,t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。因?yàn)槭杖氲男纬删哂袦笮?，?dāng)期的GDP 是由上期的物質(zhì)資本、勞動(dòng)力和人力資本所決定的，因而將回歸中的自變量做滯后一期的處理。

本文采用廣義最小二乘法（GLS）來(lái)估計(jì)上述生產(chǎn)函數(shù)，相比于OLS，該方法能有效修正省級(jí)面板數(shù)據(jù)的自相關(guān)性和因個(gè)體特征而造成的樣本異質(zhì)性。如上文所述，本文將人力資本的發(fā)展分為四個(gè)階段，即1978—1985 年、1986—1994 年、1995—2006 年、2007—2016年，并將不同類型的人力資本分別代入（10）式的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行回歸，共得到20 個(gè)回歸方程。表2 列出了對(duì)所有省份不同階段異質(zhì)性人力資本回歸的估計(jì)結(jié)果。

表2 五種人力資本生產(chǎn)函數(shù)估算結(jié)果（31個(gè)省份）

續(xù)表2

從表2 中可以看出，模型對(duì)五種人力資本的四個(gè)時(shí)期的生產(chǎn)函數(shù)，均具有較強(qiáng)的解釋力度。在第一個(gè)階段，H1、H2、H3系數(shù)的符號(hào)均為正且較為顯著，同時(shí)前兩個(gè)變量的產(chǎn)出彈性系數(shù)高達(dá)0.173 和0.142，這說(shuō)明基礎(chǔ)投資、醫(yī)療投資所形成的生存人力資本、健康人力資本在這個(gè)時(shí)期對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極促進(jìn)作用，而知識(shí)人力資本和創(chuàng)新人力資本則表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)向影響。1978—1985 年中國(guó)實(shí)現(xiàn)了從重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向“輕小集加”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)轉(zhuǎn)型，主要以紐扣、襯衫、電纜和自行車等產(chǎn)品的制造和加工為主，需要大量的初級(jí)勞動(dòng)力進(jìn)行簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)，因此對(duì)生存人力資本、健康人力資本的投資具有較高的經(jīng)濟(jì)回報(bào)率，而進(jìn)行教育和技能投資可能會(huì)形成“過(guò)度教育”，造成資源浪費(fèi)、人才冗余。

第二個(gè)階段中，生存人力資本和健康人力資本的經(jīng)濟(jì)影響作用逐漸減弱（降低為0.131和0.105），而文化人力資本和知識(shí)人力資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)則大幅增加，文化投資成為助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎。1986 年后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)向工業(yè)化初期的過(guò)渡，同時(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的用戶和利潤(rùn)總額在1988 年已超過(guò)國(guó)有企業(yè)。在這樣一個(gè)過(guò)渡階段，文化投資的增加有利于勞動(dòng)者提高科學(xué)文化素質(zhì)、開(kāi)發(fā)智力資源并激發(fā)生產(chǎn)熱情，從而為工業(yè)化建設(shè)提供精神動(dòng)力和智力支持。

第三個(gè)階段中，各類人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用發(fā)生變化，基礎(chǔ)投資、醫(yī)療投資開(kāi)始產(chǎn)生負(fù)向影響，文化投資的產(chǎn)出彈性系數(shù)小幅下降但保持為正數(shù)，而創(chuàng)新人力資本的影響快速擴(kuò)大（從-0.137 增加為0.163）且超過(guò)了前三類人力資本的數(shù)值，在這個(gè)階段中知識(shí)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極效應(yīng)最強(qiáng)（達(dá)到0.201）。經(jīng)歷了前期的人力、物力積累后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力也由生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)能力，從單純的注重生產(chǎn)數(shù)量到加快培育自主品牌。在這一階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)人力資源的要求提高，需要更多擁有知識(shí)人力資本的勞動(dòng)者投入生產(chǎn)，而對(duì)生存、健康人力資本的投資不能滿足工業(yè)化的需求，無(wú)法發(fā)揮人力資源的優(yōu)勢(shì)。

在最后一個(gè)階段中，生存人力資本和健康人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍有負(fù)向影響，文化、知識(shí)人力資本的影響同比減小，而創(chuàng)新人力資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)高達(dá)0.221，對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率最大。進(jìn)入2007 年以來(lái)，中國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程逐漸深入并邁向高級(jí)階段，整體產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)由輕工業(yè)向重工業(yè)發(fā)展，房地產(chǎn)業(yè)、石化化學(xué)工業(yè)的發(fā)展使得對(duì)鋼鐵、煤、電等能源的需求增加，亟須更多既有專業(yè)知識(shí)又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人才加強(qiáng)工業(yè)發(fā)展的信息化建設(shè)并提升可持續(xù)發(fā)展能力，而文化、教育投資僅能為產(chǎn)業(yè)發(fā)展輸送基礎(chǔ)的勞動(dòng)力，更需培訓(xùn)投資將勞動(dòng)者的理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)能力，加快工業(yè)化的完成和轉(zhuǎn)型。

雖然人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、程度不斷加深，但除了少數(shù)幾個(gè)發(fā)展階段，大部分階段人力資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)均低于物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)，說(shuō)明人力資本總體發(fā)展水平仍有待提高。

（二）估算教育生產(chǎn)函數(shù)

為了進(jìn)一步考察不同教育程度在各階段的重要性及變化情況，本文建立了學(xué)校教育變量的C-D 生產(chǎn)函數(shù)：

Yi,t、Ci,t分別為i 省在t 年的產(chǎn)出水平、教育水平，Hji,t為學(xué)校教育程度（j=1,2,3,4,5，分別代表小學(xué)、初中、高中、本?？坪脱芯可慕逃潭龋?/p>

將（10）式兩邊取對(duì)數(shù)可得：

本文根據(jù)人力資本的四階段劃分方式，將不同學(xué)校教育程度同時(shí)代入（11）式的教育生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分階段回歸，共得到4 個(gè)回歸方程。表3 列出了對(duì)所有省份四個(gè)階段的不同教育程度回歸的估計(jì)結(jié)果。

表3 五種學(xué)歷教育生產(chǎn)函數(shù)估算結(jié)果（31 個(gè)省份）

與人力資本階段性發(fā)展相似，學(xué)校教育在不同時(shí)期的側(cè)重點(diǎn)也有明顯差異：在初步形成階段，國(guó)家需要大量的勞動(dòng)力進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)，對(duì)科學(xué)技術(shù)等智慧投入較少，小學(xué)及以下學(xué)歷就能滿足生產(chǎn)需要；進(jìn)入結(jié)構(gòu)升級(jí)階段后，初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)基本完成，我國(guó)需要積累更多的文化人力資本為工業(yè)化的全面開(kāi)展提供人才支持，學(xué)歷教育上主要以初高中生的培養(yǎng)為主；過(guò)渡到學(xué)習(xí)模仿階段后，工業(yè)化迅速開(kāi)展且經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入加速階段，我國(guó)著重吸收和模仿國(guó)外先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，需要具備基礎(chǔ)科學(xué)認(rèn)知的勞動(dòng)者投入工作，?？?、本科的知識(shí)積累和科學(xué)素養(yǎng)與這個(gè)階段的需求相匹配；進(jìn)入自主創(chuàng)新階段后，我國(guó)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，對(duì)科技知識(shí)、研發(fā)能力的要求較高，需要本科以上的碩士、博士，而對(duì)本科和專科教育進(jìn)行大幅補(bǔ)貼可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成負(fù)向影響。各級(jí)教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也具有時(shí)期異質(zhì)性，不能一概而論、統(tǒng)籌發(fā)展，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和階段性需求進(jìn)行差異化選擇和重點(diǎn)投資。①因篇幅所限，本文省略了人力資本的地區(qū)差異性分析，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)論文頁(yè)面“附錄與擴(kuò)展”欄目下載。

五、結(jié) 論

在關(guān)于人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用機(jī)制的研究中，大部分學(xué)者僅考慮了數(shù)量和結(jié)構(gòu)等方面的因素，而未對(duì)時(shí)期差異性進(jìn)行考察。本文嘗試將結(jié)構(gòu)因素加入人力資本的分析框架，提出了對(duì)應(yīng)于不同投資層次的五種人力資本結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)，同時(shí)基于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)人力資本的需求存在差異這一事實(shí)，根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段將人力資本的發(fā)展相應(yīng)劃分為四個(gè)階段。

通過(guò)對(duì)我國(guó)31 個(gè)省、市、自治區(qū)1978—2016 年面板數(shù)據(jù)的回歸分析表明，人力資本投資具有較強(qiáng)的時(shí)期差異性：1978—1985 年的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，我國(guó)需要大量的初級(jí)勞動(dòng)力進(jìn)行簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)，對(duì)生存人力資本和健康人力資本的投資能夠滿足需求；進(jìn)入結(jié)構(gòu)升級(jí)階段后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)向工業(yè)化初期的過(guò)渡，文化投資的增加有利于勞動(dòng)者提高科學(xué)文化素質(zhì)、開(kāi)發(fā)智力資源，為下一階段的工業(yè)化建設(shè)提供精神動(dòng)力和智力支持；過(guò)渡到學(xué)習(xí)模仿階段后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力也由生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)能力，對(duì)人力資源的要求提高，需要更多擁有知識(shí)人力資本的勞動(dòng)者投入生產(chǎn)；邁入自主創(chuàng)新階段后，中國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程逐漸深入，整體產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)也實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，亟須既有專業(yè)知識(shí)又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)新人力資本加強(qiáng)工業(yè)發(fā)展的信息化建設(shè)并提高可持續(xù)發(fā)展能力。

對(duì)應(yīng)于人力資本的時(shí)期異質(zhì)性需求，我國(guó)學(xué)歷教育的發(fā)展也呈現(xiàn)出明顯的階段性特征，人力資本發(fā)展的四個(gè)階段分別對(duì)小學(xué)生、初高中生、本?？粕痛T博生有明顯側(cè)重。同時(shí)，本文對(duì)沿海和內(nèi)陸地區(qū)的子樣本數(shù)據(jù)也進(jìn)行了比較分析，認(rèn)為兩大區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距可能由人力資本差距所引致，其差距不單單體現(xiàn)在存量水平上，結(jié)構(gòu)水平上的差距更有解釋力。

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入人力資本發(fā)展的第四個(gè)階段，為了進(jìn)一步提高人力資本對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，首先我國(guó)要遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的客觀規(guī)律，根據(jù)不同時(shí)期的發(fā)展特征和需要，對(duì)人力資本的存量進(jìn)行調(diào)整并對(duì)其結(jié)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)型、升級(jí)，防止出現(xiàn)資源錯(cuò)配和人才浪費(fèi)的情況。目前我國(guó)要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新人力資本的投資以發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。其次，我國(guó)要加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，從勞動(dòng)密集型、資本密集型向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從整體上提高人力資本投入的回報(bào)率，使其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度高于勞動(dòng)要素和物質(zhì)資本。再次，學(xué)歷教育的發(fā)展也不能齊頭并進(jìn)，需要根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段進(jìn)行合理規(guī)劃，進(jìn)入自主創(chuàng)新階段后，我國(guó)應(yīng)當(dāng)控制本科教育的規(guī)模、減少入學(xué)人數(shù)并提高教育質(zhì)量，將財(cái)政資源重點(diǎn)投放到碩博研究生的教育。最后，沿海和內(nèi)陸地區(qū)需要在對(duì)本區(qū)域人力資本存量和結(jié)構(gòu)客觀評(píng)估的基礎(chǔ)上，制定合理的人力資本發(fā)展規(guī)劃，調(diào)整人力資本的投資重點(diǎn)，沿海地區(qū)側(cè)重于提高投資效率，提高人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效能，而內(nèi)陸地區(qū)重點(diǎn)轉(zhuǎn)變?nèi)肆Y本結(jié)構(gòu)，加大對(duì)“高層次”人力資本的投資，進(jìn)一步積累知識(shí)人力資本和創(chuàng)新人力資本。