張 華（鄭州中興工程監(jiān)理有限公司， 河南 鄭州 450007）

1999年8月《關于推進大型工程設計單位創(chuàng)建國際型工程公司的指導意見》出臺，鼓勵大型設計單位創(chuàng)建具有EPC 總承包能力的國際型工程公司，大力推行以設計單位為龍頭的 EPC 總承包。時至今日，一批成長起來了的工程公司正活躍于國內(nèi)外 EPC 總承包建筑市場，EPC 總承包工程呈上升趨勢。筆者參與了國內(nèi)某進口肉類指定口岸建設項目的 EPC 總承包項目，從事監(jiān)理工作?，F(xiàn)就對此 EPC 總承包項目的監(jiān)理工作體會，與大家交流和分享。

1 EPC 總承包概念

EPC（Engineering Procurement Construction）總承包是指建設單位將整個建設工程的設計、采購、施工發(fā)包給一家總承包單位，在總價合同條件下，總承包單位對其所承包工程的質(zhì)量、安全、造價和工期進行負責。優(yōu)點是EPC總承包單位負責整個項目的實施過程，有利于整個項目的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)同運作，有效解決設計、采購與施工的銜接問題，縮短建設周期、提高工程質(zhì)量、降低工程造價。缺點是建設單位對項目的把控力度低，總承包單位自身出現(xiàn)的風險會直接演變?yōu)轫椖棵媾R的風險，項目工程造價水平一般偏高。

2 項目概況

國內(nèi)某進口肉類指定口岸建設項目（以下簡稱“本項目”），建設規(guī)模日查驗冷凍肉 1200 t，建設用地面積約53000m2，主要建設內(nèi)容包括通道卡口、聯(lián)檢大樓、查驗平臺、備案冷庫、堆場、廢物處理中心、場區(qū)配套工程等。EPC 總承包范圍：本合同工程內(nèi)容的設計、材料設備采購、施工、竣工試驗及缺陷責任修復全部工作，采用固定總價合同。

3 EPC 總承包模式下的監(jiān)理范圍

本項目 EPC 總承包單位的工作范圍包括設計、采購、施工、竣工試驗及缺陷責任修復。作為受業(yè)主委托對此EPC 總承包項目進行監(jiān)理的監(jiān)理單位，其監(jiān)理工作范圍也將包括設計、采購、施工、竣工驗收及保修階段。監(jiān)理工作范圍擴展，不再只局限于傳統(tǒng)意義上的施工階段（施工、竣工驗收、保修）的監(jiān)理。

4 關于設計監(jiān)理

因國家政策導向問題，目前監(jiān)理企業(yè)主要實施的是施工階段的監(jiān)理，這導致監(jiān)理企業(yè)人才主要是施工現(xiàn)場管理型人才，其施工現(xiàn)場管理經(jīng)驗豐富，對施工階段的質(zhì)量、進度、造價控制把控能力較強；懂設計、主持過設計工作、從事過設計監(jiān)理的人員卻少而又少。目前，業(yè)主委托設計監(jiān)理服務的非常少，監(jiān)理企業(yè)因設計監(jiān)理業(yè)務的擴展而進行人才儲備的意愿則更小。以上原因直接導致監(jiān)理企業(yè)普遍缺少設計管理和控制的人才，尤其是涉及到專業(yè)性很強的冷門專業(yè)，如本項目有冷庫的設計，由于專業(yè)人員資源的匱乏，無法對設計進行把握。監(jiān)理企業(yè)急需提升在設計階段服務工作的業(yè)務能力；急需培養(yǎng)設計管理人才，以適應新形勢的需要。針對于此，鄭州中興工程監(jiān)理有限公司（以下簡稱“中興監(jiān)理”）依托母公司設計院，與設計人員合作，對本項目的設計進行把控，同時讓自有人員參與其中，接受培養(yǎng)。設計圖紙是后續(xù)施工階段和采購階段的監(jiān)理依據(jù)，除了要滿足“發(fā)包人要求”和確定的技術標準外，還要和投標文件技術描述和方案設計高度契合，設計深度必須要滿足施工的各項需求，這就需要專業(yè)公司進行二次深化設計，EPC 總承包單位應及時組織深化出圖。

設計變更也是設計監(jiān)理需要控制的內(nèi)容。本項目建設方并非最終使用人，而是將項目建成后移交給海關、國檢、冷庫運營商等單位使用。在工程實施時，各使用方又提出需求，如聯(lián)檢大樓面積增加、卡口地磅的增加、冷庫冷藏間和變溫間的調(diào)整、國檢實驗室樓層布局待定等，既要待圖施工導致影響進度，又會引起造價的變化。因此，招標前建設單位應充分考慮使用需求，在“發(fā)包人要求”中詳細描述，盡量避免招標后發(fā)生較大的變更。對于建設單位發(fā)起的設計變更，監(jiān)理方應及時識別該變更是否符合合同設計變更條款約定，是否對“發(fā)包人要求”進行實質(zhì)性改變，是否會引起合同價格的增減和工期的增減，并告知建設方。對于因施工困難、設計使用的設備材料在工程所在地采購困難、采購成本過高而發(fā)生的設計變更，EPC 總承包就顯得有些隨意，而且變更各專業(yè)不配套進行，再加上設計監(jiān)理的弱勢，說變就變，有時還不及時通知監(jiān)理，從而導致施工現(xiàn)場監(jiān)理的控制很被動，后知后覺；同時，為了應對這類變更，EPC 總承包會權(quán)衡技術的可行性和經(jīng)濟成本，通過降低標準、降低成本以方便施工，并且未對工程產(chǎn)生實質(zhì)性變更，既滿足“發(fā)包人要求”，也滿足規(guī)范要求。這類設計變更，監(jiān)理很難把控，可采取在招標文件中附上主要材料設備的品牌清單、限定設計標準及品牌等措施來控制技術與標準的離散性，以增加施工圖設計的可控制性?？傊?，必須嚴格控制設計變更。建設單位、監(jiān)理單位、EPC 總承包單位應共同制定工程設計變更的管理辦法，明確工作流程，以控制變更。設計變更應進行專業(yè)會簽，有相關專業(yè)工程的配套變更，確保各專業(yè)間協(xié)同一致。設計變更應及時發(fā)出正式的書面文件，以作為各方的工作依據(jù)。

5 關于采購監(jiān)理

在監(jiān)理規(guī)范中，監(jiān)理工作已包含設備采購階段的監(jiān)理服務，但實際工作中承接采購監(jiān)理服務的監(jiān)理企業(yè)還是很少。監(jiān)理企業(yè)普遍缺少采購服務監(jiān)理人才，缺少熟悉服務流程、熟悉設備采購、懂招標懂合同的綜合素質(zhì)人員，這給開展采購監(jiān)理工作帶來一定難度。按照監(jiān)理規(guī)范，監(jiān)理服務的采購主體為建設單位。但是，在 EPC 總承包模式下，采購的主體為 EPC 總承包單位。采購主體的改變，直接決定了設備采購階段監(jiān)理工作的方式和內(nèi)容的變化，不能按照監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定來實施，而是由協(xié)助建設單位招標采購設備轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管 EPC 總承包采購設備。監(jiān)理的監(jiān)管包括審查 EPC 總承包單位的采購方案，參加招標投標活動、重要的技術談判等。設備采購時應注意控制采購的主要設備技術參數(shù)應符合設計要求，符合投標文件的技術描述，符合招標文件的技術標準要求。如投標文件設備清單中已明確廠家、品牌、原產(chǎn)地的，可不再招標采購，應按此直接采購符合技術參數(shù)要求的設備。本項目的主要制冷設備、貨架、海關部門和國檢部門需要的主要設備，在投標時即以注明品牌型號和數(shù)量，監(jiān)理只是按投標文件進行了核驗審查。

EPC 總承包單位是追求利益最大化的，采購活動中可以獲取大量的利益。為防止泄露其經(jīng)濟秘密，EPC 總承包單位對建設方、監(jiān)理方的介入配合不積極，不愿意讓建設方、監(jiān)理方過多過深地參與其采購活動，更不愿意提供供貨合同。本項目在建設方和監(jiān)理方的一再要求下，總承包方才提供了采購合同復印件，但對相關敏感信息進行了涂抹處理（如價格等），因而在采購方面的監(jiān)理工作開展得并不順暢。由于本項目選購的是國內(nèi)知名品牌的冷庫保溫材料，海關、國檢等其他一般設備也是在海關、國檢常用品牌中選購的，因此監(jiān)理只進行了廠家資質(zhì)的核查工作。建議在簽訂總承包合同時，明確約定需建設方、監(jiān)理方參與采購活動的設備、材料清單及參與內(nèi)容，這樣既明確了總承包方可自由采購和受約束采購的界面，也有利于建設方、監(jiān)理方依據(jù)合同約定參與采購活動，把控采購質(zhì)量；或者在招標文件中附上主要材料設備的品牌清單，通過限定品牌來增加采購過程的可控制性。

6 關于投資的監(jiān)理控制

6.1 進度款結(jié)算

本EPC總承包合同為固定總價合同，按月支付工程進度款。本項目建設方以“發(fā)包人要求”提出技術標準和要求、設計方案，進行招標。投標人以初步設計方案投標，因達不到編制工程量清單的深度，分項目報價為按每平方米報價的概算。中標后承包人進行施工圖設計并出圖。合同要求承包人應將施工合同價款（含材料、設備、設施等）按估（概）算項目的分項進行分解，并編制價格清單，報發(fā)包人批準后作為工程分項計量支付的依據(jù)。由于按施工圖計算工程量，計量項目、單位與投標工程量清單不同，而且還要符合投標所報單價、合價，價格拆解過于復雜，監(jiān)理、造價咨詢還要核對，各方投入大量的精力。且合同載明：在價格清單中列出的任何工作量和價格數(shù)據(jù)應僅限用于變更和支付的參考資料，而不能用于其他目的。對“總價包干”范圍內(nèi)的工程，還是安排按節(jié)點支付進度款的付款方式簡單易行，盡量避免復雜的價格拆解、按圖計量、按月付款的方式。

6.2 設計變更費用

中標后，總承包方應盡快組織施工圖設計出圖，并報建設單位確認后再實施。如有變更，應履行變更手續(xù)，在確認的第一版圖紙的基礎上，再出變更文件。避免邊施工邊變更邊設計，擾亂了變更管理，導致一本糊涂賬。設計變更一旦明晰了，就可以根據(jù)合同識別變更是否符合合同設計變更條款約定，是否對“發(fā)包人要求”進行了實質(zhì)性改變，是否需要計取費用，等等。關于設計變更的費用計算，按合同約定執(zhí)行，不再累述。

6.3 費用索賠

有一種費用索賠情況是：建設方提供的資料與現(xiàn)場實際情況不符，導致的工程變更的索賠。本項目聯(lián)檢大樓由EPC總承包方根據(jù)建設方提供的地質(zhì)勘察報告進行了圖紙設計，施工時基坑挖開后發(fā)現(xiàn)坑底土質(zhì)與勘察報告不符，隨即停止施工，邀請勘察單位查看現(xiàn)場，最終根據(jù)土質(zhì)條件確定了地基換填的處理方案。EPC 總承包單位進行了索賠（換填費用和工期）。這是一個有經(jīng)驗的承包商所無法預測的情況。另外一種索賠情況是：由于“發(fā)包人要求”中和 EPC 合同中對工作范圍定義不明確，導致建設方和EPC 總承包方雙方對工作范圍的理解有偏差。例如，本項目場地海關圍欄在“發(fā)包人要求”中未描述，投標文件中也沒有對該工作內(nèi)容進行說明。建設方認為是海關的基本要求，在工作范圍內(nèi)，總承包方則應該做，不予補償；總承包方認為是新增項目，屬于工程變更，要索賠。雙方相互僵持不下，甚至影響到工程的實施進展。作為監(jiān)理方，因工作范圍描述模糊，在確認時也不好拿捏準確。筆者認為，工作范圍雖然沒有提到，卻是工程項目所必需的，也應該被認為是總承包方的工作范圍，且總承包方不能就此提出索賠。由此可見，簽訂合同時，合同中的工作范圍描述應盡可能地做到全面和準確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，防止引起后期的糾紛。此外，對于工程變更也要界定清楚，只有對“發(fā)包人要求”進行了實質(zhì)性改變的、并經(jīng)建設方批準的工程變更，才可進行索賠。

7 結(jié) 語

在 EPC 模式下，監(jiān)理面對的是總承包商，而不是通常面對的施工單位和設備材料供應商。監(jiān)理的工作不僅涉及施工階段，而且還關乎設計、采購等新的領域。在 EPC模式下，監(jiān)理的工作內(nèi)容、工作方式與傳統(tǒng)的監(jiān)理有所不同，這對監(jiān)理人員的職業(yè)技能提出了更高的要求。面對挑戰(zhàn)，監(jiān)理從業(yè)者需要提升自身的綜合業(yè)務素質(zhì)，以適應EPC 模式下的監(jiān)理工作特點。