呂志攀

（廈門(mén)中平工程監(jiān)理咨詢有限公司， 福建 廈門(mén) 361000）

0 引言

在公路工程項(xiàng)目的施工當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理工作是監(jiān)理工作當(dāng)中的重要組成部分。尤其公路工程項(xiàng)目施工技術(shù)極為復(fù)雜，涉及范圍廣且施工周期長(zhǎng)，同時(shí)，隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和公路工程項(xiàng)目功能要求的不斷提高，給公路工程項(xiàng)目監(jiān)理工作和風(fēng)險(xiǎn)管理提出了更高的要求，在這一背景下，必須要能夠采取合適的風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)提高監(jiān)理工作的作用，在保證工程項(xiàng)目施工質(zhì)量的前提下，防止安全事故的發(fā)生。

1 公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理有著明確的目標(biāo)，其是屬于項(xiàng)目總目標(biāo)的從屬，首先，對(duì)公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)的分析和準(zhǔn)確的識(shí)別，再將其進(jìn)行定量化和評(píng)價(jià)，再制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控策略，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，則要保證能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失降至最低。關(guān)于目標(biāo)的描述可以概括為：

其一，要保證項(xiàng)目具備較高的可實(shí)現(xiàn)性；

其二，最大程度上為項(xiàng)目營(yíng)造出高質(zhì)量的安全環(huán)境；

其三，嚴(yán)格控制工程項(xiàng)目成本，保證最終投入不超過(guò)預(yù)算成本；

其四，必須要降低環(huán)境或內(nèi)部所存在影響因素所帶來(lái)的干擾，確保項(xiàng)目能夠按照相關(guān)計(jì)劃順利開(kāi)展，同時(shí)要保證項(xiàng)目的施工得到嚴(yán)格的控制；

其五，以項(xiàng)目質(zhì)量為前提，確保項(xiàng)目施工質(zhì)量和使用質(zhì)量；

其六，保證項(xiàng)目施工質(zhì)量基礎(chǔ)上促使項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益最大化。

1.2 公路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

公路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理主要的內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)已是在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)格控制和有效處理，主要目的在于避免和降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。減少和消除風(fēng)險(xiǎn)所引起的不利影響，要做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面規(guī)劃、準(zhǔn)確識(shí)別、精確估計(jì)、科學(xué)客觀評(píng)價(jià)、有效應(yīng)對(duì)和全過(guò)程監(jiān)控，需要保證以最少的成本支出獲取最大化的項(xiàng)目回報(bào)；在保證安全生產(chǎn)的前提下，保質(zhì)保量完成合同約定施工內(nèi)容，順利通過(guò)驗(yàn)收并通車，提高社會(huì)投資回報(bào)率[1]。

2 公路工程項(xiàng)目建設(shè)中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

公路工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要因素包括：

2.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素

設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)圖紙和方案是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的根本基礎(chǔ)，如果設(shè)計(jì)內(nèi)容不合理或存在缺陷、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或部分環(huán)節(jié)出現(xiàn)遺漏、項(xiàng)目實(shí)地勘察數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、為考慮地質(zhì)條件、項(xiàng)目設(shè)計(jì)可執(zhí)行性低等因素。

施工風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際施工中所采取的施工方案或施工技術(shù)落后，或存在不合理的施工操作、施工人員安全意識(shí)不高、沒(méi)有指定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案、新施工技術(shù)操作不合理或未考慮施工技術(shù)與施工實(shí)際協(xié)調(diào)性等因素。

其它風(fēng)險(xiǎn)。如果施工工藝設(shè)計(jì)沒(méi)有達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)或施工流程沒(méi)有考慮項(xiàng)目實(shí)際或未考慮操作安全性水平等因素都是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)因素。

2.2 非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要包括自然氣候因素、地質(zhì)災(zāi)害（包括地震、泥石流）、洪澇災(zāi)害、臺(tái)風(fēng)、暴雨等惡劣天氣，或出現(xiàn)不明的水文氣象條件、復(fù)雜的工程地質(zhì)、施工過(guò)程中對(duì)環(huán)境造成的破壞影響等等。

政治法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家對(duì)法律及規(guī)章的修改、爆發(fā)地區(qū)性戰(zhàn)爭(zhēng)和較大規(guī)模的騷亂、經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)等等。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生貨幣通貨膨脹或緊縮、貨幣匯率發(fā)生變動(dòng)，社會(huì)各種攤派和征費(fèi)的變化、資金發(fā)生斷裂或資金不足等。

組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)單位和上級(jí)主管部門(mén)之間協(xié)調(diào)不暢、建設(shè)單位與施工單位以及設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位之間的協(xié)調(diào)水平、建設(shè)單位內(nèi)部管理控制和協(xié)調(diào)性風(fēng)險(xiǎn)等。

合同風(fēng)險(xiǎn)。如合同內(nèi)容存在不合理、條款存在遺漏、表達(dá)不準(zhǔn)確、合同類型與項(xiàng)目類型不相符、承發(fā)包模式選擇不合理、合同執(zhí)行存在糾紛等。

人力資源。建設(shè)單位人員、設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理工程師、一般工人，技術(shù)員、管理員的素質(zhì)（能力、效率、責(zé)任心、品德）。

材料與相關(guān)設(shè)備。施工原材料供貨不足或拖延、機(jī)械設(shè)備數(shù)量不足或質(zhì)量規(guī)格存在一定問(wèn)題、設(shè)備運(yùn)行不穩(wěn)定、特殊材料和新材料的使用不規(guī)范、存在材料超標(biāo)準(zhǔn)損耗和資金浪費(fèi)、類型與項(xiàng)目不相符、安裝失誤、選型不當(dāng)?shù)取?/p>

3 公路工程監(jiān)理工作中風(fēng)險(xiǎn)管理因素分析

3.1 工程監(jiān)理自身所具有的風(fēng)險(xiǎn)管理因素

工程項(xiàng)目監(jiān)理自身所具有的風(fēng)險(xiǎn)管理因素主要包括以下幾方面：

第一，監(jiān)理人員自身職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)水平所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。目前小部分監(jiān)理人員常常不具備較高的職業(yè)素質(zhì)，甚至是校園的應(yīng)屆畢業(yè)生倉(cāng)促走上接力崗位，往往由于經(jīng)驗(yàn)的缺失和對(duì)監(jiān)理工作認(rèn)識(shí)上的不足，導(dǎo)致整個(gè)監(jiān)理工作無(wú)法發(fā)揮出其全部的作用，不但無(wú)盡到監(jiān)理工作的責(zé)任，也會(huì)損害企業(yè)自身的利益。

第二，監(jiān)理人員自身工作技能所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。一些監(jiān)理人員由于其自身專業(yè)水平的不足，在實(shí)際的監(jiān)理工作開(kāi)展過(guò)程中無(wú)法及時(shí)的發(fā)現(xiàn)工程施工所存在的隱患問(wèn)題，自然無(wú)法揮出監(jiān)理人員自身所具備責(zé)任。

第三，監(jiān)理工作需要做到內(nèi)部管理的嚴(yán)格謹(jǐn)慎，有極為注意細(xì)節(jié)，做到精細(xì)化管理的事無(wú)巨細(xì)，同時(shí)必須要做到目標(biāo)明確、分工合理。這也是要求監(jiān)理工作注重職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技術(shù)水平以及高超觀察力的主要原因。

3.2 承包人所引起的工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理因素

工程項(xiàng)目監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理工作當(dāng)中，承包人所引起的風(fēng)險(xiǎn)管理因素主要包括設(shè)計(jì)階段和工程建設(shè)階段當(dāng)中所存在的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，如果承包人對(duì)于設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)圖紙理解不夠深入透徹，施工技術(shù)和實(shí)際施工操作當(dāng)中必然會(huì)存在偏差，這對(duì)于監(jiān)理單位來(lái)講，也是需要承受所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)的。另一方面，如果承包人未按合同約定，配備經(jīng)驗(yàn)豐富、有足夠?qū)I(yè)技術(shù)水平的管理團(tuán)隊(duì)，在實(shí)際施工中就會(huì)造成資金成本增加，工程進(jìn)展緩慢，施工質(zhì)量、安全、環(huán)保等問(wèn)題無(wú)法保障，無(wú)法按照設(shè)計(jì)方案組織施工等問(wèn)題產(chǎn)生。導(dǎo)致監(jiān)理管理成本及管理風(fēng)險(xiǎn)增加。如：承包方人員管理能力差會(huì)導(dǎo)致對(duì)作業(yè)人員管理不到位、施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的問(wèn)題不能有效解決；承包人人員業(yè)務(wù)水平低會(huì)導(dǎo)致施工質(zhì)量達(dá)不到要求，施工安全隱患無(wú)法及時(shí)消除，施工中出現(xiàn)的問(wèn)題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，不能及時(shí)向上級(jí)反映。

3.3 發(fā)包人所引發(fā)的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理因素

發(fā)包人將工程項(xiàng)目委托給監(jiān)理單位，常常也會(huì)提出一些不合理或不規(guī)范要求或行為。這都會(huì)為工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)一定的影響。例如工程所選擇的施工單位，如果沒(méi)有通過(guò)正規(guī)的招投標(biāo)方式去選擇，常常會(huì)造成一些不具備專業(yè)資質(zhì)的施工隊(duì)伍進(jìn)入工程項(xiàng)目，由此不但會(huì)為監(jiān)理工作風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)極大的工作量，同時(shí)也會(huì)影響工程項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量。此外，發(fā)包人設(shè)計(jì)階段當(dāng)中，對(duì)于設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)方案的質(zhì)量沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，導(dǎo)致設(shè)計(jì)圖紙存在問(wèn)題，由此也會(huì)增加工程項(xiàng)目施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，成為監(jiān)理工作風(fēng)險(xiǎn)管理因素之一[2]。

3.4 工程建設(shè)環(huán)境所帶來(lái)的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)因素

工程建設(shè)環(huán)境所帶來(lái)的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括地質(zhì)災(zāi)害、自然災(zāi)害、氣候條件等。地質(zhì)災(zāi)害通常包括地面塌陷或地面沉降，自然災(zāi)害通常包括地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、龍卷風(fēng)、泥石流等等。這程項(xiàng)目所處的環(huán)境存在以很大的幾率發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故。氣候條件主要是指強(qiáng)降雨、暴風(fēng)天氣、劇烈的溫差變化等等。而且這些風(fēng)險(xiǎn)因素所導(dǎo)致的災(zāi)害具有一定的突發(fā)性，集中性和廣泛性特點(diǎn)，一旦發(fā)生自然災(zāi)害或地質(zhì)災(zāi)害所造成的損失和帶來(lái)的傷害極其巨大，會(huì)在很大程度上對(duì)工程項(xiàng)目質(zhì)量、安全造成危害，帶來(lái)難以挽回的影響，無(wú)論是工程建設(shè)項(xiàng)目已完成結(jié)構(gòu)、是設(shè)備、材料，或是施工人員，其損毀面積較大，且還會(huì)造成大量經(jīng)濟(jì)損失，一旦發(fā)生，會(huì)為建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位的安全管理帶來(lái)極大的困難，很難做到有效的控制。因此，各參建單位在工程建設(shè)期間，應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)貧夂蚣爸苓叚h(huán)境，完善安全管理制度，編制應(yīng)急預(yù)案。

4 公路工程監(jiān)理工作中風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用措施

4.1 建立健全安全管理準(zhǔn)則

一個(gè)成熟的工，施工單位和監(jiān)理單位都會(huì)建立科學(xué)健全的安全管理準(zhǔn)則，構(gòu)建出合理且具備先進(jìn)水平的安全管理制度，這也是保證工程項(xiàng)目施工質(zhì)量和成本管理以及施工進(jìn)度的保持、風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理管控的必要措施。因此要想實(shí)現(xiàn)公路工程監(jiān)理工作中風(fēng)險(xiǎn)管理的有效應(yīng)用和發(fā)揮出監(jiān)理工作的全部作用，就必須要建立健全安全管理準(zhǔn)則，同時(shí)要做出職能的劃分，使所有管理人員都能夠具備較高的安全管理意識(shí)，并自覺(jué)遵守相關(guān)安全管理準(zhǔn)則[3]。

尤其要重點(diǎn)注意，監(jiān)理單位內(nèi)部必須要有效加強(qiáng)管理。對(duì)監(jiān)理的職業(yè)道德教育和專業(yè)知識(shí)教育必須要秉承高質(zhì)量、高效率，加大內(nèi)部管理的力度提高員工的專業(yè)素質(zhì)。要最大程度上避免員工發(fā)生不規(guī)范的行為。監(jiān)理單位要制定科學(xué)的培訓(xùn)計(jì)劃，定期舉辦專業(yè)知識(shí)講座，并堅(jiān)持對(duì)監(jiān)理人員質(zhì)量管理意識(shí)的強(qiáng)化，如此才能夠有效提高監(jiān)理工作人員的工作質(zhì)量和工作效果。尤其要保證監(jiān)理人員的職業(yè)素養(yǎng)，規(guī)避好責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。更要建立良好的質(zhì)量保證管理體系，構(gòu)建科學(xué)合理的規(guī)，并嚴(yán)格予以執(zhí)行，對(duì)工序質(zhì)量也要嚴(yán)密的控制，如此才能夠提高服務(wù)質(zhì)量監(jiān)理市場(chǎng)不規(guī)范行為得以避免，促進(jìn)監(jiān)理市場(chǎng)的規(guī)范化。

4.2 合理規(guī)劃監(jiān)理基本內(nèi)容

公路工程項(xiàng)目點(diǎn)多面廣，各工序存在交叉作業(yè)，且施工周期長(zhǎng)，涉及的施工技術(shù)也較為復(fù)雜，同時(shí)還涉及到眾多數(shù)量的施工人員和施工機(jī)械設(shè)備，這些都是容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)隱患的因素。所以，能夠根據(jù)監(jiān)理工作的內(nèi)容和工程項(xiàng)目合同規(guī)定以及工程項(xiàng)目具體的標(biāo)準(zhǔn)要求制定和合理規(guī)劃監(jiān)理的基本內(nèi)容，并出具科學(xué)合理化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[4]。

例如，監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展中，監(jiān)理工作人員要重點(diǎn)對(duì)施工方所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的規(guī)避和嚴(yán)格的監(jiān)控，必須要堅(jiān)持做好全方面、全過(guò)程的監(jiān)理。要遵循監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管工作的原則，做到依法行事，嚴(yán)格按照合同規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行建立風(fēng)險(xiǎn)管理。此外，監(jiān)理人員要秉承公平、公正原則，對(duì)施工過(guò)程中施工人員所存在的問(wèn)題或不規(guī)范的操作行為予以指正，幫助施工單位將已發(fā)生或存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題做出及時(shí)的處理，增強(qiáng)與施工單位各個(gè)施工環(huán)節(jié)管理部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，在共同努力下，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作[4]。

4.3 增強(qiáng)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

要想增強(qiáng)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，首先要能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)的提升，增強(qiáng)各方面識(shí)別能力，要能夠掌握各種先和設(shè)備的操作水平，充分發(fā)揮現(xiàn)代信息化監(jiān)測(cè)監(jiān)控技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)公路工程項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程，全方位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，建立明確的風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)，并做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理措施。

例如，針對(duì)建設(shè)單位所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素要做好嚴(yán)格的控制，一方面，要充分地了解建設(shè)單位的誠(chéng)信狀況，對(duì)于合同的內(nèi)容和簽訂都必須要維護(hù)自身的利益明確合同中對(duì)于義務(wù)與責(zé)任等方面的劃分，如果建設(shè)單位存在違反合同內(nèi)容的情況時(shí)必須要予以提醒和及時(shí)的制止，這也需要監(jiān)理人員能夠清楚的了解合同的內(nèi)容和相關(guān)施工的制度規(guī)定，并能夠清楚的了解風(fēng)險(xiǎn)隱患發(fā)生的先兆，及時(shí)的發(fā)出預(yù)警，按照風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制流程執(zhí)行。尤其要注意最大程度上避免工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的變更，降低風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生概率。

4.4 構(gòu)建完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

建立監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的同時(shí)，也要配備完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和流程。監(jiān)理人員要能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程來(lái)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)警工作的開(kāi)展，針對(duì)工程項(xiàng)實(shí)際施工當(dāng)中所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并按照相應(yīng)的流程將所有風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)隱患記錄下來(lái)并能夠做好存儲(chǔ)，為最終工程項(xiàng)目的質(zhì)量驗(yàn)收提供準(zhǔn)確的依據(jù)[5]。

5 結(jié)語(yǔ)

本篇文章主要介紹了公路工程建設(shè)項(xiàng)目當(dāng)中監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理的重要作用，并分析了公路工程項(xiàng)目監(jiān)理工作當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理因素，針對(duì)當(dāng)前公路工程項(xiàng)目當(dāng)中的監(jiān)理工作風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施提出了幾點(diǎn)建議，從安全管理準(zhǔn)則、監(jiān)理基本內(nèi)容、工作人員安全意識(shí)、監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程等幾個(gè)方面做出了討論，能夠?yàn)楣方ㄔO(shè)行業(yè)的發(fā)展提供一點(diǎn)幫助。