李外華（上海市工程建設咨詢監(jiān)理有限公司，上海 200433）

0 引 言

根據(jù)有關(guān)文獻統(tǒng)計，在建設項目中因界面管理缺失或無效而造成的界面問題的占比高達 60%。通常大型建設項目具有建設體量大、專業(yè)系統(tǒng)多、實施分項工程多等特點，如何對這些項目展開科學有效的界面管理，頗值得工程建設者在項目實施過程中進行探究和學習。筆者基于上海證券交易所金橋技術(shù)中心基地項目的工程實踐，針對項目建設過程中界面管理的經(jīng)驗進行交流和總結(jié)，以期給開展項目建設的工程人員帶來一些啟示。

1 界面管理的概念與內(nèi)涵

1.1 建設項目界面管理的界定

根據(jù)有關(guān)文獻資料對建設項目界面管理的定義，可以將建設項目界面管理理解為：識別項目各參與方之間、部門之間、部門成員之間或者工程實體連接部位流程之間，在信息、物資、財務等要素交流方面的相互作用，解決界面雙方（或多方）在專業(yè)分工與協(xié)作之間的矛盾，以利于控制、協(xié)作和溝通，提高管理的整體功能，實現(xiàn)項目績效的最優(yōu)化。

1.2 工程界面的分類

在建設項目中，界面主要包括實體界面、合同界面和組織界面。實體界面是真實存在于幾個建設因素間的實體連接。合同界面是因項目被分解成不同的合同包而產(chǎn)生的不同專業(yè)承包商之間的責任界面。組織界面是建設項目各參與方之間相互聯(lián)系而產(chǎn)生的關(guān)系。

1.3 建設項目實施階段界面管理的意義

我國現(xiàn)行的基本建設程序為：決策階段→實施階段（包括設計階段、招標投標階段、施工階段）→運營階段。項目實施階段是項目建設周期最長、重要性最高的階段。該階段的界面不僅有建設單位內(nèi)部各部門間的界面，還有建設單位與各參建單位（設計單位、施工單位、貨物供應商、各專業(yè)咨詢單位）間的界面。該階段也是建設工程過程中出現(xiàn)界面問題頻率最高、數(shù)量最多的階段。

鑒于在項目建設過程中存在的問題，如參與單位多、專業(yè)復雜、目標差異、信息遲滯和文化沖突等，項目管理單位在實施過程中應結(jié)合建設項目的自身特點、工程類型、工程規(guī)模、技術(shù)復雜程度和工作內(nèi)容，并且兼顧業(yè)主對工程的質(zhì)量、進度、安全和生態(tài)環(huán)境等方面的要求，加強界面管理的事前管控和動態(tài)控制，及時處理在實施過程中出現(xiàn)的偏差。因此，在項目界面管理中，識別和解決項目各參建單位在分工與協(xié)作之間的界面問題，明確參建者的責任，實現(xiàn)界面的動態(tài)控制，是成功進行項目管理的關(guān)鍵。

2 案例分析

2.1 項目簡介

上海證券交易所金橋技術(shù)中心基地項目位于上海市浦東新區(qū)金橋出口加工區(qū)（南區(qū)）海關(guān)封關(guān)區(qū)內(nèi)?？偨ㄖe約為22 萬 m2，其中凈數(shù)據(jù)機房面積約 4.7 萬 m2；集數(shù)據(jù)中心、能源動力、生產(chǎn)輔助于一體，總體采用“向心、圍合式”布局。本項目主要由 8 棟數(shù)據(jù)中心機房樓、2 棟動力樓、1 棟110 kV 總降壓站及 2 棟生產(chǎn)輔助樓等 18 個單體共同構(gòu)成。其中配置數(shù)據(jù)機柜 2 萬臺、大型設備 500 多臺、500 kVA高頻靜態(tài) UPS 260 臺、柴油發(fā)電機 52 臺、中央空調(diào) 15 套等。將打造成為目前亞洲規(guī)模最大、標準最高的金融行業(yè)數(shù)據(jù)中心機房。

2.2 實施階段界面分析

2.2.1 設計界面管理

工程設計是以施工圖的形式分專業(yè)、分階段地將建設前期設想呈現(xiàn)于設計圖紙的過程?；诖笮蛿?shù)據(jù)中心工程項目專業(yè)性強、復雜性高的特點，其設計工作往往由多家設計單位共同配合完成，因而各專業(yè)系統(tǒng)之間存在交叉界面；由于設計各階段的設計工作內(nèi)容不同，側(cè)重點也不相同，在設計過程中也會存在界面交叉問題。這些界面相互關(guān)聯(lián)、相互制約。

考慮到本項目為建設高等級、高標準（數(shù)據(jù)中心設計為 Tier-IV 和 Tier-Ⅲ 標準）的數(shù)據(jù)中心，將項目全部設計工作委托給一家綜合實力雄厚、設計能力突出的 A 公司作為本項目設計總包單位，而將數(shù)據(jù)中心工程項目中重要的專項設計（如數(shù)據(jù)中心機房工程、110 kV 總降壓站、幕墻工程、景觀工程等）委托給各設計領(lǐng)域的知名公司；同時A 公司承擔本項目設計的總協(xié)調(diào)工作。與此同時，建設單位還另外簽約了一家專業(yè)機電顧問單位為其提供機電咨詢服務，包括負責對數(shù)據(jù)中心深化設計方案從技術(shù)和經(jīng)濟角度提出意見和建議等。本項目最終以“業(yè)主（項目管理單位）設計管理、專業(yè)機電顧問＋設計總包單位”的設計管理模式搭建起組織結(jié)構(gòu)，將設計階段各專業(yè)之間的界面問題弱化為設計公司的內(nèi)部界面工作。

設計工作分為方案設計、總體設計（擴初設計）和施工圖設計三個階段。不同的設計階段存在不同的設計深度和技術(shù)側(cè)重點，因而各階段界面管理的工作重點也有所不同。為確保設計各階段工作有條不紊地開展和無縫銜接，必須合理規(guī)劃內(nèi)部界面的管理工作。例如，在設計前期階段以設計總包單位為總協(xié)調(diào)，依據(jù)設計任務書確定設計界面任務，分解設計過程中的界面管理流程，編制設計聯(lián)絡與設計審查階段的界面管理程序文件、設計界管理手冊文件，等等。

2.2.2 招標界面管理

一般來說，工程建設項目的招標類型可分為工程類招標（如施工總承包單位、專業(yè)分包單位等招標）、貨物類招標（如大宗材料或設備招標）和服務類招標（如勘察設計單位、施工監(jiān)理單位、投資咨詢單位、項目管理單位、各類工程材料檢測單位、各評審咨詢單位等招標）。在招標合同界面的梳理過程中，考慮到數(shù)據(jù)中心項目專業(yè)性強、建設周期緊、機房設備多且類型雜（含商用機電設備）的特點及項目的實際情況，與建設單位、造價咨詢單位一起召開關(guān)于劃分招標合同界面和實體界面的專題會議，確定采用施工總承包招標模式。

在施工招標時，通過施工范圍，劃分施工總承包與各專業(yè)分包單位之間的工作界面如下。

（1）總承包工程的招標范圍包括：樁基及圍護工程（含支撐工程、土方及降水工程），地下室及上部結(jié)構(gòu)所有鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)工程、砌體工程、屋面工程、防水工程、金屬工程和室外總體工程，除機房區(qū)及精裝修范圍以外的粗裝修工程、機電工程（含強電系統(tǒng)、暖通系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)和消防系統(tǒng)等）。

（2）專業(yè)分包工程包括電梯供應及安裝工程、外立面工程、機房工程、精裝修工程、弱電系統(tǒng)、安防工程、園區(qū)供配電工程和景觀綠化工程等專業(yè)工程。

（3）貨物供應：柴油機、不間斷柴油發(fā)電機、冷水機組、冷卻塔、不間斷應急電源 UPS 系統(tǒng)、密集型母線槽、變壓器設備、測試假負載箱、精密空調(diào)、ECC 大屏、機柜設備等供電、采暖、IT 等重要機電設備的貨物供應。

（4）獨立工程：110 kV 總降壓站變配電工程、園區(qū)自來水工程、燃氣工程等。

上述的界面劃分原則勢必會對施工總承包與各專業(yè)分包之間、施工總承包與獨立分包之間、機電工程與各類貨物機電設備之間的交叉界面管理提出更高的要求。因此，造價咨詢單位在編制工程量清單過程中，必須根據(jù)界面劃分原則再次對界面進行細化梳理。例如：結(jié)合以往工程經(jīng)驗，按照分部工程或施工區(qū)域劃分界面；對該區(qū)域所涉及的各專業(yè)工程的具體界面，詳細定義施工內(nèi)容和界面職責，以便統(tǒng)一協(xié)調(diào)分部或單個區(qū)域內(nèi)全部的界面管理工作，包括在表格中明確安裝工程中的預留孔洞、套管、預埋件、預埋管、消防防火封堵、設備基礎(chǔ)，以及開孔洞后防水及結(jié)構(gòu)封堵等工作內(nèi)容為總承包單位工作職責的內(nèi)容。劃分此項工作內(nèi)容的目的在于：將這些交叉界面工作職責全部轉(zhuǎn)化為總承包單位內(nèi)部的界面管理工作，由總承包單位內(nèi)部統(tǒng)籌處理。

對于可能存在的界面糾紛，制定合理的處理原則和辦法是必需的。例如：在機房工程招標時，編制工程界面清單表，對機房工程分項工程內(nèi)容進行排序，統(tǒng)一用定義好的符號標注相關(guān)責任方的工作內(nèi)容；將界面工作結(jié)構(gòu)分解與組織結(jié)構(gòu)分解結(jié)合在一起，使得施工總承包單位、母線供應商、精密空調(diào)供應商、弱電單位、供配電單位、安防單位等專業(yè)分包單位與貨物供應單位之間的工作職責更加清晰明了。

2.2.3 施工界面管理

施工階段界面管理的重點在于執(zhí)行、落實和跟蹤。在工程建設過程中，各參建單位陸續(xù)進場施工，相互之間的界面需要統(tǒng)籌梳理。當發(fā)生工程變更時，不同單位之間的界面會發(fā)生變化，使得界面管理更加復雜并引發(fā)新的界面。因此，為界面管理制定相應的審批流程和實施細則是做好施工界面管理工作的先決條件。

首先，結(jié)合施工圖或深化設計圖紙，熟悉和梳理招標階段界面的劃分和問題的整理，組織設計人員、造價咨詢單位、界面管理人員召開界面梳理專題會議，厘清并建立界面問題清單逐項加以解決，消除后續(xù)施工糾紛隱患，以免因交叉界面交接不清而影響施工進度，甚至造成造價的增加。在施工圖深化設計過程中，施工總承包單位按照前期招標界面劃分清單，結(jié)合施工圖和合同文件，按土建結(jié)構(gòu)、機電安裝等專業(yè)分解工作內(nèi)容，制定界面責任矩陣表和相關(guān)實施細則，確定界面工作流程，確保有統(tǒng)一明確的依據(jù)來處理界面問題。例如，廚房設備廠商進場前對施工圖進行深化設計時，當發(fā)現(xiàn)廚房排煙風管與總承包通風系統(tǒng)存在界面重疊，應召開界面專題會議，要求在施工前期分清界面，以免影響施工進度。

其次，結(jié)合工程實際情況，在前期編制相關(guān)的工程變更審批流程和管理制度文件，以規(guī)范工程變更審批和界面問題的劃分。例如，在工程變更審批流程表格中，特別列明該變更內(nèi)容是否涉及界面問題；若有涉及則應明確涉及的部位和專業(yè)，從而根據(jù)涉及的內(nèi)容、界面劃分清單和合同范圍，判斷該變更的造價變化情況。

3 結(jié) 語

在工程建設項目中，工程界面不僅存在，而且還會造成大量的界面問題，在設計階段和施工階段尤為突出。如果對這些問題不加以動態(tài)控制，就會造成工期延誤、造價增加等后果。通過上海證券交易所金橋技術(shù)中心基地項目這一案例，我們可以發(fā)現(xiàn)，以動態(tài)控制方式在設計階段、招標投標階段、施工階段進行界面管理，可以有效避免因界面劃分不清而引起的費用增加或工期延誤等現(xiàn)象。因此，在工程建設過程中我們要不斷探索和研究將界面管理工作與造價控制、質(zhì)量控制、進度控制等工作有機地結(jié)合在一起，科學系統(tǒng)地建立起一套界面管理評價機制，以幫助從事工程建設的人員在項目實施過程中更深入地掌握界面管理的方法。