摘 要：隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷成熟和完善，與之相對應(yīng)的市場經(jīng)濟(jì)道德規(guī)范也在發(fā)展。道德作為人類特有的一種文化現(xiàn)象，可以從人類早期交易行為習(xí)慣萌芽中發(fā)現(xiàn)一些具有普遍約束力的規(guī)范。這對探索社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)道德規(guī)范具有啟發(fā)意義。作為人類早期的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)，非市場經(jīng)濟(jì)形式的歷史非常漫長。盡管這一時(shí)期交易行為具有很強(qiáng)的自發(fā)性，但對這種經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)的類型與貿(mào)易方式進(jìn)行探討，也有助于分析這一時(shí)期人類經(jīng)濟(jì)行為的特點(diǎn)，以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)規(guī)范的形成，為市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范的研究提供歷史支撐。

關(guān)鍵詞：規(guī)范;非市場經(jīng)濟(jì);歷史

中圖分類號：F72? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ?文章編號：1002-2589（2020）01-0062-02

習(xí)近平總書記提出，使市場在資源配置中起決定性作用[1]。這對市場這只看不見的手規(guī)范作用的研究就顯得很有必要，研究非市場經(jīng)濟(jì)及其貿(mào)易的歷史形式有助于對市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的研究，特別是在市場經(jīng)濟(jì)規(guī)范的起源與發(fā)展的研究上?？疾烊祟惤?jīng)濟(jì)行為的發(fā)展歷程，最早可以追溯到原始時(shí)代，有經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家認(rèn)為在智人時(shí)代就已經(jīng)出現(xiàn)了商品交換現(xiàn)象[2]。但無論如何那時(shí)人類交易的行為大都是以非市場經(jīng)濟(jì)的形式發(fā)生的。說到非市場經(jīng)濟(jì)，人們往往會(huì)聯(lián)想到《魯濱遜漂流記》所描寫的那種孤立的個(gè)人在封閉的共同體內(nèi)運(yùn)營自給自足經(jīng)濟(jì)的情景，也可能會(huì)聯(lián)想到獵人和農(nóng)民們在不使用貨幣媒介的情況下進(jìn)行物物交換的經(jīng)濟(jì)，或許還有人會(huì)聯(lián)想到國家統(tǒng)一管理下實(shí)行的配給經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。實(shí)際上人類早期經(jīng)濟(jì)交往的形式非常復(fù)雜，需要深入細(xì)致地進(jìn)行考察。

一、非市場經(jīng)濟(jì)

原始社會(huì)和古代社會(huì)的非市場經(jīng)濟(jì)，絕不是單純的自給自足經(jīng)濟(jì)。在原始、古代經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)內(nèi)部物品和服務(wù)的生產(chǎn)、交換及分配，曾經(jīng)存在著絕不遜色于當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)的精細(xì)復(fù)雜的系統(tǒng)。但是，市場在當(dāng)時(shí)僅僅是一個(gè)配角，這與當(dāng)今社會(huì)存在著決定性的差異。那么，當(dāng)時(shí)替代市場發(fā)揮作用的究竟是何種基本社會(huì)框架呢？下面我們將依次進(jìn)行考察。

1.互酬互惠

先看一下固定對象之間反復(fù)進(jìn)行的物品和服務(wù)交換的互酬活動(dòng)?；コ晔窃忌鐣?huì)中一種常見的資源配置方式。互酬又可稱為互惠或相互性。由于相互饋贈(zèng)的情況是反復(fù)發(fā)生的，因此也被稱為饋贈(zèng)交換。在互酬互惠占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)中，作為社會(huì)組成部分的下層集團(tuán)（例如村中的部落、家族組織等社會(huì)的基本構(gòu)成要素）一般以對稱形式排序。在各個(gè)下層集團(tuán)中身份相同的人之間結(jié)成伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)物品和服務(wù)的轉(zhuǎn)移。例如，上面所提到的農(nóng)村與漁村之間的饋贈(zèng)交換，大多是在屬于不同集團(tuán)的成員之間事先規(guī)定好交易對象，并進(jìn)行定期的相互饋贈(zèng)。在這種情況下，饋贈(zèng)與回禮在時(shí)間上通常是相互錯(cuò)開的。

在互酬活動(dòng)中，每一次饋贈(zèng)和回禮時(shí)的物品或服務(wù)不一定是等價(jià)的。交易伙伴之間的公平是通過長期的持續(xù)性互酬活動(dòng)所維持的。在原始農(nóng)耕社會(huì)的親屬家庭集團(tuán)之間，男人們多被賦予向已婚姐妹的家庭提供援助的義務(wù)。此時(shí)，假如這個(gè)男人是已婚的話，他同樣也接受來自妻子兄弟的援助。也就是說，丈夫?qū)⒆约杭业氖斋@物饋贈(zèng)給其姐妹家庭，而同時(shí)他也接受來自妻子兄弟饋贈(zèng)的收獲物。

另一種方式是對稱軸按放射狀排列的互酬關(guān)系。此時(shí)，饋贈(zèng)和回禮活動(dòng)在一個(gè)圓周上相互呈反方向循環(huán)。著名的例子有馬林諾夫斯基調(diào)查過的特羅布里恩德群島被稱為庫拉（kula）的交易方式，在這種圍成環(huán)狀的島嶼之間進(jìn)行的庫拉交易中，各島的男人們先前往面對群島中央右側(cè)的島嶼，接受那里的交易伙伴贈(zèng)送的項(xiàng)圈[3]。在不同時(shí)期，當(dāng)交易伙伴來到他們的島嶼時(shí)，男人們將向其贈(zèng)送手鐲。對于左側(cè)島嶼的交易伙伴，男人們也在不同立場上以同樣方式進(jìn)行互酬。其結(jié)果，手鐲按逆時(shí)針方向，項(xiàng)圈按順時(shí)針方向循環(huán)流動(dòng)。在庫拉交易中，伴隨著這種禮儀性饋贈(zèng)交換活動(dòng)，人們還進(jìn)行一些生活物資的交換。

2.再分配

再分配所伴隨的物質(zhì)移動(dòng)形態(tài)，是物品和服務(wù)首先集中于社會(huì)中央，然后再由此重新分配。這種社會(huì)的前提是必須存在谷物等剩余產(chǎn)品，以及對此進(jìn)行管理的統(tǒng)治者。在原始社會(huì)到古代社會(huì)過渡時(shí)期，部落中心通常會(huì)形成這樣的權(quán)力機(jī)構(gòu)。即使是像古希臘那樣的城邦國家型社會(huì)中，僅依靠其自身也是無法實(shí)現(xiàn)自立的。一般來講，城邦國家需要以近郊存在的農(nóng)村為依托，通過統(tǒng)治農(nóng)村來維持其經(jīng)濟(jì)運(yùn)營。假如不是這種情況，那么就必須通過長距離貿(mào)易進(jìn)口糧食，關(guān)于這一點(diǎn)我們以后還將論及。一般來說，在再分配占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)中，在社會(huì)中心必須形成權(quán)力機(jī)構(gòu)。在城邦國家型社會(huì)中，由農(nóng)村運(yùn)來的谷物則是通過“市場”實(shí)現(xiàn)分配的。

物品和服務(wù)的移動(dòng)方式類似于再分配型的，還有作為生產(chǎn)和消費(fèi)場所的家庭經(jīng)濟(jì)，傳統(tǒng)農(nóng)戶就是其代表。這種家庭的成員不僅包括具有血緣關(guān)系的家庭成員，還包括傭人和家畜等。家庭的全體成員都需付出勞動(dòng)以維持家庭經(jīng)濟(jì)。除去個(gè)別部分外，家庭成員的收入都集中到家長手中，再由家長重新分配給各個(gè)成員。只有在農(nóng)業(yè)社會(huì)相對進(jìn)步的形態(tài)下，這種以“家”為單位的再分配經(jīng)濟(jì)才能成為普遍現(xiàn)象。

3.交換

交換通常是作為商品交換關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。在非市場經(jīng)濟(jì)中，商品交換被定位于社會(huì)的邊緣部分。而對于原始社會(huì)中的商品交換，應(yīng)將其理解為脫離互酬互惠的規(guī)則進(jìn)行自由物品交換的某種機(jī)會(huì)。當(dāng)然，這種商品交換，僅僅是有限物品在有限范圍內(nèi)進(jìn)行的，而物品和服務(wù)的中心部分，仍通過互酬互惠進(jìn)行交易，這一點(diǎn)絲毫不會(huì)變化。因此，市場不可能出現(xiàn)于社會(huì)的中心部分。

在古代農(nóng)耕社會(huì)中，多是在人群聚焦的場所形成小規(guī)模市場。成為這里交易對象的，通常是面對單身者或旅行者的食品或農(nóng)戶不能自制的工具等。社會(huì)所需的衣食住等基本物品，都是在生產(chǎn)和消費(fèi)共同場所——“家庭”經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)出來并消費(fèi)的。在地域市場中，從事公共工程的勞動(dòng)者以及前來做生意的行商等單身者成為市場利用的主體。下面還將講到，在古代城邦國家，市民生活的必需品有必要從市場獲得。在這種情況下，為保障民眾生活，城邦國家規(guī)定了嚴(yán)格的交易規(guī)則，幾乎完全沒有產(chǎn)生商業(yè)利潤的余地。在原始社會(huì)和古代社會(huì)中，即使出現(xiàn)過某種商品交換，這種情況也不過是在社會(huì)外部，也就是說在共同體與共同體之間發(fā)生的。關(guān)于這一點(diǎn)，在討論交易問題時(shí)還將做進(jìn)一步說明。

二、非市場交易

交易指無法入手的物品的獲取方法。與單純的掠奪不同，交易是以和平、非強(qiáng)制的方式雙向進(jìn)行的。從制定方面來講，交易被定義為不同共同體集團(tuán)之間有組織的物品交換行為。

1.沉默的交易

一提到非市場經(jīng)濟(jì)，我們往往會(huì)立即聯(lián)想到封閉的自給自足經(jīng)濟(jì)。但原始社會(huì)和古代社會(huì)的共同體在很多時(shí)候是對外開放的，并曾廣泛開展遠(yuǎn)途交易活動(dòng)，其最基本的方式是沉默交易。說起沉默交易，以希羅多德所著《歷史·第四卷》196節(jié)中提到的迦太基人和利比亞人的交易最為著名。希羅多德在該書中介紹了迦太基人講述的事例。迦太基人的船到達(dá)利比亞人居住的國家后，卸下他們的貨物，在他們沿著海岸把貨物陳列停妥之后，便登上船，并點(diǎn)起狼煙。利比亞人看到狼煙后便會(huì)來到海邊，他們放下?lián)Q取貨物的黃金，然后從停貨的地方走開。于是迦太基人便下船檢查黃金。如果他們覺得黃金的數(shù)量對他們的貨物來說價(jià)格公平的話，便會(huì)收入黃金駕船離去。如果覺得不公平的話，便會(huì)再到船上去等著，而利比亞人便回來把更多的黃金加上去，如此反復(fù)，直到船上的迦太基人滿意時(shí)為止[4]。希羅多德所強(qiáng)調(diào)的，是通過這種反復(fù)交涉和平實(shí)現(xiàn)的“等價(jià)交換”的過程。而我們在此所關(guān)心的，則是交涉過程以沉默方式進(jìn)行，而且交易雙方細(xì)心地注意避免其各自所屬的社會(huì)受到對方文化的影響這一點(diǎn)。

2.管理交易與交易港

在古代國家之間經(jīng)常與管理交易的形式進(jìn)行交易。所謂管理交易是國家間事先詳細(xì)規(guī)定好交易內(nèi)容，并作為國家事業(yè)進(jìn)行的交易。從等價(jià)物和匯率的確定，到交易物質(zhì)的種類、數(shù)量、質(zhì)量、交易方法以及儲(chǔ)存保管地點(diǎn)、人員管理等，都記載在條約內(nèi)容中。在實(shí)施管理交易時(shí)，必須確保交易參與者的財(cái)產(chǎn)以及生命、身體的安全，此外，還必須爭取運(yùn)輸方便。從上述觀點(diǎn)出發(fā)，交易場所一般選在對交易當(dāng)事者雙方來說處于中立地位的部落社會(huì)或小王國。這種場所被稱為交易港。交易港未必一定是港口，即使是在內(nèi)陸地區(qū)，只要條件具備，也可以發(fā)揮作為交易港的功能。交易港被賦予的使命之一，是阻止來自外部的異質(zhì)文化、規(guī)范和習(xí)慣滲透到共同體內(nèi)部，也包括從事交易的人員。從這個(gè)意義上講，交易港繼承了沉默交易以來異質(zhì)文化不能帶入共同體內(nèi)部的傳統(tǒng)，但同時(shí)這種重要制度又使交易活動(dòng)更加多元化。交易者的動(dòng)機(jī)可大致分為社會(huì)地位動(dòng)機(jī)和利潤動(dòng)機(jī)兩類。所謂社會(huì)地位動(dòng)機(jī)體現(xiàn)在交易者根據(jù)其社會(huì)特權(quán)，為自己所屬的社會(huì)履行義務(wù)或做出奉獻(xiàn)而從事交易;所謂利潤動(dòng)機(jī)則體現(xiàn)在交易者不受社會(huì)習(xí)慣和制度的束縛，為謀求商業(yè)交易所產(chǎn)生的利潤而進(jìn)行交易。

在古代社會(huì)中，利潤動(dòng)機(jī)很少浮出表現(xiàn)，其理由如下：首先，交易者作為社會(huì)成員履行社會(huì)責(zé)任，為此，作為報(bào)酬從主人、領(lǐng)主那里得到財(cái)寶的饋贈(zèng)，或者領(lǐng)取可帶來收入的土地。其次，在管理交易的情況下，與從主人或君主那里領(lǐng)取的報(bào)酬相比，交易過程本身所產(chǎn)生的利益微不足道，其結(jié)果，使那些企圖放棄社會(huì)義務(wù)而追求利潤的交易者只要想留在共同體社會(huì)內(nèi)部，就只能甘于貧窮。因此，企圖獲得商業(yè)利益的商人們，便走出共同體社會(huì)到外部尋找機(jī)會(huì)。這樣，在非市場經(jīng)濟(jì)中，出于與商人不同動(dòng)機(jī)的交易者們所承擔(dān)的非市場交易，便伴隨著與市場交換不同的交換方式發(fā)達(dá)起來。

3.饋贈(zèng)交易

前面介紹過的庫拉交易也是一種以互酬互惠為本的饋贈(zèng)交易。在這種交易中，物品交易是在禮儀性饋贈(zèng)交換過程中附帶進(jìn)行的。不過，在這種場合，交易并不是在屬于異文化的共同體之間進(jìn)行的，而是在共享同樣的庫拉價(jià)值觀并在文化上結(jié)為一體的不同共同體之間進(jìn)行的。在這一點(diǎn)上，它與沉默交易和管理交易形成區(qū)別。而且，當(dāng)交易不是在雙方對等的立場上展開，而是像朝貢貿(mào)易那樣，在中心地區(qū)和周邊地區(qū)之間形成國家的上下關(guān)系時(shí)，中心地區(qū)的文化便會(huì)向周邊地區(qū)單方面滲透。

經(jīng)濟(jì)實(shí)體或?qū)嵈嫘越?jīng)濟(jì)對形式性經(jīng)濟(jì)的從屬，應(yīng)該說是某種社會(huì)文化作用的結(jié)果。尤其是在原始和古代的非市場經(jīng)濟(jì)中，形式性經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)（或稱實(shí)存意義的經(jīng)濟(jì)）相重疊的情況僅僅限定于一個(gè)狹小范圍內(nèi)。因此，將非市場經(jīng)濟(jì)作為考察對象時(shí)，以實(shí)體即實(shí)存性的角度把握經(jīng)濟(jì)的含義是很重要的。

三、早期非市場經(jīng)濟(jì)行為在經(jīng)濟(jì)規(guī)范形成中的作用

早期非市場經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易行為首先是帶有偶發(fā)性的特點(diǎn)，交易的內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)都不固定。人們也許只是在非常偶然的情況下進(jìn)行了某一次交換，甚至也有可能是個(gè)人一生中唯一的交換，所以在這一時(shí)期要形成明顯、嚴(yán)格的交易規(guī)范是不可能的。只能是在這些交換過程中形成某種習(xí)慣或習(xí)俗。其次，這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)交往與貿(mào)易帶有地區(qū)性的特點(diǎn)。交易僅僅發(fā)生在某一個(gè)特定的地域范圍內(nèi)，可以在部落內(nèi)部小范圍發(fā)生，也可以在不同部落之間小范圍發(fā)生。一套被全體成員普遍接受的經(jīng)濟(jì)規(guī)范也不可能形成。但不排除某些帶有普遍性規(guī)范行為的萌芽。第三，這一時(shí)期的非市場經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易行為還表現(xiàn)為一種文化。人們在非市場經(jīng)濟(jì)行為中的某些儀式、符號都構(gòu)成這一時(shí)期人們活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)文化叢。文化作為人和人類社會(huì)的存在方式，了解這一時(shí)期的交易類型，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)的人們在心理、思維發(fā)展方面的情況;也可以反映出人們的家族或家庭觀念，甚至國家的觀念。

通過非市場經(jīng)濟(jì)行為與貿(mào)易，可以從中找到市場經(jīng)濟(jì)里某些規(guī)范的原始樣式。尤其是市場經(jīng)濟(jì)中的一些道德規(guī)范，就是原始的非市場經(jīng)濟(jì)交易習(xí)慣逐漸演化以后的結(jié)果。例如迦太基人和利比亞人之間的交易，就是原始正義原則在平等規(guī)范上的體現(xiàn)，因?yàn)殡x開雙方地位的平等，利比亞人完全可以憑借武力占有貨物。當(dāng)然這種現(xiàn)象也不是沒有出現(xiàn)過，在中國，根據(jù)《竹書紀(jì)年》的記載，相傳商王亥就是在駕牛車外出交易的時(shí)候，被有易部落殺人越貨的。當(dāng)然這種不正義的行為對經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展是非常不利的。畢竟貿(mào)易給原始社會(huì)帶來了極其重要的變化，通過交易出現(xiàn)了金錢與利潤?！耙虼擞辛素?cái)產(chǎn)，然后再有了小小的政府組織?！盵5]盡管這種觀點(diǎn)有些極端，可最重要的是不可否認(rèn)貿(mào)易在私有制形成中的作用，以及對原始公有制的沖擊。當(dāng)人們由貪婪變得節(jié)儉，由掠奪變成合作，當(dāng)強(qiáng)者變得愿意遵循風(fēng)俗、習(xí)慣而不去迫害弱者的時(shí)候，就是人類社會(huì)的一大進(jìn)步。

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[3]馬塞爾·莫斯.禮物[M].汲喆，譯.北京：上海人民出版社，2002.

[4][古希臘]希羅多德.歷史：上冊[M].王敦書，譯.北京：商務(wù)印書館，1959.

[5]威爾·杜蘭.世界文明史[M].北京：東方出版社，1998.

收稿日期：2019-08-02

作者簡介：孫菲菲（1976-），女，湖南東安人，副教授，從事倫理學(xué)、馬哲研究。