孫耀吾，葛 平

(湖南大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082)

0 引言

高技術(shù)企業(yè)作為研發(fā)及創(chuàng)新活動(dòng)的重要主體和推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的載體，具有知識(shí)和技術(shù)密集特征，對(duì)人才需求量較大。據(jù)科技部統(tǒng)計(jì)，2017年國(guó)家高技術(shù)企業(yè)共133 347家，R&D人員2 965 178人，實(shí)現(xiàn)總收入222 234.1億元，占GDP的32.25%。人才是高技術(shù)企業(yè)增加知識(shí)存量、提高技術(shù)創(chuàng)新水平、建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的首要資源。相較于大型企業(yè)，高技術(shù)中小企業(yè)由于資源約束，始終處于全球化人才競(jìng)爭(zhēng)的劣勢(shì)地位，面臨人才短缺的困境[1]。

為激發(fā)人才積極投入高技術(shù)企業(yè)發(fā)展建設(shè)的積極性，完善企業(yè)人才結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)人才知識(shí)儲(chǔ)備，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)增加動(dòng)力，并加速企業(yè)成果轉(zhuǎn)化，政府相繼推出人才培養(yǎng)、人才引進(jìn)等激勵(lì)政策。然而，我國(guó)當(dāng)前人才激勵(lì)政策成效不顯著，主要表現(xiàn)為各地區(qū)政策差異較大，地區(qū)發(fā)展水平參差不齊，并且結(jié)構(gòu)不完善，導(dǎo)致政策制定缺乏系統(tǒng)性、政策執(zhí)行缺乏針對(duì)性，影響了各區(qū)域高技術(shù)企業(yè)和人才均衡分布。此外，學(xué)界就政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)影響的研究較少。因此，系統(tǒng)研究人才激勵(lì)機(jī)制對(duì)于政府完善相關(guān)政策、促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)人才發(fā)展具有重要意義。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 人才激勵(lì)政策與政策工具

21世紀(jì)以來(lái)，人才競(jìng)爭(zhēng)全球化趨勢(shì)愈演愈烈，美國(guó)、德國(guó)、印度等國(guó)家政府相繼頒布人才激勵(lì)政策[2]。人才激勵(lì)政策是指國(guó)家或地區(qū)政府根據(jù)不同發(fā)展階段的需求，為激勵(lì)人才發(fā)展、充分發(fā)揮人才作用而制定的政策措施[3]。政府通過(guò)頒布各類(lèi)部令、措施、辦法、條例等，達(dá)到激勵(lì)人才的目標(biāo)，其激勵(lì)手段通常包括物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)和發(fā)展引導(dǎo)等。人才激勵(lì)政策為改善人才生存發(fā)展環(huán)境、激發(fā)人才主動(dòng)性和充分發(fā)揮人才潛能[4]，塑造了重要的環(huán)境空間。

政府人才激勵(lì)政策是由一系列政策單元組合而成的，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度依賴(lài)于政策工具的選擇，分析框架表現(xiàn)為各種政策工具的組合，從而人才激勵(lì)政策研究要求對(duì)政策工具進(jìn)行基礎(chǔ)分析[5]。政策工具是一套復(fù)合的政策體系，是指政府為解決某一社會(huì)問(wèn)題或?qū)崿F(xiàn)政策目標(biāo)，采用的手段和方式的集合[6]。人才激勵(lì)政策工具是政府為了充分發(fā)揮人才激勵(lì)政策的效用，實(shí)現(xiàn)人才激勵(lì)政策目標(biāo)，而采用的具體政策手段[5]。由于從廣義上看，很多政策本身即是政策工具，從而人才激勵(lì)政策工具研究的本質(zhì)即才激勵(lì)政策的研究。因此，建立基于政策工具視角的人才激勵(lì)政策分析框架，有利于把握人才激勵(lì)政策的本質(zhì)特征?；诓煌芯恳暯?，學(xué)者對(duì)政府人才激勵(lì)政策進(jìn)行了劃分。例如，范柏乃[7]根據(jù)政策激勵(lì)強(qiáng)度，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才激勵(lì)政策中的人才教育與培養(yǎng)、人才待遇政策、科技獎(jiǎng)勵(lì)等政策工具對(duì)應(yīng)為強(qiáng)、中和低激勵(lì)政策；李幫彬和方春陽(yáng)[8]根據(jù)政策功能，從人才引進(jìn)、開(kāi)發(fā)、培養(yǎng)、激勵(lì)與保障4個(gè)方面對(duì)杭州市人才激勵(lì)政策進(jìn)行梳理；李良成和于超[9]根據(jù)政策對(duì)人才的作用方式，將廣東省科技創(chuàng)新人才政策按照基本政策工具劃分為供給型、環(huán)境型和需求型3種。上述3種人才激勵(lì)政策研究中，基于激勵(lì)強(qiáng)度的政策劃分關(guān)注政策實(shí)施效果，但易受被調(diào)查者主觀(guān)理性和價(jià)值觀(guān)影響；從宏觀(guān)視域分析政策對(duì)社會(huì)的影響，當(dāng)對(duì)政策工具進(jìn)行深度研究時(shí)，易產(chǎn)生工具概念混淆和邏輯不清的問(wèn)題；根據(jù)基本政策工具劃分，考慮到政策的不同著力面，對(duì)政策的分析更加全面、深入和細(xì)致。

1.2 高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)

高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)反映了員工整體學(xué)歷水平和專(zhuān)業(yè)差異化程度，良好的人才知識(shí)結(jié)構(gòu)是發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，體現(xiàn)了人才配置的有效性。人才的專(zhuān)業(yè)方向和知識(shí)深度決定了企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致不同企業(yè)間存在人才結(jié)構(gòu)差異[10]。相較于大型企業(yè)，高技術(shù)中小企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)更為薄弱，更重視改善人才知識(shí)結(jié)構(gòu)。根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)觀(guān)，企業(yè)核心能力源于人才的隱性知識(shí)[11]。一般而言，高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷水平越高，隱性知識(shí)越多，越容易建立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)反映了企業(yè)中不同專(zhuān)業(yè)人才的比例構(gòu)成，人才專(zhuān)業(yè)異質(zhì)性越高，越有利于企業(yè)作出高質(zhì)量的戰(zhàn)略決策。在各類(lèi)人才中，技術(shù)人才與管理人才具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能，是企業(yè)發(fā)展的重要智力支撐。因此，高技術(shù)中小企業(yè)的人力資本投入從根本上看，是對(duì)技術(shù)人才和管理人才的投入[12]。其中，技術(shù)人才對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起決定性作用，技術(shù)人才投入越大，往往企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高[13]；管理人才是高技術(shù)中小企業(yè)制定戰(zhàn)略決策和管理企業(yè)運(yùn)營(yíng)的核心主體，是企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

1.3 人才激勵(lì)政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

目前，關(guān)于政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的研究比較欠缺，但有學(xué)者認(rèn)為人才激勵(lì)政策為高技術(shù)中小企業(yè)提供了有力支持，提高了企業(yè)對(duì)人才的吸引力。同時(shí)，政府人才激勵(lì)政策為高技術(shù)中小企業(yè)發(fā)展提供了人力資源保障，有利于企業(yè)人才結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及智力資本與技術(shù)資本積累。政府頒布人才激勵(lì)政策，主導(dǎo)人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)等工作，豐富了高技術(shù)中小企業(yè)人才供給[14]，有利于企業(yè)人才學(xué)歷水平提高。此外，政府借助物質(zhì)和精神激勵(lì)等手段，激發(fā)人才的內(nèi)在動(dòng)力，促進(jìn)其為高技術(shù)中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新貢獻(xiàn)智力資本，進(jìn)而優(yōu)化企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)和知識(shí)結(jié)構(gòu)。袁家健[15]指出，政府應(yīng)結(jié)合全球化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和高技術(shù)中小企業(yè)實(shí)際需求，繼續(xù)完善人才激勵(lì)政策，提高人才隊(duì)伍整體層次水平。

綜上所述，學(xué)者就政府人才激勵(lì)政策及其作用進(jìn)行了廣泛探索并取得了一定成果，但仍存在以下不足：未結(jié)合中國(guó)政府頒布的眾多政策文本，導(dǎo)致高技術(shù)企業(yè)人才激勵(lì)政策研究的針對(duì)性不足；政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響作用尚未得到驗(yàn)證。鑒于此，本研究植根于中國(guó)政府頒布的與高技術(shù)企業(yè)相關(guān)的政策文本，采用內(nèi)容分析法，構(gòu)建政府人才激勵(lì)政策分析框架，并以高技術(shù)中小企業(yè)為研究對(duì)象，探討政府人才激勵(lì)政策對(duì)企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響。

2 理論推演與研究假設(shè)

2.1 政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的直接影響

政府人才激勵(lì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，依賴(lài)于諸多政策工具支持與相互配合。本文基于基本政策工具視角，根據(jù)政府人才激勵(lì)政策對(duì)企業(yè)人才的不同影響方式，將其劃分為供給型、環(huán)境型和需求型，進(jìn)一步分別討論三者對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響。

供給型政策通過(guò)人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)等多種途徑，創(chuàng)造良好的人才供應(yīng)環(huán)境，為高技術(shù)中小企業(yè)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。具體而言，政府不斷出臺(tái)供給型政策，提高政策實(shí)施效力，形成人才聚集效應(yīng)，推動(dòng)高技術(shù)中小企業(yè)引進(jìn)人才，提高人才整體學(xué)歷水平、優(yōu)化專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)[16]。在人才培養(yǎng)方面，政府持續(xù)出臺(tái)政策，不斷完善義務(wù)教育、大學(xué)和研究生教育、企業(yè)職工教育培訓(xùn)等，著力培養(yǎng)高學(xué)歷和高技能人才，以滿(mǎn)足高技術(shù)中小企業(yè)對(duì)人才的多樣化需求，提升企業(yè)人才學(xué)歷水平、優(yōu)化專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，技術(shù)和管理人才是高技術(shù)中小企業(yè)發(fā)展所需的稀缺人才，政府通過(guò)實(shí)施人才引進(jìn)政策，引導(dǎo)發(fā)達(dá)國(guó)家人才向國(guó)內(nèi)企業(yè)流動(dòng)。

環(huán)境型政策為人才培養(yǎng)、人才儲(chǔ)備和人才自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。政府頒布的環(huán)境型政策文件越多，說(shuō)明政府對(duì)人才發(fā)展環(huán)境越重視。環(huán)境型政策有利于充分發(fā)揮社會(huì)資本對(duì)人才結(jié)構(gòu)優(yōu)化的支持作用[17]，提高人才就業(yè)與高技術(shù)中小企業(yè)需求間的協(xié)調(diào)性，進(jìn)而促進(jìn)人才以企業(yè)為主體發(fā)揮自身效用，并最終表現(xiàn)為企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和整體績(jī)效提升。其中，政府通過(guò)加大對(duì)國(guó)內(nèi)人才引進(jìn)環(huán)境支持力度，為高技術(shù)中小企業(yè)解決高層次人才引進(jìn)的后顧之憂(yōu)，維持人才就業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定性；通過(guò)建設(shè)培訓(xùn)基地，以聯(lián)合培養(yǎng)的方式吸引人才加入高技術(shù)中小企業(yè)，經(jīng)由研發(fā)生產(chǎn)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)人才技能轉(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

需求型政策主要作用于人才自身，激發(fā)其才能和作用發(fā)揮。具體而言，政府通過(guò)逐漸提高需求型政策使用頻率，強(qiáng)化高技術(shù)中小企業(yè)社會(huì)責(zé)任；通過(guò)完善企業(yè)保障、考核等機(jī)制，提高企業(yè)在人才招聘中的競(jìng)爭(zhēng)力；完善人才培養(yǎng)、選拔、任用和獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)政策，提高高學(xué)歷人才和專(zhuān)業(yè)人才對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)的忠誠(chéng)度，進(jìn)而持續(xù)優(yōu)化人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)?；诖?，本文建立如下假設(shè)：

H1a:供給型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)有正向影響；

H1b:環(huán)境型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)有正向影響；

H1c:需求型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)有正向影響；

H1d:供給型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)有正向影響；

H1f:環(huán)境型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)有正向影響；

H1g:需求型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)有正向影響。

2.2 政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平的影響

企業(yè)人力資源投入的貨幣表現(xiàn)形式為職工薪酬。高技術(shù)中小企業(yè)獲得人才激勵(lì)政策支持，意味著獲得政府的額外補(bǔ)貼和行政保護(hù)，能更好地建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這對(duì)企業(yè)增加人力資源投入，即提高薪酬水平，具有激勵(lì)作用。

政府重視對(duì)供給型政策的應(yīng)用，持續(xù)推出教育培訓(xùn)、人才引進(jìn)等政策措施，助力企業(yè)培養(yǎng)和引進(jìn)緊缺人才[18]。高技術(shù)中小企業(yè)為滿(mǎn)足戰(zhàn)略發(fā)展需求、獲取人才政策支持，以及占據(jù)人才市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)為具有潛在價(jià)值的人才提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬。政府出臺(tái)的供給型政策越多，越能刺激高技術(shù)中小企業(yè)通過(guò)提高薪酬水平獲得外部人才，進(jìn)而建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

政府通過(guò)強(qiáng)化金融支持和稅收優(yōu)惠等環(huán)境型政策，提高政策實(shí)施效力，拓寬高技術(shù)中小企業(yè)資金獲取渠道[19]，減輕企業(yè)財(cái)務(wù)壓力，激勵(lì)企業(yè)提高薪酬水平獲得人才競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。環(huán)境型政策中的薪酬管理和社會(huì)保障制度減輕了高技術(shù)中小企業(yè)用工負(fù)擔(dān)，對(duì)企業(yè)提高薪酬水平有積極影響。

需求型政策是政府基于企業(yè)需求、旨在促進(jìn)企業(yè)人才發(fā)展而制定的政策。政府逐漸重視對(duì)需求型政策的應(yīng)用，通過(guò)提高政策措施使用頻率，強(qiáng)化政策效力；鼓勵(lì)高技術(shù)中小企業(yè)開(kāi)發(fā)新崗位引進(jìn)優(yōu)秀人才、改善人才聘任制度、培養(yǎng)和啟用青年人才等[20]，利用人才為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利益，這意味著企業(yè)將提高職工薪酬水平。需求型政策中的股權(quán)、期權(quán)等激勵(lì)措施直接作用于高技術(shù)中小企業(yè)，通過(guò)提高職工薪酬水平，激發(fā)其創(chuàng)新[3]?；诖?，提出以下假設(shè)：

H2a:供給型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平有正向影響；

H2b:環(huán)境型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平有正向影響；

H2c:需求型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平有正向影響。

2.3 高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平對(duì)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響

從企業(yè)角度看，職工薪酬是企業(yè)為了獲得人才提供的服務(wù)而給予的報(bào)酬支出，目的在于激發(fā)員工的工作激情和潛能，表現(xiàn)出對(duì)員工的信任和承諾[21]。企業(yè)對(duì)職工薪酬管理的目的在于效益最大化，并建立行業(yè)人才競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，高技術(shù)中小企業(yè)可通過(guò)提高職工薪酬水平，激勵(lì)內(nèi)部員工提高學(xué)歷水平、提升專(zhuān)業(yè)能力，進(jìn)而優(yōu)化企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)，獲得人力資源成本的邊際效益。從員工角度看，薪酬是員工履行工作職責(zé)、完成工作任務(wù)而獲得的勞動(dòng)報(bào)酬。更好的待遇是員工工作的外部動(dòng)機(jī)[22]，提高薪酬待遇能激發(fā)高技術(shù)中小企業(yè)員工主動(dòng)提高自身學(xué)歷水平和專(zhuān)業(yè)技能，以更好地完成任務(wù)，進(jìn)而改善企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H3a:高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平對(duì)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)有正向影響。

H3b:高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平對(duì)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)有正向影響。

2.4 企業(yè)職工薪酬水平的中介作用

政府人才激勵(lì)政策之所以能對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，主要是因?yàn)槿瞬偶?lì)政策中的不同政策單元效力存在差異，進(jìn)而影響人才分配效果，最終導(dǎo)致人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)差異。政府人才激勵(lì)政策能有效支持企業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)，引導(dǎo)高技術(shù)中小企業(yè)加大人力資源投入：一方面，提高對(duì)外部人才的招錄力度；另一方面，加大內(nèi)部培訓(xùn)投入，著力提升人才專(zhuān)業(yè)技能，改善企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而建立人才競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平反映了企業(yè)的人才戰(zhàn)略選擇，即企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)識(shí)別人才政策環(huán)境，根據(jù)自身持有資金對(duì)人才市場(chǎng)作出競(jìng)爭(zhēng)性選擇。政府不僅提供金融支持、稅收優(yōu)惠等環(huán)境型政策，減輕高技術(shù)中小企業(yè)用人成本[23]，而且不斷完善供給型政策，擴(kuò)充人才供給，結(jié)合需求型政策激勵(lì)企業(yè)完善員工保障。在此環(huán)境中，高技術(shù)中小企業(yè)提高薪酬水平將提高自身的人才競(jìng)爭(zhēng)力，有利于引進(jìn)優(yōu)秀人才[24]，改善人才知識(shí)結(jié)構(gòu)。為降低高技術(shù)中小企業(yè)中人才供求不平衡的風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)獲得長(zhǎng)期發(fā)展，職工薪酬在人才激勵(lì)政策對(duì)企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)影響過(guò)程中十分重要。職工薪酬是政府實(shí)施人才激勵(lì)政策促進(jìn)高技術(shù)中小企業(yè)改善人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的載體，由于每個(gè)企業(yè)的稟賦和所處發(fā)展階段不同[25]，導(dǎo)致其對(duì)政策的吸收、消化和利用能力存在差異；職工薪酬水平反映了高技術(shù)中小企業(yè)對(duì)人才激勵(lì)政策的吸收能力，也預(yù)示著企業(yè)對(duì)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向。基于此,本文提出如下假設(shè)：

H4a:企業(yè)職工薪酬水平在供給型政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)中起中介作用；

H4b:企業(yè)職工薪酬水平在環(huán)境型政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)中起中介作用；

H4c:企業(yè)職工薪酬水平在需求型政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)中起中介作用；

H4d:企業(yè)職工薪酬水平在供給型政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)中起中介作用；

H4f:企業(yè)職工薪酬水平在環(huán)境型政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)中起中介作用；

H4g:企業(yè)職工薪酬水平在需求型政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)中起中介作用。

綜上所述，本研究認(rèn)為，政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)有直接和間接作用，由此構(gòu)建理論模型，如圖1所示。

圖1 理論模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及樣本選擇

遵循公開(kāi)性、權(quán)威性及相關(guān)性原則，從中華人民共和國(guó)中央人民政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部委等官方網(wǎng)站收集政府人才激勵(lì)政策文本數(shù)據(jù)，包括法律、條例、意見(jiàn)等。政策文本內(nèi)容不包括地方政府頒布的相關(guān)政策文件。其原因在于：一方面，國(guó)家層面的政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)企業(yè)發(fā)展具有宏觀(guān)引導(dǎo)作用，影響較為廣泛，基于國(guó)家層面的政府人才激勵(lì)政策文本得出的研究結(jié)論更具普適性；另一方面，就當(dāng)前的政府人才激勵(lì)政策本身而言，大都分散在國(guó)家發(fā)展規(guī)劃、指導(dǎo)意見(jiàn)等政策文件中，尚未形成完整的框架性政策體系，給地方政府深刻把握宏觀(guān)人才激勵(lì)政策導(dǎo)向、頒布地方政策帶來(lái)了一定障礙。同時(shí)，不同地區(qū)有其自身的特殊性，導(dǎo)致地方政策不具有廣泛適用性。本文系統(tǒng)地梳理當(dāng)前分散的政府人才激勵(lì)政策，構(gòu)建一個(gè)研究分析框架。

在中央人民政府、科學(xué)技術(shù)部、人力資源和社會(huì)保障部、發(fā)展和改革委員會(huì)和科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心等部門(mén)網(wǎng)站的“信息公開(kāi)”下的“政策文件”中，搜索“高新技術(shù)企業(yè)”、“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”“人才”等關(guān)鍵詞，收集1983-2017年“中共中央”、“國(guó)務(wù)院”、“科技部”、“財(cái)政部”“人力資源和社會(huì)保障部”以及同一些部門(mén)聯(lián)合頒布的、與高技術(shù)企業(yè)相關(guān)的人才激勵(lì)政策，篩選后得到170個(gè)相關(guān)政策文本。為保證研究數(shù)據(jù)的有效性和可靠性，筆者對(duì)政策研究文獻(xiàn)，尤其是與人才政策、激勵(lì)政策和政策工具相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行廣泛閱讀，加深對(duì)人才激勵(lì)政策研究方法、研究過(guò)程的認(rèn)識(shí)和理解，以確保篩選和使用的二手?jǐn)?shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。同時(shí)，邀請(qǐng)課題組另外兩位研究成員再次進(jìn)行文本篩選，通過(guò)對(duì)有爭(zhēng)議的文本進(jìn)行討論，最終達(dá)成是否保留的一致選擇。

此外，本研究所用高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬和人才知識(shí)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)源于深圳證券交易所上市高技術(shù)中小企業(yè)年報(bào)。

3.2 變量定義與測(cè)量

3.2.1 政府人才激勵(lì)政策

本文采用政策效力對(duì)政府人才激勵(lì)政策進(jìn)行測(cè)度。首先，借鑒Rothwell & Zegveld提出的基本政策工具類(lèi)型劃分思路，即供給型政策、環(huán)境型政策和需求型政策，采用內(nèi)容分析法，構(gòu)建政府人才激勵(lì)政策分析框架，并對(duì)3類(lèi)政策進(jìn)行頻數(shù)統(tǒng)計(jì)和政策效力測(cè)度。具體步驟如下：①根據(jù)政策文件的字號(hào)、條款等屬性，結(jié)合政策文件頒布的時(shí)間順序，對(duì)篩選出的文本進(jìn)行編碼；②提煉并確定主題詞；③補(bǔ)充、完善政府人才激勵(lì)政策分析框架，并進(jìn)行頻數(shù)統(tǒng)計(jì)。

為保證主題詞的有效性，通過(guò)以下原則進(jìn)行篩選：①為提高數(shù)據(jù)的集中性，選擇政策文件中使用頻率較高的正式用詞；②根據(jù)3種基本政策類(lèi)型，選擇主題詞；③對(duì)政策文本中所有相關(guān)條款進(jìn)行編碼，以保證編碼的系統(tǒng)性和全面性；④確保主題詞彼此獨(dú)立、沒(méi)有歧義。根據(jù)內(nèi)容分析結(jié)果，本文確定了政府人才激勵(lì)政策中3種政策類(lèi)型的各細(xì)分類(lèi)別，如表1所示。

政策效力反映了政策的有效性，體現(xiàn)了政策的影響力。本文采用彭紀(jì)生(2008)基于行政機(jī)構(gòu)和政策類(lèi)型提出的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)：全國(guó)人大及其常委員會(huì)頒布的法律，效力為5；國(guó)務(wù)院條例和部委部令，效力為4；國(guó)務(wù)院暫行條例、部委條例、規(guī)定，效力為3；部門(mén)意見(jiàn)、辦法和暫行規(guī)定，效力為2；各部門(mén)發(fā)布的通知，效力為1。根據(jù)內(nèi)容分析結(jié)果對(duì)相關(guān)主題詞進(jìn)行頻數(shù)統(tǒng)計(jì)，并結(jié)合政策效力計(jì)算政府人才激勵(lì)政策的綜合得分，結(jié)果如表2所示。

表1 政策分類(lèi)

表2 政策統(tǒng)計(jì)

3.2.2 中介變量

本文采用企業(yè)職工薪酬水平解釋政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)作用過(guò)程中相關(guān)的功能塊。職工薪酬是高技術(shù)中小企業(yè)人才投資的重要方式，表示企業(yè)享受人才效用而產(chǎn)生的實(shí)際支出，反映了企業(yè)對(duì)人才的關(guān)注度和對(duì)政府人才激勵(lì)政策的吸收能力。本文采用企業(yè)年報(bào)中資產(chǎn)負(fù)債表中“應(yīng)付職工薪酬”測(cè)度企業(yè)職工薪酬水平。

3.2.3 高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)

高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)即企業(yè)員工整體學(xué)歷水平和專(zhuān)業(yè)差異化程度。本文采用學(xué)歷結(jié)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)2個(gè)指標(biāo)衡量人才知識(shí)結(jié)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)年報(bào)中 “公司員工情況”進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。變量定義與測(cè)量如表3所示。

3.3 實(shí)證分析方法

回歸分析是研究一個(gè)被解釋變量(Explained Variable)對(duì)另一個(gè)或多個(gè)解釋變量(Explanatory Variable)依賴(lài)關(guān)系的方法，通過(guò)解釋變量的已知或設(shè)定值估計(jì)或預(yù)測(cè)因變量。本文采用逐步多元回歸法，即依次加入控制變量、自變量、中介變量，檢驗(yàn)政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響。本文使用的統(tǒng)計(jì)分析軟件為SPSS和Stata14.0。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

變量描述性統(tǒng)計(jì)如表4所示，在448個(gè)高技術(shù)中小企業(yè)樣本中，人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)差較大，說(shuō)明樣本企業(yè)之間人才學(xué)歷水平差距較大。人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)最大值與最小值差值較大，說(shuō)明企業(yè)間人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)差別較大。比較各類(lèi)型人才激勵(lì)政策均值可知，政府側(cè)重于對(duì)環(huán)境型政策和供給型政策的使用。

表3 變量定義與測(cè)量

表4 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4.2 相關(guān)性檢驗(yàn)

表5是變量間的相關(guān)系數(shù)矩陣，供給型、環(huán)境型和需求型政策分別與高技術(shù)中小企業(yè)的人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)、職工薪酬水平顯著正相關(guān)，初步證明了H1、H2。高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平分別與人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)正相關(guān)，初步證明了H3。供給型、環(huán)境型和需求型政策之間的相關(guān)性系數(shù)均大于0.9，表示可能存在多重共線(xiàn)性。因此，本文采用相對(duì)于供給型政策的相對(duì)數(shù)，調(diào)整環(huán)境型政策和需求型政策數(shù)據(jù)的計(jì)算方式，并進(jìn)行共線(xiàn)性統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，容差(Tolerance)均大于0.1，方差膨脹因子VIF均小于10，證明調(diào)整后的數(shù)據(jù)不存在顯著的多重共線(xiàn)性。

表5 變量的相關(guān)性分析

注:***、**、*分別表示 p<0.01、p <0.05、p<0.1水平上(雙側(cè))相關(guān)

4.3 回歸結(jié)果分析

Hausman檢驗(yàn)用于隨機(jī)效應(yīng)或固定效應(yīng)模型的選擇，若檢驗(yàn)結(jié)果顯著，則采用固定效應(yīng)模型，否則采用隨機(jī)效應(yīng)模型[31]。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示，除模型二中salary的回歸結(jié)果顯著，適合固定效應(yīng)模型外，其它變量均不顯著，因此接受原假設(shè)，采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)?？刂谱兞恐行袠I(yè)和區(qū)域在各模型的混合回歸結(jié)果中均不顯著，且固定效應(yīng)模型不能預(yù)測(cè)不隨時(shí)間變化的變量，因此剔除行業(yè)和區(qū)域兩個(gè)控制變量，最終回歸結(jié)果如表6所示。由表6可知，模型擬合效果均在p<0.01的水平上顯著，表示回歸擬合效果較好。

模型一結(jié)果顯示，供給型、環(huán)境型和需求型政策均對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)有正向影響(p<0.01，p<0.01，p <0.05)，說(shuō)明政府人才激勵(lì)政策能夠有效促進(jìn)企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)改善。同時(shí)，三者與高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)正相關(guān)(p<0.01，p<0.1，p<0.05)，表明政府頒布人才激勵(lì)政策能夠優(yōu)化企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)。模型三結(jié)果顯示，供給型、環(huán)境型和需求型政策均對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)有顯著的直接影響(p<0.1，p<0.01，p<0.1)，H1a、H1b、H1c得到支持；供給型、環(huán)境型和需求型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)有直接的正向影響(p<0.05，p<0.1，p<0.05)，H1d、H1f、H1g得到支持。

表6 回歸結(jié)果分析

注: ***、**、*分別表示 p<0.01、p <0.05、p<0.1水平上(雙側(cè))相關(guān)，包括括號(hào)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤

模型二結(jié)果顯示，供給型和需求型政策分別與高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平顯著正相關(guān)(p<0.01，p<0.1)，說(shuō)明政府提高供給型和需求型政策使用效力，能激勵(lì)企業(yè)提高職工薪酬水平，H2a、H2c得到支持。環(huán)境型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平的作用未通過(guò)驗(yàn)證，H2b沒(méi)有得到支持，說(shuō)明政府實(shí)施環(huán)境型政策不能直接促進(jìn)企業(yè)增加人力資源投入。模型三結(jié)果顯示，高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平與人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)正相關(guān)(p<0.1)，說(shuō)明企業(yè)提高職工薪酬水平有利于改善人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)，H3a得到支持；高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平與人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)正相關(guān)(p<0.05)，說(shuō)明企業(yè)加大職工薪酬投入有利于人才專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，H3b得到支持。綜合模型二和模型三結(jié)果可知，高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平在供給型政策和需求型政策與企業(yè)人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系中起中介作用，H4a、H4c、H4d、H4g得到支持。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文探討了政府人才激勵(lì)政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)理，基于基本政策工具視角，將政府人才激勵(lì)政策劃分為供給型、環(huán)境型和需求型3種類(lèi)型，并利用高技術(shù)中小企業(yè)2004-2017年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得到結(jié)論如下：

(1)當(dāng)前政府人才激勵(lì)政策側(cè)重于對(duì)供給型和環(huán)境型政策的應(yīng)用，而對(duì)需求型政策應(yīng)用不足。在供給型和環(huán)境型政策中，“教育培訓(xùn)”、“基地平臺(tái)”和“社會(huì)保障”政策使用最為頻繁。在需求型政策中，僅有3項(xiàng)政策涉及“崗位開(kāi)發(fā)”和“企業(yè)保障”。

(2)供給型政策、環(huán)境型政策和需求型政策均對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)有直接正向影響。即政策頒布越多，政策效力越高；高技術(shù)中小企業(yè)中高學(xué)歷人才數(shù)量越多，企業(yè)對(duì)高技術(shù)人才和管理人才的吸納能力越強(qiáng)。

(3)職工薪酬水平在政府人才激勵(lì)政策與高技術(shù)中小企業(yè)人才知識(shí)結(jié)構(gòu)關(guān)系中的中介作用得到了部分驗(yàn)證。其中，高技術(shù)中小企業(yè)職工薪酬水平在供給型和需求型政策與人才知識(shí)結(jié)構(gòu)的關(guān)系中起部分中介作用，在環(huán)境型政策與人才知識(shí)結(jié)構(gòu)影響中的中介作用沒(méi)有得到驗(yàn)證。

5.2 實(shí)踐啟示

本文研究結(jié)論對(duì)政府完善相關(guān)人才政策，以及高技術(shù)中小企業(yè)改善職工薪酬投入、優(yōu)化人才知識(shí)結(jié)構(gòu)具有重要啟示。

(1)政府應(yīng)更加重視對(duì)需求型政策的研究與應(yīng)用，完善政策組合。需求型政策對(duì)高技術(shù)中小企業(yè)改善人才知識(shí)結(jié)構(gòu)具有直接拉動(dòng)作用，但政府對(duì)需求型政策運(yùn)用較少，尤其是企業(yè)保障和崗位開(kāi)發(fā)政策應(yīng)用不足，這在一定程度上弱化了高技術(shù)中小企業(yè)對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力，導(dǎo)致高技術(shù)中小企業(yè)人才流出易、流入難的現(xiàn)狀突出。因此，政府應(yīng)出臺(tái)更多需求型政策。

(2)政府應(yīng)重視對(duì)人才激勵(lì)政策實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督，完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制。政府人才激勵(lì)政策為海內(nèi)外人才發(fā)展創(chuàng)造了良好條件，突顯在物質(zhì)待遇、社會(huì)保障等方面。但在政策實(shí)施過(guò)程中，容易使人才產(chǎn)生享受優(yōu)惠政策但未發(fā)揮政策應(yīng)有效果的尋租行為。因此，政府應(yīng)改進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制，提高評(píng)價(jià)信息透明度，并逐步提高非物質(zhì)激勵(lì)政策的比例，完善政策組合體系。

(3)高技術(shù)中小企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府人才激勵(lì)政策的吸收、消化和利用，以?xún)?yōu)化人才知識(shí)結(jié)構(gòu)。職工薪酬在一定程度上反映了企業(yè)對(duì)政策的利用程度，企業(yè)應(yīng)建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的薪酬制度，以提高對(duì)高學(xué)歷人才和專(zhuān)業(yè)人才的吸引力，優(yōu)化人才知識(shí)結(jié)構(gòu)。

(4)因地制宜，提高政策實(shí)施的有效性。我國(guó)地域遼闊，不同地區(qū)在地理位置、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資源環(huán)境等方面具有不同特點(diǎn)，對(duì)國(guó)家層面人才激勵(lì)政策的執(zhí)行重點(diǎn)和執(zhí)行效力存在較大差異。因此，各地方政府應(yīng)制定與區(qū)域稟賦相匹配的人才激勵(lì)政策，保證國(guó)家政策執(zhí)行的連貫性和有效性。