秦國偉 單清龍 朱騫 周萌枝 王守義

（1.山西同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)有限公司 山西省太原市 030000 2.同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司 北京市 100000）

1 搭建涉訴信訪預(yù)警體系框架

1.1 涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的構(gòu)建

在司法過程中，由于各種不確定因素的綜合作用，導(dǎo)致信訪人對于人民法院的裁判程序結(jié)果不服而信訪，通過越級訪、纏訪鬧訪、重復(fù)訪等非訪行為達(dá)到他們的目的，但隨之可能帶來的是社會(huì)恐慌、社會(huì)損失、社會(huì)失序。2004年4月最高人民法院在長沙召開的全國法院涉訴信訪工作會(huì)議上提出了“涉訴信訪”。明確指出包括告訴、申訴和申請?jiān)賹?，還包括關(guān)于審判效率、審判作風(fēng)甚至工作態(tài)度、方法、司法禮儀等信訪，只要涉及到具體訴訟案件，都屬于“涉訴信訪”的范疇。根據(jù)這一概念我們可以看出，產(chǎn)生涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)的主要關(guān)聯(lián)因素是：信訪人帶來的風(fēng)險(xiǎn)、涉訪案件帶來的風(fēng)險(xiǎn)、案件審理帶來的風(fēng)險(xiǎn)、接訪過程帶來的風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)。因此我們可以建立一個(gè)樹狀的分析圖，把涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)事件的過程串聯(lián)起來，如圖1所示。

1.2 架構(gòu)涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)等級表

圖1

根據(jù)上述邏輯關(guān)系，我們可以依次向下推導(dǎo)搭建出涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)等級表。

（1）信訪人風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)信訪人的鬧訪、纏訪、進(jìn)京訪、重復(fù)訪的歷史記錄，曾經(jīng)有過的被預(yù)警等級，比對高危信訪人群表劃分一、二、三級信訪預(yù)警等級。

圖2

圖3

（2）涉訪案件風(fēng)險(xiǎn)。涉訪案件風(fēng)險(xiǎn)包括高風(fēng)險(xiǎn)信訪案由和管轄異常風(fēng)險(xiǎn)。對于該類案件是屬于非本院管轄的上訪案件，一級預(yù)警的高風(fēng)險(xiǎn)信訪案由大體劃分為房屋拆遷、土地延包、征地補(bǔ)償?shù)取６夘A(yù)警的高風(fēng)險(xiǎn)信訪案由包括醫(yī)療事故、交通事故、賄賂選舉等。三級預(yù)警的高風(fēng)險(xiǎn)信訪案由包括故意傷害、繼承糾紛等。

（3）涉訪案件審理風(fēng)險(xiǎn)。涉訪案件審理風(fēng)險(xiǎn)分為審理質(zhì)量和審理效率。一級預(yù)警審理案件需要事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、適用法律錯(cuò)誤、審理程序重大瑕疵，嚴(yán)重影響公正審判；二級預(yù)警審理案件需案件事實(shí)認(rèn)定無誤、適用法律無誤、審理程序輕微瑕疵；認(rèn)定為三級預(yù)警審理案件事實(shí)認(rèn)定無誤、適用法律準(zhǔn)確無誤、審理程序基本無瑕疵。

（4）信訪行為風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公安部最新公布的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)處置信訪活動(dòng)中違法犯罪行為適用法律的指導(dǎo)意見》，一級風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：兇殺、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)擾亂公共秩序、自殺、聚眾鬧事等行為。二級行為預(yù)警：可能赴省進(jìn)京越級上訪、散布謠言，非法攔截交通工具等非正常上訪行為。三級行為預(yù)警：靜坐、下跪、滯留、吵鬧、辱罵或毆打干警等非正常上訪的行為。

（5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。分別從國際與國內(nèi)輿情熱點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警的劃分。一級國內(nèi)預(yù)警：農(nóng)民工下崗返鄉(xiāng)所帶來的農(nóng)村土地調(diào)整問題，對國家機(jī)關(guān)工作人員違反黨紀(jì)政紀(jì)的檢舉控告，處置非法集資工作的過程中群眾采取過激行為。二級國內(nèi)預(yù)警：因醫(yī)療費(fèi)、食品藥品監(jiān)管及損害賠償為主要目的的非訪等。三級國內(nèi)預(yù)警：涉及農(nóng)資投訴上訪、網(wǎng)絡(luò)信息安全可能引發(fā)重大群體性事件等。一級國際輿情：宗教、少數(shù)民族、環(huán)境保護(hù)等方面，二級國際預(yù)警：碰瓷式勒索式維權(quán)上訪與賄選等，三級國際預(yù)警：知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛與憑借外國人身份的權(quán)力上訪等方面。

1.3 三色信訪預(yù)警等級

中共浙江省委黨校汪巖橋、李一等承擔(dān)了“信訪矛盾糾紛‘三色預(yù)警’管理機(jī)制研究”項(xiàng)目，提出將信訪案件按照復(fù)雜重要程度分為紅、橙、黃進(jìn)行分類管理。劃分涉訴信訪預(yù)警等級，根據(jù)案件存在的信訪風(fēng)險(xiǎn)程度，信訪動(dòng)態(tài)和矛盾隱患的輕重緩急、影響程度和發(fā)展態(tài)勢，將信訪預(yù)警從大到小依次分為紅色預(yù)警、橙色預(yù)警、黃色預(yù)警三個(gè)等級。一級紅色預(yù)警為重大風(fēng)險(xiǎn)。二級橙色預(yù)警為較大風(fēng)險(xiǎn)。三級黃色預(yù)警為一般風(fēng)險(xiǎn)。

2 涉訴信訪應(yīng)急處置預(yù)案智能推送系統(tǒng)

2.1 預(yù)案推送系統(tǒng)簡介

涉訴信訪應(yīng)急處置預(yù)案智能推送系統(tǒng)通過涉訴信訪預(yù)警體系構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)鬧訪，纏訪信息自動(dòng)識(shí)別，針對鬧訪纏訪等非訪形式，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)進(jìn)行識(shí)別，提出預(yù)警。結(jié)合預(yù)警系統(tǒng)提示的風(fēng)險(xiǎn)評估，系統(tǒng)自動(dòng)模擬推理過程，提供解決方案，并依托信訪大數(shù)據(jù)中心等知識(shí)資源，實(shí)時(shí)推送相關(guān)處置方案。

2.2 應(yīng)急處置預(yù)案智能推送系統(tǒng)詳細(xì)說明

建立涉訴信訪應(yīng)急處置預(yù)案智能推送系統(tǒng)一方面是按照信訪相關(guān)處置程序和流程規(guī)定進(jìn)行提示，幫助接訪人員快速處置；另一方面，通過訴訟案件信息和信訪信息等要素的匹配，按照地域、層級等維度推送類似信訪行為成功處置的案例和做法，供接訪人員參考；第三，針對上訪人員情緒激動(dòng),無理取鬧,以死相威脅謾罵、甚至企圖傷害接訪人員的鬧訪行為，要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)值標(biāo)注并向相關(guān)法院發(fā)出預(yù)警；第四，針對存在越級訪風(fēng)險(xiǎn)的信訪人員，要對上級法院發(fā)出預(yù)警，提供信訪事由、信訪軌跡、原審案件信息等信息供上級法院參考，同時(shí)向下級法院等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)出預(yù)警并提出協(xié)同處置要求，提供信訪信息的同時(shí)提供類似案例的成果處置案例供其參考，做好后續(xù)的處置工作。通過涉訴信訪預(yù)警體系構(gòu)建和應(yīng)急處置預(yù)案的設(shè)置，實(shí)現(xiàn)應(yīng)急處置預(yù)案智能推送，最終實(shí)現(xiàn)信訪的項(xiàng)目目標(biāo)，支持涉訴信訪聯(lián)動(dòng)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng)內(nèi)外貫通的跨層級協(xié)作的涉訴信訪業(yè)務(wù)協(xié)同的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)跨層級跨地域的涉訴信訪信息化、智能化建設(shè)，完成涉訴信訪案件的智能分析、類案推薦、智能預(yù)警及聯(lián)動(dòng)管理，解決信訪難、鬧訪重復(fù)訪頻繁、處理效率低等問題。涉訴信訪應(yīng)急處置預(yù)案智能推送系統(tǒng)是結(jié)合GIS 系統(tǒng)勾勒上訪人員活動(dòng)地圖，對其行為進(jìn)行預(yù)測，并自動(dòng)向相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)出預(yù)警，自動(dòng)接收協(xié)同處置建議并提供處置預(yù)案。根據(jù)已經(jīng)識(shí)別到的鬧訪信息，應(yīng)急處理預(yù)案及聯(lián)動(dòng)預(yù)警快速響應(yīng)，相關(guān)法院工作人員可以根據(jù)提示，點(diǎn)擊獲取應(yīng)急處置預(yù)案，結(jié)合預(yù)警系統(tǒng)提示的風(fēng)險(xiǎn)評估，系統(tǒng)自動(dòng)模擬推理過程，智能推送相關(guān)法律法規(guī)、工作規(guī)范、相關(guān)案件推送以及信訪處置預(yù)案。處置預(yù)案推送包含法律法規(guī)、工作規(guī)范、處置預(yù)案、案件推送以及應(yīng)急知識(shí)五個(gè)方面，其中案件推送包括治安處罰類、刑罰類、信訪引起的行政訴訟類、涉訴信訪典型先進(jìn)案例以及媒體案例五個(gè)類別。

3 預(yù)警體系與應(yīng)急預(yù)案系統(tǒng)技術(shù)設(shè)計(jì)

3.1 研究方案

針對鬧訪、重復(fù)訪等涉訴信訪行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處置規(guī)則不統(tǒng)一的問題，運(yùn)用知識(shí)圖譜構(gòu)建技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行全樣本分析，構(gòu)建基于案件類型、地域、層級、涉及訴訟環(huán)節(jié)等維度的處置方案知識(shí)庫，通過大數(shù)據(jù)中心、各類模型構(gòu)建、算法積累、涉訴信訪知識(shí)庫、應(yīng)急處置預(yù)案知識(shí)庫等研究成果的整合，實(shí)現(xiàn)基于鬧訪、重復(fù)訪等行為精準(zhǔn)識(shí)別，支撐跨層級、跨域涉訴信訪案件的規(guī)律分析與趨勢預(yù)測、涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)提示及智能預(yù)警與應(yīng)急處置預(yù)案的智能推送。

表1

表2

3.2 技術(shù)路線

3.2.1 涉訴信訪預(yù)警模型

通過涉訴信訪預(yù)警體系構(gòu)建和應(yīng)急處置預(yù)案的設(shè)置實(shí)現(xiàn)鬧訪，纏訪信息自動(dòng)識(shí)別、應(yīng)急處理預(yù)案及聯(lián)動(dòng)預(yù)警快速響應(yīng)。針對以上鬧訪纏訪形式，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)進(jìn)行識(shí)別，提出預(yù)警，同時(shí)系統(tǒng)通過當(dāng)事人提交的立案材料、信訪人信息等，進(jìn)行材料收集，自動(dòng)識(shí)別材料當(dāng)中的有用信息，如姓名、身份證號、信訪內(nèi)容等特征，并將其抽取整理，將抽取出的信息特征樣本納入模型，進(jìn)行訓(xùn)練，基于涉訴信訪大數(shù)據(jù)中心的支持，通過預(yù)警模型來確定發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或延緩危機(jī)的發(fā)生。

3.2.2 應(yīng)急處置預(yù)案智能推送系統(tǒng)

結(jié)合預(yù)警系統(tǒng)提示的風(fēng)險(xiǎn)評估，系統(tǒng)自動(dòng)模擬推理過程，提供解決方案，并依托信訪大數(shù)據(jù)中心等知識(shí)資源，實(shí)時(shí)推送相關(guān)處置方案?；谥R(shí)庫與模型體系，建立涉訴信訪要素與處置對應(yīng)關(guān)系，利用人工智能技術(shù)對涉訴信息及資源進(jìn)行自然語言處理，有效提取材料要點(diǎn)，進(jìn)行智能匹配推送。一方面為接訪部門提供處置預(yù)案的智能推送，另一方面為審判部門與執(zhí)行部門提供嵌入業(yè)務(wù)場景的信訪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示功能。第三，為法院做好信訪工作提供規(guī)律分析及趨勢預(yù)測等決策依據(jù)。

3.3 系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì)

3.3.1 實(shí)施路徑技術(shù)圖（1）處置方案知識(shí)庫抽取流程圖。

利用機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，對非正常信訪行為場景中用到的法律知識(shí)進(jìn)行資源的整合，對法律論文進(jìn)行知識(shí)元抽取，并完成非結(jié)構(gòu)化文本向結(jié)構(gòu)化文本的轉(zhuǎn)化，構(gòu)建基于案件類型、地域、層級、涉及訴訟環(huán)節(jié)等維度的處置方案知識(shí)庫。

（2）推薦系統(tǒng)路線圖。

3.3.2 數(shù)據(jù)處理

通過提供的案件模型和人案關(guān)系模型，使用計(jì)算機(jī)分析提取文書關(guān)鍵信息，得到文書要素特征如表1所示。

由表1 可知，除關(guān)鍵詞之外的要素需要從案件模型和人案關(guān)系模型中進(jìn)行獲取，關(guān)鍵詞需要通過tfidf 算法對分詞后的案情描述的計(jì)算獲得結(jié)果。

3.3.3 相似度計(jì)算

通過將文本映射到向量空間上，合適的距離度量方式就至關(guān)重要。常見的距離度量方式包括歐幾里得距離、余弦相似度等。歐幾里得距離是最為常見的度量方式，由于余弦相似度相比于歐幾里得距離而言，與向量的長度無關(guān)，而僅與向量的夾角有關(guān)，因此被廣泛的應(yīng)用于自然語言處理中，尤其在計(jì)算兩篇文檔的相似度，所以本文中在距離與相似度的度量中采樣的是余弦相似度。

余弦相似度是計(jì)算向量與向量之間的夾角的余弦值，來衡量兩個(gè)向量之間的距離及相似性。其計(jì)算方法如公式（1）所示。由于cos θ 的取值范圍為-1 到1，在實(shí)際中更希望其歸一化到0 到1，因此通常在計(jì)算余弦相似度的時(shí)候，變換公式如（2）所示。

3.3.4 基于相似案例的推薦

相似案例推薦即為構(gòu)建案件相似度計(jì)算的模型，在用戶給定了案件的案情描述等文本信息的時(shí)候，能夠在已有的案件庫中計(jì)算當(dāng)前案件與案件庫內(nèi)各案件的相似程度。通過一定的衡量指標(biāo)，對已有案件庫中的案件進(jìn)行排序，找到最相似的部分案例進(jìn)行推薦。如表2所示即為，即為相似案例的推薦。

根據(jù)可以量化和比較的要素特征在庫中進(jìn)行篩選，篩選條件越嚴(yán)格，符合條件的案例就越少，之后再根據(jù)向量化的關(guān)鍵詞進(jìn)行相似度計(jì)算推薦的先后順序。一般而言，同一案由下的案例都存在一定的相似性，故案由標(biāo)簽一致是篩選的必要條件；接著罪名和非正常行為進(jìn)行篩選。