何建洪，趙慧祺，崔雨晴，王淞立，李雨桐

（重慶郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400065）

20世紀(jì)80年代末，為推動(dòng)自主技術(shù)創(chuàng)新，我國(guó)就開(kāi)始在部分對(duì)技術(shù)創(chuàng)新依賴較高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┐碳ば援a(chǎn)業(yè)政策［1］。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入更加依賴創(chuàng)新的新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)政策被視為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要抓手［2］。其中，針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)頒布的產(chǎn)業(yè)政策更是被寄予提升企業(yè)及國(guó)家創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的厚望［3］。如何發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)、提高產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)創(chuàng)新效果也是研究者關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。然而研究者在產(chǎn)業(yè)政策驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的有效性、過(guò)程機(jī)理等問(wèn)題上均存在較大分歧。有研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策對(duì)推動(dòng)技術(shù)演化軌跡、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺［4］；也有研究基于信息獲取劣勢(shì)的限制和激勵(lì)機(jī)制的扭曲，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是無(wú)效的［5］；還有一些學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策的有效與否與施政目標(biāo)、施政手段等有關(guān)，不能一言蔽之［6］。但在如通信技術(shù)這樣承載著國(guó)際關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的熱點(diǎn)領(lǐng)域，即使在強(qiáng)烈主張市場(chǎng)化的國(guó)家中，政府或政策的影子一直都存在著。在我國(guó)，“九五”科技攻關(guān)計(jì)劃敲開(kāi)了參與3G時(shí)代技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的大門(mén)，自主研發(fā)的TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)被世界認(rèn)可，《中國(guó)制造2025》也對(duì)4G技術(shù)開(kāi)發(fā)與商用、5G技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新形成強(qiáng)烈影響［7］。然而，在此過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策的不同形式及結(jié)構(gòu)是否有效？如果有效，其有效性及作用機(jī)理等是否存在差異，都是值得進(jìn)一步探究的問(wèn)題。

回顧過(guò)去三十多年我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)政策，盡管其中持續(xù)存在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)及舉措，但多數(shù)研究仍然認(rèn)為其效果難以簡(jiǎn)單判斷，既有促進(jìn)效應(yīng)也有抑制效應(yīng)［8］，實(shí)證研究中，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的衡量也具有一定難度［9］。從更廣視角看，在我國(guó)，正因其研究的復(fù)雜性，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的刺激效果在不同科技領(lǐng)域、不同技術(shù)演化階段或因具體政策內(nèi)容不同而難以取得一致結(jié)論。典型情況包括以下幾種情況。

其一，從特定技術(shù)領(lǐng)域角度來(lái)看。以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，它作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，面臨技術(shù)顛覆性創(chuàng)新預(yù)期、市場(chǎng)需求不確定性等風(fēng)險(xiǎn)，因此，各國(guó)均出臺(tái)了相應(yīng)的補(bǔ)貼政策［10］。2009年，《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》表明國(guó)家在技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、融資以及兼并重組方面予以優(yōu)先扶持。2011年“十二五”規(guī)劃中更明確指出發(fā)揮產(chǎn)業(yè)和科技基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，完善現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但其補(bǔ)貼政策效應(yīng)一直存在爭(zhēng)議：一方面，有學(xué)者認(rèn)為其正向激勵(lì)效應(yīng)明顯［11］，企業(yè)會(huì)提高研發(fā)投入［12］，促進(jìn)創(chuàng)新行為［13］；另一方面，也有學(xué)者認(rèn)為，政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的刺激作用是由擴(kuò)大供給和激發(fā)需求實(shí)現(xiàn)的，而非研發(fā)創(chuàng)新，諸多交易費(fèi)用致使補(bǔ)貼政策難以有效促進(jìn)技術(shù)提升，在一定程度上甚至有抑制作用［14］。

其二，從不同技術(shù)演化階段來(lái)看。以我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)為例，它經(jīng)歷了典型的從追趕到領(lǐng)先的發(fā)展階段，行業(yè)的興衰起伏，背后離不開(kāi)政府的大手推動(dòng)［15］。2002年“送電到鄉(xiāng)”、2009年的“金太陽(yáng)”等政府扶持行動(dòng)助推光伏發(fā)電市場(chǎng)進(jìn)入高速發(fā)展通道。然而，研究發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)該產(chǎn)業(yè)的扶持作用在不同階段效果迥異。在追趕階段，政府扶持能夠幫助企業(yè)創(chuàng)造盈利優(yōu)勢(shì)；然而在擴(kuò)張階段，政府扶持無(wú)法更多地鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入，從而在一定程度上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新無(wú)益甚至有抑制作用［16］。這大概率是因?yàn)槭艿疆a(chǎn)業(yè)政策激勵(lì)的公司，預(yù)期將獲得更多的政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，一些企業(yè)利用創(chuàng)新策略“尋扶持”而非進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新［17］。

其三，從具體政策內(nèi)容來(lái)看。以產(chǎn)業(yè)政策中財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠這兩類具體政策為例，其驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新作用效果也存在諸多差異。有研究認(rèn)為，財(cái)政激勵(lì)政策效果更顯著，相比稅收優(yōu)惠政策更能有效促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)［18］。在考慮作用對(duì)象時(shí)，政府補(bǔ)貼也作為一項(xiàng)更為有效的政策工具促進(jìn)國(guó)有企業(yè)的研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效［19］。然而在考慮時(shí)間窗的條件下，實(shí)證研究證明，相較于財(cái)政政策，稅收優(yōu)惠政策在高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后期激勵(lì)效應(yīng)更為明顯［20］。兩種政策激勵(lì)方式、效果有顯著差異，不同政策及其組合之間的激勵(lì)效果也存在差異［21］，因此，在符合各階段發(fā)展情況以及外部因素的前提下，統(tǒng)籌發(fā)展、搭配運(yùn)用政策工具尤為重要。

從以上研究可以看出，無(wú)論對(duì)于成熟產(chǎn)業(yè)或是新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策均可能推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。尤其是在經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)、國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)面臨新格局、我國(guó)部分關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新追趕仍面臨技術(shù)門(mén)檻較高或技術(shù)切割的情境下，產(chǎn)業(yè)政策仍是激發(fā)創(chuàng)新突破的重要要素與催化劑［22，23］；同時(shí)，部分領(lǐng)域中的產(chǎn)業(yè)政策也帶來(lái)了“尋扶持”、套利或者尋租等負(fù)面現(xiàn)象，形成虛假創(chuàng)新或?qū)＠菽?4］，難以促進(jìn)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新［24，25］，因此，需要進(jìn)一步探索產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮效能的技術(shù)演化階段、技術(shù)演變軌道、產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)等約束情境，以及產(chǎn)業(yè)政策形式、結(jié)構(gòu)與這些約束情境間的一致性，以挖掘政策中可能蘊(yùn)含的激勵(lì)效果，從而精準(zhǔn)施策，切實(shí)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)政策工具高效驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新。基于此，本文以我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展歷程中的產(chǎn)業(yè)政策序列為基礎(chǔ)，通過(guò)聚類分析解析不同階段政策的類別結(jié)構(gòu)，同時(shí)，以顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）和變異系數(shù)（CV）刻畫(huà)不同階段中我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新效果，發(fā)掘技術(shù)演化不同階段、產(chǎn)業(yè)政策不同類別結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新效果之間的關(guān)聯(lián)，以探索我國(guó)移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，為在科技驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中合理選擇產(chǎn)業(yè)政策形式，有效參與全球科技熱點(diǎn)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供一定的決策依據(jù)。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源有兩個(gè)：一是中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部公開(kāi)發(fā)布的1 029條有關(guān)通信產(chǎn)業(yè)的重大政策文件；二是德溫特專利數(shù)據(jù)庫(kù)（Derwent Innovations Index）1987—2020年各國(guó)專利數(shù)據(jù)。

1.1.1 產(chǎn)業(yè)政策數(shù)據(jù)獲取。首先，確定爬取對(duì)象?？紤]政策頒布機(jī)關(guān)的權(quán)威性與可信度，以中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部作為政策來(lái)源的平臺(tái)，檢索得到與通信產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度最大的1 029條重大政策文件。其次，基于Selenium動(dòng)態(tài)爬取，待爬取的最終目標(biāo)網(wǎng)頁(yè)網(wǎng)址為：http：//www.miit.gov.cn/gdnps/wjfbindex.jsp。通過(guò)分析網(wǎng)頁(yè)發(fā)送的請(qǐng)求，確定該目標(biāo)網(wǎng)頁(yè)為動(dòng)態(tài)加載網(wǎng)頁(yè)，進(jìn)行自動(dòng)檢索時(shí)網(wǎng)頁(yè)URL并不會(huì)發(fā)生改變，因而通過(guò)Selenium進(jìn)行目標(biāo)信息爬取。為防止被目標(biāo)網(wǎng)站反爬蟲(chóng)機(jī)制誤判為惡意訪問(wèn)，添加參數(shù)headers（Cookie/User-Agent）進(jìn)行身份偽裝。用Selenium庫(kù)中引入Webdriver進(jìn)行網(wǎng)頁(yè)自動(dòng)化控制，結(jié)合for循環(huán)語(yǔ)句、定位語(yǔ)句控制等方式編寫(xiě)代碼以進(jìn)行大量的重復(fù)性爬取工作，從而獲得所需文件數(shù)據(jù)。引入xlsxwriter，將獲取數(shù)據(jù)寫(xiě)入Excel文件。為便于后期數(shù)據(jù)清洗而確定導(dǎo)出格式，將表頭初始字段設(shè)置為“序號(hào)”“政策內(nèi)容”“發(fā)文字號(hào)”“成文日期”“發(fā)布日期”；同時(shí)寫(xiě)入語(yǔ)句嵌套，實(shí)現(xiàn)同步寫(xiě)入。

1.1.2 專利數(shù)據(jù)采集。首先，確定爬取對(duì)象?？紤]專利數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)威性以及專利信息的完整性，選取德溫特專利數(shù)據(jù)庫(kù)作為目標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)。待爬取網(wǎng)頁(yè)的目標(biāo)網(wǎng)址為：http：//apps.webofknowledge.com/DIIDW_GeneralSearch_input.do?product=DIIDW&SID=5CHdqqtdAhSPZYyRovg&se arch_mode=GeneralSearch。其次，編寫(xiě)基于布爾運(yùn)算的檢索條件，設(shè)置headers參數(shù)進(jìn)行身份偽裝以避免反爬蟲(chóng)；基于JS控件以及CSS-selector等定位元素，引入Keys包結(jié)合Click（）編寫(xiě)Python代碼；利用for循環(huán)進(jìn)行“自定義年份范圍”以及“檢索”定位控制；再使用布爾運(yùn)算編寫(xiě)TS、PN代碼（結(jié)合人工代碼）控制檢索條件并寫(xiě)入?？紤]到德溫特專利數(shù)據(jù)庫(kù)自帶緩存功能，可直接進(jìn)行數(shù)據(jù)的記錄，但同時(shí)應(yīng)在每次循環(huán)開(kāi)始時(shí)對(duì)文本框內(nèi)容進(jìn)行Clear（），以避免檢索條件重復(fù)發(fā)生的較大誤差。最后，保存數(shù)據(jù)并新建Excel文件，分國(guó)家及階段將所有通信產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)寫(xiě)入文件，以便后期計(jì)算RTA指標(biāo)。

1.2 產(chǎn)業(yè)政策聚類

1.2.1 層次聚類法。層次聚類法是一種通過(guò)遞歸對(duì)數(shù)據(jù)對(duì)象進(jìn)行合并或分裂到某種終止條件滿足為止而獲得聚類結(jié)果的分析方法。層次聚類法的基本思想是通過(guò)某種相似性測(cè)度計(jì)算節(jié)點(diǎn)之間的相似性，并按相似度由高到低排序，逐步重新連接各節(jié)點(diǎn)。該方法的優(yōu)點(diǎn)是可隨時(shí)停止劃分，主要步驟如下。

第一，移除網(wǎng)絡(luò)中的所有邊，得到n個(gè)孤立節(jié)點(diǎn)的初始狀態(tài)；

第二，計(jì)算網(wǎng)絡(luò)中每對(duì)節(jié)點(diǎn)的相似度；

第三，根據(jù)從強(qiáng)到弱的相似度連接相應(yīng)節(jié)點(diǎn)對(duì)，形成樹(shù)狀圖；

第四，根據(jù)實(shí)際需求橫切樹(shù)狀圖，獲得社區(qū)結(jié)構(gòu)。

層次聚類法根據(jù)分解方式具體可分為“自底向上”和“自頂向下”兩種方案。本文采用“自底向上”合并方法，通過(guò)設(shè)定最小出現(xiàn)頻數(shù)（min_df），聚類計(jì)算詞頻超過(guò)最小出現(xiàn)頻數(shù)的關(guān)鍵詞。引入Pandas庫(kù)，將詞篇矩陣轉(zhuǎn)化為Dataframe，使用距離corr（x，y）相關(guān)系數(shù)表示二維隨機(jī)變量?jī)蓚€(gè)分量間的相關(guān)程度。引入Scipy庫(kù)，使用Ward聚類預(yù)先計(jì)算的距離定義鏈接矩陣，最終通過(guò)Matplotlib呈現(xiàn)結(jié)果。

1.2.2 K-Means聚類法。通過(guò)對(duì)分詞結(jié)果進(jìn)行分析，由于所取政策同屬于通信業(yè)政策文本，且考慮其各階段政策數(shù)量基數(shù)較小，合適簇?cái)?shù)須多次聚類各階段的定簇?cái)?shù)Clusters得出，因而選擇K-Means算法。該方法使用時(shí)無(wú)須知道所要搜尋的目標(biāo)，直接通過(guò)算法來(lái)得到數(shù)據(jù)的共同特征。其具體實(shí)現(xiàn)步驟為：

第一，從樣本中隨機(jī)選取k個(gè)樣本點(diǎn)作為初始的均值向量{u1,u2,…,uk}；

第二，循環(huán)以下步驟直到達(dá)到停止條件；

第三，對(duì)于每個(gè)樣本xi，將其標(biāo)記為距離類別中心最近的類別，即：

第四，計(jì)算所有樣本點(diǎn)到k個(gè)均值向量之間的距離，取其中距離最短的均值向量的標(biāo)記作為該點(diǎn)的簇標(biāo)記，將該點(diǎn)加入相應(yīng)的簇Ci；對(duì)于每一個(gè)簇，將每個(gè)類別中心更新為隸屬于該類別的所有樣本的均值，分別計(jì)算其均值向量：

如果相比之前的向量有改變則更新，將其作為新的均值向量，反之則不變。如圖1所示，通過(guò)找到合適的k值和合適的中心點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了目標(biāo)聚類。

K-Means算法能夠保證收斂，但不能保證收斂于全局最優(yōu)點(diǎn)，當(dāng)初始中心點(diǎn)選取不好時(shí)，只能達(dá)到局部最優(yōu)點(diǎn)，聚類效果較差，因而本文在數(shù)據(jù)訓(xùn)練過(guò)程中通過(guò)多次比較選取恰當(dāng)?shù)膋值以獲取全局最優(yōu)點(diǎn)。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新效果

1.3.1 顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）。顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）即某國(guó)家的某領(lǐng)域在該國(guó)家的專利占有比例除以同時(shí)期該國(guó)家所有專利數(shù)在所有國(guó)家所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠偭康恼加蟹蓊~。公式如下：

其中，Pij表示j國(guó)在i技術(shù)領(lǐng)域PCT的申請(qǐng)量，∑iPij則表示j國(guó)所有技術(shù)PCT申請(qǐng)量的總和，∑jPij在本文中表示所有國(guó)家的移動(dòng)通信技術(shù)PCT申請(qǐng)量的總和，∑i∑jPij即所有技術(shù)領(lǐng)域世界PCT申請(qǐng)量的總和。如果RTA大于1，說(shuō)明該國(guó)家在移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢(shì)，且該指數(shù)值越大，則該國(guó)技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)越大，而若該指數(shù)小于1，說(shuō)明該國(guó)家在移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域處于比較劣勢(shì)地位。

1.3.2 變異系數(shù)（CV）。變異系數(shù)是概率分布離散程度的一個(gè)歸一化量度，其定義為標(biāo)準(zhǔn)差與平均值之比，將其建立在RTA之上。公式如下：

2 我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展中的政策演進(jìn)

在通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展史中，由于技術(shù)演化軌跡和生產(chǎn)要素完備情況存在差異，我國(guó)在各階段發(fā)布了針對(duì)不同情境下的創(chuàng)新激勵(lì)政策。本文通過(guò)層次聚類和K-Means聚類將不同階段的政策文件進(jìn)行聚類分析，闡述了產(chǎn)業(yè)政策在不同階段上的結(jié)構(gòu)差異。

圖1 K-Means聚類實(shí)現(xiàn)概念圖

2.1 層次與K-Means聚類

以每一代移動(dòng)通信技術(shù)商用時(shí)刻為依據(jù)，劃分其主要商用時(shí)間段，即：1G（1987—1992年）；2G（1993—2008年）；3G（2009—2014年）；4G（2015—2018年）；5G（2019年至今）。對(duì)通過(guò)爬取得到的1 029條通信產(chǎn)業(yè)的政策文件進(jìn)行聚類分析，因所分析的對(duì)象政策同屬通信產(chǎn)業(yè)大類下的政策，考慮到部分年份文件缺損以及政策文件基數(shù)對(duì)于聚類結(jié)果精準(zhǔn)度的影響，1G、2G階段缺少的政策文件通過(guò)后期大量遍歷相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道歸納整理獲取，3G以及4G階段采用K-Means聚類分析，5G階段采用層次聚類分析，由此分階段得出影響通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效果的主要政策類別。

2.1.1 去除文本噪聲?；赟elenium中Webdriver自動(dòng)控制網(wǎng)頁(yè)工具，利用X-path，JS-path，CSS-selector等精準(zhǔn)定位元素，同時(shí)去除“&”“//”等特殊符號(hào)，然后提取所需信息，通過(guò)Xlsxwriter寫(xiě)入文本文件以及Excel文件以便后期數(shù)據(jù)處理。

2.1.2 Jieba分詞和數(shù)據(jù)清洗?？紤]本文需要聚類政策關(guān)鍵詞，所以采取Jieba精準(zhǔn)分詞模式且拼接空格，避免出現(xiàn)重復(fù)詞語(yǔ)。為便于之后計(jì)算對(duì)接Sklearn等工具，故將結(jié)果存儲(chǔ)在同一個(gè)txt中，每行表示一個(gè)政策文本的分詞結(jié)果。同時(shí)加載停用詞表，去除“通知”“年度”“項(xiàng)目”等與研究?jī)?nèi)容關(guān)聯(lián)度不大的詞語(yǔ)，最終完成數(shù)據(jù)清洗，達(dá)到細(xì)化分詞結(jié)果，提高詞頻特征提取精度的目的。

2.1.3 TF-IDF詞頻特征提取（構(gòu)建VSM向量空間模型）。TF-IDF即逆文本頻率指數(shù)，是一種統(tǒng)計(jì)方法，多用于評(píng)估一個(gè)詞對(duì)于一個(gè)語(yǔ)料庫(kù)中一份文件的重要程度。詞的重要性隨著在文件中出現(xiàn)的次數(shù)正比增加，同時(shí)隨著它在語(yǔ)料庫(kù)其他文件中出現(xiàn)的頻率反比下降。如果存在多個(gè)文件且文件中的各個(gè)單詞的重要程度相似，則認(rèn)為這些文件是相似的。采用二者的歐幾里得距離作為相異度，歐幾里得距離公式定義如下：

通過(guò)將文件聚類的問(wèn)題轉(zhuǎn)化為一般性的聚類過(guò)程，樣本空間中兩點(diǎn)的距離描述即轉(zhuǎn)變?yōu)闅W式距離描述。其具體數(shù)學(xué)算法為：TF-IDF與一個(gè)詞在文檔中的出現(xiàn)次數(shù)成正比，與該詞在整個(gè)語(yǔ)言中的出現(xiàn)次數(shù)成反比。其中，TF（Term Frequency）與 IDF（Inverse Document Frequency）計(jì)算公式分別為：

通過(guò)引入Sklearn庫(kù)中的TfidfTransformer和CountVectorizer來(lái)獲取每個(gè)短文本的特征向量，從而組成整個(gè)樣本特征X，構(gòu)建其VSM向量空間模型。由于1G、2G階段相關(guān)政策文件數(shù)量過(guò)少、基數(shù)較小，難以通過(guò)聚類分析出主要的政策類別，為使得政策類型的確定相對(duì)精準(zhǔn)，1G、2G階段缺少的政策文件通過(guò)直接查詢相關(guān)文獻(xiàn)歸納整理獲取。

2.1.4 結(jié)果調(diào)試。聚類過(guò)程概述：因KMeans隸屬于無(wú)監(jiān)督學(xué)習(xí)，其聚類數(shù)k值需要預(yù)先確定，通過(guò)其聚類散點(diǎn)圖以及clf.inertia_指標(biāo)進(jìn)行效果判定。散點(diǎn)圖中各類別交叉重合部分面積越小，則聚類效果越好。將clf.inertia_指標(biāo)進(jìn)行相對(duì)比較，聚類數(shù)不同則其數(shù)值也會(huì)隨之變動(dòng)，即使確定了聚類數(shù)，由于其無(wú)監(jiān)督學(xué)習(xí)的特性，每次聚類結(jié)果的指標(biāo)也會(huì)有所差異。最終實(shí)際聚類散點(diǎn)圖效果能夠達(dá)到各類別基本無(wú)重合部分，且clf.inertia_指標(biāo)在聚類數(shù)確定為3時(shí)穩(wěn)定在15.667左右，聚類效果相對(duì)較好。于層次聚類而言，基于對(duì)聚類精度以及關(guān)鍵詞可合并性的考慮，經(jīng)過(guò)多次調(diào)試，最終確定將詞頻出現(xiàn)6次以上的關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，所得結(jié)果簇間相似度低，簇內(nèi)相似度高，且關(guān)鍵詞能夠被歸并為一個(gè)政策大類。

聚類所得結(jié)果包括“融合”“培育”“體系”等關(guān)鍵詞，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)分析，清洗掉“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”“獎(jiǎng)勵(lì)”“人才”“購(gòu)買”“委托采購(gòu)”“自行采購(gòu)”等出現(xiàn)頻次最低、關(guān)聯(lián)度最小的關(guān)鍵詞，最終得出影響通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效果的六個(gè)主要政策類別，分別為政府補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、政府扶持、政策排他性保護(hù)、反壟斷干預(yù)、引資性培育。

2.2 聚類結(jié)果分析

通信產(chǎn)業(yè)存在革新?lián)Q代快的特點(diǎn)，某一階段的研發(fā)工作通常在前一階段研究成果投入商用后就開(kāi)始布局，所以激勵(lì)創(chuàng)新研發(fā)類產(chǎn)業(yè)政策的制定與實(shí)施對(duì)象通常是下一階段的研發(fā)工作。因此，本文分階段聚類出影響力顯著的政策類型，以討論產(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果，見(jiàn)表1。

導(dǎo)入前準(zhǔn)備階段和第一代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段（1987—1992年）的技術(shù)、設(shè)備與移動(dòng)通信的運(yùn)營(yíng)方式依賴于國(guó)外進(jìn)口。為聚集本土產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素并實(shí)現(xiàn)對(duì)歐美國(guó)家的技術(shù)追趕，我國(guó)加大對(duì)通信產(chǎn)業(yè)國(guó)有企業(yè)的扶持力度，以中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、中國(guó)移動(dòng)集團(tuán)、中國(guó)聯(lián)通集團(tuán)公司與中國(guó)電信集團(tuán)公司為代表的一批國(guó)有企業(yè)先后在政府的引導(dǎo)下成立。在1999—2001三年間，政府投入通信產(chǎn)業(yè)的資金總計(jì)12.103 4億元，累計(jì)支持了118個(gè)項(xiàng)目和上百家骨干企業(yè)。截至2008年，全國(guó)范圍內(nèi)電子及通信設(shè)備制造業(yè)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)數(shù)多達(dá)699個(gè)。在國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)得到發(fā)展的基礎(chǔ)上，中國(guó)移動(dòng)用戶總數(shù)超過(guò)4.5億戶，中國(guó)聯(lián)通月增長(zhǎng)用戶42.4萬(wàn)戶，中國(guó)電信“天翼計(jì)劃”初見(jiàn)成效。

第二代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段（1993—2008年）有關(guān)激勵(lì)3G研發(fā)的主要政策類型為扶持國(guó)有企業(yè)和政府補(bǔ)貼。為鼓勵(lì)TD-SCMDA的發(fā)展，國(guó)家工信部將TD-SCMDA產(chǎn)品和應(yīng)用納入《政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》的采購(gòu)扶持范圍。在《2006—2020年國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略》等政策的推動(dòng)下，截至2008年，全國(guó)范圍內(nèi)電子及通信設(shè)備制造業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中的政府資金（S&T）為211 172萬(wàn)元。在產(chǎn)業(yè)政策的助推下，截至2013年10月，TD-SCDMA用戶數(shù)突破1.8億戶，占國(guó)內(nèi)3G市場(chǎng)份額45.9%，成為全球發(fā)展最快的3G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)［26］。

第三代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段（2009—2013年）有關(guān)激勵(lì)4G研發(fā)的主要政策類型為政府補(bǔ)貼，政策排他性保護(hù)和反壟斷干預(yù)，聚類結(jié)果如圖2所示?！吨腥A人民共和國(guó)反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》《“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略及實(shí)施方案》中有關(guān)反壟斷條例的頒布與實(shí)施帶動(dòng)了反壟斷干預(yù)產(chǎn)業(yè)政策的落地，鼓勵(lì)中小企業(yè)協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)通信產(chǎn)業(yè)建立良好的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與共同發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)格局。為整治市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為導(dǎo)致的“虛假創(chuàng)新”，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)信息消費(fèi)擴(kuò)大內(nèi)需的若干意見(jiàn)》等排他性保護(hù)政策出臺(tái)，通過(guò)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)來(lái)加強(qiáng)對(duì)通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益分配，從而達(dá)到激勵(lì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的目的。在政府補(bǔ)貼方面，《電子信息產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》的實(shí)施通過(guò)加大財(cái)政支持力度來(lái)鼓勵(lì)研發(fā)投入。2015年，信息通信服務(wù)收入達(dá)到1.7萬(wàn)億元，超額完成“十二五”規(guī)劃目標(biāo)，增值電信企業(yè)收入達(dá)到5 444億元，年均增長(zhǎng)34.8%，轉(zhuǎn)型升級(jí)穩(wěn)步推進(jìn)。我國(guó)自主研發(fā)的TD-LTE成為國(guó)際4G主流標(biāo)準(zhǔn)，形成完整產(chǎn)業(yè)鏈，國(guó)際化水平全面提升。

第四代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段（2014—2018年）有關(guān)激勵(lì)5G研發(fā)的主要政策類型是稅收優(yōu)惠、引資性培育和政策排他性保護(hù)，聚類結(jié)果如圖3所示。在此階段，通信產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)普遍存在融資能力不足、創(chuàng)新產(chǎn)出不確定等問(wèn)題，《中國(guó)制造2025》《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》等政策中有關(guān)稅收優(yōu)惠條例的實(shí)施有效減輕了企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入。引資性培育政策通過(guò)改善區(qū)域投資環(huán)境，利用富有優(yōu)勢(shì)的土地資源、政策資源和勞動(dòng)力資源達(dá)到吸引資本的效果，從而為通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供資金與人才保障。《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的實(shí)施，積極探索政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，加大了對(duì)信息化重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的資金支持。通信產(chǎn)業(yè)屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，《中國(guó)制造2025》《國(guó)家信息化發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中排他性保護(hù)類條例的實(shí)施不僅加強(qiáng)了對(duì)國(guó)內(nèi)通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，也強(qiáng)化了企業(yè)處理國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的應(yīng)對(duì)能力。

表1 我國(guó)通信產(chǎn)業(yè)各階段政策類型聚類結(jié)果

圖2 3G階段K-Means聚類示意圖

圖3 4G階段K-Means聚類示意圖

圖4 5G階段層次聚類示意圖

第五代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段（2019年至今）有關(guān)激勵(lì)6G研發(fā)的主要政策類型是政策排他性保護(hù)和政府補(bǔ)貼，層次聚類結(jié)果如圖4所示?！稊U(kuò)大和升級(jí)信息消費(fèi)三年行動(dòng)計(jì)劃》等政策鼓勵(lì)各地設(shè)立信息消費(fèi)專項(xiàng)資金，進(jìn)一步加大財(cái)政資金支持力度?！豆I(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2018—2020年）》等政策安排開(kāi)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)立法工作，保護(hù)通信網(wǎng)絡(luò)安全；《專利代理?xiàng)l例》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)“一帶一路”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)務(wù)實(shí)合作的聯(lián)合聲明》《中歐海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作行動(dòng)計(jì)劃（2018—2020）》等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的施行不僅提升了專利質(zhì)量，加強(qiáng)了行政執(zhí)法力度，而且促進(jìn)了國(guó)際知識(shí)交流與合作。

3 我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)新激勵(lì)效果

3.1 顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）與變異系數(shù)（CV）

為判斷我國(guó)不同產(chǎn)業(yè)政策在移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域中是否存在顯著創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)，首先應(yīng)用專利數(shù)據(jù)計(jì)算出不同國(guó)家的顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA），并在各國(guó)間分階段進(jìn)行比較，再基于比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的變異系數(shù)（CV）進(jìn)行橫向和縱向的數(shù)據(jù)趨勢(shì)分析，以揭示我國(guó)在移動(dòng)通信領(lǐng)域創(chuàng)新效果是否顯著。顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RTA）計(jì)算結(jié)果如表2所示。

從表2來(lái)看，從1G到5G，始終處于比較優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家有美國(guó)、英國(guó)、俄羅斯和日本。上述國(guó)家在移動(dòng)通信領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)基礎(chǔ)寬、技術(shù)更新迭代速度快、研發(fā)創(chuàng)新能力強(qiáng)。

在1G和2G階段，我國(guó)處于比較劣勢(shì)地位。但在3G階段時(shí)，相比1G和2G處于領(lǐng)先的日本、法國(guó)、英國(guó)、比利時(shí)，實(shí)現(xiàn)了一定程度的追趕，并且通過(guò)4G和5G階段不斷發(fā)展將比較優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大。

橫向比較表2中的變異系數(shù)，各技術(shù)演化階段的CV指數(shù)分別為：0.491、0.463、0.580、0.571、0.761。這表明1G、2G時(shí)的美國(guó)、英國(guó)、俄羅斯，3G時(shí)的美國(guó)、日本、俄羅斯，4G、5G時(shí)的美國(guó)、中國(guó)、俄羅斯，比較優(yōu)勢(shì)相對(duì)于其他國(guó)家顯著突出。再縱向觀察同一國(guó)家不同階段的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的變異系數(shù)，基于同一領(lǐng)域進(jìn)行比較，比較效果并不顯著，因而本文采用雷達(dá)圖進(jìn)行縱向比較，如圖5所示。

表2 1987—2020年各國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

圖5 代表國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展階段雷達(dá)分布圖

從圖5來(lái)看，為更好地揭示我國(guó)在通信產(chǎn)業(yè)不同演化階段的創(chuàng)新效應(yīng)的顯著程度，本文選取美國(guó)、日本、德國(guó)作為代表國(guó)家進(jìn)行比較。我國(guó)和日本在3G時(shí)代都實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新趕超，且日本趕超程度高于我國(guó)，但在4G和5G的后續(xù)發(fā)展中，創(chuàng)新力度不如我國(guó)，處于退步狀態(tài)。再放眼歐洲國(guó)家德國(guó)，從1G到5G，雖然基本維持在比較優(yōu)勢(shì)地位，但始終未沖破更高的界線，占據(jù)移動(dòng)通信領(lǐng)域的領(lǐng)跑地位。

3.2 我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新效果

綜合我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展階段、政策文本分析、顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)計(jì)算，可以得出三者間的基本關(guān)聯(lián)，具體情況如表3所示。

3.2.1 扶持國(guó)有企業(yè)。扶持國(guó)有企業(yè)是第一、二代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段的標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)政策之一。在1G主要商用階段，處于領(lǐng)先地位的國(guó)家有美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、俄羅斯，我國(guó)的RTA水平低于變異系數(shù)。2G主要商用階段，我國(guó)的RTA指數(shù)雖然高于變異系數(shù)，卻仍處于劣勢(shì)地位。企業(yè)自有資金生產(chǎn)要素難以支持通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而被迫向摩托羅拉、愛(ài)立信等國(guó)外企業(yè)開(kāi)放通信市場(chǎng)，我國(guó)亟待發(fā)展自己的通信產(chǎn)業(yè)。

在此階段，我國(guó)將“鼓勵(lì)、引導(dǎo)、扶持、幫助企業(yè)積極而科學(xué)地進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”作為未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)的一項(xiàng)主要政策。例如，政府通過(guò)組織運(yùn)營(yíng)商訂貨協(xié)調(diào)會(huì)的方式，幫助國(guó)有企業(yè)打通大容量數(shù)字程控交換機(jī)的市場(chǎng)；國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行給予大唐集團(tuán)未來(lái)5至10年共300億元的授信額度。但歐美國(guó)家通過(guò)上線通信標(biāo)準(zhǔn)以加高技術(shù)壁壘，我國(guó)通信標(biāo)準(zhǔn)形成受限，處在萌芽階段的中興、大唐等企業(yè)主要生產(chǎn)程控交換機(jī)設(shè)備，在移動(dòng)通信上缺乏經(jīng)驗(yàn)，所以扶持國(guó)有企業(yè)的效果并不顯著。但此舉為通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，國(guó)際電信聯(lián)盟在2000年5月正式宣布TD-SCDMA成為3G標(biāo)準(zhǔn)；我國(guó)2005年的信息產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到7.2%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度達(dá)到16.6%，信息產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度穩(wěn)步上升，扶持國(guó)有企業(yè)的效應(yīng)顯著。

表3 我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展階段、政策文本分析、顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)

3.2.2 政府補(bǔ)貼。政府補(bǔ)貼是第二、三、五代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段的標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)政策之一。在2G主要商用階段，華為、中興、大唐大容量數(shù)字程控交換機(jī)的研制成功證明部分國(guó)有企業(yè)已具備自主研發(fā)的能力，但囿于受外界投資少、缺乏足夠資金進(jìn)一步創(chuàng)新，此時(shí)政府補(bǔ)貼尤為關(guān)鍵。

在3G主要商用階段，TD-SCDMA成為我國(guó)自主研發(fā)的通信標(biāo)準(zhǔn)，各企業(yè)的資金水平和研發(fā)能力相對(duì)完備。在此背景下，政府宏觀調(diào)控的作用效果反而優(yōu)于高額的財(cái)政補(bǔ)貼。Nunn and Trefler曾提出國(guó)家制度的完善能減少企業(yè)尋租活動(dòng)的發(fā)生從而提高政策實(shí)施效果［25］。過(guò)剩的財(cái)政補(bǔ)貼會(huì)使企業(yè)出現(xiàn)“尋扶持”“套利尋租”等“虛假創(chuàng)新”行為，拉低產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。研究表明，我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的有效性還受到中央與地方政府兩方面的影響：一方面，中央政府與企業(yè)間存在信息不對(duì)稱的問(wèn)題；另一方面，地方政府部分官員以提高績(jī)效為重，資金傾向于流入短期經(jīng)濟(jì)效益大的項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施效果偏離預(yù)期目標(biāo)，造成資源浪費(fèi)。

在5G主要商用階段，我國(guó)已掌握通信產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)專利，且多數(shù)通信企業(yè)已有足夠的自籌資金進(jìn)行自主研發(fā)。華為披露數(shù)據(jù)稱其2018年的政府補(bǔ)貼只占其收入的千分之二，運(yùn)營(yíng)資金主要來(lái)自企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)積累及外部融資，而不是政府補(bǔ)貼［27］。以上表明在5G階段政府補(bǔ)貼的作用并不顯著，而繼續(xù)實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼政策之所以未產(chǎn)生類似3G階段抑制效果的原因之一是國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的愈發(fā)重視和監(jiān)管體系的漸趨完善。

3.2.3 排他性政策保護(hù)。與政府補(bǔ)貼類似，排他性政策保護(hù)也是第三、四、五代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段的標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)政策之一。通信產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，發(fā)展速度快、專利技術(shù)更新?lián)Q代快、侵權(quán)成本相對(duì)較低，所以排他性政策保護(hù)至關(guān)重要。雖然我國(guó)建立了自己的通信標(biāo)準(zhǔn)，但核心技術(shù)掌握相對(duì)較少，專利申請(qǐng)數(shù)相對(duì)不大，我國(guó)第一件自主通信專利申請(qǐng)時(shí)間為1997年，落后美國(guó)8年；且與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平落后，自我國(guó)正式加入WTO后，我國(guó)企業(yè)不斷收到外國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟，如2010年摩托羅拉起訴華為侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)等案件，我國(guó)通信企業(yè)缺乏妥善的應(yīng)對(duì)方式，導(dǎo)致其合法權(quán)利遭受侵害，政策排他性保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有正向作用但不明顯。

在4G和5G階段，我國(guó)通信企業(yè)核心專利技術(shù)較3G有進(jìn)一步突破，通信產(chǎn)業(yè)專利數(shù)增加，企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力增強(qiáng)；政策排他性保護(hù)力度進(jìn)一步提升，權(quán)威、高效的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)建立，營(yíng)造了良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境與市場(chǎng)環(huán)境，政策排他性保護(hù)對(duì)通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到顯著的積極影響。

3.2.4 反壟斷干預(yù)。反壟斷干預(yù)是第三代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段的代表性產(chǎn)業(yè)政策之一。由于我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)起步較晚，大部分通信標(biāo)準(zhǔn)需要專利都集中在高通、愛(ài)立信、諾基亞手中，我國(guó)市場(chǎng)需要域外授權(quán)才能獲得被外國(guó)公司壟斷的專利技術(shù)，長(zhǎng)期被歐美企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用和高額專利費(fèi)所壓制，通信產(chǎn)業(yè)的附加值和利潤(rùn)大大降低。

在國(guó)內(nèi)外反壟斷法的逐步完善下，華為公司在2014年運(yùn)用反壟斷規(guī)則判定美國(guó)交互數(shù)字公司構(gòu)成反壟斷，獲得兩千萬(wàn)元的賠償，打破了美國(guó)交互數(shù)字公司的技術(shù)壁壘；國(guó)家發(fā)改委在2015年對(duì)高通展開(kāi)反壟斷調(diào)查，責(zé)令其停止違法行為并處以約10億美元的罰款，為我國(guó)通信產(chǎn)業(yè)贏得發(fā)展空間。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，我國(guó)通信業(yè)呈“幾家獨(dú)大”的局面，在政府反壟斷政策的貫徹實(shí)施下，呈現(xiàn)出良好的競(jìng)爭(zhēng)格局。例如，2002年成立的TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟打破了大唐公司在TD發(fā)展中“一家獨(dú)大”的現(xiàn)象，截至2010年2月，TD聯(lián)盟成員企業(yè)已達(dá)78家。同時(shí)，政府把控通信資費(fèi)的管理，杜絕發(fā)生壟斷企業(yè)操縱定價(jià)的現(xiàn)象。反壟斷干預(yù)對(duì)通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到顯著的積極影響。

3.2.5 稅收優(yōu)惠、引資性培育。稅收優(yōu)惠是第四代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段的代表性產(chǎn)業(yè)政策之一。此階段我國(guó)針對(duì)通信重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域采取了稅收減免和研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除措施，大大降低企業(yè)研發(fā)壓力，刺激企業(yè)增加研發(fā)投入?，F(xiàn)有研究表明，稅收優(yōu)惠與政府補(bǔ)貼的影響存在替代關(guān)系且稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用弱于政府補(bǔ)貼。且過(guò)多的稅收優(yōu)惠與政府補(bǔ)貼都會(huì)引發(fā)“尋扶持”的現(xiàn)象?？傮w來(lái)說(shuō)，稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用，但并不顯著。

引資性培育同樣是第四代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)主要商用階段的代表性產(chǎn)業(yè)政策之一。我國(guó)自主研發(fā)的4G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)TD-LTE被國(guó)際電聯(lián)確定為4G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之一，并已建成全球規(guī)模最大的4G網(wǎng)絡(luò)［28］。我國(guó)在此階段大力建設(shè)招商組織機(jī)構(gòu)，組織招商引資活動(dòng)。2019年《中華人民共和國(guó)外商投資法》的頒布極大提高了外商投資的積極性。高速度、低功耗、低時(shí)延的5G在2020年新型冠狀病毒疫情中作為關(guān)鍵技術(shù)在醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、遠(yuǎn)程會(huì)診、藥物研發(fā)、疫情管控等場(chǎng)景中亮相，顯著體現(xiàn)了政府引資性培育的激勵(lì)作用。

綜上，在1G、2G階段，我國(guó)移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化軌跡尚未確定，自有資金等生產(chǎn)要素匱乏，此時(shí)政府的扶持和補(bǔ)貼政策能彌補(bǔ)自有資金的不足，有效激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，促使創(chuàng)新產(chǎn)出；在3G階段，基礎(chǔ)技術(shù)已經(jīng)掌握，核心技術(shù)仍然缺乏，反壟斷干預(yù)可有效避免國(guó)內(nèi)外掌握核心技術(shù)的企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)壓制，但由于此時(shí)企業(yè)自有資金相對(duì)充裕，政府補(bǔ)貼更易導(dǎo)致創(chuàng)新泡沫；在4G、5G階段，我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新如火如荼，專利產(chǎn)權(quán)亟須政策保護(hù)，研發(fā)更需資本投入，因此，此時(shí)資本的吸納、政策的保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)尤為重要。

4 結(jié)論與展望

4.1 主要結(jié)論

作為調(diào)配社會(huì)資源、促進(jìn)行業(yè)產(chǎn)出、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的催化劑［17］，產(chǎn)業(yè)政策是如何促進(jìn)通信技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的呢？本文基于我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程進(jìn)行分析，結(jié)合聚類出的1 029條國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和歷年來(lái)的RTA與CV指數(shù)，對(duì)移動(dòng)通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了探索分析。結(jié)果表明：在不同的技術(shù)演化階段，不同的自有資金要素情境下各政策及其組合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效果存在顯著差異。具體表現(xiàn)為：首先，在技術(shù)軌跡未確定、自有資金要素缺乏的導(dǎo)入階段，政府的扶持與補(bǔ)貼政策能夠正向且顯著地促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入，從而促使創(chuàng)新產(chǎn)出；其次，在技術(shù)演化軌跡穩(wěn)定、自有資金要素充裕的成長(zhǎng)階段，政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)的政策排他性保護(hù)、反壟斷干預(yù)、引資培育最能夠正向促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，且效果顯著，稅收優(yōu)惠雖能正向激勵(lì)，但相對(duì)不明顯；最后，在技術(shù)、資金均相對(duì)完備的成熟階段，此時(shí)產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)政府補(bǔ)貼影響通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)，有可能產(chǎn)生抑制效應(yīng)。

4.2 政策啟示

政策刺激可以高效驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，因此，在不同發(fā)展階段，應(yīng)統(tǒng)籌全局，搭配使用產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)鍵是考慮如何有效地設(shè)計(jì)和實(shí)施［29］，可能的做法包括以下幾種。

第一，實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該注重政府干預(yù)為輔，市場(chǎng)資源配置為主。在實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的過(guò)程中，遵循客觀的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的法治環(huán)境，更多地出臺(tái)普適性的政策，真正當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)，進(jìn)行宏觀調(diào)控，并注重統(tǒng)籌兼顧不同所有制企業(yè)［30］，合理配置市場(chǎng)資源，才能有效激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，切實(shí)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

第二，建立和完善技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，注重“實(shí)質(zhì)性”創(chuàng)新，避免專利泡沫。在實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，政府應(yīng)該根據(jù)企業(yè)技術(shù)含量高低、技術(shù)難度深度對(duì)企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化分類，確定政策扶持力度，推廣差異化政策力度。以創(chuàng)新數(shù)量（專利申請(qǐng)總數(shù)）和創(chuàng)新質(zhì)量（發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)）縱向度量歷年創(chuàng)新績(jī)效［23］，建立投入/產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系，橫向度量創(chuàng)新能力，由此，保質(zhì)保量推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程。

第三，動(dòng)態(tài)評(píng)估產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展階段及技術(shù)演進(jìn)規(guī)律，合理選擇政策保護(hù)、反壟斷干預(yù)、市場(chǎng)主體引育等政策工具。無(wú)論是對(duì)于正在全面推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的第五代移動(dòng)通信技術(shù)，還是面向下一代移動(dòng)通信技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新，都是當(dāng)前國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵領(lǐng)域，需要出臺(tái)更多的政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的專利信息進(jìn)行保護(hù)，大力推廣反壟斷、促競(jìng)爭(zhēng)，把握住技術(shù)更迭的時(shí)間窗口，促進(jìn)企業(yè)間技術(shù)交流和資源共享，才可能保持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力。

4.3 不足與展望

本文基于我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程進(jìn)行分析，結(jié)合歷年來(lái)國(guó)家針對(duì)移動(dòng)通信技術(shù)的產(chǎn)業(yè)政策和RTA與CV指數(shù)，探討了在移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域中產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的階段性與技術(shù)創(chuàng)新效果之間的聯(lián)系。然而，移動(dòng)通信技術(shù)雖然是當(dāng)前國(guó)家間技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的熱點(diǎn)領(lǐng)域，但其技術(shù)演變軌跡、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用環(huán)境與其他關(guān)鍵核心技術(shù)、通用共性技術(shù)都存在差異。因此，本文的結(jié)論在多大程度上適用于這些領(lǐng)域仍值得進(jìn)一步探討。此外，由于數(shù)據(jù)的易得性，本文主要應(yīng)用歸納方法解釋了我國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)中的產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新效果間的關(guān)聯(lián)，未能應(yīng)用完整的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證，這也是在今后的研究中值得進(jìn)一步探索的方向。