萬(wàn)治清 中國(guó)航發(fā)貴州黎陽(yáng)航空動(dòng)力有限公司

一、評(píng)審的方法內(nèi)容

（一）評(píng)審方式方法

管理評(píng)審?fù)ǔＲ詴?huì)議方式進(jìn)行，評(píng)審采取由質(zhì)量系統(tǒng)收集評(píng)審輸入材料進(jìn)行匯總，分析并撰寫綜合評(píng)審分析報(bào)告，也可以采取由過(guò)程主管業(yè)務(wù)部門分別撰寫分析報(bào)告，然后集中討論。同時(shí)，管理評(píng)審也可采取分散專題討論形式進(jìn)行，以上模式各有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，需要按實(shí)際情況擇優(yōu)選擇。集中方式比較適用于主題專一，能夠?qū)μ岢龅膯?wèn)題充分討論；劣勢(shì)是在實(shí)施過(guò)程中容易發(fā)生沖突，而使評(píng)審前準(zhǔn)備工作繁瑣。各職能部門的材料要充分和完整，質(zhì)量部門需仔細(xì)斟酌篩選提出的問(wèn)題。分散專題討論的評(píng)審方式靈活，問(wèn)題解決快捷，決定的問(wèn)題實(shí)施中反彈較少；缺點(diǎn)是因評(píng)審協(xié)助部門不是質(zhì)量部門，而是由各職能部門負(fù)責(zé)，故容易出現(xiàn)忽視質(zhì)量問(wèn)題的現(xiàn)象，從而不能全面的進(jìn)行評(píng)審考慮，評(píng)審結(jié)果未能客觀公正的問(wèn)題。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際選擇適宜的評(píng)審方式，兩種評(píng)審方式均需要最高管理者主持，明確決定改進(jìn)方向。

（二）評(píng)審內(nèi)容和要求

管理評(píng)審內(nèi)容應(yīng)覆蓋GB/T19001、GJB9001C9.3.2條款全部?jī)?nèi)容。評(píng)審時(shí)間間隔企業(yè)可依據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和需要而定，一般來(lái)說(shuō)上下之間不超過(guò)一年，如果時(shí)限內(nèi)發(fā)生多次評(píng)審，每次不用重審全部?jī)?nèi)容，但全年必須考慮到GB/T190015.6.2上的全部?jī)?nèi)容，多次評(píng)審記錄應(yīng)完整并予以保存。

二、管理評(píng)審組織策劃

管理評(píng)審計(jì)劃尤為關(guān)鍵，為此應(yīng)做好以下方面的組織策劃工作。

（一）管理評(píng)審計(jì)劃的編制

管理評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容包括評(píng)審輸入材料分工，評(píng)審預(yù)計(jì)時(shí)間，會(huì)議的主要議程等。確定管理評(píng)審時(shí)間，應(yīng)充分考慮最高管理者及主要領(lǐng)導(dǎo)時(shí)間安排是否沖突，要做好與領(lǐng)導(dǎo)的溝通。并將管理評(píng)審計(jì)劃由最高管理者批準(zhǔn)通過(guò)正式文件形式發(fā)至各單位。

（二）管理評(píng)審材料的準(zhǔn)備

評(píng)審輸入是關(guān)鍵，將直接關(guān)系到評(píng)審輸出的正確性、有效性和指導(dǎo)性，事關(guān)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的成敗。收集的評(píng)審輸入材料應(yīng)全面、充分、真實(shí)、完整，并符合要求。評(píng)審輸入一般包括上次評(píng)審輸出的改進(jìn)情況、影響體系績(jī)效和有效性的信息、資源情況、風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有效性情況，識(shí)別的改進(jìn)機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)性分析、重大質(zhì)量問(wèn)題處理情況等內(nèi)容。除上述規(guī)定的各項(xiàng)內(nèi)容外，還應(yīng)要求各職能部門提供需改進(jìn)的問(wèn)題和建議，問(wèn)題和改進(jìn)建議應(yīng)明確、具體和詳細(xì)，有應(yīng)對(duì)措施，明確指出急需解決的問(wèn)題。問(wèn)題可涉及體系、產(chǎn)品、過(guò)程、顧客反饋及資源配置等方面。

（三）編制管理評(píng)審分析報(bào)告

體系過(guò)程主管部門依據(jù)評(píng)審輸入材料，分別編制管理評(píng)審輸入分析報(bào)告，評(píng)審分析報(bào)告是否要在管理評(píng)審會(huì)議上進(jìn)行宣讀，企業(yè)可視具體情況而定，一般情況下，可以在管理評(píng)審會(huì)議上只宣讀質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、采購(gòu)、人力資源等評(píng)審輸入分析報(bào)告，這樣既可節(jié)約時(shí)間，又突出重點(diǎn)，營(yíng)造出良好的評(píng)審氛圍。

三、做好評(píng)審前的溝通，確定討論問(wèn)題

管理評(píng)審重在評(píng)審，評(píng)審應(yīng)是對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)并包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)適宜性的評(píng)價(jià)。為了提高評(píng)審效率，事先應(yīng)確定要討論的問(wèn)題，讓評(píng)審人員能很好地融入議題。

（一）有的放矢，確定討論問(wèn)題

1.擬定討論問(wèn)題的原則

審查時(shí)討論的應(yīng)該是在部門內(nèi)難以處理的大問(wèn)題。例如反復(fù)審核卻沒(méi)有找到根本癥結(jié)的問(wèn)題；部門之間重疊過(guò)多，需要綜合考慮的問(wèn)題；需要改變制度的問(wèn)題等等。

2.擬定問(wèn)題的方法

質(zhì)量部門應(yīng)依據(jù)輸入提出的問(wèn)題，整理并通過(guò)所了解到的信息，進(jìn)行第一次篩查，編制評(píng)審討論問(wèn)題清單，對(duì)每個(gè)問(wèn)題可提出初步的意見(jiàn)或觀點(diǎn)，再提交上去進(jìn)行二次篩選，待最高管理者最終批準(zhǔn)評(píng)審討論的問(wèn)題后，管理評(píng)審前將討論問(wèn)題清單發(fā)至各職能部門。

（二）有效溝通，確保評(píng)審取得實(shí)效

質(zhì)量部應(yīng)在評(píng)審前與管理者代表、最高管理者以及參加評(píng)審的人員進(jìn)行溝通，與相關(guān)單位驗(yàn)證問(wèn)題發(fā)生的情況、原因、處理的措施等，要求相關(guān)部門陳述解決的觀點(diǎn)、說(shuō)明問(wèn)題的重要性和不解決問(wèn)題將造成的負(fù)面影響等。

四、評(píng)審輸出明確，制定措施有效

管理評(píng)審會(huì)形成評(píng)審改進(jìn)的決定應(yīng)清晰明確，切勿模棱兩可，不是全部會(huì)上提出的難題都需要解決，也并非全部有關(guān)資源的難題都要處理。如果企業(yè)能力暫時(shí)受其他條件限制，則可以優(yōu)先解決緊急程度較高的問(wèn)題，對(duì)于其他不觸及核心的問(wèn)題，可以暫緩處理。

五、做好跟蹤驗(yàn)證，督導(dǎo)取得實(shí)效

（一）管理評(píng)審輸出問(wèn)題整改要求

管理評(píng)審輸出問(wèn)題與內(nèi)部審核提出問(wèn)題不同。管理評(píng)審提出的問(wèn)題不是不符合項(xiàng)，通常是預(yù)防改進(jìn)性問(wèn)題。處理的措施也不一樣，內(nèi)部應(yīng)當(dāng)側(cè)重于如何有效從根本上有效解決，并由管理評(píng)審關(guān)注改進(jìn)的效果。由于需要解決的方向不一樣，管理評(píng)審提出問(wèn)題大多都關(guān)乎各個(gè)方向的考慮，并不只是在質(zhì)量上面。整改要徹底，確保不再發(fā)生類似問(wèn)題。

（二）建立跟蹤驗(yàn)證機(jī)制

質(zhì)量部門要做好改進(jìn)工作的組織協(xié)調(diào)和跟蹤驗(yàn)證，建立分層次的跟蹤驗(yàn)證機(jī)制，一是規(guī)定責(zé)任單位按周期自檢并反饋；二是質(zhì)量部門按計(jì)劃節(jié)點(diǎn)對(duì)改進(jìn)過(guò)程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督與整改完成后的最終驗(yàn)證檢查。在跟蹤驗(yàn)證過(guò)程中應(yīng)確保只有問(wèn)題徹底歸零后方可驗(yàn)證關(guān)閉。驗(yàn)證工作要抓住根本，要驗(yàn)證事情的開端和結(jié)尾，驗(yàn)證整體工作是否全部落實(shí)。跟蹤驗(yàn)證工作要達(dá)到體現(xiàn)PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)的目的。