□王志琛

（中國人民大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，北京 100872）

一、引言

長期以來，國家起源始終是考古學(xué)、人類學(xué)、歷史學(xué)和政治學(xué)關(guān)注的熱門話題，莫頓·弗里德（Morton H.Fried）把最早出現(xiàn)的或者不受其他國家影響?yīng)毩⒀莼傻膰叶x為原生國家（Pristine State），其他所有后出現(xiàn)的國家都叫作次生國家（Secondary State），國家起源其實考察的是原生國家的形成過程。1970年，著名人類學(xué)家羅伯特·卡內(nèi)羅（Robert L.Carneiro）提出環(huán)境限制理論，他用封閉性的秘魯沿海山谷和開放性的亞馬遜盆地做對比，說明受限的地理環(huán)境在國家起源中的重要意義[1](p733-738)。秘魯沿海山谷的耕地被農(nóng)業(yè)村莊（village）占滿時，不斷增加的人口因為有限的土地而爆發(fā)戰(zhàn)爭，由于地理環(huán)境的封閉，失敗的村莊無法搬走，只能向勝利者臣服，繳納貢品或稅收，政治由此實現(xiàn)了升級，產(chǎn)生了酋邦（chiefdom），酋邦再通過戰(zhàn)爭不斷相互兼并，產(chǎn)生了王國（kingdom），與之相反，亞馬遜盆地的開放性導(dǎo)致競爭失敗的村莊可以搬到其他地方重新開辟定居點，不必向勝利者臣服，政治始終得不到進化。環(huán)境限制理論憑借高度簡潔性和較強邏輯性，成為接受度極高的國家起源理論，產(chǎn)生了深遠的影響，卡內(nèi)羅在收獲贊美的同時，也遭到一些學(xué)者的批評。

大衛(wèi)·韋伯斯特（David Webster）是戰(zhàn)爭起源論的代表人物之一，他承認生態(tài)壓力在文明演化中發(fā)揮了重要作用，但同時強調(diào)多數(shù)原生國家形成的地方并不符合如卡內(nèi)羅所說的環(huán)境受限的區(qū)域，合適的環(huán)境條件應(yīng)該是核心—邊緣這種生產(chǎn)和人口潛力顯著不同且面積足夠大的相鄰地區(qū)。核心—邊緣的地理條件允許不同復(fù)雜程度的政治自治社會共存，關(guān)鍵是邊緣地區(qū)有小塊土地可供核心區(qū)域（人口密度較高）的酋邦擴張，酋邦的高級管理集團可以獨享這些土地，從而擁有了除威望以外的財富資源[2](p464-470)。羅伯特·沙赫特（Robert M.Schacht）逐一辨析環(huán)境限制理論的四個要素之后——受限的農(nóng)業(yè)耕地、人口壓力、戰(zhàn)爭和國家，認為環(huán)境的催化劑效應(yīng)是復(fù)雜的，雖然封閉的地理可以讓演化的動力集中，但應(yīng)該增加其他環(huán)境變量，如不同的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)潛力，來提高模型的精確度[3](p438-448)。針對質(zhì)疑，卡內(nèi)羅指出，區(qū)域面積和地理封閉性共同影響政治進化的速度，最有利于國家形成的環(huán)境包含三個特征：地理足夠封閉以阻止人們通過遷移來緩解人口壓力；面積足夠小以便相對快速和容易地聯(lián)合；面積還必須足夠大以確保聯(lián)合后的政體龐大且復(fù)雜，從而能夠形成國家[4](p498-500)?？梢?，卡內(nèi)羅把自己的環(huán)境限制理論帶入了自相矛盾的境地。

從上述的爭論中我們不禁要問，到底什么樣的地理環(huán)境有利于原生國家的形成呢，是卡內(nèi)羅受限的地理環(huán)境，還是韋伯斯特核心—邊緣開放式的地理環(huán)境？沙赫特提及的農(nóng)業(yè)發(fā)展?jié)摿τ衷谠鷩倚纬蛇^程中發(fā)揮怎樣的作用呢？

二、國家起源的既有研究

國家是人類文明發(fā)展的高級形式，社會演化論認為人類社會從簡單到復(fù)雜、從低級到高級，無論通過單線演化、多線平行演化，還是非線性演化，存在普遍適用的演變規(guī)律，根據(jù)階級斗爭和戰(zhàn)爭在國家起源中的作用大小，社會演化論分為兩大派別：沖突論和整合論。沖突論的思想可以追溯到路易斯·亨利·摩爾根（Lewis Henry Morgan）的《古代社會》一書，他依據(jù)技術(shù)進步將人類社會從低到高分為三種狀態(tài)：蒙昧社會、野蠻社會和文明社會，蒙昧社會和野蠻社會又各自細分為初級、中級、高級三個階段。摩爾根認為高級野蠻社會始于鐵器的制造，終于標音字母的使用和文獻記載的出現(xiàn)，這是文明社會的開端；氏族、胞族、部落和部落聯(lián)盟是古代社會自從氏族出現(xiàn)以后長期保持的組織形式，希臘人和羅馬人進入文明社會以后，創(chuàng)立了以地域和財產(chǎn)為基礎(chǔ)的政治組織，即國家[5](p3-35)。摩爾根直接跳過了青銅時代，把文明社會的起始時間設(shè)定得非常晚，不過他以地域取代血緣、財產(chǎn)私有制取代財產(chǎn)公有制作為國家和前國家社會區(qū)分標準的思想，被后來的學(xué)者廣泛接受，尤其被馬克思主義學(xué)者發(fā)揚光大。

《家庭、私有制和國家的起源》是該領(lǐng)域的經(jīng)典著作，恩格斯認為，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)導(dǎo)致了復(fù)雜的勞動分工，少數(shù)人通過控制生產(chǎn)手段，掌握大量經(jīng)濟財富，不斷剝削廣大窮人。國家正是這種階級斗爭的產(chǎn)物，它在一切典型的時期毫無例外地都是統(tǒng)治階級的國家，并且在一切場合本質(zhì)上都是鎮(zhèn)壓被鎮(zhèn)壓被剝削階級的工具[6](p183)。莫頓·弗里德繼承了恩格斯的思想，將社會分為四種類型：平等社會（Egalitarian Society）、階等社會（Rank Society）、分層社會（Stratified Society）和國家（State）。弗里德認為生態(tài)所能承受的人口規(guī)模和再分配的出現(xiàn)是平等社會進化成階等社會最重要的兩個因素，在人口壓力增大、婚后居住習(xí)俗改變等條件作用下，階等社會逐漸向分層社會轉(zhuǎn)變，相同性別和年齡的成員獲取基本生存資料的使用權(quán)不同是分層社會的主要特征[7](p182-196)。但弗里德認為分層社會中不存在國家級別的政治機構(gòu)，這不符合馬克思主義的經(jīng)典論述，也導(dǎo)致弗里德政治社會演化理論給人的印象是，階等社會的權(quán)力太弱，而國家社會的權(quán)力太強，對農(nóng)業(yè)定居社會來說，土地是最重要的基本生存資料，包括土地所有權(quán)在內(nèi)的經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)生如此重大的變革，政治上層建筑應(yīng)該會有所體現(xiàn)。

整合論的思想可以追溯到17、18世紀的啟蒙運動，代表人物霍布斯、亞當(dāng)·弗格森、洛克、休謨、孟德斯鳩、盧梭等。誠如弗格森所言，人類最初是平等的，他們實則天然地享有平等地保護自己、使用自己才華的權(quán)利，社會的利益和成員的利益容易達成妥協(xié)，政府的締結(jié)應(yīng)該旨在解決人類的快樂或痛苦，很明顯存在一些統(tǒng)治形式對于人類和對于社會本身都同樣必要，這不僅是為了實現(xiàn)政府的目標，也是為了順從自然形成的秩序[8](p55-60)。實際上，工業(yè)革命之前國家這種統(tǒng)治形式至少已經(jīng)存在了四千年，社會契約論思想主要是為資本主義民族國家的誕生鋪路，與原生國家的形成并無太大關(guān)系。20世紀50年代以后，作為新演化論的代表人物之一，埃爾曼·瑟維斯（Elman R.Service）認為，國家由“隊群（band）→部落（tribe）→酋邦（chiefdom）→國家（state）”的路徑進化而成，政治機構(gòu)產(chǎn)生于服務(wù)某一預(yù)定目標，但后來被用于服務(wù)眾多更重要的整合性功能，這些新功能最開始并沒有被考慮到；在所有早期文明和歷史上已知的酋邦和最初的國家中，權(quán)威官僚的產(chǎn)生與擴張也是統(tǒng)治階層和貴族的產(chǎn)生與擴張，因此，最早的分層主要是政治分層——統(tǒng)治階層和被統(tǒng)治階層，而不是所有制集團的分層[9](p277-285)。瑟維斯強烈反對階級斗爭是國家起源的原因，反復(fù)強調(diào)再分配系統(tǒng)是官僚權(quán)力的來源，酋邦首領(lǐng)通過提供安全保護、維護長距離貿(mào)易、裁決內(nèi)部糾紛等措施不斷加強和鞏固自己的地位。正如喬納森·哈斯（Jonathan Haas）所言，瑟維斯的整合理論依賴于對沖突論的駁斥，建立在最初的國家和文明與前國家社會沒有差別的基礎(chǔ)之上，但他本人卻不承認當(dāng)一個政府有能力向民眾提供物品和服務(wù)時，它便同時具備了強有力的制裁工具[10](p64-65)。

整合論的精髓在于統(tǒng)治階層提供某種公共物品，以換取被統(tǒng)治階層的服從，至于這種公共物品到底是什么，不同的學(xué)者擁有不同的觀點。魏特夫（Karl A.Wittfogel）認為在諸多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素中，如有用的農(nóng)作物、可耕種的土壤、充足的水源、適宜的溫度（光照與季節(jié)）和適當(dāng)?shù)牡孛驳?，只有水源，前工業(yè)社會的農(nóng)民可以通過修建灌溉設(shè)施進行調(diào)節(jié)，水利農(nóng)業(yè)（hydraulic agriculture）導(dǎo)致了水利社會（hydraulic society）和水利經(jīng)濟（hydraulic economy），促進了勞動分工、農(nóng)業(yè)集約化和大規(guī)模勞動合作的產(chǎn)生，農(nóng)業(yè)管理人員（agromanagerial）的職能從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域不斷擴展到非農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，如修建防衛(wèi)設(shè)施和道路、制定歷法等，他們逐漸演變成農(nóng)業(yè)官僚（agrobureaucratic），成為統(tǒng)治階層，水利國家（hydraulic state）由此形成[11](p11-48)。魏特夫的農(nóng)業(yè)灌溉理論由于過度追求普適性，案例選擇的范圍無論在時間上、還是在空間上，都極其龐雜，招致了大量批評，損害了其理論的有效性，即便如此，魏特夫的理論抓住了農(nóng)業(yè)——雖然并不一定是農(nóng)業(yè)的灌溉方面——是國家起源的關(guān)鍵變量，總體上依然優(yōu)于接下來將要介紹的貿(mào)易和城市理論。

貿(mào)易和城市理論擁有眾多追隨者，這些學(xué)者普遍認為長距離的商業(yè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)需要開發(fā)和維護，城市人口的規(guī)模和密度較大需要組織協(xié)調(diào)管理，這些都要求權(quán)力集中的管理階層，隨著時間的推移，社會和政治的復(fù)雜性日益增大，最早的國家必然產(chǎn)生于城邦（city-state）。如琳達·曼薩尼利亞（Linda Manzanilla）所言，神廟組織作為復(fù)雜再分配循環(huán)的中心，是“城市革命”的基礎(chǔ)，隨后，宮殿成為收納貢品的軸心和階等社會的頂端，國家由此誕生[12](p27)。作為該理論的極端支持者，彼得·泰勒（Peter L.Taylor）已經(jīng)把城市的重要性提升到無以復(fù)加的地步：所有的城市都是如此不凡，以至于它們擁有創(chuàng)造農(nóng)業(yè)和國家的能力[13](p442)。但是，這些學(xué)說忽略了最基本的事實：早期文明大多是自給自足的農(nóng)業(yè)社會，人口中絕大部分是農(nóng)業(yè)人口，祭司、工匠、軍事首領(lǐng)等非農(nóng)業(yè)人口所占比率低于10%，例如阿卡德帝國統(tǒng)治精英的直接依附者——仆人、家務(wù)奴隸、雇傭工匠、管理者和士兵只占總?cè)丝诘?%—7%；長距離貿(mào)易交換的是奢侈品、祭祀葬禮用品等威望物品，而不是生活必需品，它們是統(tǒng)治階層（指階等和分層社會的統(tǒng)治者們，下同）的需要，而不是被統(tǒng)治階層的需要，與其說長距離貿(mào)易產(chǎn)生威望，不如說它是威望的產(chǎn)物。城市化本質(zhì)上是生產(chǎn)力達到一定階段的結(jié)果，是工業(yè)革命以后的事情，用工業(yè)革命以后的情況來解釋史前時期，不符合歷史的客觀實際，考察原生國家的形成，應(yīng)該從農(nóng)業(yè)發(fā)展的角度入手。

三、農(nóng)業(yè)文明的發(fā)展?jié)摿?/h2>

農(nóng)業(yè)是絕大多數(shù)早期文明最主要的經(jīng)濟部門，少數(shù)情況是農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)的混合經(jīng)濟[14](p637)。農(nóng)業(yè)定居社會想要保持穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，至少需要滿足下面三個條件：（1）非農(nóng)業(yè)人口的消耗量應(yīng)該小于或等于糧食總產(chǎn)量減去農(nóng)業(yè)人口自身消耗之后的剩余糧食產(chǎn)量，即統(tǒng)治階層（如果存在的話）所消耗的社會財富必須在被統(tǒng)治階層可以承受的范圍之內(nèi)；（2）農(nóng)業(yè)人口的數(shù)量應(yīng)該小于或等于耕種全部耕地（考慮到休耕因素）所需要的農(nóng)民數(shù)量，即農(nóng)業(yè)社會擁有足夠的土地以吸納它的農(nóng)業(yè)人口；（3）單位農(nóng)業(yè)人口的消耗量小于或等于他所能生產(chǎn)的糧食，即糧食產(chǎn)量應(yīng)該出現(xiàn)剩余，這是抵御災(zāi)荒和供養(yǎng)非農(nóng)業(yè)人口的前提。用數(shù)學(xué)公式將這三個條件表達如下：

n：非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量；m：農(nóng)業(yè)人口數(shù)量；

i：單位非農(nóng)業(yè)人口消耗量；i0：單位農(nóng)業(yè)人口消耗量；

P：農(nóng)業(yè)定居社會的勞動生產(chǎn)力，以單位農(nóng)業(yè)人口能夠耕種的土地面積計；

A：農(nóng)業(yè)定居社會耕地總面積；q：農(nóng)業(yè)定居社會耕地的綜合質(zhì)量；

u（q）：單位耕地面積的糧食產(chǎn)量，u（q）＞0；

v（q）：農(nóng)業(yè)定居社會耕地的使用率，0＜v（q）≤100%。

由不等式③可以推導(dǎo)出不等式④，如下所示：

關(guān)于動植物的馴化和農(nóng)業(yè)發(fā)源地問題，賈雷德·戴蒙德作了極為精彩和詳細的論述，不僅令人信服地解釋了新月沃地、中國、安第斯山區(qū)和美索美洲能夠成為農(nóng)業(yè)獨立發(fā)源地的原因，還指明了農(nóng)作物品種和農(nóng)業(yè)技術(shù)在歐亞大陸沿緯線比在美洲大陸沿經(jīng)線傳播速度更快的事實[15](p55-188)。有意或無意，戴蒙德主要圍繞上述不等式④中單位耕地面積的糧食產(chǎn)量u(q)探索農(nóng)業(yè)起源問題，如最高產(chǎn)的農(nóng)作物品種、最肥沃的土壤、最適宜的氣候水源條件等，所有這些因素都增加了糧食產(chǎn)量u(q)，根據(jù)不等式④，單位農(nóng)業(yè)人口消耗量i0不變的情況下，單位耕地面積的糧食產(chǎn)量u(q)越大，所需要的起始勞動生產(chǎn)力P越小，即從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的門檻（Threshold）越低，這是新月沃地和中國在新石器時代早期生產(chǎn)力非常低的時候，就能最早實現(xiàn)農(nóng)業(yè)定居的根本原因。烏爾王朝初期，美索不達米亞地區(qū)的大麥收獲率高達76.1倍，同一地區(qū)現(xiàn)代的收獲率不超過7到8倍，可見當(dāng)時的新月沃地多么肥沃[16](p77)！影響糧食產(chǎn)量u(q)的諸多要素中，最重要的是土壤的肥沃程度。在化肥被投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以前，糧食產(chǎn)量最大的制約因素是土壤的肥力，為解決肥力短缺問題，工業(yè)文明之前的農(nóng)業(yè)社會普遍使用人畜的糞便作為肥料。另外，土壤的肥力也影響耕地的休耕年限，肥力越差，休耕年限越長，某些較差的耕地，甚至需要休耕二十多年才能恢復(fù)肥力，從而降低了農(nóng)業(yè)定居社會耕地的使用率v(q)。

不等式①×②2可以推導(dǎo)出不等式⑤，如下所示：

圖1 農(nóng)業(yè)文明發(fā)展?jié)摿關(guān)于農(nóng)業(yè)定居社會勞動生產(chǎn)力P的函數(shù)圖

如圖1所示，是農(nóng)業(yè)文明發(fā)展的生產(chǎn)力門檻，只有當(dāng)勞動生產(chǎn)力P大于它時，農(nóng)業(yè)定居社會才開始具備供養(yǎng)非農(nóng)業(yè)人口的能力；當(dāng)勞動生產(chǎn)力P等于時，農(nóng)業(yè)文明發(fā)展?jié)摿_到最大值；當(dāng)勞動生產(chǎn)力P大于時，農(nóng)業(yè)文明發(fā)展?jié)摿不僅沒有增加，反而出現(xiàn)下降。這一點符合約瑟夫·泰恩特關(guān)于社會復(fù)雜化邊際收益遞減的解釋，本文的圖1也與他著作中復(fù)雜化增加狀態(tài)下的邊際產(chǎn)量函數(shù)圖相似[17](p167)。在農(nóng)業(yè)文明初期，一個極小的農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，都將帶來巨大的社會收益，該收益不僅有利于統(tǒng)治階層，也有利于被統(tǒng)治階層，在此階段，統(tǒng)治階層鼓勵新技術(shù)的研發(fā)和使用。但是，隨著技術(shù)進步帶來的邊際收益越來越低，當(dāng)農(nóng)業(yè)文明發(fā)展?jié)摿_到最大值以后，農(nóng)業(yè)技術(shù)的提高已經(jīng)不符合統(tǒng)治階層的利益，于是在政治實踐中統(tǒng)治階層會抑制技術(shù)的進步。

在農(nóng)業(yè)文明早期，先發(fā)農(nóng)業(yè)社會的生產(chǎn)力停滯時間，為后發(fā)農(nóng)業(yè)社會、甚至是游牧社會的發(fā)展提供了物質(zhì)和時間上的保障，從而使后者超越前者成為可能。如前文所述，最早的農(nóng)業(yè)定居社會出現(xiàn)在最適宜耕種且土壤最肥沃的地區(qū)，一般都是沿河分布的肥沃易耕種土地，隨著農(nóng)業(yè)定居這種生產(chǎn)生活方式從發(fā)源地逐漸向臨近區(qū)域擴散，土地耕種的難度不斷上升，而肥沃程度卻在不斷下降，即耕地的綜合質(zhì)量q逐層降低，對于耕地綜合質(zhì)量q的評分定級，可以借鑒美國土地評價和立地分析系統(tǒng)（LESA）的做法，不過在農(nóng)業(yè)文明早期，耕地的自然條件（LE）比社會經(jīng)濟條件（SA）更重要。假設(shè)后發(fā)農(nóng)業(yè)社會耕地的綜合質(zhì)量q?是先發(fā)農(nóng)業(yè)社會的1/2，即，參照既有的研究數(shù)據(jù)，后發(fā)農(nóng)業(yè)社會單位耕地面積的糧食產(chǎn)量u(q?)變?yōu)樵瓉淼?/2①劉瑞平等將LE：SA的比值設(shè)定為3：2，這更符合農(nóng)業(yè)文明早期情況，根據(jù)他們文章中耕地質(zhì)量綜合分值與標準糧產(chǎn)量相互關(guān)系公式y(tǒng)=114.89x+464.96，分值x從最高值100分下降到50分時，產(chǎn)量y降為原來的1/2左右，參見劉瑞平、王洪波、全芳悅：《自然因素與社會經(jīng)濟因素對耕地質(zhì)量貢獻率研究》，載《土壤通報》2005年第3期。，耕地使用率也變?yōu)樵瓉淼?/2，即v(q?)變?yōu)樵瓉淼?0.7%②關(guān)于耕地的休耕和使用率參考的是：（1）哥倫比亞安第斯山區(qū)經(jīng)過長期耕種，土地貧瘠，休耕率穩(wěn)定在25%—30%以保證土壤肥力的恢復(fù)，耕地的使用率則為70%—75%（參見Edmundo Barrios，Juan G.Cobo，et al，“Fallow Management for Soil Fertility Recovery in Tropical Andean Agroecosystems in Colombia”，Agriculture Ecosystems and Environment，Vol.110，2005，pp.29—42）；（2）津巴布韋奇維區(qū)的耕地在肥力下降、畜力不足等多種因素作用下，休耕率從1984年的0上升到2010年的51.5%，土地的使用率變?yōu)樵瓉淼?9.5%（參見Emmanuel Manzungu and Linda Mtali，“An Investigation into the Spatial and Temporal Distribution of Fallow Land and the Underlying Causes in Southcentral Zimbabwe，”Journal of Geography and Geology，Vol.4，No.4，2012，pp.62—72）。以上數(shù)據(jù)都來自農(nóng)業(yè)落后的偏遠地區(qū)（不使用化肥和機械，只用人力和畜力耕種），但即便是這樣的地區(qū)，它們的勞動生產(chǎn)力可能也高于農(nóng)業(yè)文明早期的情況，本文中“后發(fā)農(nóng)業(yè)社會耕地使用率v(q?)變?yōu)樵瓉淼?0.7%”，只是為方便理論描述而進行的估算。，其他條件不變的情況下，作出后發(fā)農(nóng)業(yè)社會文明發(fā)展?jié)摿Φ暮瘮?shù)圖如下。

圖2 不同耕地質(zhì)量的農(nóng)業(yè)社會文明發(fā)展?jié)摿瘮?shù)圖

如圖2所示，當(dāng)耕地綜合質(zhì)量從q下降到q?時，后發(fā)農(nóng)業(yè)社會文明發(fā)展的生產(chǎn)力門檻變?yōu)?，是先發(fā)農(nóng)業(yè)社會的2倍，實際上，它也是先發(fā)農(nóng)業(yè)社會文明發(fā)展?jié)摿_到最大值時的生產(chǎn)力，先發(fā)農(nóng)業(yè)社會為后發(fā)農(nóng)業(yè)社會的文明發(fā)展準備了生產(chǎn)力基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)文明早期，增大勞動投入和加快耕作效率是提高勞動生產(chǎn)力的主要途徑，前者依賴于統(tǒng)治階層的強制，因為民族學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，在沒有外界的壓力下，農(nóng)民更傾向于享受休閑的余暇而非努力生產(chǎn)超出自己所需要的剩余產(chǎn)品[18](p229)；后者依賴于生產(chǎn)工具的改進和畜力的使用。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具從新石器時代，經(jīng)過銅石并用時代的過渡，一直到青銅時代不斷發(fā)展演化，其間伴隨著大型哺乳動物的馴化，擁有大型牲畜的社會具有無與倫比的發(fā)展優(yōu)勢，這些動物不僅為人類提供了肉食、奶制品、皮革、毛絨和肥料，更重要的是能被用于犁具牽引、軍事突擊和陸上運輸。相對于單純依靠人力的社會，使用動物運輸技術(shù)的社會，可以讓不同地區(qū)之間的交往更有效率，從而使更大地理范圍內(nèi)的社會整合成為可能[19](23)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從人力向畜力的轉(zhuǎn)變，是早期農(nóng)業(yè)文明生產(chǎn)力水平質(zhì)的飛躍，七種對生產(chǎn)力有巨大提升的牲畜（馬、黃牛、水牛、中亞雙峰駝、阿拉伯單峰駝、驢和羊駝），歐亞大陸占據(jù)六種，美洲僅有的羊駝，不僅運輸能力差，無法供人騎乘和拖拉戰(zhàn)車，最致命的是它不能牽引犁具用于耕田，這是美洲早期文明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展遲緩的重要原因。

四、社會形態(tài)的演化軌跡

現(xiàn)在我們可以回答引言中提出的問題，利于國家形成的地理環(huán)境，如韋伯斯特和沙赫特所判斷的，是核心—邊緣這種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)潛力不同且面積足夠大的相鄰區(qū)域，它符合間斷平衡理論的思想。1972年，古生物學(xué)家奈爾斯·埃爾德雷奇（Niles Eldredge）和斯蒂芬·古爾德（Stephen Gould）提出間斷平衡理論（Punctuated Equilibrium），該理論認為新物種的誕生是一件稀少且困難的事件，它形成于核心區(qū)的邊緣，打斷了原先的自我平衡系統(tǒng)，相較于長期穩(wěn)定，大多數(shù)變異發(fā)生在極短時間[21](p82-115)。生產(chǎn)力的增長符合漸進累積的傳統(tǒng)社會演化論思想，而政治體制的演化更符合間斷平衡理論，即長期的穩(wěn)定和短期的巨變交替出現(xiàn)?？▋?nèi)羅的環(huán)境限制理論，其實是核心—邊緣的一種特殊情況，即邊緣區(qū)的耕地綜合質(zhì)量無限趨近于零，導(dǎo)致單位耕地面積的糧食產(chǎn)量也無限趨近于零，而此時生產(chǎn)力門檻變得無限高，核心區(qū)的農(nóng)業(yè)社會根本無法為邊緣區(qū)提供滿足開發(fā)所需的起始生產(chǎn)力，當(dāng)核心區(qū)的土壤肥力耗盡或者遇到突然災(zāi)害，該農(nóng)業(yè)社會只能衰落崩潰，難以得到傳承，受限的地理環(huán)境不利于社會演化。

W如圖3所示，豎直方向代表時間因素，水平方向代表空間因素，在核心—邊緣的地理環(huán)境下，農(nóng)業(yè)定居這種生產(chǎn)生活方式從農(nóng)業(yè)發(fā)源地逐漸向外圍傳播，耕地的綜合質(zhì)量q環(huán)繞農(nóng)業(yè)發(fā)源地逐層遞減，在每衰減1/2處畫一道圈，可以得到如圖3所示不斷增大的、螺旋上升的喇叭形，它就是農(nóng)業(yè)文明演化的軌跡，伴隨這個軌跡上升的是社會的復(fù)雜化程度，農(nóng)業(yè)定居部落、酋邦、原生國家分別形成于q1層、q2層和q3層。由前文的推導(dǎo)可知，每一個橢圓的圈都代表進入下一層的生產(chǎn)力門檻，前一層農(nóng)業(yè)社會文明發(fā)展?jié)摿_到最大值時的生產(chǎn)力，剛好成為后一層農(nóng)業(yè)社會越過該門檻的起始生產(chǎn)力。

圖3 農(nóng)業(yè)定居社會螺旋演化圖

農(nóng)業(yè)定居部落形成于農(nóng)業(yè)發(fā)源地q1層，處于從狩獵—采集的攫取型經(jīng)濟向生產(chǎn)型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程中。不同于卡內(nèi)羅所說的村莊（village），雖然兩者都是小型農(nóng)業(yè)定居聚落，但農(nóng)業(yè)定居部落繼承了原始群體以血緣作為社會連接紐帶的特點，是一種平等的公有制社會，村莊純粹只是地理行政區(qū)劃的概念，即使偶爾整個村莊可能都屬于相同姓氏。農(nóng)業(yè)定居部落無需繳納貢品，也不存在統(tǒng)治階層，傾向于把所有糧食全部轉(zhuǎn)化為生育沖動，反復(fù)進行生殖—分裂模式的簡單增長，當(dāng)人口太多超出容納范圍后（一般在幾百到一兩千人不等），農(nóng)業(yè)定居部落就會分裂成兩個或多個，一個留在原地，其余遷移到與母體部落耕地綜合質(zhì)量相同的地方定居，繼續(xù)重復(fù)生殖—分裂模式?？傊?，經(jīng)過漫長的農(nóng)業(yè)技術(shù)積累，包括油料、果蔬、纖維等作物的培育，尤其是在兩河流域的綿羊、山羊、牛以及中國的豬、水牛這些大型哺乳動物馴化以后，農(nóng)業(yè)定居部落對野生動植物資源的需求迅速下降，生產(chǎn)型經(jīng)濟獲得了對攫取型經(jīng)濟的重要優(yōu)勢，農(nóng)業(yè)定居部落在q1層不斷擴張，擠占狩獵—采集群體的生存空間。

當(dāng)q1層農(nóng)業(yè)定居部落的生產(chǎn)力發(fā)展達到q2層的生產(chǎn)力門檻時，q2層開始出現(xiàn)農(nóng)業(yè)定居社會。相較于q1層異常肥沃且容易耕種的土地，q2層耕地的綜合質(zhì)量次之，導(dǎo)致其對攫取型經(jīng)濟的優(yōu)勢下降，q2層農(nóng)業(yè)社會需要更高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力；另外，面對q1層人口密度和規(guī)模更大的農(nóng)業(yè)定居部落的競爭壓力（早期情況），q2層農(nóng)業(yè)社會需要更大范圍的地理整合。變異是無目的、無順序、無規(guī)律的，巨變期的社會能夠涌現(xiàn)各種不同的政治思想，但選擇是有目的、有順序、有規(guī)律的，q2層農(nóng)業(yè)社會雖然存在各種不同變異的可能性，但被選擇的形態(tài)一定符合上述兩項要求，即增大勞動生產(chǎn)力和耕地總面積，至少成功實現(xiàn)發(fā)展的社會是這么選擇的。q2層農(nóng)業(yè)社會無法選擇農(nóng)業(yè)定居部落這種社會形態(tài)，因為部落僅有的性別和年齡分工機制近乎生物本能，對生產(chǎn)力的刺激作用低效而且緩慢，當(dāng)q1層土地被占滿，即生殖擴張的動力減弱后，農(nóng)業(yè)定居部落缺乏發(fā)展生產(chǎn)力的熱情；除此之外，由于農(nóng)業(yè)定居部落的社會連接紐帶依賴于血緣，當(dāng)生殖—分裂經(jīng)過兩三代以后，新生部落與最初母體部落的親緣性就已經(jīng)很微弱了，血緣作為連接紐帶不利于更大地理范圍的社會整合。

在q2層特定的時空背景下，“意識形態(tài)的物質(zhì)化”獲得了對其他變異行為的競爭優(yōu)勢?！耙庾R形態(tài)的物質(zhì)化”指用具體的、有形的方式將意識形態(tài)表現(xiàn)出來，這些方式包括：儀式性活動、象征性物品、公共紀念建筑和書寫系統(tǒng)，它們分別有助于聯(lián)合或召集各個群體、獎勵擁護者、永久化全體或領(lǐng)袖的權(quán)力、傳遞信息或進行宣傳[22]（p15-31）。文明程度較低的社會一般只具備前三種方式，q2層農(nóng)業(yè)社會盛行的意識形態(tài)是對神的信仰，這并不是為了打破血緣紐帶，因為q2層農(nóng)業(yè)社會所信仰的神，來源于對祖先的崇拜，對同一個神的信仰，其實是對共同祖先的身份認同，q2層農(nóng)業(yè)社會只是把農(nóng)業(yè)定居部落直接的血緣聯(lián)系異化成了間接的血緣認同。意識形態(tài)并不是社會的消極反應(yīng)，恰恰相反，作為積極因素被個人和集團用以建立和合法化他們的統(tǒng)治[23](p77)。那些持續(xù)不斷地把大量珍貴資源（人力、物力）投入到信仰事業(yè)中的農(nóng)業(yè)社會，如舉辦大型飲宴慶?；顒?、修建宏偉的神廟等，能夠召集生活在不同地區(qū)的群體，實現(xiàn)更大地理范圍的社會整合，而負責(zé)活動主持策劃、神廟維護等任務(wù)的人則成了最初的神職人員，他們是身份尊貴的祭司，壟斷了對神的旨意進行解讀的權(quán)力，獲得了高于普通民眾的地位，這樣的社會符合階等社會的特征，一般被稱作酋邦。修建神廟、制作象征性物品等行為促進了勞動分工和專職工匠（視酋邦的大小和復(fù)雜程度而定）的產(chǎn)生，他們是祭司的附屬，建筑和制造所需的稀缺材料，如黑曜石、原木、金屬礦石、青金石、玉石等，早期可能以相鄰酋邦之間互惠性禮品交換的方式獲得，后期則主要依賴遠距離貿(mào)易，這提高了酋邦的組織和運輸能力。由于需要繳納貢品以進行意識形態(tài)的物質(zhì)化，酋邦的農(nóng)民通過加大勞動投入來增加糧食產(chǎn)量，起初可能是自愿，作為神裔的優(yōu)越感或許能夠鼓舞他們的勞動熱情，但祭司的神權(quán)權(quán)威確立以后，不排除強制的可能，尤其是在酋邦時代的后期，祭司作為酋邦的統(tǒng)治階層，可以協(xié)調(diào)不同區(qū)域內(nèi)的勞動分工和資源分配，促進集約化農(nóng)業(yè)的發(fā)展，從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。

隨著“意識形態(tài)的物質(zhì)化”這一變異行為在q2層農(nóng)業(yè)社會間不斷傳播，信仰不同神明的酋邦紛紛崛起，神明之間的親屬、朋友或仇敵關(guān)系，反映了酋邦之間復(fù)雜的互動。芭芭拉·普賴斯（Barbara J.Price）為研究國家起源問題構(gòu)建了簇生互動模型（Cluster-Interaction Model），簇生個體的大小、制度結(jié)構(gòu)、相對力量和生產(chǎn)方式都是類似的，它們的互動行為包括經(jīng)濟性交換（廣義的貿(mào)易）、競爭和戰(zhàn)爭，整個簇生系統(tǒng)并不呈現(xiàn)等級化，也沒有確定的權(quán)力中心，長期來看，簇生系統(tǒng)內(nèi)部的競爭不會趨向顯著的或持久的不平等[24](p209-233)。與普賴斯相似，科林·倫福儒（Colin Renfrew）認為，同等政體互動（Peer Polity Interaction）主要包括三種類型：競爭（包括戰(zhàn)爭）和競爭性模仿；符號的借用和創(chuàng)新的傳播；日益增長的貨物交換。這些社會政治實體之間的聯(lián)系非常緊密，遠超與地區(qū)外的聯(lián)系，構(gòu)成相互關(guān)聯(lián)的、但政治上又彼此獨立的互動集團，類似于他曾經(jīng)論述過的早期國家模塊（Early State Module）[25](p1-10)。兩位學(xué)者都認為國家形成于一組互動政治實體的內(nèi)部，某個實體通過吸收、擴張等方式合并其他實體，從而形成國家，但這種觀點存在邏輯錯誤——既然都是制度和力量相似的個體，又怎么能實現(xiàn)吸收或擴張呢？簇生互動和同等政體互動兩種互動類型適合描述酋邦之間的關(guān)系，但不適合描述酋邦與原生國家之間的關(guān)系。正如馬克思一針見血地指出，無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的[26](p3)。當(dāng)q2層酋邦的生產(chǎn)力發(fā)展達到q3層的生產(chǎn)力門檻時，q3層開始出現(xiàn)農(nóng)業(yè)定居社會，q3層耕地的綜合質(zhì)量較差，比q2層更加迫切地希望提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和擴大耕地面積。同樣，q3層農(nóng)業(yè)社會無法選擇酋邦這種社會形態(tài)：酋邦是地緣和血緣的混合組織方式，地理整合的力度有限，不能滿足q3層農(nóng)業(yè)社會對更大耕地面積的需要；q2層被酋邦占滿形成酋邦體系之后，發(fā)展生產(chǎn)力的熱情消退，而此時q3層農(nóng)業(yè)社會才剛剛起步，文明發(fā)展?jié)摿h沒有達到最大值，酋邦這種社會政治形態(tài)無法滿足q3層農(nóng)業(yè)社會對更高生產(chǎn)力的需要。

在特定的時空背景下，土地私有成為q3層農(nóng)業(yè)社會的優(yōu)勢選擇。恩格斯把私有制作為國家起源的標志性事件，財產(chǎn)私有也是弗里德分層社會區(qū)別于階等社會的標準。蒂莫西·厄爾（Timothy Earle）甚至認為早在酋邦時期就已經(jīng)出現(xiàn)了土地私有的情況，酋長控制主要產(chǎn)品的財產(chǎn)權(quán)是復(fù)雜分層社會演化的基礎(chǔ)，意識形態(tài)控制和經(jīng)濟控制是相互依賴不可分離的，經(jīng)濟基礎(chǔ)給予意識形態(tài)控制穩(wěn)定性，意識形態(tài)控制給予經(jīng)濟基礎(chǔ)合法性[27](p71-99)。相對于厄爾的激進，布萊爾·吉布森（D.Blair Gibson）的論述可能更符合酋邦的實際情況，土地財產(chǎn)私有的概念是一種鑲嵌式的漸進過程，在平民部分土地仍是公有的，而在上層集團土地呈現(xiàn)出私有財產(chǎn)的特點[28](p46-62)。q3層農(nóng)業(yè)社會土地綜合質(zhì)量一般，開墾和維護的成本較高，在平民部分也實行土地私有，這可以極大提高農(nóng)民耕種的積極性，鼓勵社會把更多人力和技術(shù)資源投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中，而不像q2層酋邦那樣把過多資源用于信仰事業(yè)，盡管它是酋邦社會的組織基礎(chǔ)。q3層農(nóng)業(yè)社會實行土地私有后，因為與q2層酋邦的集體或神廟所有制存在本質(zhì)區(qū)別，需要一種新的權(quán)力保護這種制度不受酋邦的損害，于是，世俗權(quán)力在q3層農(nóng)業(yè)社會獲得了發(fā)展壯大的土壤。蘇美爾阿卡德時期，存在大量土地買賣文書，證明當(dāng)時在王室、神廟土地之外，還存在著自由民私人所有的土地，從所有權(quán)關(guān)系上來說，都表明國王承認賣主的私人所有權(quán)[29]。與弗里德不同的是，筆者認為分層社會就已經(jīng)出現(xiàn)了國家級別的政治機構(gòu)，雖然它不太成熟，帶有嚴重的神權(quán)思想殘留，甚至都不算非常強大，但它卻是合乎邏輯的存在，用原生國家描述這種不成熟的國家形態(tài)是比較合適的，因此，我們把q3層以地緣方式組合，存在一定程度的私有制和世俗權(quán)力的政治社會實體，稱為原生國家。

五、結(jié)語

農(nóng)業(yè)是絕大多數(shù)早期文明最主要的經(jīng)濟部門，本文通過研究農(nóng)業(yè)社會的發(fā)展規(guī)律，來思考國家起源問題。隨著農(nóng)業(yè)定居這種生產(chǎn)生活方式從農(nóng)業(yè)發(fā)源地逐漸向臨近區(qū)域擴散，土地的肥沃程度不斷下降，而耕種的難度卻在不斷上升，即耕地的綜合質(zhì)量逐層降低，后發(fā)農(nóng)業(yè)社會需要不斷提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和擴大耕地總面積，才能維持農(nóng)業(yè)文明發(fā)展?jié)摿Σ唤档?，否則很可能被先發(fā)農(nóng)業(yè)社會消滅。由于耕地綜合質(zhì)量的下降，每一層農(nóng)業(yè)社會之間都存在生產(chǎn)力門檻，后者的起始生產(chǎn)力由前者提供，但此時后發(fā)農(nóng)業(yè)社會的發(fā)展才剛剛起步，文明發(fā)展?jié)摿h沒有達到最大值，所以有意識地選擇可以促進生產(chǎn)力發(fā)展和擴大耕地總面積的新社會形態(tài)和政治體制，生產(chǎn)力的增長符合漸進累積的傳統(tǒng)社會演化論思想，而政治體制的演化更符合間斷平衡理論，即長期的穩(wěn)定和短期的巨變交替出現(xiàn)。在核心—邊緣的地理環(huán)境下，隨著農(nóng)業(yè)定居這種生產(chǎn)生活方式從農(nóng)業(yè)發(fā)源地逐漸向外圍傳播，耕地的綜合質(zhì)量q逐層遞減，即耕地綜合質(zhì)量q1層＞q2層＞q3層，而農(nóng)業(yè)定居社會的政治社會形態(tài)卻依次從內(nèi)向外螺旋上升分布，農(nóng)業(yè)定居部落、酋邦、原生國家分別形成于q1層、q2層、q3層，“意識形態(tài)的物質(zhì)化”成為被酋邦社會選擇的變異，而土地私有成為被原生國家社會選擇的變異。