羅天正,關(guān) 皓

(北京師范大學(xué) 政府管理學(xué)院,北京100875)

一、引言

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的重要位置，作為治國理政的核心理念之一，科技創(chuàng)新也成為國家發(fā)展的核心戰(zhàn)略。從《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的頒布，到政府“簡政放權(quán)”的“放管服”改革，再到《中國制造2025》以及《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，加之“粵港澳大灣區(qū)”的規(guī)劃完成，國家進行了一系列的促進科技創(chuàng)新、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重大舉措。在國家戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，我國的科技創(chuàng)新也取得了一定的成就，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，我國的全球創(chuàng)新指數(shù)已從2012年的第34名上升至2018年的第17名。隨著我國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，全面深化改革進入“深水區(qū)”，產(chǎn)業(yè)升級也進入到了關(guān)鍵階段，在幾個關(guān)鍵節(jié)點重疊交錯的時代背景下，科技創(chuàng)新就處在了重中之重的位置。而何種企業(yè)有較高的創(chuàng)新意愿，政府又如何為企業(yè)創(chuàng)新提供助力則是值得研究的問題。

熊彼特的創(chuàng)新理論認為，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定，廠商為了獲得競爭優(yōu)勢和高額利潤有動機去自發(fā)的進行創(chuàng)新活動。而在企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營中，如何讓企業(yè)創(chuàng)新行為的動機最大化，則是需要研究的問題。有研究通過構(gòu)建兩期一般均衡模型發(fā)現(xiàn)營商環(huán)境對于技術(shù)創(chuàng)新有促進效應(yīng)[1]；也有研究發(fā)現(xiàn)利用外資可以促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級[2]；還有研究發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新有負向影響[3]；但同時也有研究發(fā)現(xiàn)了政治關(guān)聯(lián)可能會使企業(yè)更容易獲得政策資金扶持，而政府補貼可以激勵企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生“誘導(dǎo)效應(yīng)”[4]。也有研究發(fā)現(xiàn)了外資對企業(yè)創(chuàng)新的作用與企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)有相關(guān)關(guān)系[5]。有關(guān)創(chuàng)新投入的定量研究由于變量、樣本的選擇不同而得出了不同結(jié)論；相關(guān)案例研究則多局限于某一案例或某一視角對樣本案例進行分析，少有將兩者結(jié)合討論的研究；定性比較分析(qualitative comparative analysis)是一種介于兩者之間的研究方法。究竟這些條件在什么樣的組合情況下對企業(yè)產(chǎn)生了作用，又對不同性質(zhì)的企業(yè)作用是否一致；對于不同性質(zhì)的企業(yè)，政府應(yīng)該從哪些方面著手來為技術(shù)創(chuàng)新提供幫助。本文利用模糊集定性比較分析(fuzzy set qualitative comparative analysis)的方法，試圖從政治關(guān)聯(lián)、營商環(huán)境、企業(yè)性質(zhì)等方面出發(fā)，探尋出引致企業(yè)高創(chuàng)新投入的必要條件組合，為企業(yè)改善創(chuàng)新治理環(huán)境、政府支持促進企業(yè)創(chuàng)新提供探討與幫助。

二、文獻綜述

(一)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新投入

早在1990年，國外學(xué)者就開始了對于政治關(guān)聯(lián)的有關(guān)研究，起初學(xué)者們認為企業(yè)注冊地與政府官員出生地相同，將在其之間產(chǎn)生政治上的聯(lián)系[6]。而對政府官員出生地的關(guān)注隨后轉(zhuǎn)向了其在政府部門的任職經(jīng)歷。隨著研究的深入，企業(yè)是否對官員提供競選資金以及國有持股比例的多少都被用來表示政治關(guān)聯(lián)及其強弱[7]?；谖覈恼沃贫?，政治關(guān)聯(lián)在定義上與國外存在一定的差別。大部分學(xué)者都將企業(yè)高管或董事曾在政府、軍隊或?qū)W校等工作單位的任職經(jīng)歷視為企業(yè)存在政治關(guān)聯(lián)。

通常企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的主要原因為以下幾點：第一，通過政治關(guān)聯(lián)提高企業(yè)社會地位，以更容易地獲取銀行貸款、政府項目以及政府內(nèi)部信息等稀缺性資源；第二，企業(yè)通過建立政治關(guān)聯(lián)企圖獲得政策上的支持和保護；第三，通過建立政治關(guān)聯(lián)能夠提高政府對該企業(yè)的辦事效率，以減少時間成本。從主觀上講，企業(yè)需要通過占有獨特而稀缺的資源來建立自己的競爭優(yōu)勢，因此，許多企業(yè)企圖通過政治關(guān)聯(lián)來獲得這種獨特稀缺的資源。事實上，許多企業(yè)也因此獲得了一些行政的便利、政策的照顧以及資金上的支持。有研究證明中小企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)有利于其人才引進和融資便利[8]。

但是，獲得這種政治關(guān)聯(lián)的同時，也會付出相應(yīng)的成本。這種成本既包括政治關(guān)聯(lián)過程中產(chǎn)生的金錢、時間、人力和物力等顯性成本，也包括因政府官員升遷調(diào)離或免職等因素所導(dǎo)致的政治關(guān)聯(lián)中斷的風(fēng)險以及企業(yè)潛在的因行賄行為而承擔(dān)法律責(zé)任等隱性成本，還包括企業(yè)在與政府目標(biāo)不一致時所作出的妥協(xié)和退讓[9]。

這些成本使得政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的消極影響[10]。而政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新投入的具體影響主要體現(xiàn)在以下幾點：第一，政治關(guān)聯(lián)會扭曲企業(yè)的資源配置。很多情況下，企業(yè)在通過政治關(guān)聯(lián)獲得內(nèi)部信息和政策便利的同時，也相應(yīng)地承擔(dān)和滿足著政府對其提出的要求，如解決殘障人士就業(yè)、參與慈善捐款和公益項目等等。一方面，這將產(chǎn)生企業(yè)經(jīng)營的額外成本；另一方面，當(dāng)政府特殊要求與企業(yè)發(fā)展策略不一致時，為了滿足政府要求、維持政治關(guān)聯(lián)，企業(yè)不得不作出一定程度的讓步，這將使企業(yè)不能總是作出最優(yōu)決策。在科技高速發(fā)展、技術(shù)快速更替的時代，這些問題將會對企業(yè)，尤其是高新科技企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入造成不利影響[9]。第二，企業(yè)通過政治關(guān)聯(lián)能夠較為容易獲得銀行貸款、政府購買訂單和政府項目，這些便利在使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢和利益的同時，也可能使企業(yè)管理層形成懶惰和依賴性，對其進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性和緊迫性都造成消極影響。企業(yè)管理層可能認為即使不進行大規(guī)模的研發(fā)創(chuàng)新也不會輕易被競爭對手超越。已有研究表明，隨著企業(yè)尋租行為的獲益，企業(yè)可能會進行更大投入的尋租行為而不是將收益用于企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。已有研究發(fā)現(xiàn),政治關(guān)聯(lián)企業(yè)在獲得相當(dāng)數(shù)量的稅收優(yōu)惠后并未有效投入到創(chuàng)新活動中[11]，這再次證明了政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新乏力的“詛咒效應(yīng)”[12]。此外，對于一些更加重視短期利益的企業(yè)而言，上述政治關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的成本對其進行科技創(chuàng)新的投入都會產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[13]。

(二)營商環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新投入

根據(jù)世界銀行發(fā)布的《2018年營商環(huán)境報告》，考察一個國家或地區(qū)的營商環(huán)境情況分為10個指標(biāo)，具體包括創(chuàng)辦企業(yè)、辦理施工許可、電力供應(yīng)、注冊財產(chǎn)、獲得信貸、保護少數(shù)股東、納稅、跨境交易、合同執(zhí)行和破產(chǎn)處理的情況。歸納來看，可以從行政環(huán)境、法制環(huán)境和金融環(huán)境三個方面來考慮營商環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。

從行政環(huán)境來看，政府提供公共服務(wù)的效率是影響行政環(huán)境乃至營商環(huán)境的重要因素之一。政府提供高效的公共服務(wù)，不但可以降低企業(yè)的交易成本，提高企業(yè)研發(fā)意愿，還能有效降低企業(yè)研發(fā)投入的風(fēng)險[14]。

從法制環(huán)境來看，公平完善的法制環(huán)境對企業(yè)的研發(fā)投入有著更為重要的意義。已有研究證明腐敗對于企業(yè)研發(fā)的負面效應(yīng)，而反腐則對企業(yè)研發(fā)有著積極的影響。尋租腐敗行為會對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[13]和“替代效應(yīng)”[15]，這些都對企業(yè)的創(chuàng)新投入有著負面作用[16]。降低腐敗程度能夠為區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供更為公平的競爭環(huán)境，有利于企業(yè)提高研發(fā)投入的積極性。同時，對于知識產(chǎn)權(quán)的保護，也是法制環(huán)境的重要組成部分。知識產(chǎn)權(quán)保護對企業(yè)的創(chuàng)新投入有著顯著的促進作用,尤其是對于外資企業(yè)而言，良好的營商環(huán)境對其增加研發(fā)支出的促進作用更大[17]。

從金融環(huán)境來看，獲取融資的標(biāo)準(zhǔn)和難易程度也是直接影響企業(yè)研發(fā)投入的影響因素。寬松的金融準(zhǔn)入制度能夠為企業(yè)的發(fā)展提供有力的資金支持，從而促進企業(yè)研發(fā)投入的增加。同樣，金融環(huán)境的提高，能夠創(chuàng)造出更加透明和多樣的融資渠道，減少信息不對稱的情況發(fā)生，這對企業(yè)的資金獲得和研發(fā)信心都有積極影響[18]。

綜上所述，營商環(huán)境伴隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的整個過程，它不但對企業(yè)的研發(fā)投入有著重要影響，甚至影響到整個地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展與繁榮。

(三)企業(yè)創(chuàng)新投入的其他影響因素

對于企業(yè)性質(zhì)而言，已有文獻認為國有企業(yè)與非國有企業(yè)的創(chuàng)新投入是有明顯差異的。委托代理理論認為，由于委托人可以將其股份投資在不同的公司，所以他們的風(fēng)險是中性的。而相反的，代理人為了避免企業(yè)績效難看、股東資產(chǎn)縮水，故通常被認為是風(fēng)險規(guī)避性的[19]。同樣，國有企業(yè)的董事會和管理層在創(chuàng)新問題上也缺乏對企業(yè)長期發(fā)展進行創(chuàng)新投入的積極性[20]，一方面，在企業(yè)經(jīng)營過程中首先要避免國有資產(chǎn)流失的問題，這使得他們很難有動力作出技術(shù)創(chuàng)新這種結(jié)果未知的風(fēng)險行為；另一方面，部分國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)通常是由政府任命，他們更多地注重企業(yè)的短期利益，企圖在作出一定“政績”后獲得個人的升遷或調(diào)任，故也沒有加大力度進行科研創(chuàng)新的動力。同時，國有企業(yè)還在一定程度上承擔(dān)著政策性負擔(dān)[21]，同樣對其創(chuàng)新投入有著負面影響。所以，無論是企業(yè)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新效率，還是創(chuàng)新績效，國有企業(yè)都相對弱于非國有企業(yè)[22]。也有研究發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的創(chuàng)新投入對其績效存在滯后的正效應(yīng)，認為國有企業(yè)的創(chuàng)新績效更高[23]。

對于股權(quán)集中度，目前的研究有著不同的研究結(jié)論。代理理論認為較高的股權(quán)集中度能增加企業(yè)的長期研發(fā)投入，因為這有效降低了代理人的短期利潤壓力[24]，但是，也有研究認為當(dāng)股權(quán)集中度足夠高時，委托代理問題會由股東與職業(yè)經(jīng)理人之間的問題變?yōu)榇蠊蓶|與少數(shù)股東之間的問題[25]。在這種情況下，由于大股東需要承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營的大部分風(fēng)險，導(dǎo)致其不傾向于進行周期長、投入高、結(jié)果未知的創(chuàng)新活動。當(dāng)然，不同的企業(yè)性質(zhì)，其股權(quán)集中度特征也不盡相同。國有企業(yè)的股權(quán)集中度較為集中，而民營企業(yè)則較為分散。有研究認為股權(quán)集中度的提高有利于國有企業(yè)的創(chuàng)新投入，但會阻礙民營企業(yè)尤其是家族企業(yè)的創(chuàng)新投入意愿[26]。

關(guān)于外商投資，大量研究證明外資進入企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)對企業(yè)的研發(fā)投入有著積極作用[27]。外資持股一方面可以對企業(yè)管理層進行監(jiān)督，引入其技術(shù)和管理上的優(yōu)勢環(huán)節(jié)，從而改善公司治理與企業(yè)發(fā)展[28]；另一方面，可以為企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)支持來幫助企業(yè)進行創(chuàng)新活動[5][29]。充足的企業(yè)研發(fā)人員是企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的基礎(chǔ)，R&D人員全時當(dāng)量的增加有助于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

三、研究設(shè)計與結(jié)果

(一)方法選擇

本文采用了拉金在1987年始創(chuàng)的、以組態(tài)視角和集合論為基礎(chǔ)的定性比較分析(QCA)方法。傳統(tǒng)的定性研究多為單案例和雙案例研究、少數(shù)為多案例研究，研究聚焦于對研究案例的深入分析、驗證或探索案例問題內(nèi)在的機理與路徑，試圖解決“是什么”“怎么樣”和“如何”的問題，但外部推廣度較差；而定量研究則是基于大樣本、最大程度的隨機過程和相對少數(shù)的變量去分析其中線性或非線性的相關(guān)關(guān)系，關(guān)注結(jié)論的可推廣性，但對個案的獨特性和變量間的因果關(guān)系分析不足。定性比較分析(QCA)方法是反思定性分析和定量分析方法優(yōu)劣的產(chǎn)物，是介于案例導(dǎo)向(定性)和變量導(dǎo)向(定量)之間的研究方法，是一種能夠兼得兩種方法優(yōu)勢的綜合研究策略。其基本思想是以集合論和布爾運算作為方法論基礎(chǔ)，探究前因條件組合如何引致被解釋結(jié)果出現(xiàn)可觀測的變化[30]。這種方法更關(guān)注因果關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性。產(chǎn)生某一結(jié)果現(xiàn)象的原因可能是多維度多層次的，它是由多個必要條件組成的集合共同引致產(chǎn)生的；同時，產(chǎn)生某一結(jié)果的必要條件集合可能并非一種，有二三種甚至更多[31]。定性比較分析包括清晰集分析、多值集分析和模糊集分析三種分析方法。其中，模糊集分析融合了模糊集(Fuzzy-set)和真指標(biāo)分析的方法，使研究案例的條件和結(jié)果不再局限于二元劃分，拓展了定性比較分析方法的應(yīng)用范圍和適用性[32]。本文采用模糊集定性比較分析的方法，對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)、營商環(huán)境以及股權(quán)結(jié)構(gòu)情況等因素，如何以組態(tài)形式共同作用于企業(yè)創(chuàng)新投入進行研究。根據(jù)各前因條件的隸屬度，衡量條件組合引致結(jié)果變量可靠性的指標(biāo)為覆蓋率(coverage)和一致性(consistency)，其計算公式分別如下：

Coverage(Xi≤Yi)=∑(min(Xi，Yi))/∑(Yi)

Consistency(Xi≤Yi)=∑(min(Xi，Yi))/∑(Xi)

其中，Xi表示案例i對于前因條件(組合)的隸屬度，Yi表示案例i對于結(jié)果變量的隸屬度。通常一致性大于0.8的前因條件組合被認為是結(jié)果變量的必要條件組合。

(二)案例、變量選取與數(shù)據(jù)來源

在影響企業(yè)創(chuàng)新投入的因素方面，本文根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)研究從企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境兩個方面進行分析，將前因條件變量分為政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及營商環(huán)境三個維度，綜合已有研究結(jié)果、各排行榜的合理性、數(shù)據(jù)的完整性、可獲得性和連續(xù)性等，最終選取政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)性質(zhì)、外商投資、股權(quán)集中度、凈利潤率、科研人員占比、營商環(huán)境共7項因素作為前因條件變量。

本文的研究案例均選自《財富》中國500強排行榜企業(yè)，并對案例進行了如下篩選：第一，在2014—2017年間至少3年進入《財富》中國500強名單；第二，企業(yè)所屬行業(yè)屬于由國家統(tǒng)計局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》所列的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范疇，包括航空航天器制造業(yè)、計算機、通信、電子設(shè)備制造業(yè)及生物醫(yī)藥行業(yè)等。在考慮了案例數(shù)據(jù)缺失和可獲取性、各企業(yè)統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)差異等因素后，經(jīng)過梳理，共選出了27家上市公司作為本文研究案例。

政治關(guān)聯(lián)、股權(quán)結(jié)構(gòu)和所有制情況等變量數(shù)據(jù)均收集自Wind數(shù)據(jù)庫；研發(fā)投入強度、研發(fā)人員占比和凈利潤率收集自各企業(yè)歷年年報，并經(jīng)過計算所得；營商環(huán)境數(shù)據(jù)來自于粵港澳大灣區(qū)研究院中國城市營商環(huán)境課題組發(fā)布的《2017年中國城市營商環(huán)境報告》。

政治關(guān)聯(lián)(ZZGL)方面，現(xiàn)有研究通常將高管或董事是否有過政府背景作為評判標(biāo)準(zhǔn)[33]。若企業(yè)董事長、董事或高管在政府、高校、軍隊中任職或曾經(jīng)任職，則視為企業(yè)有政治關(guān)聯(lián)存在，賦值為1，否則為0。對于企業(yè)性質(zhì)(GYGD)，將國有企業(yè)與私營企業(yè)進行區(qū)分，若企業(yè)第一大股東為國有資本，則賦值為1，否則為0。外商投資(WSTZ)方面，企業(yè)前十大股東中，若有境外資本，則視為具有外商投資，記為1，沒有則記為0。股權(quán)集中度(H1)方面，企業(yè)第一大股東持股比例大于等于50%，賦值為1，小于50%則為0。對于企業(yè)的凈利潤率(JLRL)，本文以通信、電子、計算機和生物醫(yī)藥4個行業(yè)2015—2017年的行業(yè)凈利潤率均值的平均數(shù)7.03%作為評判標(biāo)準(zhǔn)，分為高凈利潤率1和低凈利潤率0。研發(fā)人員占比(RDRY)方面，根據(jù)《科技部、財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于修訂印發(fā)〈高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法〉的通知》(國科發(fā)火〔2016〕32號，以下簡稱“32號文件”)規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)人員應(yīng)占企業(yè)總?cè)藬?shù)的10%，因此，本文以10%作為企業(yè)研發(fā)人員占比的標(biāo)準(zhǔn)，大于等于10%為高研發(fā)人員占比，記為1，否則為0。在營商環(huán)境(YSHJ)方面，本文以粵港澳大灣區(qū)研究院發(fā)布的《2017年中國城市營商環(huán)境報告》為標(biāo)準(zhǔn)，以報告所披露的35個城市指數(shù)排名中第1名廣州市、第18名福州市和第35名蘭州市的指數(shù)為校準(zhǔn)錨點，設(shè)定0.403、0.482、0.658分別對應(yīng)隸屬度等于0.05、0.5、0.95的3個校準(zhǔn)錨點。

對于被解釋變量創(chuàng)新投入(RDM)，本文選取企業(yè)創(chuàng)新投入強度，即創(chuàng)新投入占營業(yè)額比重的3年平均值(2015—2017年)。根據(jù)歐盟2012年發(fā)布的《全球產(chǎn)業(yè)研發(fā)記分牌》標(biāo)準(zhǔn)，認為研發(fā)強度超過5%的企業(yè)為具有充分研發(fā)優(yōu)勢、研發(fā)強度2%以下為中低強度、1%以下為低強度企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，考慮到所選取樣本企業(yè)案例均為高新科技行業(yè)的大型企業(yè)，故以案例所在行業(yè)研發(fā)投入強度的總平均值7.03%為企業(yè)研發(fā)投入強度的較高標(biāo)準(zhǔn)，選取1%、2%、7%分別對應(yīng)隸屬度等于0.05、0.5、0.95的3個校準(zhǔn)錨點。具體變量信息如表1所示。

表1 變量信息及賦值表

(三)前因條件必要性分析

綜合以上變量解釋，以政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)性質(zhì)、外商投資、股權(quán)集中度、凈利潤率、科研人員占比、營商環(huán)境為誘因，以企業(yè)創(chuàng)新投入為結(jié)果建立真值表，并作單因素必要性檢驗(見表2)。

表2 單個條件變量的必要性分析(Outcome=RDM)

從表2可以看出，各前因條件變量中股權(quán)集中度的否集和營商環(huán)境的一致性較高，大于0.8，說明營商環(huán)境和分散的股權(quán)集中度是企業(yè)創(chuàng)新投入的必要條件。其他各前因條件都處于較低水平，在單因素作用下，都不能認為是提高企業(yè)創(chuàng)新投入的必要條件。由于QCA試圖尋找被解釋變量的一組或幾組必要條件，即歸納出被解釋變量形成的必要條件是幾個前因條件的組合而不是單個條件，故需進一步的分析。

(四)模糊集定性比較分析

本文通過fsQCA軟件對所收集數(shù)據(jù)進行分析，通過真指標(biāo)分析，刪除連續(xù)性小于0.8的案例后，選擇標(biāo)準(zhǔn)分析(standard analyses)，可以得到復(fù)合方案(complex solution)、吝嗇方案(parsimonious solution)和中間方案(intermediate solution)三個結(jié)果。在實際分析中，多采用中間方案，本文分析結(jié)果中復(fù)合方案與中間方案相同，故合并分析。結(jié)果如表3所示。

表3 fsQCA分析結(jié)果

注：●和表示該條件出現(xiàn)，?表示該條件未出現(xiàn)；●和?表示該條件為核心條件，表示該條件為輔助條件。

如表3數(shù)據(jù)顯示，原始覆蓋度表示每個組態(tài)解中的因素對結(jié)果的影響，一般不作分析。唯一覆蓋度越高表示該組態(tài)解能夠?qū)崿F(xiàn)高創(chuàng)新投入的可能就越大。從整體來看，總覆蓋度為0.62，該值略低可能是由于樣本案例數(shù)量較少導(dǎo)致；各組解的一致性均大于0.8，且總一致性為0.96，該值滿足進一步分析的要求，也表明這7個組合解可以被認為是企業(yè)高創(chuàng)新投入的必要條件。

第一個(解1)條件組合“GYGD*～WSTZ*～H1*RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：國有企業(yè)不引入外資股東、股權(quán)集中度較為分散、具有高研發(fā)人員投入和低的凈利潤率以及良好的營商環(huán)境，這些條件可以共同引致企業(yè)進行較高的研發(fā)投入。在該組合條件中，政治關(guān)聯(lián)沒有被顯示為一個決定性條件，這可能與國有企業(yè)自身特殊的性質(zhì)有關(guān)，這種特殊的企業(yè)性質(zhì)使國有企業(yè)不需要建立政治關(guān)聯(lián)即可獲得一些特殊的稀缺資源。分散的股權(quán)集中度可以在股東層面為企業(yè)帶來更多的監(jiān)督和支持；良好的營商環(huán)境不但在該條件組合中成為必要條件，在另外5組解中同樣存在，可見好的營商環(huán)境是提高企業(yè)創(chuàng)新意愿的關(guān)鍵因素。

第二個(解2)條件組合“ZZGL*GYGD*～WSTZ*RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：國有企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)、不引入外商投資、具有高的研發(fā)人員投入和低的凈利潤率以及良好的營商環(huán)境，這些條件可以共同引致企業(yè)進行高的創(chuàng)新投入。與解1條件組合相比，政治關(guān)聯(lián)替代了股權(quán)集中度高的否集成為引致企業(yè)高研發(fā)投入的必要條件之一，這說明政治關(guān)聯(lián)對國有企業(yè)創(chuàng)新投入的影響更強于股權(quán)集中度。

第三個(解3)條件組合“～ZZGL*WSTZ*～H1*RDRY*JLRL*YSHJ”可以表述為：在較好的營商環(huán)境、無政治關(guān)聯(lián)、引入外商投資、分散的股權(quán)集中度、高的企業(yè)凈利潤率和高的研發(fā)人員強度共同作用下，企業(yè)的創(chuàng)新投入強度呈現(xiàn)較高水平。進一步講，在營商環(huán)境較好的地區(qū)，無論國有企業(yè)還是民營企業(yè)，只要能夠保持企業(yè)盈利水平和足夠的研發(fā)人數(shù)，減少政治關(guān)聯(lián)、豐富股權(quán)性質(zhì)、分散股權(quán)集中度就會有較高的創(chuàng)新投入意愿。這些條件也反映了董事會制度和現(xiàn)代公司治理在企業(yè)發(fā)展中所起到的重要作用，減少政治關(guān)聯(lián)可以使企業(yè)避免“誤入歧途”，提高企業(yè)在市場環(huán)境中的生存力；豐富股東類型、引入外資可以為國內(nèi)企業(yè)帶來先進的公司治理模式，提高企業(yè)競爭力；分散的股權(quán)分布可以提高中小股東參與公司決策的積極性，中小股東在監(jiān)督大股東和董事會行使職能的同時，也為企業(yè)帶來更多的發(fā)展觀念與助力。

第四個(解4)條件組合“～ZZGL*～GYGD*～WSTZ*～H1*～RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：無政治關(guān)聯(lián)、非國有資本控股、無外商投資、分散的股權(quán)集中度、較低的研發(fā)人員投入和較低水平的凈利潤率以及較好的營商環(huán)境可以引致企業(yè)較高的創(chuàng)新投入。

第五個(解5)條件組合“～ZZGL*～GYGD*WSTZ*H1*RDRY*JLRL*～YSHJ”可以表述為：在較差的營商環(huán)境、無政治關(guān)聯(lián)、非國有資本控股、引入外商投資、較高的股權(quán)集中度、較高的研發(fā)人員投入和較高的凈利潤率這些條件的共同作用下，企業(yè)的創(chuàng)新投入強度更高。可以看出,在營商環(huán)境次優(yōu)的地區(qū)，民營企業(yè)應(yīng)保持較高的股權(quán)集中度，即對企業(yè)的控制權(quán)，無政治關(guān)聯(lián)的引致條件也反映了企業(yè)應(yīng)減少政府對其的干預(yù)，這樣才能保證企業(yè)以長期利益為目標(biāo)主動采用高創(chuàng)新研發(fā)強度。此外，結(jié)合非政治關(guān)聯(lián)和非國有企業(yè)兩個條件因素也可以反映在營商環(huán)境較差的地區(qū)，國有企業(yè)更可能會通過建立政治關(guān)聯(lián)而謀取短期利益，忽視企業(yè)長遠發(fā)展從而進行較少的創(chuàng)新投入。

第六個(解6)條件組合“～ZZGL*～GYGD*WSTZ*H1*RDRY*～JLRL*YSHJ”可以表述為：在營商環(huán)境良好的地區(qū)、無政治關(guān)聯(lián)、非國有資本控股、引入外商投資、較高的股權(quán)集中度、較高的研發(fā)人員投入和較低的凈利潤率，這些條件也可以共同引致企業(yè)進行高研發(fā)投入行為。雖然該解的一致性(consistency= 0.86< 0.9)略低，但通過與“解5”對比可以發(fā)現(xiàn)，兩組條件組合僅有凈利潤率和營商環(huán)境兩個條件相反，可以看出，在營商環(huán)境較好的地區(qū)，即使企業(yè)盈利情況欠佳，良好的預(yù)期也可以更容易為企業(yè)吸引更多資金和關(guān)注，使企業(yè)保持較高的創(chuàng)新和發(fā)展動力。

第七個(解7)條件組合“ZZGL*～GYGD*～WSTZ*～H1*RDRY*JLRL*YSHJ”可以表述為：在營商環(huán)境較好的地區(qū)、非國有控股企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)、不引進外資、分散的股權(quán)集中度、較高的研發(fā)人員比例和良好的利潤率水平可以是企業(yè)有高研發(fā)投入的意愿。

四、歸納與討論

通過對以上7個有效條件組合的分析與歸納，可以根據(jù)創(chuàng)新投入動因?qū)⑵浞譃?種不同類型，分別為“政治力量驅(qū)動型”“營商環(huán)境支持型”和“內(nèi)部力量自發(fā)型”。

“政治力量驅(qū)動型”包括“解1”“解2”和“解7”3個條件組合。這類企業(yè)通常在營商環(huán)境較好的地方，都具有政治關(guān)聯(lián)或國企背景，且無外資引入，無論股權(quán)集中度和利潤率水平如何都會投入較多科研人員和科研費用。股權(quán)集中度通常反映企業(yè)的決策更多是由大股東做決定還是中小股東的共同意志參與其中，而凈利潤率通常影響著股東對于企業(yè)進一步投入的意愿；在該類型條件組合中，股權(quán)集中度和凈利潤率的反映并不統(tǒng)一，而政治關(guān)聯(lián)(或國資為第一大股東)則表現(xiàn)較為統(tǒng)一，可見政治力量在該類型企業(yè)的創(chuàng)新決策中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

通常企業(yè)在盈利水平較低的情況下進行高投入研發(fā)的意愿不強，但該類型企業(yè)無論凈利潤率較高還是較低，均會進行高強度創(chuàng)新投入，有兩種原因可能形成這種情況。第一，這可能是由國有企業(yè)的特殊性質(zhì)或企業(yè)因建立政治關(guān)聯(lián)而承擔(dān)特殊要求或任務(wù)導(dǎo)致；對于國有企業(yè)和一些政治關(guān)聯(lián)較深的企業(yè)而言，不但需要承擔(dān)公司經(jīng)營的責(zé)任，同樣也具有推動行業(yè)發(fā)展、完成國家政治任務(wù)、支持政府政策推行等特殊使命，因此，無論盈利與否，這類企業(yè)都有進行高投入研發(fā)創(chuàng)新的動機。案例企業(yè)“航天通信”和“中國長城”就是此類企業(yè)，“航天通信”作為國防科技型上市公司，擁有武器裝備科研生產(chǎn)許可證、保密資質(zhì)、國軍標(biāo)質(zhì)量管理體系、裝備承制資格等各類軍工行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)，所涉領(lǐng)域與國家政治使命有一定相關(guān)性；“中國長城”掌握眾多自主可控和信息安全的核心技術(shù)，在軍隊國防、黨政等關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)具有服務(wù)合作關(guān)系，故創(chuàng)新研發(fā)對于此類企業(yè)不僅僅是自身發(fā)展需要，更是國家和整個行業(yè)發(fā)展的需要。第二，這種情況也可能與企業(yè)所處階段有關(guān)，一些企業(yè)可能處于轉(zhuǎn)型或關(guān)鍵研發(fā)過程中，導(dǎo)致盈利能力較弱，但良好的企業(yè)預(yù)期給予其高研發(fā)投入的動力，案例企業(yè)“京東方”就是此類公司，雖然其凈利潤水平較低，但隨著企業(yè)改革完成、新產(chǎn)品研發(fā)的進行，該公司在所屬行業(yè)已處于龍頭地位，企業(yè)投入大量資金進行研發(fā)創(chuàng)新，在“柔性屏幕”產(chǎn)品的創(chuàng)新生產(chǎn)中已領(lǐng)跑國際同行。

“營商環(huán)境支持型”包括“解4”和“解6”兩個條件組合。該類型企業(yè)均在營商環(huán)境優(yōu)良的地區(qū)，無政治關(guān)聯(lián)，且凈利潤率水平較低，在這些條件下仍然保持著高強度的創(chuàng)新投入。同時，在所有結(jié)果組合中，除了“解5”外，其他6組條件組合均呈現(xiàn)良好營商環(huán)境為必要條件，可見，即使在凈利潤水平不高的情況下，企業(yè)仍然能夠投入大量研發(fā)資金，關(guān)鍵原因在于良好的營商環(huán)境能讓企業(yè)的創(chuàng)新吸引更多的資本關(guān)注并降低其創(chuàng)新風(fēng)險，即健康的融資環(huán)境為企業(yè)研發(fā)提供助力，公平穩(wěn)定的法律、政策、行政環(huán)境為企業(yè)創(chuàng)新給予支持。

該類型所包含案例“環(huán)旭電子”將企業(yè)設(shè)立在國家級高科技園區(qū)張江科技園內(nèi)，體現(xiàn)了其對于營商環(huán)境的特殊選擇。同樣的情況也出現(xiàn)在另一案例“華東醫(yī)藥”上，2014年該公司新廠房選址，在考慮了余杭、衢州、海寧、德清等地后，最終將廠區(qū)選定在杭州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)前進工業(yè)園區(qū)；在該園區(qū)內(nèi)除了華東醫(yī)藥外，還有長安福特、西子航空、蘇泊爾、統(tǒng)一食品等各行業(yè)龍頭企業(yè)，可見營商環(huán)境是各大公司都十分重視的關(guān)鍵因素。

“內(nèi)部力量自發(fā)型”包括“解3”和“解5”兩個條件組合。該類型企業(yè)通常有著良好的凈利潤率水平，主動聘用大量研發(fā)人員，引入外商投資的同時不進行政治關(guān)聯(lián)的建立，將更多精力投入到技術(shù)創(chuàng)新中去。這類條件組合反映了企業(yè)高創(chuàng)新投入的主要動因不在于企業(yè)所在地區(qū)或是否有政治關(guān)聯(lián)，而在于企業(yè)內(nèi)部自發(fā)而生的創(chuàng)新動力，這些動力來自于合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)、良好的凈利潤水平和偏好創(chuàng)新的經(jīng)營理念等。

對比“解3”和“解5”兩組引致條件組合可以發(fā)現(xiàn)，無論企業(yè)其他屬性條件如何，凈利潤率和研發(fā)人員強度作為資金和人力的提供要素，對企業(yè)的研發(fā)投入有著直接影響。在營商環(huán)境較好的地區(qū)，無論企業(yè)性質(zhì)是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，均會有較高的創(chuàng)新投入；而在營商環(huán)境次優(yōu)的地區(qū)，只有國有企業(yè)不是第一大股東且股權(quán)集中度較高的企業(yè)，即民營企業(yè)才會有較高的創(chuàng)新投入強度，可以看出營商環(huán)境在此類型中對企業(yè)創(chuàng)新意愿有所影響但不是關(guān)鍵因素。對于外資的引入，無論對國企還是民企，外資股東的引入對于企業(yè)創(chuàng)新投入的提高都是有利因素。同時，非政治關(guān)聯(lián)企業(yè)在各種因素影響下都呈現(xiàn)出較高的企業(yè)研發(fā)投入強度結(jié)果。由此看出，引致企業(yè)主動進行高強度創(chuàng)新的原因來自于企業(yè)內(nèi)部治理和結(jié)構(gòu)而非外界影響。

回歸到案例，該類型組合結(jié)果中所覆蓋的案例“大華股份”，其公司在2009年和2010年進行了兩次股權(quán)激勵，進行了員工持股計劃，激勵對象的93.52%均為企業(yè)核心技術(shù)員工，其余對象為管理層，董事會參與分配。股權(quán)激勵對于企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展都有著重要作用，作為企業(yè)重要人力資本得到應(yīng)有的重視，能夠讓企業(yè)在降低人才流失的同時吸引更多人才；兼顧管理層和研發(fā)人員的激勵措施，不僅能夠?qū)⒐蓶|和管理層的利益一致化，促進創(chuàng)新投入強度的增大，同時也能提高研發(fā)人員的創(chuàng)新意愿[34]。覆蓋案例“藍思科技”公司，作為一家位于湖南長沙的民營企業(yè)，是玻璃面板行業(yè)的優(yōu)秀企業(yè)。該公司依靠內(nèi)陸城市價優(yōu)質(zhì)優(yōu)的人力資本，同時在香港設(shè)立子公司，引入國際市場的先進技術(shù)和經(jīng)驗，在專利發(fā)明和申請方面不斷取得成果。另一個覆蓋案例“海康威視”一直以“研發(fā)為核心”的理念驅(qū)動其組織建設(shè)，當(dāng)然，其較高的創(chuàng)新投入也離不開政府對于電子信息行業(yè)的政策支持和多元化的融資機制。

五、總結(jié)與啟示

技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力、保證企業(yè)長遠發(fā)展的根本，而這離不開企業(yè)對于創(chuàng)新研發(fā)的態(tài)度和投入。不同的地域環(huán)境和不同的企業(yè)性質(zhì)塑造了企業(yè)進行高度創(chuàng)新投入的不同路徑。本文通過模糊集定性比較分析(fsQCA)的方法分析了促進企業(yè)創(chuàng)新投入的必要因素組合，根據(jù)分析結(jié)果歸納總結(jié)出了引致企業(yè)高創(chuàng)新投入的三種路徑類型，分別為“政治理論驅(qū)動型”“營商環(huán)境支持型”和“內(nèi)部力量自發(fā)型”。造就不同企業(yè)進行高強度創(chuàng)新的基本條件不盡相同，企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)、外部情況改善相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)；而政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)市場環(huán)境情況和企業(yè)性質(zhì)進行不同的政策支持和規(guī)制。

對于企業(yè)而言，首先，應(yīng)正視技術(shù)創(chuàng)新的重要性，明確只有進行不斷的創(chuàng)新研發(fā)，才能獲得核心技術(shù)并長期保持領(lǐng)先的創(chuàng)新理念。通過政治關(guān)聯(lián)或許可以獲得暫時的優(yōu)勢和利益，但隨著市場環(huán)境的改善、行業(yè)技術(shù)水平的提高，政治關(guān)聯(lián)所帶來的短期福利終會停止，而此時與競爭對手的技術(shù)差距和發(fā)展壁壘將會給企業(yè)帶來極大的甚至是不可逆的負面影響。

其次，企業(yè)應(yīng)善于利用營商環(huán)境差異帶來的相對優(yōu)勢。目前我國各省份的營商環(huán)境差別還較大，尤其是地區(qū)之間，東部沿海城市營商環(huán)境較中西部內(nèi)陸城市而言整體有明顯優(yōu)勢。對于營商環(huán)境較好的地區(qū)而言，企業(yè)應(yīng)充分利用當(dāng)?shù)亓己玫慕鹑诃h(huán)境以及人才聚集的優(yōu)勢，通過技術(shù)創(chuàng)新來獲得競爭優(yōu)勢；對于營商環(huán)境較差的地區(qū)，在全國推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展的階段，企業(yè)要充分利用當(dāng)?shù)卣募詈椭С终?，以減少營商環(huán)境欠佳帶來的其他負面影響，同時在沿海發(fā)達地區(qū)設(shè)立分(子)公司也是消除地區(qū)營商環(huán)境差異的途徑之一。

最后，合理利用外商投資。引入外資既可以給企業(yè)帶來成熟的公司治理經(jīng)驗，也可以帶來較為先進的技術(shù)；從行業(yè)發(fā)展的角度來講，外商直接投資可以促進企業(yè)間的相互競爭。從本文的研究結(jié)果來看，外資股東是部分企業(yè)創(chuàng)新必要條件組合的因素之一。外商投資除了在管理和技術(shù)上為企業(yè)創(chuàng)新帶來幫助外，還能幫助企業(yè)產(chǎn)品走出國門，更能從全球范圍吸引人才、提升企業(yè)人力資本。

對于政府治理而言，如何給企業(yè)發(fā)展提供良好環(huán)境、為企業(yè)創(chuàng)新提供土壤則是其應(yīng)該關(guān)注的焦點。首先，政府應(yīng)善用政策、用好政策來激勵引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新。一方面，政府部門應(yīng)從降低企業(yè)經(jīng)營難度的角度考慮，切實改善困擾企業(yè)創(chuàng)新的普適性問題。如減少企業(yè)稅收，建立財稅激勵機制和財政補貼機制，多方面多維度降低企業(yè)創(chuàng)新成本；強化政策持續(xù)性，避免“朝令夕改”情況的發(fā)生，降低企業(yè)創(chuàng)新的制度風(fēng)險等。另一方面，也應(yīng)根據(jù)不同企業(yè)所需的不同創(chuàng)新條件而進行針對性的激勵。對缺少資金的企業(yè)，從搭建融資渠道來幫助；而缺少研發(fā)人員的企業(yè)，從人才引進政策方面來改善等。

其次，應(yīng)保持營商環(huán)境的不斷改善和提高。改革開放40年來，我國社會經(jīng)濟各方面的發(fā)展都取得了世界矚目的成績。在世界銀行集團發(fā)布的《2019年營商環(huán)境報告》中，中國的營商環(huán)境世界排名為46名[35]，從排名上來看，我國的排名相對以往有了顯著提高，但仍有較大提升空間。尤其是對于中西部內(nèi)陸城市而言，要培育當(dāng)?shù)鼐哂邪l(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)、吸引國內(nèi)外大型公司的投資都離不開良好區(qū)域營商環(huán)境；東部沿海地區(qū)也應(yīng)不斷提高營商環(huán)境建設(shè)，縮小與發(fā)達國家中心城市間的差距。在近年我國經(jīng)濟增速放緩、民間資本投資意愿不強的大環(huán)境下，建設(shè)良好營商環(huán)境，不但能吸引外商直接投資給市場帶來外匯資金，還能提振民間投資的積極性，增加經(jīng)濟活力。

最后，在企業(yè)減少政治關(guān)聯(lián)建立的同時，政府也應(yīng)加強廉政建設(shè)，杜絕官員尋租腐敗的意愿。黨的十八大以來，我國政府加強了反腐倡廉建設(shè)并取得了顯著成果，在反腐行動的同時，也應(yīng)當(dāng)強化和完善監(jiān)督機制以保證市場公平性。