王淑梅，呂 瑤

（沈陽大學(xué)，遼寧 沈陽110044）

2008年以來，由于受到美國金融危機的影響，世界經(jīng)濟政治格局發(fā)生了翻天覆地的變化，美國地位出現(xiàn)相對衰落，而中國和新興國家地位迅速崛起，由此美國感受到了威脅，中美貿(mào)易摩擦不斷。在中美貿(mào)易摩擦中，知識產(chǎn)權(quán)問題突顯，中美兩國技術(shù)貿(mào)易流動以及高技術(shù)產(chǎn)品的出口發(fā)生深刻變化。當(dāng)前創(chuàng)新國際化的內(nèi)涵發(fā)生了很大變化，一個國家既需要利用創(chuàng)新國際化推進本國技術(shù)進步，同時又要防備創(chuàng)新國際化不被他國利用，創(chuàng)新國際化的難度已經(jīng)大幅提升，后發(fā)國家再想免費或低價獲得發(fā)達國家的創(chuàng)新技術(shù)難上加難。因此，世界經(jīng)濟格局的演變對于一國創(chuàng)新國際化發(fā)展究竟有何影響，后發(fā)國家在當(dāng)下又該如何應(yīng)對，引人思考。

一、文獻回顧

美籍奧地利學(xué)者熊彼特（Joseph A·Schumpeter）最早提出了創(chuàng)新概念，認為創(chuàng)新要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，是經(jīng)濟發(fā)展的一種“內(nèi)在的因素”。索洛（R.Solow）（1957）推算出l909-1949年間美國制造業(yè)總產(chǎn)出中約有88%應(yīng)歸功于技術(shù)進步，索洛殘差是技術(shù)進步的結(jié)果。B Verspagen（1997）指出知識溢出在國際貿(mào)易之間的重要性，其中一個渠道的溢出效應(yīng)體現(xiàn)在貨物交易，特別是在開放經(jīng)濟條件下，通過會議傳播、科學(xué)文獻、勞動力流動、專利信息或純粹的模仿等途徑實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。Bo Carlsson（2006）的研究涉及關(guān)于創(chuàng)新體系國際化的實證分析、企業(yè)研發(fā)投入的國際化（全球化）、創(chuàng)新體系國際化的機制障礙三方面內(nèi)容，得出結(jié)論：2005年以前各國創(chuàng)新體系的獨立性較強；企業(yè)的研發(fā)活動、專利和知識產(chǎn)權(quán)趨向國際化，國際合作、跨國公司技術(shù)合作愈加密切；創(chuàng)新體系國際化通過政策發(fā)揮作用，但在發(fā)展中國家的趕超階段并不顯著。OECD（2009）基于科學(xué)、技術(shù)和工業(yè)領(lǐng)域測度指標(biāo)體系的研究，先后提出了專利合作、國際技術(shù)平衡、專利發(fā)明的跨國所有、研究的國際合作等指標(biāo)來衡量創(chuàng)新體系國際化水平，為創(chuàng)新國際化指標(biāo)的確定奠定了基礎(chǔ)。Cassandra和Dalibor（2015）研究了加強知識產(chǎn)權(quán)保護是否會促進創(chuàng)新，通過1965-2005年94個國家的經(jīng)濟復(fù)雜性指數(shù)檢驗創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)，得出結(jié)論：較強的知識產(chǎn)權(quán)體系會導(dǎo)致較高的經(jīng)濟復(fù)雜度。Ulisses Pereira dos Santos（2016）在研究中闡述了國家創(chuàng)新體系受到區(qū)域因素影響，比如地理分布，證明了發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進作用比發(fā)展中國家甚至是發(fā)展中國家的發(fā)達地區(qū)要顯著。

國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新國際化的研究主要集中在跨國公司技術(shù)引進和國際技術(shù)流動方面，胡永剛（1989）分析了20 世紀(jì)90 年代世界技術(shù)市場的格局，并展望國際技術(shù)市場的發(fā)展趨勢。2007年以前國內(nèi)學(xué)者對“跨國公司R&D 國際化”和“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”的研究是相互對立、相互分離的，2007年開始出現(xiàn)了將兩者結(jié)合的研究。崔新健（2007）將外資研發(fā)視為國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的特殊內(nèi)生變量，從此打破了外資流動與R&D 投入分離研究的局限。孫玉濤和蘇敬勤（2012）采用二維矩陣法，以研發(fā)強度、國際技術(shù)流動和創(chuàng)新能力作為衡量創(chuàng)新體系國際化的研究變量，分析G7 國家創(chuàng)新體系國際化模式的路徑，得出中國技術(shù)創(chuàng)新體系趨于國際化發(fā)展適合選擇的路徑。劉云等（2015）系統(tǒng)梳理了國家創(chuàng)新體系及其國際化的相關(guān)理論研究進展，提出國家創(chuàng)新體系國際化“要素-制度-功能-階段”四維分析模型，并對21 個國家的創(chuàng)新國際化綜合水平進行了實證評價，得出結(jié)論：美國創(chuàng)新國際化綜合水平得分最高，中國的得分在所有發(fā)達國家之后，但領(lǐng)先于其他發(fā)展中國家，中國與發(fā)達國家之間的差距主要體現(xiàn)在制度維度。李黎明和陳明媛（2017）利用專利案件數(shù)量與專利授權(quán)數(shù)量構(gòu)建反映司法保護和行政保護的指標(biāo)，全面刻畫中國的專利保護強度，并借助模糊優(yōu)選法從投入和產(chǎn)出兩個維度中設(shè)計指標(biāo)，篩選專利密集型產(chǎn)業(yè)，對中、美專利制度進行比較，分析中、美專利制度對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長的影響效應(yīng)。

本文依據(jù)經(jīng)合組織（OECD）提出的技術(shù)貿(mào)易流動為標(biāo)準(zhǔn)，以國際技術(shù)貿(mào)易衡量國際技術(shù)流動，將創(chuàng)新投入、國際技術(shù)流動及創(chuàng)新產(chǎn)出相結(jié)合作為創(chuàng)新國際化指標(biāo)，在分析美國創(chuàng)新國際化發(fā)展特征的基礎(chǔ)上，比較中美兩國創(chuàng)新國際化發(fā)展模式及經(jīng)濟效應(yīng)，提出中國創(chuàng)新國際化發(fā)展的幾點啟示。

二、美國創(chuàng)新國際化發(fā)展的特征

1.科技研發(fā)投入領(lǐng)先其他行業(yè)，海外研發(fā)投入占比較高

美國注重科技創(chuàng)新，是當(dāng)今世界的高科技中心，很多先進的科學(xué)技術(shù)都源于美國，這與美國巨大的研發(fā)投入是密切相關(guān)的。據(jù)美國國家科學(xué)研究委員會的報告顯示，美國的年研發(fā)投入已經(jīng)達到了4960 億美元（約3.17 萬億元人民幣），占據(jù)全球總研發(fā)投入的26%。美國的科技企業(yè)研發(fā)投入已領(lǐng)先于其他行業(yè)，在研發(fā)投入中占據(jù)較大比重，圖1為2017年金融資訊服務(wù)商FactSet提供的美國主要行業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)，可以看出在研發(fā)投入方面，以亞馬遜、谷歌母公司Alphabet、英特爾、微軟和蘋果為首的科技企業(yè)遙遙領(lǐng)先于包括醫(yī)藥和汽車企業(yè)在內(nèi)的其他標(biāo)普500成分股公司。

圖1 2017年美國主要行業(yè)研發(fā)投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)

同時，美國企業(yè)加大了海外研發(fā)投入。早在2001 年在國外的美國企業(yè)R&D支出就已達到197億美元，占美國跨國企業(yè)R&D 支出總額的12%，在歐盟的美國企業(yè)R&D 支出占比達9.4%。2017 年歐盟委員會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從國際研發(fā)投入排名前100位的企業(yè)按國家和地區(qū)來看，美國占36家，位居首位。可見，美國不僅國內(nèi)研發(fā)強度較高，在國際R&D擴張中，研發(fā)投入活動明顯向海外國家轉(zhuǎn)移。據(jù)資料顯示，美國占OECD 國家R&D 能力的45%，在20 世紀(jì)90 年代后期一直是R&D復(fù)蘇的主要貢獻者①烏利齊·施莫河（德）等. 國家創(chuàng)新體系比較——德國國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)與績效[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011：30.。

2.國際專利申請優(yōu)勢顯著，科技期刊論文發(fā)表數(shù)量較大

美國企業(yè)很早就增加了“尋求知識”方面的國際活動，并越來越多地從國外市場獲取創(chuàng)新動力。體現(xiàn)國際專利體系的PCT①2018年1月24日是《專利合作條約》（PCT）第I章生效四十周年的日子。這一新條約的生效對于當(dāng)時尚且年輕的世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）來說是個了不起的成就。WIPO由其前身BIRPI的成員國于1970年4月26日《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》生效時創(chuàng)建。PCT穩(wěn)步發(fā)展，已成為WIPO最大的國際知識產(chǎn)權(quán)申請體系。PCT最初對13個成員國生效，到1978年6月1日開始運行時（即PCT受理局開始接收并處理PCT申請），PCT生效成員國數(shù)量增加了5個。目前，PCT締約國已達到152個。方便申請人在國際上尋求對其發(fā)明的國際專利保護，幫助專利局作出專利授予決定，便利公眾查閱這些發(fā)明中涉及的豐富技術(shù)信息。根據(jù)PCT提交一件國際專利申請，申請人可以同時在全世界大多數(shù)國家尋求對其發(fā)明的保護。2017年，PCT使用量繼續(xù)增長，PCT申請量約達243500件，其中，美國的國際專利申請約占四分之一（23.3%），自40年前PCT開始運作以來始終處于榜首。表1 為2016-2017 年全球申請PCT 排名前十的公司及其來源國情況，其中有四家是美國公司?？梢?，美國在國際專利市場中占據(jù)優(yōu)勢地位，也是世界范圍內(nèi)重要的創(chuàng)新型國家之一。

表1 PCT申請量排名前十的公司及其來源國 （2016-2017）

從科技期刊發(fā)表的論文數(shù)量來看，美國在世界范圍內(nèi)發(fā)表論文所占比重較高。國家科學(xué)基金會科學(xué)工程統(tǒng)計指標(biāo)顯示，科技期刊發(fā)表的文章范圍主要包括物理、生物、化學(xué)、數(shù)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、生物醫(yī)學(xué)研究、工程和技術(shù)，以及地球和空間科學(xué)?？萍计诳恼聰?shù)量是基于科學(xué)引文索引（SCI）和社會科學(xué)引文索引（SSCI）整理所得，其中包括與合作單位來自多個國家和經(jīng)濟體的文章，足以體現(xiàn)科技期刊發(fā)表的國際性。表2為發(fā)達國家G7 國的科技期刊文章情況，通過這一指標(biāo)可以看出，美國在1996年以來，科技期刊文章的發(fā)表高于其他發(fā)達國家，始終呈遞增趨勢，到2016 年有所下降；從世界占比來看，遠高于其他發(fā)達國家，2009年以前世界占比高達24%，受金融危機的影響，2010年以來下降到20%，但仍遠遠高出其他發(fā)達國家；從G7國家總體占世界的比重可以看出，2003-2009年七國占世界科技期刊文章的52%，到了2010年以后，這一比重下降為44%，主要發(fā)達國家科技期刊文章數(shù)量有所減少，說明其他經(jīng)濟體開始越來越重視科技期刊文章的發(fā)表，創(chuàng)新產(chǎn)出不斷提升，也反映出更多的經(jīng)濟體參與到國際創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新國際化程度進一步提高。

表2 發(fā)達國家G7國科技期刊文章統(tǒng)計 （2003-2016）

3.數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域就業(yè)率較高，高科技出口產(chǎn)品比重下降

目前，數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域逐漸成為美國社會經(jīng)濟發(fā)展與創(chuàng)造就業(yè)的重要領(lǐng)域，這一領(lǐng)域促使美國經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟活動發(fā)生根本變化，生產(chǎn)、分銷和銷售都依賴數(shù)字技術(shù)，企業(yè)、消費者和政府之間通過網(wǎng)絡(luò)進行的交易迅速增長。根據(jù)美國經(jīng)濟分析局（U.S.Bureau of Economic Analysis）的數(shù)據(jù)顯示，2016年美國數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的就業(yè)人員達590萬人，占總就業(yè)人數(shù)的3.9%，高達88.2%的數(shù)字經(jīng)濟就業(yè)者從事服務(wù)行業(yè)工作。其中，187萬人投身于計算機系統(tǒng)設(shè)計和相關(guān)服務(wù)，98.4萬人主要從事電子商務(wù)等其他零售行業(yè)，86.9 萬人從事廣播和電信行業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，美國2011年至2016年間在整體經(jīng)濟就業(yè)年均增長1.7%的情況下，數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域就業(yè)年均增長率達到3.7%?？梢姡绹⒅丶夹g(shù)創(chuàng)新，與技術(shù)相關(guān)行業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展貢獻較高。

此外，美國的高科技出口產(chǎn)品數(shù)量與發(fā)達國家乃至全球各國相比，始終比較領(lǐng)先，但在2008 年以后，美國高技術(shù)產(chǎn)品出口占制成品的比重有所下降，見表3。根據(jù)技術(shù)生命周期理論，發(fā)達國家、較發(fā)達國家和發(fā)展中國家在不同的過程階段新產(chǎn)品進出口貿(mào)易呈現(xiàn)不同特征。通常來說，作為創(chuàng)新國的發(fā)達國家會由凈出口向凈進口轉(zhuǎn)變，即新產(chǎn)品生產(chǎn)到出口不斷增加，再由模仿國開始模仿生產(chǎn)，進入出口競爭階段，創(chuàng)新國技術(shù)優(yōu)勢不再顯著，出口減少而進口增加?？梢?，美國在創(chuàng)新國際化進程中是新技術(shù)的開發(fā)者與引領(lǐng)者，較先具有技術(shù)優(yōu)勢，但隨著較發(fā)達國家和發(fā)展中國家的模仿生產(chǎn)與創(chuàng)新，創(chuàng)新國需要不斷進行新產(chǎn)品研發(fā)。在國際化背景下，技術(shù)貿(mào)易流動加強以及跨國公司間的技術(shù)轉(zhuǎn)移帶給模仿國便利的學(xué)習(xí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化條件，從而推動著全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新活動。同時，在世界經(jīng)濟格局演變背景下，美國對高技術(shù)產(chǎn)品的出口有所控制，創(chuàng)新國際化發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生微妙變化。

表3 1995-2016年美國高科技出口產(chǎn)品占制成品出口的比重

4.跨國公司技術(shù)合作不再局限于歐洲地區(qū)，與亞洲地區(qū)往來日漸頻繁

從國際視角來看，美國引領(lǐng)了全球的經(jīng)濟技術(shù)跨國合作。無論是從跨國公司的數(shù)量，跨國合作的就業(yè)人員，還是國外研發(fā)基地的分布，美國的科技活動早期大都與歐洲國家合作較多，其創(chuàng)新國際化活動主要在歐洲地區(qū)。作為歐洲四大經(jīng)濟體之一的德國，基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用研究世界領(lǐng)先，以汽車和精密機床為代表的高端制造業(yè)與多國保持密切合作，足見德國是一個高度重視創(chuàng)新合作的國家。1990 年至2001 年，德國企業(yè)在美國的R&D 支出增長約3.4 倍，R&D 經(jīng)費支出約60 億美元，擁有2.6 萬名R&D 人員，以專利為基礎(chǔ)對當(dāng)時88 家企業(yè)國外R&D 活動進行分析①Edler et al.2003,PCTPAT,EPAT-Fraunhofer ISI calulations.，這些企業(yè)在美國注冊了約一半的專利，可見20 世紀(jì)90 年代美國是德國企業(yè)最重要的研發(fā)地。同時，1995至2001年間美國企業(yè)在德國的年均R&D 支出幾乎保持在30 億美元上下，美國國外分支機構(gòu)R&D 支出占增值額的比例在德國最高。這一時期，美國與其他歐洲國家的技術(shù)合作也相對頻繁。

進入2000 年以后，隨著全球經(jīng)濟的不斷發(fā)展，再加上金融危機后世界經(jīng)濟格局的演變，經(jīng)濟中心由西向東轉(zhuǎn)移，新興經(jīng)濟體在世界經(jīng)濟中發(fā)揮了越來越重要的作用，美國與亞洲地區(qū)的跨國合作也愈加頻繁，與日、韓、中、印的科技活動項目不斷增多，創(chuàng)新國際化趨勢也由發(fā)達國家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家，表4為2015年和2016年美國跨國公司與附屬公司科技產(chǎn)品的國際貿(mào)易活動，說明美國跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移極大地推動了亞洲地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。

表4 2015 和2016 年美國跨國公司及其附屬公司科技產(chǎn)品出口情況（百萬美元）

美國對亞洲國家ICT出口貿(mào)易額在日、韓、中、印及新加坡所占比重較高，從2015 和2016 年的數(shù)據(jù)來看，對日本和韓國及新加坡的ICT出口下降，對中國和印度的ICT出口額增加，見表5?？梢姡绹鳬CT 向發(fā)展中國家出口不斷增加，向發(fā)達國家ICT出口有所減少。

表5 2015和2016年美國對亞洲地區(qū)主要國家的ICT出口額 （百萬美元）

三、中美創(chuàng)新國際化發(fā)展的比較

1.創(chuàng)新國際化模式的比較

本文依據(jù)Balassa B 提出的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)②Balassa B. Trade liberalisation and revealed comparative advantage [J].The Manchester School,1965,33(2):99-123．測算國際技術(shù)比較優(yōu)勢指數(shù)（IA），其公式為和TPi分別表示國家i 的國際技術(shù)收入和國際技術(shù)支出，TRW和TPW分別表示全世界的國際技術(shù)收入和國際技術(shù)支出。將研發(fā)投入R&D 和國際技術(shù)比較優(yōu)勢指數(shù)IA 相結(jié)合分析，可以得出體現(xiàn)創(chuàng)新國際化發(fā)展的四種模式，即外部技術(shù)驅(qū)動低低（LL）模式、外部技術(shù)拉動低高（LH）模式、內(nèi)外雙驅(qū)高低（HL）模式和內(nèi)驅(qū)外拉高高（HH）模式，并用以衡量一國創(chuàng)新國際化發(fā)展演變趨勢。根據(jù)本文對創(chuàng)新國際化研究的界定，將中國和美國1996-2016年的研發(fā)投入、國際技術(shù)比較優(yōu)勢、創(chuàng)新能力整理歸納，得出美國處于HH模式，而中國正由LL向HL模式轉(zhuǎn)變。

經(jīng)對世界銀行數(shù)據(jù)整理發(fā)現(xiàn)，美國的研發(fā)投入較高，1996年就已經(jīng)超過2%，總體來看基本呈遞增趨勢；國際技術(shù)比較優(yōu)勢數(shù)值較高，但呈遞減態(tài)勢，1996年為3.692，一直下降到2006年有所回升，但IA數(shù)值始終大于1，表明國際技術(shù)收入占技術(shù)支出的比重大于世界平均水平，具有比較優(yōu)勢；創(chuàng)新能力選取世界銀行數(shù)據(jù)庫中居民的專利申請量，從TP 數(shù)值來看，創(chuàng)新能力較強，并且基本保持逐年遞增。可見，從1996 年至2016年間，美國的R&D大于2%，IA大于1，TP較高，創(chuàng)新國際化發(fā)展模式屬于內(nèi)驅(qū)外拉模式，即高高（HH）模式，表明在研發(fā)強度上已經(jīng)進入本土研發(fā)驅(qū)動階段，在國際技術(shù)流動上也已經(jīng)進入外部需求拉動階段，創(chuàng)新投入相對較高，并且技術(shù)流動具備比較優(yōu)勢。依據(jù)技術(shù)差距理論，美國在創(chuàng)新國際化發(fā)展進程中處于創(chuàng)新國地位，具備技術(shù)優(yōu)勢，是較發(fā)達國家和發(fā)展中國家引進技術(shù)并進行模仿學(xué)習(xí)的主要對象。

中國在2014 年以前研發(fā)投入與美國差距較大，小于2%，2014年以來加大了研發(fā)投入，R&D超過2%，創(chuàng)新國際化模式由外部驅(qū)動轉(zhuǎn)向了內(nèi)部驅(qū)動；國際技術(shù)比較優(yōu)勢IA 較低，始終圍繞在0.05上下，遠遠小于1，說明中國在國際上不具備技術(shù)的比較優(yōu)勢，與美國的技術(shù)創(chuàng)新差距較大，創(chuàng)新技術(shù)的國際化流動較弱，但由于加大了研發(fā)投入，再加上政策的推動，使得中國申請專利數(shù)增長較快，一定程度上反映了較強的創(chuàng)新能力，但專利技術(shù)的實踐應(yīng)用與轉(zhuǎn)化能力有待加強。

2.創(chuàng)新國際化與中美經(jīng)濟發(fā)展階段的比較

為了進一步分析創(chuàng)新國際化對經(jīng)濟增長的貢獻，并更好地借鑒美國創(chuàng)新國際化發(fā)展的經(jīng)驗，現(xiàn)將中美兩國創(chuàng)新國際化主要指標(biāo)（研發(fā)投入、國際技術(shù)貿(mào)易收入和國際技術(shù)貿(mào)易支出及創(chuàng)新能力）進行相關(guān)性分析，見表6?？梢钥闯觯忻纼蓢鴦?chuàng)新國際化指標(biāo)間的相關(guān)性較高，均在1%水平下顯著正相關(guān)，說明兩國的研發(fā)投入、國際技術(shù)貿(mào)易收入與支出及創(chuàng)新能力之間產(chǎn)生積極的相互推進作用。要提升創(chuàng)新國際化程度，有必要綜合考量各個指標(biāo)，使其共同發(fā)揮作用。同時也反映出中國在進一步推動創(chuàng)新國際化進程中，可以參照美國模式，對經(jīng)濟發(fā)展作出更大的貢獻。

表6 中美創(chuàng)新國際化指標(biāo)的相關(guān)性分析

接下來分析創(chuàng)新國際化與經(jīng)濟發(fā)展階段的相關(guān)性。邁克爾·波特①Porter ME.The Competitive Advantage of Nations[M].New York:Free Press,1990.在研究中提出，一國競爭力發(fā)展需要技術(shù)驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展階段的重要影響因素，經(jīng)濟發(fā)展階段可以反映創(chuàng)新能力的高低，見表7。本文用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟水平衡量經(jīng)濟發(fā)展階段，其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)采用服務(wù)業(yè)附加值與工業(yè)增加值的比例指標(biāo)，經(jīng)濟水平采用人均GDP指標(biāo)。表7中結(jié)果顯示，美國的研發(fā)投入、國際技術(shù)貿(mào)易流動和創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展階段顯著正相關(guān)，說明美國創(chuàng)新國際化對經(jīng)濟發(fā)展有較強的推動作用。中國的研發(fā)投入和創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展階段顯著相關(guān)，而國際技術(shù)流動與經(jīng)濟發(fā)展階段不顯著相關(guān)，一定程度上說明技術(shù)貿(mào)易的國際流動及比較優(yōu)勢并沒有明顯地推進中國經(jīng)濟發(fā)展，并且經(jīng)濟發(fā)展水平變量比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量更具顯著性，中國通過經(jīng)濟水平可以較好地反映中國創(chuàng)新國際化與經(jīng)濟發(fā)展階段的相關(guān)性。

表7 創(chuàng)新國際化變量與經(jīng)濟發(fā)展階段變量Pearson相關(guān)系數(shù)

3.創(chuàng)新國際化對中美經(jīng)濟增長的重要性比較

2008年金融危機以來，世界經(jīng)濟形勢發(fā)生轉(zhuǎn)變，中美兩國在參與經(jīng)濟全球化發(fā)展進程中的地位與作用發(fā)生了微妙變化，基于此，文章分析2008 年前后兩國創(chuàng)新國際化對經(jīng)濟增長影響的重要性變化。先將研發(fā)投入、技術(shù)流動和創(chuàng)新能力相結(jié)合，形成創(chuàng)新國際化指標(biāo)（II）②II指標(biāo)由RD、TRi、TPi、TP進行主成分分析合成所得。檢驗發(fā)現(xiàn)中美兩國RD、TRi、TPi、TP之間相關(guān)性系數(shù)較高，均在0.9左右，且平穩(wěn)性檢驗中一階差分和二階差分均通過檢驗，可以降維，進行主成分分析，得到兩國創(chuàng)新國際化指標(biāo)。RD、TRi、TPi、TP、RDP、FDI、TRO、K/L、人均GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行。，再加上研發(fā)人員投入（RDP）、外商直接投資凈流入（FDI）、進出口貿(mào)易（TRO）和人均資本形成（K/L）等指標(biāo)，作為影響經(jīng)濟增長（人均GDP）的重要因素，建立神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。公式為：

式中，Xi為yi的影響因素，Wi為權(quán)重，即Xi影響yi的重要程度，f(Ai)表示神經(jīng)元輸入-輸出關(guān)系的函數(shù)，稱為作用函數(shù)或活化函數(shù)。將數(shù)據(jù)帶入SPSS 進行多次計算，得到最佳隱含層激活函數(shù)模型是雙曲正切函數(shù)，輸出層的激活函數(shù)為恒等函數(shù)，模型整體相對錯誤率在6%以內(nèi)，基本達到預(yù)期要求，結(jié)果見表8。美國在1996年至2007年期間創(chuàng)新國際化指標(biāo)II對人均GDP影響的重要性排序第二，而到了2008年以后，II自變量的影響程度排序第三，有所下降，但美國II標(biāo)準(zhǔn)化的重要性由37.1%上升到42%；中國創(chuàng)新國際化II指標(biāo)對人均GDP影響的重要性呈上升態(tài)勢，由1996 年至2007 年期間排序第四位上升到2008 年以后的第二位，且重要性和重要性的標(biāo)準(zhǔn)化上漲幅度較小，僅由31.4%上升到31.7%。可見，世界經(jīng)濟格局演變下，美國創(chuàng)新國際化對經(jīng)濟增長影響的重要性有所減弱，而中國創(chuàng)新國際化對促進經(jīng)濟增長發(fā)揮了愈加重要的作用。

表8 中美兩國創(chuàng)新國際化與經(jīng)濟增長神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型中自變量對因變量影響的重要性結(jié)果

四、結(jié)論與啟示

1.結(jié)論

全球化發(fā)展是不可阻擋的潮流，本文依據(jù)投入產(chǎn)出理論構(gòu)架分析美國創(chuàng)新國際化發(fā)展的特征，可以看出美國始終是國際技術(shù)貿(mào)易的引領(lǐng)者，具備技術(shù)比較優(yōu)勢，海外研發(fā)投入較高，同時由于創(chuàng)新及專利政策保護也吸引諸多國家到美國創(chuàng)建海外研發(fā)機構(gòu)；從創(chuàng)新產(chǎn)出方面看，專利申請數(shù)量較高，高科技論文發(fā)表居發(fā)達國家乃至全球首位，并且高技術(shù)產(chǎn)品數(shù)量大，但其出口占制成品的比重在近些年有所下降，根據(jù)技術(shù)生命周期理論說明美國進入高技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭階段，其他國家模仿新技術(shù)生產(chǎn)日漸成熟，如果要繼續(xù)保持高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢，有必要進行新一輪的創(chuàng)新?？梢?，創(chuàng)新國際化發(fā)展也遵循了技術(shù)的生命周期，并且與經(jīng)濟發(fā)展階段密切相關(guān)。與此同時，中國創(chuàng)新國際化指標(biāo)的重要性排序由第四位上升到第二位，說明在新形勢下，雖然受到美國等方面多種壓力的制約，中國更希望通過創(chuàng)新技術(shù)的國際合作推進國家創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展。在世界經(jīng)濟政治格局演變背景下，中美兩國創(chuàng)新國際化發(fā)展戰(zhàn)略隨之轉(zhuǎn)變，作為經(jīng)濟全球化的重要組成部分，中國市場是其他國家獲得發(fā)展的重要舞臺，同時也使中國從中受益。因此，開放的世界市場和創(chuàng)新國際化的深入發(fā)展也是中國經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展的有力保障。

2.啟示

中國在創(chuàng)新國際化發(fā)展進程中可以充分借鑒美國經(jīng)驗。（1）繼續(xù)保持2%以上的研發(fā)投入，并充分利用國際市場，加大海外研發(fā)投入，有了創(chuàng)新投入的保證才有較高創(chuàng)新產(chǎn)出的可能。研發(fā)經(jīng)費投入不斷提高，并不必然導(dǎo)致知識積累、技術(shù)進步和創(chuàng)新驅(qū)動，只有讓資源高效優(yōu)化配置，才能使持續(xù)增長的研發(fā)經(jīng)費投入真正發(fā)揮作用。創(chuàng)新國際化發(fā)展的關(guān)鍵是要將研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為知識吸收與技術(shù)創(chuàng)新能力，只有這樣，才能促進國際技術(shù)引進的消化吸收，實現(xiàn)本國企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新與出口，進而提高創(chuàng)新成果的應(yīng)用，并加強國際技術(shù)流動。（2）繼續(xù)加大力度支持企業(yè)的自主創(chuàng)新，給予稅收優(yōu)惠和融資政策，使企業(yè)創(chuàng)新充滿動力與活力；從創(chuàng)新產(chǎn)出角度看，應(yīng)進一步加強專利技術(shù)保護，不斷完善專利法及相關(guān)法律法規(guī)，為國內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，吸引更多跨國合作項目；強化技術(shù)創(chuàng)新的專利保護，注重創(chuàng)新國際化發(fā)展尤其是國際技術(shù)流動；進一步加大技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律保護，推動新技術(shù)形成知識產(chǎn)權(quán)與專利保護，打造良好的國家競爭環(huán)境。（3）抓住全球化發(fā)展整體向亞洲地區(qū)新興經(jīng)濟體轉(zhuǎn)移的機遇，提升中國企業(yè)的創(chuàng)新能力，在模仿創(chuàng)新基礎(chǔ)上逐漸轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，在高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭中占據(jù)有利地位。當(dāng)下，市場經(jīng)濟飛速發(fā)展，創(chuàng)新發(fā)展也離不開市場化政策的推動，因此，政府有必要放開政策，鼓勵企業(yè)自主研發(fā)與創(chuàng)新，把握世界經(jīng)濟形勢轉(zhuǎn)變帶來的機遇。（4）通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，將技術(shù)創(chuàng)新融入到服務(wù)業(yè)與工業(yè)發(fā)展中，使創(chuàng)新國際化對經(jīng)濟發(fā)展起到更大的推動作用。