白永亮 石 磊

一、引言

中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，對外經(jīng)濟下行壓力較大，迫切需要尋找新的經(jīng)濟增長動力源。2014年底中央把長江經(jīng)濟帶的發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略。長江經(jīng)濟帶對新常態(tài)下重新部署優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展空間格局，在不斷優(yōu)化空間結構的過程中探索擴大空間溢出效應具有重大意義。長江經(jīng)濟帶建設將以長江黃金水道為發(fā)展軸，以長江沿線大、中型城市為核心，通過挖潛城市間集聚與擴散功能，實現(xiàn)橫跨東中西三大區(qū)域之間的深度合作，在注重保護的前提下不斷提升各城市的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和水平，建成世界上極具影響力的最大的協(xié)同發(fā)展內(nèi)河經(jīng)濟帶。因此，探索東中西部合作關系是長江經(jīng)濟帶未來建設的重要任務，而利益共享是區(qū)域間合作的動力與基礎，區(qū)域間合作具體表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素在市場經(jīng)濟的作用下跨區(qū)域的流動，這種跨區(qū)域的要素流動會產(chǎn)生空間外溢效應，進而會影響到區(qū)域經(jīng)濟增長和區(qū)域經(jīng)濟效率。挖掘要素流動的經(jīng)濟潛力，推動區(qū)域間深度合作，持續(xù)擴大正外部效應，不斷提升經(jīng)濟帶整體經(jīng)濟效率，實現(xiàn)多區(qū)域共贏是長江經(jīng)濟帶建設的經(jīng)濟邏輯。

空間溢出依賴于要素流動，屬于流量經(jīng)濟。要素流動增加了經(jīng)濟的空間密集水平，進而可以改善空間結構，將更有利于空間溢出的發(fā)生?？萍家亓鲃酉鄬趧恿蜕唐芬亓鲃佣杂衅涮厥庖?guī)律性，區(qū)位勢差、利益差額、流動載體、制度政策、交通運輸、地理條件、文化差異等對其空間流動具有重要影響?？萍紕?chuàng)新作為經(jīng)濟增長的引擎，具有加速效應，在長江經(jīng)濟帶“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結構、促發(fā)展”的過程中必將發(fā)揮作用。鑒于此，本文將長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新過程中的空間溢出作為一個迫切需要解決的理論命題。長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新過程中的空間溢出效應邏輯體系應該歸納為以下四個層面的問題：一是科技創(chuàng)新的空間分布不均衡作為空間溢出的基礎，其具體態(tài)勢如何？二是區(qū)域間到底是否存在科技創(chuàng)新的空間溢出？溢出效應大小和溢出的方向如何？三是空間溢出是通過什么樣的路徑傳導的？四是區(qū)域間如何根據(jù)溢出效應大小和溢出路徑開展協(xié)同？

二、文獻綜述

科技創(chuàng)新是新知識、新技術和新工藝的開發(fā)和創(chuàng)新，是科技含量高的技術創(chuàng)造過程?？萍紕?chuàng)新本身就是交互作用的過程，存在著明顯的空間關聯(lián)性。現(xiàn)有的關于科技創(chuàng)新空間溢出效應的文獻主要集中在以下幾個方面。

第一，空間維度的科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長研究?？萍紕?chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響是經(jīng)濟增長理論研究的重點。較早研究技術創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關系的學者認為，除了資本和勞動外，技術進步是長期經(jīng)濟增長的重要解釋變量，但技術進步是一種外生變量。有學者從理論和實證角度證明了技術進步對產(chǎn)出水平、經(jīng)濟增速和生產(chǎn)力水平等的提高具有重要作用[1]（P31-35）。此后的內(nèi)生增長理論學家開始把技術進步進行內(nèi)生化，并開始關注技術進步的外部性問題，科技創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟增長的研究已經(jīng)不能繞開空間維度的研究。例如，Arbia認為在區(qū)域研究過程中若缺少對空間相互作用研究就可能會產(chǎn)生前后矛盾不一致的結果[2]（P646-648）。Gianni Guastella在研究歐洲科技創(chuàng)新時發(fā)現(xiàn)，忽略空間異質(zhì)性可能會導致對空間外溢效應的估計偏差[3]（P1772-1787）。以上研究表明空間相互作用已經(jīng)成為區(qū)域科技創(chuàng)新研究的重要影響因素?？萍紕?chuàng)新的空間溢出效應為現(xiàn)代經(jīng)濟增長提供了新動力。

第二，科技創(chuàng)新的空間分布研究?？萍紕?chuàng)新的空間分布是科技創(chuàng)新能否形成空間溢出的基礎。創(chuàng)新活動在地理空間上呈現(xiàn)出高度非均衡性，并且是相互關聯(lián)的，一般都是集中在個別“中心地帶”。Moreno等研究了創(chuàng)新活動的空間分布及其影響因素[4]（P1793-1812）。Lim 則發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動主要集中在加利福尼亞州和新英格蘭地區(qū)以及南部等沿海都市區(qū)[5]（P97-126）。國內(nèi)學者的研究也得出了類似結論。例如，魏守華認為，我國區(qū)域科技創(chuàng)新能力在空間上是具有正相關性的，東部地區(qū)尤為明顯[6]（P152-160）。由此看來，空間分布會影響到溢出效應的大小和溢出的方向。

第三，科技創(chuàng)新的空間溢出效應?？萍紕?chuàng)新的空間溢出能夠揭示科技要素作用的空間關系。Arrow認為，不管創(chuàng)新者采取什么樣的保護措施，創(chuàng)新的溢出效應總是存在的[7]（P155-173）。關于科技創(chuàng)新空間溢出效應研究主要集中在創(chuàng)新溢出的效應、創(chuàng)新溢出的空間距離、路徑三個方面。其一是創(chuàng)新溢出效應研究。一些學者認為，外商直接投資（FDI）對本地區(qū)的科技創(chuàng)新溢出有正面影響[8]（P445-466）[9]（P444-477）[10]（P176-193）[11]（P45-51）[12]（P44-68），但也有學者認為，F(xiàn)DI 對本地企業(yè)具有擠出效應，即本地區(qū)FDI流向的非均衡性會使FDI對當?shù)乜萍紕?chuàng)新能力產(chǎn)生負面影響[13]（P51-74）。還有學者認為，F(xiàn)DI技術外溢效應在短期中顯著為正，在長期中不顯著[14]（P28-36）。學者 Huang認為，外商直接投資技術溢出在中國存在顯著的創(chuàng)新能力“雙門檻效應”，在創(chuàng)新能力達到第一（較低）門檻值的區(qū)域，外商直接投資才能產(chǎn)生正的技術溢出效應，且只有創(chuàng)新能力達到第二（較高）門檻值的區(qū)域，這種技術溢出才能得到較為充分的吸收[15]（P583-596）。其二是創(chuàng)新溢出的空間距離研究。Keller年基于OECD成員國的R&D支出數(shù)據(jù)，構建了技術溢出效應隨地理距離衰減的函數(shù)，考察了成員國之間技術擴散的空間效應，研究結果發(fā)現(xiàn)，國與國之間的距離每增加1200公里，技術溢出效應強度減少50%[16]（P120-142）；符淼采用同樣的方法研究了中國省域地理距離和技術外溢效應之間的關系，結果表明技術的密集溢出區(qū)集中在一到兩個省的范圍或者800公里以內(nèi)，而且技術溢出效應強度減半的距離為1250公里[17]（P1549-1566）。其三是創(chuàng)新溢出的路徑研究。Hoekman認為，進出口貿(mào)易可以促進區(qū)域科技創(chuàng)新能力的提高[18]（P1587-1620）。王銳淇發(fā)現(xiàn)技術市場活躍度和科技人員保有量等對區(qū)域科技創(chuàng)新能力有顯著影響[19]（P2419-2432）；Wang認為，跨國外包的三條技術溢出渠道（進口溢出、出口溢出、純知識溢出）中僅有進口溢出效應是顯著的[20]（P44-63）；易銳發(fā)現(xiàn)，技術市場活躍度和科技人員保有量等對區(qū)域科技創(chuàng)新能力有顯著影響[21]（P146-152）；祝影等發(fā)現(xiàn)外資研發(fā)對自主創(chuàng)新既有抑制作用又有促進作用[22]（P28-36）。

第四，科技的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新與制度政策功能。創(chuàng)新本質(zhì)上就是不同主體、要素、資源之間的融合與相互作用過程，高效的科技創(chuàng)新應該建立在協(xié)同的基礎之上。協(xié)同的本質(zhì)是追求增效作用。哈肯認為協(xié)同效應是指在復雜大系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)的同步行為產(chǎn)生出整體效果超越了各要素自身的單獨作用效果之和，從而形成整個系統(tǒng)的統(tǒng)一作用和聯(lián)系作用，即產(chǎn)生“1+1+X＞2”的效果，X即為協(xié)同剩余[23]。Cooke在研究“區(qū)域合作優(yōu)勢”時發(fā)現(xiàn)，區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新中的創(chuàng)新行為主體間合作關系比競爭關系更重要，且制度環(huán)境也會因區(qū)域整體利益而發(fā)生變化[24]（P1563-1584）。區(qū)域間的科技創(chuàng)新協(xié)同過程必然會是在特定的政策和制度背景下發(fā)生的，區(qū)域間的科技創(chuàng)新協(xié)同會促進制度創(chuàng)新。從本質(zhì)上說，區(qū)域科技創(chuàng)新是區(qū)域間不同要素或資源之間的融合和相互作用。影響區(qū)域間科技協(xié)同創(chuàng)新的關鍵因素是資源要素的互補度、知識共享與流動以及制度的規(guī)范性三個方面，因而，制度與空間分布和要素流動具有同等重要的地位。新古典經(jīng)濟學家認為，政府可以干預科技創(chuàng)新的方向、規(guī)模以及速度，從而使科技創(chuàng)新朝社會收益最大化的方向發(fā)展，并能夠起到平衡社會收益率與私人收益率的作用。余志良認為，營造創(chuàng)新環(huán)境和改善基礎設施有利于促進區(qū)域創(chuàng)新要素之間的聯(lián)系，進而推進科技深度創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的政府干預及政策制定可以彌補市場失靈和系統(tǒng)失靈產(chǎn)生的系列問題。對于高度異質(zhì)性的區(qū)域性組織，經(jīng)濟與技術的差異要求政策制定者們進行制度的協(xié)同，通過構建差異化、有特色的制度環(huán)境來實現(xiàn)多主體的協(xié)同創(chuàng)新[25]（P32-37）。解學梅等指出，都市圈協(xié)同創(chuàng)新效應的產(chǎn)生取決于都市圈創(chuàng)新要素的耦合及不同創(chuàng)新主體之間協(xié)同鏈接所產(chǎn)生的“外溢效率”，依賴于圈內(nèi)技術擴散、知識溢出和信任承諾機制的有效性和圈內(nèi)良好的制度環(huán)境[26]（P1907-1920）。白俊紅和蔣伏心發(fā)現(xiàn)，協(xié)同創(chuàng)新過程中政府科技資助、企業(yè)與高校的聯(lián)結以及企業(yè)與科研機構的聯(lián)結對區(qū)域創(chuàng)新績效有顯著的正向影響[27]（P174-187）。

以上文獻表明：第一，科技創(chuàng)新的空間溢出效應可以為現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟增長提供新型動力，應該受到關注。第二，科技創(chuàng)新在空間分布上呈現(xiàn)出高度非均衡性，且會影響到溢出效應的大小和溢出的方向，摸清空間分布是研究科技創(chuàng)新空間溢出的基礎。第三，現(xiàn)有文獻大多集中于對影響科技創(chuàng)新空間溢出效應的某一單一要素進行研究，對多要素的綜合空間溢出效應解釋不足，對多種要素的空間溢出的貢獻大小的比較研究也很少見，而對多種要素共同作用的空間溢出路徑及其作用機理至今更是研究空白。在研究方法上，現(xiàn)有文獻多數(shù)采用靜態(tài)空間面板，較少引入動態(tài)空間面板模型，對長期的和潛在的影響空間溢出因素的作用機理揭示不足。第四，高效的科技創(chuàng)新應該建立在協(xié)同的基礎上，特定的政策和制度環(huán)境會促進區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新，但對如何開展協(xié)同沒有給出具體的理論依據(jù)，對制定何種制度和如何選擇政策工具也尚未進行比較分析。

本文研究思路是：在長江經(jīng)濟帶建設上升為國家戰(zhàn)略和實施創(chuàng)新驅(qū)動兩大背景下，以提高長江經(jīng)濟帶整體經(jīng)濟效率、推動經(jīng)濟帶內(nèi)省域間合作為導向，以科技創(chuàng)新空間溢出為研究切入點和突破口，以科技創(chuàng)新的空間分布為邏輯起點，運用2000年至2013年長江經(jīng)濟帶11個省市的面板數(shù)據(jù)建立靜態(tài)和動態(tài)空間計量模型，對科技創(chuàng)新空間溢出給出更加深入的解釋，把研究領域從空間溢出效應拓展到溢出路徑和空間協(xié)同。進而總結出具體的溢出路徑，基于溢出路徑從省域空間視角提出推進科技創(chuàng)新的協(xié)同的思路和方向，為長江經(jīng)濟帶形成未來的區(qū)域科技創(chuàng)新合力提供理論依據(jù)和政策建議。

本文主要貢獻在于：其一，首次沿著空間溢出的效應、路徑和協(xié)同的邏輯思路對長江經(jīng)濟帶的科技創(chuàng)新的空間相關性問題進行空間計量研究，在空間溢出效應比較與溢出路徑識別的基礎上提出了空間協(xié)同的相關政策建議。其二，本文把FDI、R&D資金投入、R&D人員、進出口貿(mào)易和技術市場等多元指標納入統(tǒng)一研究框架，建立了較為全面的空間變量體系。在此基礎上，構建了靜態(tài)和動態(tài)空間面板模型，分析比較了單純的空間地理特征與綜合的空間經(jīng)濟特征對長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新的空間溢出差異，增強了模型在對長期的和潛在的影響因素的解釋力和預判力，為政策研究提供了更有力的理論依據(jù)。其三，通過空間權重與變量的組合來探討空間溢出的路徑。

三、研究思路與設計

（一）研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

本文選取長江經(jīng)濟帶所覆蓋的上海、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重慶、四川、云南、貴州11個省市作為研究區(qū)域，流域面積約205萬平方公里，人口和經(jīng)濟總量都超過了全國的40%。本文數(shù)據(jù)來源于2001年至2014年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》與《中國統(tǒng)計年鑒》。

（二）空間自相關檢驗

空間自相關是研究空間溢出效應的前提。經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)，2000年至2013年長江經(jīng)濟帶各省市專利產(chǎn)出在空間上總體呈現(xiàn)相關性。Moran’s I①全局Moran’s I指數(shù)的取值范圍為-1到1之間，大于0表示正相關，值接近 1時表明強的空間正相關，小于 0表明負相關，值接近-1表明強的負相關，接近0時表明屬性是隨機分布。在 2002年前為負值，不存在空間正相關性，2002年之后為正值，并逐年上升，表明空間正相關性逐漸增強（見圖1）。長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出明顯高于長江中上游地區(qū)（見圖2），說明在不同年份存在科技創(chuàng)新活動在局部空間有高高集聚、低低集聚以及高值與低值集聚現(xiàn)象?？傊?，說明長江經(jīng)濟帶整體科技創(chuàng)新活動存在正的空間自相關，且正相關性逐年增強。

圖1 2000年至2013年長江經(jīng)濟帶專利Moran’s I指數(shù)及其變動

圖2 長江經(jīng)濟帶每萬人擁有專利數(shù)的空間分布圖（2000年到2013年的均值）

（三）空間計量模型構建

由于長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新存在正的空間自相關，因此建立空間面板模型。筆者沿用 Criliches-Jadffe知識生產(chǎn)函數(shù)來研究長江經(jīng)濟帶R&D和區(qū)域科技創(chuàng)新的空間相關性，但對原模型做出了改進。

上式中，Yit代表第 i地區(qū)第t期的科技創(chuàng)新產(chǎn)出；Kit，Lit分別代表第i地區(qū)第t期的研發(fā)支出和人力資本投入；TMit，IEit，F(xiàn)DIit分別代表第 i地區(qū)第 t期的技術市場交易額、進出口貿(mào)易額和外商直接投資總額；考慮到區(qū)域科技創(chuàng)新的空間關聯(lián)性，選取了溢出效應明顯的 FDIit、Lit和 IEit，并對其用地理權重作加權處理WgFDIit，WgLit，WgIEit；Zit代表影響科技創(chuàng)新產(chǎn)出的其他社會經(jīng)濟變量。

本文采用雙對數(shù)法建立空間自回歸模型（公式 2）和空間誤差模型（公式 3），然后引入滯后一期的科技創(chuàng)新產(chǎn)出（Yit-1）來衡量解釋變量之外其他潛在因素所帶來的影響，建立動態(tài)空間面板模型（公式 4）和（公式 5）[28]：

式中，Yit，Kit，Lit，Mit，Eit，F(xiàn)DIit，WgFDIit，WgLit，WgEit，i=1,…,N，t=1,…,T 分別代表專利申請授權數(shù)、研發(fā)資本存量、研發(fā)人員、技術市場交易額、進出口貿(mào)易額、外商直接投資總額、外商直接投資外溢、研發(fā)人員外溢、進出口貿(mào)易外溢；α，β1，β2，β3，β4，β5分別代表模型的彈性，β6，β7，β8分別代表變量的空間溢出效應；θit和 ?it分別為擾動項，其中 ?it滿足經(jīng)典假設獨立同分布（δ～N(0，δ2）；W 和Wg為N×N階空間權重矩陣；λ衡量了周邊地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出的加權和對本地區(qū)科技創(chuàng)新的影響程度；ρ反映的是周邊地區(qū)影響科技創(chuàng)新產(chǎn)出的不可測因素對該地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響程度。

建立了兩種模型：（1）當 α=0，ρ=0，λ≠0時，建立考慮區(qū)域科技創(chuàng)新活動的空間相關性的靜態(tài)空間面板模型；（2）當α≠0，ρ≠0或者λ≠0時，建立綜合考慮空間相關性和時間滯后性的動態(tài)空間面板模型。依據(jù)Anselin等學者的判斷原則發(fā)現(xiàn)，LMError和R-LMError都通過了顯著性檢驗[21]（P136-140），LMlag和R-LMlag未通過，因此文章采用空間誤差模型（SEM）進行估計。對靜態(tài)空間面板模型和動態(tài)空間面板模型均選擇了空間誤差模型（SEM），依據(jù) Hausman檢驗結果，對靜態(tài)空間面板采用固定效應估計，對動態(tài)空間面板采用隨機效應估計。

（四）計量模型變量選擇

遵循研究慣例將各地區(qū)發(fā)明專利申請授權數(shù)作為該區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出變量。地區(qū)R&D經(jīng)費支出、地區(qū)R&D人員投入、技術市場活躍度、FDI、進出口貿(mào)易額等作為一般變量。FDI知識外溢、進出口貿(mào)易外溢、R&D人員知識外溢作為空間溢出變量。

（五）空間權重矩陣構建

構造合適的空間權重矩陣W不僅是將空間外部性引入模型的關鍵，也決定了實證研究中空間溢出效應識別的可能性和科學性。本文將設立多種矩陣來體現(xiàn)區(qū)域之間的空間臨近關系。

1.空間關系特征地理權重矩陣。在空間經(jīng)濟學中，距離是衡量區(qū)域間運輸成本和經(jīng)濟關系的最直觀的指標，城市間距離越近，市場互動越強。選取常用的地理距離權重矩陣Wg。其中，

d表示兩地區(qū)省會城市之間的空間距離。

2.社會經(jīng)濟特征空間權重矩陣。當一個地區(qū)的經(jīng)濟實力較強或者一個地區(qū)的信息傳播量占總量的比重較大時，會對周邊地區(qū)的空間溢出效應越大?；诖耍晕镔Y資本距離和信息傳播距離分別建立經(jīng)濟距離空間權重矩陣和信息距離空間權重矩陣。

（1）經(jīng)濟距離空間權重矩陣

（2）信息距離空間權重矩陣

上式中，Wd為地理距離空間權重矩陣，ˉIit為考察期內(nèi)第i省的信息傳播量均值，ˉI為考察期內(nèi)總信息傳播量均值，t為不同時期。筆者用各省市的郵電業(yè)務量來衡量信息傳播量，產(chǎn)出變量、傳統(tǒng)變量與空間變量及空間權重矩陣的符號及其定義見表1。

表1 變量說明

四、空間溢出的檢驗結果、路徑識別與協(xié)同分析

（一）靜態(tài)空間面板模型估計

根據(jù)空間關系特征和社會經(jīng)濟特征所設置的空間權重矩陣建立的空間誤差模型(SEM)的估計結果見表2、表3和表4。 根據(jù)估計結果可知，空間溢出系數(shù) ρ只在地區(qū)固定效應都通過顯著性檢驗，說明存在科技創(chuàng)新的區(qū)域結構性差異，因此本文主要圍繞地區(qū)固定效應展開討論。如果不考慮空間因素的影響，僅有R&D資金投入對本地區(qū)的科技創(chuàng)新影響顯著。如果考慮空間因素的影響，其他省市FDI投入對本地區(qū)的科技創(chuàng)新影響顯著為負；周邊地區(qū)進出口貿(mào)易總額對本地區(qū)的科技創(chuàng)新影響不顯著；周邊地區(qū)的R&D人員對本地區(qū)科技創(chuàng)新影響顯著為正。

表2 空間關系特征地理權重SEM模型（SW g模型）

表3 經(jīng)濟距離空間權重SEM模型（SWe模型）

表4 信息距離空間權重SEM模型（SWi模型）

（二）動態(tài)空間面板模型估計

考慮到靜態(tài)空間面板模型可能忽略了解釋變量之外的其他因素對區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，引入滯后一期的創(chuàng)新產(chǎn)出代替潛在因素，充分考慮創(chuàng)新活動的空間滯后和時間滯后效應，采用Wg、We和Wi三種空間權重，構建 DWg、DWe和 DWi三種動態(tài)空間面板模型。區(qū)域科技創(chuàng)新動態(tài)空間面板模型的估計結果見表 5。由表 5可知，DWg、DWe和 DWi三種模型中空間相關系數(shù)分別為 0.6360，0.6623，0.6665，都顯著為正，We和Wi的空間相關系數(shù) ρ相對靜態(tài)空間面板而言有所提高，其中信息傳播距離比經(jīng)濟距離對科技創(chuàng)新產(chǎn)出的空間影響稍大一些，一般變量和空間變量的估計結果符號與靜態(tài)空間面板不一致：在一般變量中，R&D人員不顯著為負值，技術市場不顯著為正值。在空間變量中，WgFDI和WgIE的系數(shù)均與靜態(tài)空間面板模型的符號一致，R&D人員WgL的估計結果與靜態(tài)空間面板不一致。這說明靜態(tài)空間面板模型確實忽略了解釋變量之外的其他影響區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出的潛在因素，滯后一期的科技創(chuàng)新產(chǎn)出變量系數(shù)在三個動態(tài)模型中的估計結果分別為0.7663，0.7619，0.7526，都在0.1%的水平下顯著，這進一步說明社會制度、人文環(huán)境、自然環(huán)境等潛在因素對區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正向影響。

表5 動態(tài)空間面板模型（SEM）

（三）整體空間溢出效應分析

通過對以上6種模型進行檢驗可知，長江經(jīng)濟帶整體表現(xiàn)出科技創(chuàng)新的空間溢出，且空間溢出與解釋變量的選擇、空間權重的選擇和考察溢出效應的時間周期有關，其整體溢出效應情況見表6。由表6可知，空間溢出系數(shù) ρ的在三種權重矩陣下的估計結果都顯著為正，這說明科技創(chuàng)新產(chǎn)出存在明顯的空間正相關性，即整個長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新存在空間溢出效應。不同空間權重對整體溢出效應有影響。首先，從 ρ值大小來看，空間關系特征和社會經(jīng)濟特征對區(qū)域科技創(chuàng)新的溢出效應有顯著的正的效應，并且社會經(jīng)濟關系特征的影響明顯偏大。其中，地理距離權重模型的估計結果是地區(qū)固定效應顯著為正，說明在長江經(jīng)濟帶的各個省市，科技的溢出效應受到地理空間限制，隨著地理距離的增加溢出效應衰減；經(jīng)濟距離權重模型估計結果也是地區(qū)固定效應顯著為正，它說明經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)之間科技創(chuàng)新活動具有相互促進的影響，一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平越高，創(chuàng)新資源就更容易向該地區(qū)流動，知識也就容易發(fā)生溢出效應，進而形成科技創(chuàng)新活動的空間集聚；信息距離權重模型估計結果的地區(qū)固定效應和時間固定效應都顯著為正，說明在長江經(jīng)濟帶的各個省市隨著信息時代的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)在一定程度上已經(jīng)打破地域的限制，在知識的空間溢出效應中有正的影響。其次，長期與短期存在空間溢出效應差異。隨著時間的推移，從長期來看，信息傳播距離比經(jīng)濟距離對科技創(chuàng)新空間溢出效應稍大一些，說明在靜態(tài)空間面板模型中，除了解釋變量之外，還有其他不可測的潛在因素對區(qū)域科技創(chuàng)新空間溢出有影響。

表6 整體空間溢出效應比較

（四）空間溢出的路徑識別及比較分析

通過以上模型的檢驗結果可以得出：長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新存在空間溢出效應，各類變量之間的空間溢出效應存在差異，且空間溢出也會受時間因素影響。揭示科技創(chuàng)新的空間溢出過程對豐富空間溢出理論尤為重要，空間溢出的路徑識別成為把握溢出規(guī)律的關鍵所在。空間溢出路徑是指從溢出起點到溢出終點的連續(xù)曲線，是溢出的通道，可能是由平滑點組成，也可能是由角點組成。溢出路徑信息可能隱藏在數(shù)據(jù)的背后，本文建立三類空間權重矩陣，每一類空間權重矩陣意味著空間溢出的一種網(wǎng)絡通道，從短期和長期的視角構建兩類模型，更換空間權重，進行數(shù)據(jù)挖掘分析，認為通道與變量有密切關系。因此，空間溢出路徑的識別關鍵在于起點（解釋變量的選擇）、通道（空間權重的選擇）和終點（溢出效應大?。？梢詫⒁绯雎窂娇偨Y為以下幾點。

第一，以 FDI為溢出起點，以不同空間權重為通道的空間溢出路徑及溢出效應差異分析。FDI的溢出效應對長江經(jīng)濟帶不同省域科技創(chuàng)新的影響具有區(qū)域差異性。每個省市引入的FDI對本省科技創(chuàng)新短期內(nèi)為正效應，但效應不明顯，而長期卻表現(xiàn)出負效應，說明FDI引入在省域內(nèi)存在同構化和低端化，從而導致企業(yè)間惡性競爭，以至于產(chǎn)生相互擠出效應。同時，F(xiàn)DI的科技創(chuàng)新溢出是有條件的，存在技術差距門檻和人力資本門檻。對本省而言，“門檻效應”成為制約 FDI技術溢出主要原因。從空間視角來看，在地理距離、經(jīng)濟距離和信息距離三種權重下，周邊地區(qū)FDI的投資對本地的空間溢出效應均為負，說明周邊FDI的引入對本地區(qū)并未實現(xiàn)空間正向溢出，而表現(xiàn)為一種“負外溢”。無論是在短期還是長期，以地理距離、經(jīng)濟距離和信息距離權重為通道的空間溢出效應遞減，絕對值逐漸加大，說明信息距離對空間溢出效應影響最大，其次是經(jīng)濟距離，最后是地理距離，因而，信息化水平是產(chǎn)生FDI擠出效應的重要因素。省域間產(chǎn)業(yè)結構出現(xiàn)趨同，F(xiàn)DI的引入在省域間存在嚴重同構，加劇了FDI引入的惡性競爭，可能產(chǎn)生對本地優(yōu)秀技術人才的虹吸效應，從而造成本地的研發(fā)率下降。無論選擇哪一類空間矩陣，周邊對本地區(qū)空間溢出效應都很顯著，且長期和短期之間表現(xiàn)出明顯的差異，短期的空間溢出負效應大于長期的空間溢出負效應，說明FDI的投入在短期內(nèi)空間溢出的負效應相對明顯，因而在政策引導過程中需要采用優(yōu)化通道的政策工具來擴大空間溢出效應。

表7 FDI的空間溢出路徑與效應差異比較

第二，以R&D人員為溢出起點，以空間權重為通道的空間溢出路徑及溢出效應差異分析。R&D人員的增加是科技創(chuàng)新產(chǎn)出增長的重要因素，以往的研究都已證明了這一結論。從長江經(jīng)濟帶省域R&D人員投入來看，短期內(nèi)對本地科技創(chuàng)新具有正效應，但長期卻存在負效應，總體效應都不明顯，說明R&D人員投入與省域科技創(chuàng)新可能存在倒U型關系，并可能接近于頂點，需要提升R&D人員掌握核心技術的能力。從空間視角來看，在短期中，周邊地區(qū)R&D人員投入對本地的空間溢出效應均為正，以經(jīng)濟距離、地理距離和信息距離權重為通道的空間溢出效應呈現(xiàn)遞減趨勢，說明經(jīng)濟距離對空間溢出效應影響最大，其次是地理距離，最后為信息距離。這說明經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)更容易吸引周邊地區(qū)的科技人員，可能產(chǎn)生研發(fā)人員集聚現(xiàn)象，這種集聚無疑會產(chǎn)生正向的空間溢出效應，因而，提升經(jīng)濟發(fā)展水平，可以優(yōu)化經(jīng)濟地理空間權重，進而可以擴大空間溢出效應。但是對于長期而言，周邊地區(qū)對本地的空間溢出效應并不顯著，說明過度的R&D人員集聚也可能會出現(xiàn)人浮于事和創(chuàng)新效率低下。我們應該從單純關注R&D人員數(shù)量增長轉(zhuǎn)向關注R&D人員的素質(zhì)提高和R&D組織方式的變革。

表8 R&D人員（L）的空間溢出路徑與效應差異比較

第三，以進出口貿(mào)易為起點，以空間權重為渠道的空間溢出路徑及其溢出效應差異分析。進出口貿(mào)易對科技創(chuàng)新影響的作用機理是進出口貿(mào)易增長可以增加就業(yè)機會，提升人力資本，進而影響到科技創(chuàng)新產(chǎn)出，所以表現(xiàn)出一定的滯后性。進出口貿(mào)易對提升科技創(chuàng)新還存在顯著的區(qū)域差異性。根據(jù)表9可以看出：對長江經(jīng)濟帶而言，無論是短期還是長期，本地區(qū)進出口貿(mào)易的空間外溢效應非常小，對本地區(qū)科技創(chuàng)新的促進作用并不大。這可能由于長江經(jīng)濟帶各省市的產(chǎn)業(yè)結構多以出口加工型企業(yè)為主，技術創(chuàng)造性和擁有核心技術的企業(yè)相對來說所占比例不夠高，因此，進出口貿(mào)易對本地的科技創(chuàng)新產(chǎn)出沒有產(chǎn)生顯著的影響。就空間溢出而言，在地理距離、經(jīng)濟距離和信息距離三種權重下，周邊地區(qū)進出口貿(mào)易對本地區(qū)的空間溢出效應不顯著。由于長江經(jīng)濟帶各省市均擁有相對獨立且比較完善的對外貿(mào)易政策，各省市之間進出口貿(mào)易各自為政，雖然可以在本地區(qū)內(nèi)實現(xiàn)有效的內(nèi)部循環(huán)，但存在區(qū)域間進出口貿(mào)易的產(chǎn)品同構和過度競爭現(xiàn)象，空間溢出不顯著，因而整個長江經(jīng)濟帶的進出口貿(mào)易對科技創(chuàng)新的效能還未發(fā)揮。

表9 進出口貿(mào)易（IE）的空間溢出路徑與效應差異比較

第四，以技術市場為起點，以空間權重為渠道的空間溢出路徑及其溢出效應差異分析。市場需求信息可以明確對產(chǎn)品和科技創(chuàng)新的要求，能為科技創(chuàng)新提供方向。需求和渠道是市場軌道形成的兩大驅(qū)動因素，新顧客的挖掘和新偏好的演化會產(chǎn)生新的需求，新渠道的建立和新渠道模式的出現(xiàn)可能會建立新的市場體系，需求和渠道會共同促進新的市場軌道的形成?？萍紕?chuàng)新在某種意義上是為了滿足新需求，因而，技術市場運作軌道可以對科技創(chuàng)新軌道產(chǎn)生形塑作用。根據(jù)表10得出：在地理空間、經(jīng)濟距離和信息距離三種權重下，無論是短期還是長期，技術市場在交易過程中均未產(chǎn)生溢出效應，這說明由于科技市場建設不夠完善，對科技創(chuàng)新還未發(fā)揮應有的作用，省市間協(xié)同效應也并未彰顯。模型中空間權重對溢出效應的影響不明顯，差異不大，主要是由于科技市場不發(fā)達引起的。

表10 技術市場（TM）的空間溢出路徑與效應差異比較

第五，其他潛在的空間溢出路徑分析。模型檢驗結果，滯后一期的科技創(chuàng)新產(chǎn)出變量Yt-1的系數(shù)顯著為正，這說明隨著時間的推移，長期中社會制度、人文環(huán)境、自然環(huán)境等解釋變量之外的其他潛在因素的確會影響長江經(jīng)濟帶地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)出。這些潛在因素也會影響到科技創(chuàng)新空間溢出的渠道。通過制度創(chuàng)新來挖掘潛在因素對空間溢出的促進作用也是有效的政策選擇。

（五）省域間科技創(chuàng)新空間溢出的協(xié)同放大分析

科技創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡是基于特定的科技發(fā)展目標，政府、大學、企業(yè)、科研機構、中介組織等多維主體在凝聚共識、分工互動、集體合作、共同促進科技創(chuàng)新發(fā)展的過程中所形成的有機體系及其運行模式，其具體的構成要素包括戰(zhàn)略抉擇系統(tǒng)、政策保障系統(tǒng)和主體支持系統(tǒng)。由于科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)的原因，我們把協(xié)同的主體也僅限于地方政府。根據(jù)上文對模型空間溢出的效應測度和路徑分析，可以得出通過長江經(jīng)濟帶省域間協(xié)同來放大空間溢出的結論與啟示。

第一，達成問題共識，形成協(xié)同戰(zhàn)略，開展網(wǎng)絡協(xié)同?？萍紕?chuàng)新是長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，將會對長江經(jīng)濟帶的發(fā)展起到重要引導和推動作用。省域間首先需要理清針對哪些問題開展科技協(xié)同創(chuàng)新，為科技協(xié)同創(chuàng)新提供具體方向，這是開展科技協(xié)同創(chuàng)新的基礎和具體內(nèi)容。區(qū)域間需要在科技危機意識下進行共同的環(huán)境辨識，立足國際國內(nèi)環(huán)境，發(fā)現(xiàn)危機點或競爭點，共同提煉出系列科技瓶頸問題，形成問題網(wǎng)絡，進一步達成共識，最終形成協(xié)同戰(zhàn)略。在協(xié)同戰(zhàn)略的指導下，各省域以問題網(wǎng)絡節(jié)點為出發(fā)點，以技術鏈、知識鏈和產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶，開展科技創(chuàng)新的分工與協(xié)作，最終實現(xiàn)科技創(chuàng)新網(wǎng)絡的貫通與融合。以共同制定協(xié)同戰(zhàn)略為協(xié)同開端，針對科技創(chuàng)新問題網(wǎng)絡節(jié)點，分階段制定科技創(chuàng)新協(xié)同框架計劃，使得從戰(zhàn)略高度有組織地推進長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新協(xié)同，既能發(fā)揮經(jīng)濟帶地理空間關系的正向溢出作用，同時又能夠避免未來經(jīng)濟帶區(qū)域間的科技結構性矛盾。

第二，協(xié)同推進制度改革，合理選擇政策工具，實施政策一體化。自動“外溢”的效率遠遠低于有引導、有組織的“外溢”，協(xié)同創(chuàng)新是擴大空間溢出效應的有效組織形式，政策一體化對促進外溢和實現(xiàn)有效協(xié)同意義重大。各級政府可以利用其影響力、號召力和行政權力推進科技創(chuàng)新的協(xié)同。制度改革與政策工具是推進長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新協(xié)同的必然選擇。有組織地推進創(chuàng)新系統(tǒng)的變革，需要理順科技創(chuàng)新的各類體制機制，進行頂層設計，落實科技創(chuàng)新的準公共品制度，建立跨區(qū)域的科技創(chuàng)新公共機構和補充性的中介機構。為達到既定政策目標，共同協(xié)商選擇政策工具，實現(xiàn)有組織地開展集體行動。根據(jù)本文模型所選的變量和路徑分析可知，沿著科技創(chuàng)新溢出路徑推進各類科技制度協(xié)同可以增加空間溢出。在政策一體化的策略下共同推進制度建設，充分發(fā)揮各類協(xié)同主體之間的合作，不斷促進要素與資源的流動、融合與相互作用，協(xié)同發(fā)揮差異化優(yōu)勢。建議采取的共同政策工具有：從供給側(cè)入手，共同制定財稅補貼、專項基金、示范項目、金融支持等系列一體化政策；增加R&D資金投入力度，利用各省域優(yōu)勢聯(lián)合培養(yǎng)研發(fā)人員，改善科技創(chuàng)新的勞動力供給；優(yōu)化FDI引進結構，加大進出口貿(mào)易力度，擴大空間溢出正效應；協(xié)同規(guī)劃增加省市間科技資源與科技要素的互補性，突出差異化；推進相關立法，從宏觀、中觀、微觀三個層面推進相關立法，逐步完善科技協(xié)同創(chuàng)新的政策保障系統(tǒng)。

第三，達成完善基礎設施建設共識，充分利用新技術協(xié)同優(yōu)化科技創(chuàng)新的網(wǎng)絡通道。根據(jù)以上模型檢驗結果比較，空間權重的選擇對科技創(chuàng)新空間溢出效應有重要影響。經(jīng)濟距離權重和信息距離權重都對科技創(chuàng)新空間溢出有影響，且信息距離權重的影響更大，說明以基礎設施為基礎的網(wǎng)絡通道將會產(chǎn)生空間溢出放大甚至倍增效應，改善基礎設施是擴大空間溢出效應的有效手段。基礎設施建設是科技創(chuàng)新供給側(cè)政策的互補性因素，可以避免技術供給的瓶頸，降低投入成本，便于大規(guī)模商業(yè)化，因而，合適的互補可以與供給側(cè)政策密切配合，使整個科技創(chuàng)新系統(tǒng)的功能放大。在當前，除了改善交通運輸和公共服務等傳統(tǒng)基礎設施外，還要從大數(shù)據(jù)、云計算、平臺經(jīng)濟和移動互聯(lián)網(wǎng)等新型軟基礎設施建設入手，改善科技創(chuàng)新網(wǎng)絡通道，從而更大程度地為需求側(cè)的信息擴散、創(chuàng)新型勞動力供給和改善技術獲取路徑等提供便利。各省域經(jīng)濟水平的共同提升也是提高科技創(chuàng)新空間溢出的重要途徑。建議長江經(jīng)濟帶各省域間通過優(yōu)化科技創(chuàng)新網(wǎng)絡通道來構建協(xié)同創(chuàng)新體系和協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡，實現(xiàn)整體性推進制度變遷。

第四，構建統(tǒng)一的科技市場體系。長江經(jīng)濟帶建設的理論基礎是依靠流量經(jīng)濟來促進正向外溢?？萍家氐牧鲃幽軇?chuàng)造出不可估量的經(jīng)濟效益。以協(xié)同科技創(chuàng)新促進科技要素流動是長江經(jīng)濟帶建設的有效路徑選擇?？萍家亓鲃拥幕A是構建統(tǒng)一的高度發(fā)達的科技市場。根據(jù)本文模型可知，當前長江經(jīng)濟帶存在著科技資源配置效率低、科技投入不足、科技市場發(fā)展滯后、科技成果轉(zhuǎn)化率低等問題，這些很大程度上是由于科技市場不發(fā)達引起的。構建統(tǒng)一的科技市場體系成為長江經(jīng)濟帶科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的必然要求。科技市場可以為需求側(cè)提供科技創(chuàng)新的競爭平臺，有利于信息擴散，進而促進科技資源充分有效競爭。政府也可以借助于科技市場這一平臺采取技術應用補貼政策來引導技術擴散，加速科技成果轉(zhuǎn)化。另外，統(tǒng)一的科技市場有助于解決科技結構性矛盾，優(yōu)化長江經(jīng)濟帶科技投資，增加科技市場交易的活躍度等，進而增加空間的溢出正效應。

第五，充分發(fā)揮其他潛在因素的協(xié)同作用。社會制度、人文環(huán)境、自然環(huán)境等其他的環(huán)境因素對區(qū)域科技創(chuàng)新的空間溢出有正向影響。這些方面都是制度挖潛的方向?？萍假Y源需要在整個長江經(jīng)濟帶進行合理的空間布局，強化頂層設計，充分發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，突出科技創(chuàng)新中心建設，依托市場機制，避免重復投資，增強空間互動，拓寬空間溢出路徑，激發(fā)空間溢出效應，探索科技創(chuàng)新區(qū)域一體化發(fā)展模式，共同打造長期穩(wěn)定、相互信任、文化相容、合作共贏的協(xié)同文化氛圍。

五、結論與展望

通過構建靜態(tài)與動態(tài)空間面板計量模型，從空間關系特征和社會經(jīng)濟特征兩個視角對比考察了區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出的空間溢出效應與路徑。研究發(fā)現(xiàn)：第一，在科技創(chuàng)新總體的空間溢出中，空間關系特征和社會經(jīng)濟特征對區(qū)域科技創(chuàng)新的溢出效應有顯著的正效應，并且社會經(jīng)濟關系特征的影響明顯偏大。社會經(jīng)濟特征中，信息傳播距離在長期中比經(jīng)濟距離對創(chuàng)新活動的空間影響更顯著。第二，在科技創(chuàng)新具體的空間溢出路徑中，不論是長期還是短期，本地區(qū)除了R&D資金投入對科技創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的促進作用之外，F(xiàn)DI、R&D人員、進出口貿(mào)易、技術市場交易產(chǎn)生的知識外溢均對科技創(chuàng)新的影響不顯著。從空間視角來看：周邊地區(qū)FDI產(chǎn)生的空間外溢在短期和長期中對科技創(chuàng)新有顯著的負效應，以信息距離為權重產(chǎn)生的空間溢出效應最大，經(jīng)濟距離次之，地理距離最弱；周邊地區(qū)R&D人員產(chǎn)生的空間外溢在短期中對科技創(chuàng)新有顯著的正效應，在長期中不顯著，以經(jīng)濟距離為權重產(chǎn)生的空間溢出效應最大，地理距離次之，信息距離最弱；周邊地區(qū)的進出口貿(mào)易活動產(chǎn)生的空間外溢在短期和長期中對科技創(chuàng)新效果均不顯著。第三，社會制度、人文環(huán)境、自然環(huán)境等潛在因素對區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正向影響。基于上述空間溢出路徑，本文從省域視角提出空間協(xié)同的相關政策建議。研究認為，達成問題共識是科技創(chuàng)新協(xié)同的前提；形成協(xié)同戰(zhàn)略是放大溢出效應的起點；優(yōu)化創(chuàng)新網(wǎng)絡通道是科技創(chuàng)新協(xié)同的基礎；合理選定政策工具是高效協(xié)同的制度保障；構建統(tǒng)一的科技市場體系是實現(xiàn)協(xié)同的基礎環(huán)境；充分發(fā)揮其他潛在因素對協(xié)同的促進作用是拓展協(xié)同的長遠追求。研究局限性在于：由于樣本數(shù)據(jù)受限，研究區(qū)域僅限于長江經(jīng)濟帶省域空間尺度。未來的研究還可以考慮將更多的協(xié)同主體納入空間研究框架。