張麗萍

摘 要：虛假訴訟的隱蔽性、危害性決定了檢察機關(guān)必須充分行使調(diào)查核實權(quán)查清案件真相。實踐中，如何依法、規(guī)范行使調(diào)查核實權(quán)是檢察機關(guān)遇到的難題。解決這一難題，可以從遵循必要性原則、限定調(diào)查核實權(quán)的適用范圍、依法有力行使調(diào)查核實權(quán)、提升能力素質(zhì)等方面著手，從而充分發(fā)揮調(diào)查核實的作用，確保經(jīng)調(diào)查核實取得的證據(jù)具有合法性和效力性，真正達到打擊虛假民事訴訟的目的。

關(guān)鍵詞：民事檢察調(diào)查核實權(quán) 虛假訴訟 規(guī)范依法

修改后的《民事訴訟法》明確賦予了檢察機關(guān)民事檢察調(diào)查核實權(quán)，為民事檢察監(jiān)督提供了強有力的法律保障。《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》（以下簡稱《監(jiān)督規(guī)則》）也是目前最重要、最具體的民事檢察監(jiān)督司法解釋文件，規(guī)定了民事檢察調(diào)查核實權(quán)的適用條件、措施、程序和保障措施。這些規(guī)定為檢察機關(guān)開展民事檢察監(jiān)督工作提供了基本依據(jù)。

一、虛假訴訟檢察監(jiān)督調(diào)查核實權(quán)的基本涵義

虛假訴訟妨害司法秩序，損害司法權(quán)威和司法公信，破壞社會誠信和公序良俗，危害性極大，檢察機關(guān)必須加大打擊虛假訴訟的力度，維護司法公正。但虛假訴訟的隱蔽性決定了檢察機關(guān)必須充分行使調(diào)查核實權(quán)查清案情。根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，調(diào)查核實權(quán)是指檢察院對法院的民事生效裁判、調(diào)解書、審判或執(zhí)行程序進行監(jiān)督過程中向當事人或者案外人調(diào)查了解核實案件情況的一種權(quán)力。主要包括以下內(nèi)涵：1.它是一種公權(quán)力，檢察院行使該權(quán)力的目的是為了查清案情糾正錯誤裁判。2.它是法律賦予檢察院特有的一項權(quán)力，只能由檢察院行使。3.它是檢察院收集證據(jù)、了解案情、解決問題的重要手段。4.檢察院行使該項權(quán)力要受到限制，其行使必須遵循必要性原則，不能隨心所欲。5.它是一項不具有強制性的權(quán)力，不能采取限制人身自由、查封財產(chǎn)等措施，它能否充分發(fā)揮作用取決于受調(diào)查對象的合作程度。

二、檢察機關(guān)行使調(diào)查核實權(quán)查辦虛假民事訴訟案件的現(xiàn)狀

（一）是否啟動調(diào)查核實隨意性較大

檢察機關(guān)在何種情形下能行使調(diào)查核實權(quán)？是只要辦理案件就能行使還是有證據(jù)證明案件存在問題要進行監(jiān)督時才能行使？司法實踐中，不同的辦案人對此有不同的解讀。有的認為不行使調(diào)查核實權(quán)怎么能知道案件有問題，所以只要檢察機關(guān)一開始辦理案件就能行使調(diào)查核實權(quán)以還原客觀真實。有的認為檢察機關(guān)作為國家法律監(jiān)督機關(guān)應(yīng)秉持中立態(tài)度，不能成為一方的當事人，只有在通過對案件現(xiàn)有證據(jù)進行分析認為案件有問題需要進行監(jiān)督時才能行使調(diào)查核實權(quán)進一步查明案件事實。

（二）檢察機關(guān)對調(diào)查核實權(quán)的適用范圍不好衡量

法律和司法解釋未規(guī)定民事調(diào)查核實的適用范圍。實踐中主要有兩種：一種是對案件事實的調(diào)查，對原審案件中原被告矛盾的證據(jù)進行調(diào)查或?qū)ι暾埍O(jiān)督人反饋的案件線索進行調(diào)查核實，還原案件真相。另一種是對法官司法行為的調(diào)查，通過形式審查審判、執(zhí)行程序是否符合相關(guān)法律規(guī)定，重點調(diào)查可能存在的隱蔽違法行為。司法實踐中，有的辦案人員片面擴大調(diào)查核實權(quán)的適用范圍，對案件的全部證據(jù)及申請監(jiān)督人未反饋提供的證據(jù)主動進行調(diào)查，不夠中立。有的辦案人員不愿意對法官的違法行為進行調(diào)查，不愿意得罪人。認為只要把案件事實查清，監(jiān)督改判了就行，至于法官是否違紀違法，不歸檢察機關(guān)管，而是其他單位的職責。

（三）調(diào)查核實權(quán)缺乏強制力

雖然《監(jiān)督規(guī)則》第73條規(guī)定了接受調(diào)查人需配合檢察機關(guān)調(diào)查核實，但是在是司法實踐中常出現(xiàn)這樣的情況，即接受調(diào)查人在接受調(diào)查時態(tài)度很好，就是不如實陳述。因檢察機關(guān)不能對接受調(diào)查核實人采取拘留的強制措施，明知道其是虛假陳訴也無可奈何。如筆者所在院辦理的一起高利貸涉黑案件，犯罪嫌疑人將高額利息算在本金里要求被害人重新簽借條并現(xiàn)金往來。被害人還不起錢后，犯罪嫌疑人強拿硬要完被害人的財物后，如果欠款未還清就將被害人起訴到法院。被害人因犯罪嫌疑人的威懾力不敢出庭答辯，法官憑借犯罪嫌疑人提供的借條和當庭陳述認可被害人向被告人借款的事實，判決要求被害人還款。被害人向檢察機關(guān)尋求幫助，請求對原判案件進行監(jiān)督。因原審案件的證據(jù)充分，在犯罪嫌疑人不承認將高額利息當作本金的情形下，檢察機關(guān)只能就其暴力討債的行為提起公訴，不能監(jiān)督原審裁判。

（四）業(yè)務(wù)不精通，調(diào)查水平不高

虛假訴訟案件不同于其他的民事監(jiān)督案件，在查處虛假訴訟案件中，尤其要注重調(diào)查核實權(quán)的運用，只有通過縝密的調(diào)查取證、固定證據(jù)、查明事實，才能為監(jiān)督工作的開展奠定堅實的基礎(chǔ)。而基層民行檢察部門的人手短缺，工作任務(wù)繁重，每日疲于辦案，未能靜下心來潛心研究調(diào)查核實方式方法，致使未能充分發(fā)揮調(diào)查核實的作用。調(diào)查核實能力是一項綜合性辦案技能，涉及到信息收集、詢問、筆錄制作、書證調(diào)取、案件把控、報告撰寫等方面的能力，要求辦案人員具備法律法規(guī)、語言文字、心理學等多種專業(yè)知識。受制于學習培訓(xùn)、知識閱歷、經(jīng)驗積累等方面的影響，基層檢察部門辦案人員在這些方面的能力不同程度存在欠缺。一是專業(yè)知識存在缺口，難以應(yīng)對調(diào)查工作中出現(xiàn)的多樣化情況。二是筆錄制作能力欠缺，筆錄制作的時效和質(zhì)量都有待提高。三是談話突破能力不高，影響虛假訴訟監(jiān)督案件辦理的效率和質(zhì)量。四是證據(jù)資料的分析能力較弱，對不同證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)和運用不夠。

（五）調(diào)查核實取得的證據(jù)的效力有待商榷

檢察機關(guān)行使調(diào)查核實權(quán)所取得證據(jù)的效力在司法實踐中有不同的觀點。主要有以下三種觀點：一是檢察機關(guān)作為一個法律監(jiān)督機關(guān)，不承擔舉證責任，不應(yīng)當將其行使調(diào)查核實權(quán)取得的證據(jù)直接出示，而應(yīng)當交給當事人出示，否則違背了 “誰主張，誰舉證”的原則。二是檢察機關(guān)也是司法機關(guān)，可以直接認定其行使調(diào)查核實權(quán)取得的證據(jù)證明的案件事實。三是檢察機關(guān)行使調(diào)查核實權(quán)所取得的證據(jù)，應(yīng)當由檢察機關(guān)在法庭上出示質(zhì)證后，由法庭認定其效力。

三、檢察機關(guān)行使調(diào)查核實權(quán)的規(guī)范化建議

（一）必須遵循必要性原則

一是檢察機關(guān)在調(diào)查核實權(quán)的啟動上要根據(jù)案件實際情況，依法、規(guī)范啟動調(diào)查核實權(quán)。比如民間借貸糾紛案件疑點較多，案件調(diào)查核實具備可操作性。一方當事人有財產(chǎn)正處于被執(zhí)行階段，大額借款僅有借條為憑證，雙方當事人關(guān)系匪淺。民事訴訟案件申請監(jiān)督人能提供一定線索和相應(yīng)證據(jù)。二是審慎、嚴謹啟動調(diào)查核實權(quán)。啟動調(diào)查核實前。辦案人員應(yīng)當書面報領(lǐng)導(dǎo)審批，并寫明調(diào)查的內(nèi)容、原因、方式和目的。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，才能開始依法行使調(diào)查核實權(quán)。

（二）限定調(diào)查核實權(quán)的適用范圍

一是民事調(diào)查核實權(quán)的適用范圍急需法律予以明確。因無相關(guān)法律明確規(guī)定，以致隨意擴大調(diào)查核實權(quán)適用范圍的情況屢有出現(xiàn)，這可能會導(dǎo)致民事檢察監(jiān)督資源的浪費，同時會導(dǎo)致當事人訴訟地位失衡。二是合理、規(guī)范行使調(diào)查核實權(quán)。調(diào)查核實的目的在于了解案件真相，是檢察機關(guān)開展虛假民事訴訟監(jiān)督的重要手段。行使民事調(diào)查核實權(quán)適用范圍應(yīng)著重在以下幾種類型的案件：第一類，民事訴訟案件的審判結(jié)果及調(diào)解結(jié)果危害國家利益和社會公共利益的;第二類，原審判機關(guān)因為嚴重違反法定程序?qū)е洛e誤判決和違法執(zhí)行，損害當事人及他人合法權(quán)益;第三類，民事訴訟雙方惡意串通進行虛假訴訟損害他人利益;第四類，對案件的主要證據(jù)當事人及其訴訟代理人因客觀原因無法自行搜集，并向人民法院提供證據(jù)線索請求收集而人民法院應(yīng)予調(diào)查而未調(diào)查取證的。在這種情形下檢察機關(guān)行使調(diào)查核實權(quán)是對法院應(yīng)當調(diào)查收集證據(jù)而未履行職責的行為代為補充調(diào)查取證，使弱勢一方獲得平等的訴訟權(quán)利。三是檢察機關(guān)行使調(diào)查核實權(quán)不能干擾審判機關(guān)的正常司法行為，超出法律授予檢察機關(guān)的調(diào)查核實范圍，可能會導(dǎo)致干預(yù)司法公正，危害檢察機關(guān)的公信力。

（三）檢察機關(guān)行使民事調(diào)查核實權(quán)必須依法有“力”

一是應(yīng)當在立法層面規(guī)定檢察機關(guān)民事調(diào)查核實權(quán)的保障措施，同時賦予檢察機關(guān)一定的剛性處罰建議權(quán)，才能打擊民事訴訟監(jiān)督中受調(diào)查人拒絕配合、妨礙調(diào)查等現(xiàn)象，確保民事調(diào)查核實權(quán)真正行之有效。二是檢察系統(tǒng)內(nèi)部要形成合力，統(tǒng)籌行使調(diào)查核實權(quán)。由于檢察院民行部門在檢察機關(guān)中隊伍配置相對單薄，民行部門應(yīng)當加強與上級院民行部門的聯(lián)系、溝通，在辦案過程中遇到難題及時請示，由上級院民行部門對案件的調(diào)查方向給予把控和指導(dǎo)。同時加強與偵監(jiān)、公訴、控申等部門的溝通聯(lián)系，建立以民行部門為主導(dǎo)，多方聯(lián)動的審查機制。三是檢察機關(guān)加強與公安機關(guān)、審判機關(guān)關(guān)于民事訴訟監(jiān)督的線索移送和協(xié)作查辦機制，整合司法機關(guān)力量確保檢察機關(guān)行使調(diào)查核實權(quán)有強力的后盾，為調(diào)查核實工作順利進行提供保障。否則，民行檢察調(diào)查核實權(quán)就只能作為一個法律概念存在，不能發(fā)揮其真正的作用。

（四）提升能力素質(zhì)，破解調(diào)查核實權(quán)的取證難題

一是提高政治站位。虛假民事訴訟檢察監(jiān)督職能是檢察工作不斷拓展延伸的重要領(lǐng)域，對維護法律正確實施和保障司法公正發(fā)揮著重要作用。在深化司法體制改革的歷史背景下，民行檢察官應(yīng)牢固樹立職業(yè)使命感，秉持客觀中立的立場，謙抑行使調(diào)查核實權(quán)，正確制作民事訴訟監(jiān)督法律文書，提高法律文書的分析論證水平，讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。

二是加強工作實務(wù)能力培養(yǎng)，豐富虛假民事訴訟調(diào)查核實權(quán)使用手段。通過查詢雙方銀行流水、雙方關(guān)系、鑒定借條、詢問雙方當事人等手段查明案件事實。利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)輔助司法辦案。充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)信息化作用，利用民事檢察大數(shù)據(jù)輔助調(diào)查核實，為民事檢察工作插上科技的翅膀，讓 “它”飛得更高更遠。善于借助公安、檔案、稅務(wù)、市場監(jiān)督管理局等其他單位的力量，可以通過查閱戶籍婚姻檔案、工資收入檔案、不動產(chǎn)登記檔案、審計檔案、稅務(wù)檔案、企業(yè)產(chǎn)權(quán)檔案等尋找案件相關(guān)證據(jù)的蛛絲馬跡。

三是加強業(yè)務(wù)學習、提高利用調(diào)查核實權(quán)能力。首先，要切實加大對民行檢察人員的培訓(xùn)、培養(yǎng)力度，通過“走出去學習，請進來講授”、邀請民行檢察專家學者、業(yè)務(wù)尖子來傳授心得，重點講授調(diào)查核實權(quán)開展的經(jīng)典案例和民行檢察實務(wù)等。其次，辦案人員應(yīng)在辦案中學習，在學習中辦案。每辦理一起案件，都應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗分析不足。同時采取自學和集中學習相結(jié)合的方式，讓民行檢察人員把學習化作長期堅持的自覺行動，做到理論聯(lián)系實際，學以致用，提高民事檢察監(jiān)督的實戰(zhàn)能力。最后，開展調(diào)查核實時要注意方式方法，開展調(diào)查工作前做好線索分析工作，摸清虛假訴訟案件當事人的基本信息，根據(jù)受調(diào)查人的自身情況判斷案件突破口研究調(diào)查策略和重點，在調(diào)查取證時要選派有偵查經(jīng)驗的辦案人員尋找案件突破口。

（五）依法行使調(diào)查核實權(quán)取得的證據(jù)應(yīng)具有證明力

檢察機關(guān)在調(diào)查取證過程中應(yīng)由兩名以上檢察人員進行并出具有效證據(jù)、法律文書，以證明調(diào)查核實的合法性;積極引導(dǎo)受調(diào)查對象配合調(diào)查，對取得的證據(jù)和材料做好書面記錄說明等，確保調(diào)查核實獲取的證據(jù)真實有效，盡量避免調(diào)查核實過程存在瑕疵。檢察機關(guān)依法行使調(diào)查核實權(quán)查明案件真相后提出檢察建議或者抗訴，應(yīng)當把調(diào)查核實取得的證據(jù)證明的事實羅列其中，并將證據(jù)隨案移送法院。法院在收到檢察機關(guān)的檢察建議或者抗訴書后，要仔細審查文書內(nèi)容和隨案移送的證據(jù)，只要證據(jù)的來源合法，法院就應(yīng)當采信，在再審?fù)彆r，由法院在法庭上出示。