管證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸5月21日表示，證監(jiān)會正在修訂起草《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）和《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標指引》（以下簡稱《指引》），并在適當范圍征求意見，待各方意見征詢完畢后盡快發(fā)布實施。

鄧舸表示，證監(jiān)會于前期開展了專戶子公司的業(yè)務評估和風險排查工作，結果表明，多數子公司能夠堅持本業(yè)、規(guī)范經營。但少數專戶子公司風險隱患較大，表現在偏離本業(yè)，大量開展“通道業(yè)務”，產品結構相互嵌套；無視自身人力資源特點和管控能力，盲目拓展高風險業(yè)務；風險控制、合規(guī)管理薄弱，激勵機制短期化；資本約束機制缺失，資本金與資產規(guī)模不匹配，盲目擴大業(yè)務規(guī)模；組織架構混亂，無序擴張。

鄧舸指出，針對存在的問題，證監(jiān)會修訂起草了《規(guī)定》和《指引》，主要聚焦兩個方面內容：一是加強監(jiān)管、防控風險。強調證券投資基金法關于基金管理人恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的受托責任要求，建立和完善基金子公司風險控制指標體系，引導基金子公司在有效管控風險的前提下穩(wěn)健開展業(yè)務。二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。支持基金子公司穩(wěn)健發(fā)展，依法合規(guī)開展專業(yè)化、特色化、差異化經營，培育核心競爭力。

保監(jiān)會修改中介新規(guī)

2016年5月20日，中國保監(jiān)會印發(fā)了《關于銀行類保險兼業(yè)代理機構行政許可有關事項的通知》（以下簡稱《通知》）。主要內容包括“一點一證”改革為“法人持證”等。據估算，銀行類機構許可證發(fā)放數量將由改革前的18萬張減少為約3000張。

按照“簡政放權，放管結合”的總體原則，《通知》調整了銀行類保險兼業(yè)代理機構行政許可及相關監(jiān)管要求，將銀行類機構由過去各個營業(yè)網點均需申報保險兼業(yè)代理資格并持有保險兼業(yè)代理業(yè)務許可證，改為“法人機構申報保險兼業(yè)代理資格、法人機構持證、營業(yè)網點統(tǒng)一登記”制度，簡化了行政許可程序，減少了行政許可事項。

“法人持證”改革極大地方便了行政許可相對人，也將保險監(jiān)管機構從大量重復的行政事務性工作中解脫出來，把有限的監(jiān)管資源更好地投入到事中事后監(jiān)管。同時，強化保險代理雙方的管控責任，加強事中事后監(jiān)管。