陶長琪，彭永樟，李富強

(1.江西財經(jīng)大學 統(tǒng)計學院，江西 南昌 330013；2.東華理工大學 經(jīng)濟與管理學院，江西 南昌 330000；3. 中國社會科學院 數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京 100732)

一、問題提出及文獻評述

近年來，隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，依靠基礎(chǔ)要素投入的傳統(tǒng)發(fā)展模式所帶來的發(fā)展動能逐漸減弱，而由其所帶來的諸如資源消耗、環(huán)境污染、區(qū)域發(fā)展不均衡等負面問題卻日益突出。面對區(qū)域發(fā)展的非均衡問題，通過產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移來促進承接地的技術(shù)創(chuàng)新能力提升是打破原有經(jīng)濟發(fā)展模式的制約、推動我國經(jīng)濟長期穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的有效手段。為促進產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移順利推進，推動承接地的技術(shù)創(chuàng)新潛在能力的提升，我國投入了巨大的人力、物力、財力。2016年財政部、商務(wù)部產(chǎn)業(yè)扶持入庫計劃中，中西部地區(qū)超過60%，扶持資金超過6500億元。然而，根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2015》，雖然我國創(chuàng)新能力穩(wěn)步上升，但創(chuàng)新能力由東向西遞減的分布格局并未發(fā)生改變。上述情況表明在區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移過程中，中西部地區(qū)對國家巨量投入有效創(chuàng)新要素(人力、資金、技術(shù)等)的吸收和轉(zhuǎn)化能力不強，導致我國在產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移過程中創(chuàng)新要素的投入與產(chǎn)出并未有效匹配。在此背景下，深入剖析技術(shù)創(chuàng)新的階段特征，探究產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移推動技術(shù)創(chuàng)新前端即技術(shù)創(chuàng)新潛在能力積累內(nèi)在驅(qū)動機制和空間效應(yīng)，對于強化產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移效應(yīng)、推動創(chuàng)新潛在能力提升、促進地區(qū)經(jīng)濟保量提質(zhì)具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

梯度轉(zhuǎn)移理論，最早源于Vernon(1966)[1]提出的生命周期理論，區(qū)域經(jīng)濟學家將這一理論引入到區(qū)域經(jīng)濟學中，形成了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移理論。自從改革開放以來，我國經(jīng)濟得到了30年的快速持續(xù)發(fā)展，區(qū)域間不均衡發(fā)展的問題一直困擾著我們，特別是近些年，東西部發(fā)展的差距越發(fā)明顯。為縮小東西部發(fā)展差距，加快引導東部沿海產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移被認為是解決該問題的一條行之有效的重要途徑，然而產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移并非是一個簡單的問題，它會促使承接地人力、資本、政策等諸多要素發(fā)生變動，其過程中必然會產(chǎn)生諸多問題，這導致我國大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至今還未出現(xiàn)[2-4]。實際上，當企業(yè)進行投資區(qū)位決策時，不僅要考慮到要素稟賦所形成的優(yōu)勢，而且要考慮產(chǎn)業(yè)組織、交易成本等因素所產(chǎn)生的優(yōu)勢。發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈條上下游企業(yè)所產(chǎn)生的聚集可以帶來成本的下降，企業(yè)更愿意留在集群程度較高的發(fā)達地區(qū)而不愿意去往集群分散的欠發(fā)達地區(qū)[5-6]。產(chǎn)業(yè)由高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移的是產(chǎn)業(yè)鏈上的低端環(huán)節(jié)或落后環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果不僅無法解決低梯度地區(qū)的技術(shù)落后狀況，而且還會導致區(qū)域技術(shù)差距進一步拉大。所以，當前來看，東西部轉(zhuǎn)移主要以資源密集型為主，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)大范圍轉(zhuǎn)移還未出現(xiàn)[7-8]。要解決梯度轉(zhuǎn)移中出現(xiàn)的問題，很大程度上還是需要通過技術(shù)引進和吸收，促進承接地自身技術(shù)創(chuàng)新能力提升進而改變承接地的技術(shù)落后局面。

然而，單純技術(shù)引進帶來的技術(shù)創(chuàng)新并不能顯著提升區(qū)域經(jīng)濟水平，更應(yīng)強調(diào)對技術(shù)轉(zhuǎn)化吸收后的技術(shù)創(chuàng)新，在產(chǎn)業(yè)集群下的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以有效提高技術(shù)吸收效率，促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級[9-10]。在開放經(jīng)濟下，技術(shù)創(chuàng)新可以由多種方式促成，如技術(shù)的擴散、轉(zhuǎn)移、吸收、引進等。明晰上述可能促成技術(shù)創(chuàng)新的方式內(nèi)在詳細作用機理，對分析技術(shù)創(chuàng)新的整體脈絡(luò)會有巨大幫助。因此，近年來國內(nèi)外學者對這些有諸多研究。有學者認為技術(shù)轉(zhuǎn)移是承接地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新潛能提升的一個重要源泉，但其發(fā)揮作用需要具備一些條件。一方面，接受地的教育和研發(fā)水平必須要有一定水平才可以引進技術(shù)促進生產(chǎn)率提高；另一方面，引進技術(shù)還在于吸收，如果單純的引進技術(shù)而沒有吸收，這也不能促進經(jīng)濟增長[11]。與技術(shù)轉(zhuǎn)移概念類似的技術(shù)擴散也是創(chuàng)新過程不可分割的一個部分。但是它的影響因素較為復雜，一般來說應(yīng)包括新技術(shù)的特性與創(chuàng)新企業(yè)行為，同時連接技術(shù)輸出和接收雙方的傳播渠道也是擴散成敗的關(guān)鍵[12-13]。技術(shù)引進對全要素生產(chǎn)率提升，進而促進技術(shù)創(chuàng)新也有積極作用。陶長琪等(2010)[14]檢測了技術(shù)創(chuàng)新與外資技術(shù)溢出對全要素生產(chǎn)率的影響。多位學者應(yīng)用相關(guān)數(shù)據(jù)對技術(shù)引進對于中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、工業(yè)綠色產(chǎn)出以及自主創(chuàng)新效率所起作用進行了實證分析[15-18]。

產(chǎn)業(yè)梯度的轉(zhuǎn)移是個十分復雜的過程，一方面會使得承接地政策環(huán)境、創(chuàng)新要素等朝著有利于技術(shù)創(chuàng)新的方向變動，另一方面，轉(zhuǎn)移的過程中也必會引起轉(zhuǎn)移地和承接地之間技術(shù)的轉(zhuǎn)移、擴散、吸收、溢出等，而這些過程可以直接或者間接促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛能的空間集聚[19]，進而推動區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。通過梳理可知，上述文獻對產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移以及技術(shù)在轉(zhuǎn)移地與承接地之間轉(zhuǎn)移、擴散、吸收、溢出的相關(guān)理論有較多研究，而產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新要素的具體影響，以及產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移對技術(shù)創(chuàng)新潛能提升的作用機理在當前文獻中并不多見。當前，我國經(jīng)濟已經(jīng)步入新常態(tài)，正處于動力轉(zhuǎn)換過程中，區(qū)域經(jīng)濟與技術(shù)發(fā)展不平衡的問題亟待解決。基于現(xiàn)實問題的緊迫性、重要性和已有文獻研究的缺憾，本文將從技術(shù)創(chuàng)新行為的前端視角出發(fā)，明確提出技術(shù)勢能集聚的概念，在此基礎(chǔ)上解析產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的驅(qū)動機制和空間效應(yīng)。本文的目標貢獻包括以下幾個方面：①適當拓展技術(shù)創(chuàng)新理論，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新要素吸引力三個維度出發(fā)，提出并明確技術(shù)勢能集聚的概念與內(nèi)涵；②從動態(tài)演化的視角出發(fā)，明確產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的內(nèi)在機理；③緊扣技術(shù)勢能的概念與內(nèi)涵，借鑒物理學相關(guān)知識構(gòu)建區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平的測算指標，從時間和空間維度挖掘測算結(jié)果的分布特征，清晰、明確地把握技術(shù)勢能集聚水平的時空分布格局；④借助包含空間效應(yīng)的一般嵌套模型(GNS)，實證剖析產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移對技術(shù)勢能集聚的直接作用和空間效應(yīng)。

二、產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的機理解析

在梯度差作用下，產(chǎn)業(yè)從轉(zhuǎn)移地轉(zhuǎn)到承接地，此過程與產(chǎn)業(yè)發(fā)展配套設(shè)施和政策環(huán)境的變化密切相關(guān)，還涉及了產(chǎn)業(yè)布局的動態(tài)調(diào)整，這將加快資本、信息、勞動力、技術(shù)和其他資源與要素在區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間的自由流動，從而實現(xiàn)創(chuàng)新要素的二次配置和結(jié)構(gòu)重組，可以提高區(qū)域技術(shù)勢能的集聚水平。本文從技術(shù)勢能的三個維度出發(fā)明確產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的作用路徑，并采用動態(tài)演化的方法探究其內(nèi)在機理。

(一)技術(shù)勢能的概念界定

本文旨在探究產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新潛在水平的內(nèi)在驅(qū)動機理，具體而言，就是要探究進行產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移后，相關(guān)地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局與發(fā)展形勢的變化對該地區(qū)可能取得的最大創(chuàng)新成果的影響效應(yīng)，由于創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程的復雜性，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的潛在水平與最終的實際技術(shù)創(chuàng)新水平是有差異的?；诖?，本文關(guān)注的創(chuàng)新主要是指從做出創(chuàng)新決策起至取得創(chuàng)新成果的過程，但不包括創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化階段。

現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)勢能的研究尚未形成統(tǒng)一的概念，魏仁興和朱寶榮[20]從技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)出發(fā)，明確指出創(chuàng)新的事物所具有的潛在能力與動力，應(yīng)包括域、勢、能三個方面，并依次對這三個方面進行深入分析，充分肯定了環(huán)境、能動性以及吸附與凝聚力對技術(shù)創(chuàng)新潛在能力的重要作用。基于此，本文將物理學中“重力場”與重力勢能的概念進行引申，結(jié)合創(chuàng)新主體意愿、創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境和參與主體創(chuàng)新要素的潛在創(chuàng)新與吸收能力這三個維度，提出技術(shù)勢能的定義。在物理學概念體系下，重力勢能等于物體質(zhì)量、重力加速度與相對高度三者之積，其中質(zhì)量代表著其本身特性，重力加速度反映物質(zhì)所處的環(huán)境特征，高度則表征物質(zhì)的潛在水平特征，能反映其勢能的“加速能力”，即勢能提升的潛能；也就是說，物體的重力勢能是由它本身的特征、所處環(huán)境的特征和潛在的水平特征共同決定的?；诖耍疚膶⒓夹g(shù)勢能的概念界定為：技術(shù)勢能，是指系統(tǒng)內(nèi)的各創(chuàng)新主體在自身創(chuàng)新意愿、內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新要素吸引力三大維度的約束下通過自主研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新等不同形式的創(chuàng)新活動所能實現(xiàn)的最大技術(shù)提升，是該創(chuàng)新主體潛在的最大創(chuàng)新能力，是在現(xiàn)有條件下的技術(shù)進步上限。在創(chuàng)新決策行為中，創(chuàng)新主體需要按照自身意愿安排研發(fā)活動、結(jié)合創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化資源配置，在發(fā)揮環(huán)境優(yōu)勢、突破環(huán)境約束的同時，充分利用自身的創(chuàng)新要素吸引力，一方面努力自主研發(fā)、另一方面盡可能多地吸收外來先進技術(shù)，從而形成技術(shù)勢能(圖1)。當這一系列環(huán)節(jié)的決策都能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)化結(jié)果時，就能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)進步的上限，將自身創(chuàng)新潛能完全轉(zhuǎn)換為實際創(chuàng)新能力，實現(xiàn)技術(shù)勢能的完全轉(zhuǎn)化。事實上，在復雜的創(chuàng)新活動中，技術(shù)勢能并不能全部轉(zhuǎn)化為實際創(chuàng)新動力，轉(zhuǎn)化損耗必然存在。

圖1 技術(shù)勢能形成過程示意圖

技術(shù)勢能是創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新綜合潛能水平的最直觀表現(xiàn)。技術(shù)勢能水平越高，意味著該主體所能夠掌握的創(chuàng)新要素在種類和數(shù)量上更具優(yōu)勢、要素配置結(jié)構(gòu)也更為合理，且由其主觀意愿引導的創(chuàng)新行為更適應(yīng)內(nèi)外部的創(chuàng)新環(huán)境，進而能更有效地利用諸如金融支持、政策制度等帶來的創(chuàng)新環(huán)境外部性紅利，在整個創(chuàng)新系統(tǒng)的運作過程中，該創(chuàng)新主體能夠?qū)崿F(xiàn)的創(chuàng)新價值增長自然更大。

(二)和已有理論假說的區(qū)別與聯(lián)系

本文提出的技術(shù)勢能，是基于“技術(shù)創(chuàng)新能量場”而存在的，反映了地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的潛在水平。這里的“技術(shù)創(chuàng)新能量場”，是對物理學“重力場”的引申，更是對“知識場”的拓展。Nonaka[21]首次在研究知識能動創(chuàng)造過程中提出“知識場”理論，形成以“知識場”為基礎(chǔ)研究知識流動的雛形，并同時提出SECI模型全面進行闡述。TH Rubin[22]研究企業(yè)內(nèi)部知識流動，運用了場理論分析知識流動規(guī)律與路徑，并對澳洲和以色列地區(qū)的數(shù)據(jù)進行了實證分析。知識場中內(nèi)在動力機制較為復雜，許多學者以辯證的角度，結(jié)合物理學知識對“知識場”內(nèi)部基于知識位勢造成知識擴散的路徑進行了研究，認為以“知識位勢差”為基礎(chǔ)的知識傳播不會停止，直到整個社會知識水平提高[23-24]。“知識場”是描述知識吸收、轉(zhuǎn)移、傳播、擴散等活動相關(guān)的場所、參與主體及其內(nèi)在流動規(guī)律與路徑的理論概念；而“技術(shù)創(chuàng)新能量場”，則是描述技術(shù)以及與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的要素在轉(zhuǎn)移、吸收、傳播、擴散等過程中所涉及到的參與主體、參與主體之間關(guān)聯(lián)關(guān)系與內(nèi)在作用規(guī)律的理論概念。由于知識是開展技術(shù)創(chuàng)新活動的核心要素，本文認為“技術(shù)創(chuàng)新能量場”是比“知識場”更大的一個理論概念，“知識場”是“技術(shù)創(chuàng)新能量”場的組成部分。

本文提出的技術(shù)勢能，是從技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新要素吸引力三個維度入手，度量技術(shù)創(chuàng)新潛在能力水平的概念，刻畫的是技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在可能性。在此之前，余泳澤等(2010，2011)[25-26]也提出過“技術(shù)勢能”假說，在其研究中提出的“技術(shù)勢能”，描述的是在引進外商投資過程中，由于兩國技術(shù)差距帶來的技術(shù)溢出對東道國技術(shù)進步的潛在推動力，其影響因素是內(nèi)外企業(yè)間的技術(shù)差距和外商投資企業(yè)的進入程度，關(guān)注的是一方對另一方的作用。本文提出的技術(shù)勢能與他們的研究既有聯(lián)系又有區(qū)別。聯(lián)系在于，兩者都是對重力勢能概念的引申運用，且都是與技術(shù)進步相關(guān)的潛在能力水平；區(qū)別則主要體現(xiàn)在以下方面：其一，對重力勢能概念引申的完備性有區(qū)別。本文提出的技術(shù)勢能概念，在細分維度上能夠很好地與重力勢能概念相對應(yīng)，因此引申具有良好的完備性。其二，兩者存在的條件有區(qū)別。本文提出的技術(shù)勢能，描述的是某一地區(qū)在其自身客觀的創(chuàng)新環(huán)境和主觀的創(chuàng)新意愿作用下，假設(shè)該地區(qū)能夠充分發(fā)揮其創(chuàng)新要素的吸收和凝聚能力條件下能夠獲取的最大創(chuàng)新潛力，是不依賴于技術(shù)差距而存在的，即不論該地區(qū)與其他地區(qū)是否具有技術(shù)差異，它都具有技術(shù)創(chuàng)新的潛在能力；而在余泳澤等的“技術(shù)勢能”假說中，“技術(shù)勢能”的存在是依賴于技術(shù)差距的，只有當兩國之間存在技術(shù)差距時，“技術(shù)勢能”才存在，當兩國之間技術(shù)水平一致時，“技術(shù)勢能”為0，即技術(shù)進步潛力為0。其三，兩者的側(cè)重點和適用范圍有區(qū)別。本文提出的技術(shù)勢能概念，側(cè)重于刻畫主體的潛在技術(shù)創(chuàng)新能力，不僅適用于宏觀區(qū)域?qū)用婕夹g(shù)創(chuàng)新問題的相關(guān)研究，也同樣適用于中觀行業(yè)層面以及微觀企業(yè)層面的大部分與創(chuàng)新相關(guān)的問題研究。余泳澤等的“技術(shù)勢能”假說則側(cè)重于A、B間的技術(shù)溢出對B的技術(shù)進步具有的潛在推動力，適用范圍相對具有局限性。

綜合以上分析，本文在研究產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移對技術(shù)創(chuàng)新潛在能力的內(nèi)在作用時，基于“技術(shù)創(chuàng)新能量場”，提出一個有別于前人研究的技術(shù)勢能概念，是十分有必要的。

(三)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的演化機制

根據(jù)前文分析，產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移能夠促進技術(shù)勢能集聚，并在達到階段性成長上限后實現(xiàn)系統(tǒng)的平衡狀態(tài)，本部分通過演化模型的分析驗證技術(shù)勢能集聚系統(tǒng)均衡點的存在性。假設(shè)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移中技術(shù)勢能集聚系統(tǒng)反饋路徑的起點即產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新要素配置、產(chǎn)業(yè)布局和技術(shù)勢能的三個維度分別構(gòu)成產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的非線性驅(qū)動力系統(tǒng)，那么可得如下演化方程。

(1)

(2)

(3)

于是，分別構(gòu)建如下產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的內(nèi)部驅(qū)動力系統(tǒng)和外部驅(qū)動力系統(tǒng)。

(4)

(5)

(6)

(7)

式(6)和式(7)中的A和B分別是產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚驅(qū)動系統(tǒng)的內(nèi)外部演變狀況。假設(shè)A與B相互作用，其中任意子系統(tǒng)的改變都會影響到整個系統(tǒng)的演變狀況，從而得到A和B對應(yīng)的演化速度。

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

(13)

于是可得式(10)所代表的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚驅(qū)動力系統(tǒng)的雅格比矩陣，如下。

(14)

代入均衡點，有如下矩陣。

(15)

。

基于以上分析，產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚系統(tǒng)存在穩(wěn)定節(jié)點。這表明區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚系統(tǒng)是在創(chuàng)新要素吸引力等內(nèi)驅(qū)動力和產(chǎn)業(yè)布局等外驅(qū)動力的共同作用下實現(xiàn)整體協(xié)同演變的，并且在長期存在系統(tǒng)均衡點即穩(wěn)定結(jié)點。

三、各地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平的測算

(一)數(shù)據(jù)來源

本文原始數(shù)據(jù)從《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國司法行政年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、EPS數(shù)據(jù)庫以及各省市相應(yīng)統(tǒng)計年鑒中整理得到，時間區(qū)間為2001-2015年，地區(qū)為中國除港、澳、臺和西藏外的30個省、市、自治區(qū)。對于個別在少數(shù)年份缺失的指標數(shù)據(jù)，采用移動平均法進行補齊，并以2001年為基期對數(shù)據(jù)進行價格指數(shù)折算，剔除價格因素對指標的影響。

(二)技術(shù)勢能的測算

1.技術(shù)創(chuàng)新意愿

技術(shù)創(chuàng)新意愿指的是創(chuàng)新主體對外界或內(nèi)部的創(chuàng)新激勵做出的創(chuàng)新選擇，其表現(xiàn)形式為創(chuàng)新主體的主觀意愿，由決策者針對創(chuàng)新行為或成果制定的激勵機制直接影響。Zhang L等(2008)[28]的研究表明，良好的激勵機制有助于提升組織中的知識交流效率，反之，不公正的激勵機制則會對知識轉(zhuǎn)移構(gòu)成障礙?；诖?，本文采用地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值的比重作為量化創(chuàng)新意愿的指標。

2.技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指的是進行技術(shù)創(chuàng)新活動的環(huán)境，包括制度政策方面的軟環(huán)境和產(chǎn)學研機構(gòu)情況、技術(shù)創(chuàng)新綜合服務(wù)體系等硬環(huán)境。其中，軟環(huán)境主要包括人才引進制度、知識產(chǎn)權(quán)保護制度和產(chǎn)業(yè)扶持政策，硬環(huán)境則包括高等教育資源、科研機構(gòu)布局、科技綜合服務(wù)設(shè)施和科技產(chǎn)業(yè)規(guī)模等方面。

本文選擇主成分分析(PCA)方法來測算技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是由多個因素組成的復雜總體，主成分分析方法是對這種復雜系統(tǒng)進行綜合評價的常用方法，如樊綱等(2003)[29]在研究市場化指數(shù)時采用的就是PCA方法?；赑CA方法建立的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境綜合指標體系如表1所示。

表1 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境綜合評價指標體系

3.創(chuàng)新要素吸引力

(16)

(17)

(18)

創(chuàng)新要素j對創(chuàng)新的貢獻度為：

(19)

綜上，得到創(chuàng)新要素吸引力為：

(20)

4.技術(shù)勢能測度

計算可得，當光源中心波長分別為325 nm、488 nm和632 nm時，半周期內(nèi)的線性斜率分別為0.123 0、0.008 2、0.006 3.可知中心波長越長，系統(tǒng)的工作范圍越大，但會降低線性斜率導致系統(tǒng)分辨力下降.在選擇光源的時候，一方面要求系統(tǒng)的工作范圍適中，另一方面又要求有足夠高的斜率來保證系統(tǒng)的分辨力.因而，本文系統(tǒng)中選用中心波長為488 nm的激光器作為光源.

(三)區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平

本文采用修正的Getis-Ord統(tǒng)計量來測算技術(shù)勢能集聚水平[34]。用前面測算的技術(shù)勢能替換傳統(tǒng)Getis-Ord統(tǒng)計量中的經(jīng)濟增長指標，即得到了技術(shù)勢能集聚水平。

(21)

根據(jù)前文所述的方法，得到我國區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平的測算結(jié)果(見表2)。

表2給出了30個地區(qū)歷年技術(shù)勢能集聚水平的計算結(jié)果以及在2015年的排名情況。根據(jù)簡單計算，2001年中國區(qū)域技術(shù)勢能的平均集聚水平是0.2521，2005年的平均集聚水平為0.3319，2010年技術(shù)勢能平均集聚水平達到0.4279，到2015年底，區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平的平均值提高至0.5810；在2001—2015的15年中，中國區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平的增長幅度高逾130%，從5年為單位的時間區(qū)段來看，21世紀前5年的年平均增長率為5.65%，接下來的兩個時間區(qū)段年增長率分別為5.21%和6.31%。

總體而言，中國30個地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平在時間維度上呈現(xiàn)持續(xù)增長的態(tài)勢，且增長速度表現(xiàn)為增減交替的階段性特征。

為更直觀分析我國區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平的時空演變趨勢，本文依次選取2001年、2005年、2010年及2015年末技術(shù)勢能集聚的測算結(jié)果序列，據(jù)此繪制了我國區(qū)域技術(shù)勢能集聚的時空演變示意圖(見圖2)。

表2 2001—2015年我國各地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平一覽表

注：限于篇幅，只給出了技術(shù)勢能集聚水平在奇數(shù)年的測算結(jié)果；排名是2015年各地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平的排名情況。

圖2 我國區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平時空演變示意圖

圖2清晰表現(xiàn)了技術(shù)勢能集聚水平的空間分布狀況，其集聚中心有上海、江蘇、浙江和天津等沿海地區(qū)以及北京市和陜西省這兩個內(nèi)陸區(qū)域，這些地區(qū)的技術(shù)勢能集聚一直保持領(lǐng)先水平，東北地區(qū)、大西北地區(qū)、西南沿海以及黃河中游經(jīng)濟區(qū)的技術(shù)勢能集聚水平則始終處于全國中下游；此外，在2001—2015年間，我國各地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平均隨時間遞增，然而，由于區(qū)域間的創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新環(huán)境和資源稟賦各不相同，同時其吸引和凝聚高水平創(chuàng)新要素的能力所有差異，這些因素都使得技術(shù)勢能集聚水平存在顯著區(qū)域差異。在2001—2005年間，增長顯著的只有京、津、滬、蘇、浙等地區(qū)，它們具有更強的創(chuàng)新要素吸引力，開始成為中國技術(shù)勢能的集聚中心；隨后的5年中，得益于京、滬、蘇等省市技術(shù)勢能的高速增長，在空間溢出作用下，因此產(chǎn)生的外部性效應(yīng)不斷影響周邊城市，東部沿海地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平有明顯提升；近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的提出，全國范圍內(nèi)均對技術(shù)勢能的培育更為重視，各地區(qū)技術(shù)勢能呈現(xiàn)普漲格局。

總體而言，我國地區(qū)技術(shù)勢能集聚在時間維度上不斷增長，并在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段表現(xiàn)出差異化的特征；在空間維度上，則呈現(xiàn)出一種從東北往西南方向擴散的“傳導式”演化模式，其中東、北部沿海地區(qū)和京、津地區(qū)為集聚中心。

四、實證與結(jié)果分析

區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移能夠誘發(fā)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新意愿的潮涌現(xiàn)象，同時還會帶來創(chuàng)新要素的空間集群，最終引致區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的知識共享以及技術(shù)溢出。這種溢出效應(yīng)在具有較強空間關(guān)聯(lián)的地區(qū)之間表現(xiàn)的尤為明顯，并通過空間溢出效應(yīng)實現(xiàn)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身的效率改善，最終促進技術(shù)勢能集聚。本文將利用區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平、產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)等指標的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建空間計量模型實證檢驗產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對技術(shù)勢能集聚的直接與間接效應(yīng)。

(一)計量模型設(shè)定

本文運用一般嵌套空間模型(GNS)來進行產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對技術(shù)勢能集聚空間溢出效應(yīng)的實證檢驗。包含所有交互效應(yīng)的GNS模型[35-36]如下：

(22)

(23)

鄰接矩陣和地理距離矩陣是目前最常使用的空間權(quán)重矩陣。其中，鄰接矩陣只考察空間中的個體相鄰與否(有公共頂點或邊)這一個條件來判別其空間關(guān)系，無法反映區(qū)位相近但并不相連的區(qū)域之間的空間影響；地理距離矩陣能有效彌補鄰接矩陣的缺陷，但仍然無法較為全面地反映產(chǎn)業(yè)梯度及技術(shù)勢能的空間關(guān)聯(lián)性。舊有空間權(quán)重矩陣的不足要求我們對其進行新的思考。地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)梯度和技術(shù)層級除了受地理區(qū)位的影響外，還與它們的制度水平存在直接關(guān)聯(lián)：兩個制度都較為包容開放的地區(qū)之間總是更容易進行產(chǎn)業(yè)互動和技術(shù)交流合作的，而兩個制度規(guī)范差別較大的地區(qū)則往往難以形成有效的產(chǎn)業(yè)合作與技術(shù)交流。基于此，本文采用引力模型(侯新爍等，2013)[38]構(gòu)建了基于地理區(qū)位和制度關(guān)聯(lián)的綜合權(quán)重矩陣。

(24)

(二)變量選取與計算方法

本部分研究所涉及的變量可以分為被解釋變量、核心解釋變量及其他控制變量三個部分，模型中各個變量的具體計算方法如表3所示。

技術(shù)勢能反映了地區(qū)可能獲取的技術(shù)水平，企業(yè)想利用地區(qū)技術(shù)勢能實現(xiàn)自我的技術(shù)突破，資金支持必不可少，金融機構(gòu)可以在短期內(nèi)為企業(yè)籌集充足的資金，并進一步拓展企業(yè)融資渠道，因此，引入金融支持(Fin)作為模型的一個控制變量。除了金融支持外，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平(Eco)、政府行為(Gov)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Is)、外貿(mào)依存度(Dft)等因素在技術(shù)勢能集聚中也具有不可替代的作用，因此，本文引入上述變量作為控制變量，著重考察產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對技術(shù)勢能集聚的作用。

表3 變量計算方法

② 政府科技支出在2006年前后的統(tǒng)計口徑不一致，在2006及以前，統(tǒng)計指標為科技三項費用，2007年之后統(tǒng)計指標為政府支出中的科學技術(shù)支出，為保持數(shù)據(jù)連續(xù)性，本文對科技三項費用指標作了相應(yīng)統(tǒng)計處理：先根據(jù)2007—2015年的數(shù)據(jù)求得各地區(qū)科技支出年均增長率，再以2007年科技支出及年均增長率為基礎(chǔ)推算2006年科技支出，然后對2000—2006年的序列進行調(diào)整，使其相對大小不變，2006年絕對量為推算值。

(三)空間相關(guān)性檢驗

在進行空間計量分析之前，需要先檢驗地區(qū)技術(shù)勢能集聚是否存在空間相關(guān)關(guān)系，本文采用Moran’sI來檢驗其空間相關(guān)性。

利用2001—2015年間我國30個省市的技術(shù)勢能集聚水平相關(guān)數(shù)據(jù)，計算得到其Moran’I及統(tǒng)計量見表4。

表4 技術(shù)勢能集聚水平的空間相關(guān)性檢驗

表4中，技術(shù)勢能集聚水平的所有Moran’I指數(shù)在5%置信水平下是均顯著(統(tǒng)計量Z值大于1.96)，這表明技術(shù)勢能的集聚在空間上具有顯著的空間依賴性(正自相關(guān)關(guān)系)。也就是說，我國技術(shù)勢能集聚水平在空間上的有較強的關(guān)聯(lián)性，具有相似技術(shù)勢能集聚水平的地區(qū)在空間上趨于集聚。

(四)空間計量模型估計結(jié)果

本文的研究目標為探究產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對技術(shù)勢能集聚的空間溢出作用，因此將重點研究SAR、SEM、SLX、SDEM與SDM模型，并選擇最優(yōu)估計模型。為獲得一致性的參數(shù)估計，本文采用最大似然法進行模型估計，模型的估計結(jié)果如表5所示。

表5 空間計量模型的估計結(jié)果

注：括號內(nèi)為t值，*、**、***分別表示在10%、5%及1%水平下顯著，Log-like為Log-likelihood。

表5中所有模型的估計結(jié)果均表明，區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)在1%的水平下對技術(shù)勢能集聚具有顯著正向作用，即區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)能夠顯著促進技術(shù)勢能的集聚。從SDM模型的參數(shù)估計值來看，區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)水平每提升1%，就能夠促進該地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平提升0.8661%，可見產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)是技術(shù)勢能集聚的主要驅(qū)動因素。產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對技術(shù)勢能集聚的促進作用主要體現(xiàn)在：隨著產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)水平的提高，地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境得以改善、創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿被有效激發(fā)、對創(chuàng)新要素的吸收能力和凝聚能力也有了進一步的提升，本地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)立足于更優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境下，與更富有創(chuàng)新意愿的創(chuàng)新主體協(xié)同合作，借助于更強的創(chuàng)新要素吸引力有針對性地引進先進技術(shù)、挖掘高端人才，從而構(gòu)成技術(shù)勢能集聚的強大助力。作為技術(shù)創(chuàng)新的前端，產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢在于，它具有與技術(shù)勢能集聚相匹配的革新能力，又能夠避免區(qū)域創(chuàng)新要素稟賦的局限性，有助于改善內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境、激發(fā)各主體創(chuàng)新意愿并培育創(chuàng)新要素吸引力，最終促進技術(shù)勢能集聚水平的提升。

從控制變量的參數(shù)估計結(jié)果來看，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對技術(shù)勢能集聚的影響不穩(wěn)定且不顯著，在不同的模型下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對技術(shù)勢能集聚的作用均很小且不顯著，方向也是不穩(wěn)定的，兩者之間并沒有實質(zhì)關(guān)聯(lián)。在5%的顯著性水平下，外貿(mào)依存度和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平對技術(shù)勢能集聚的影響顯著為正，而金融支持對技術(shù)勢能集聚的影響在10%的水平下顯著為正，這三者對區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平的提升有積極影響。這種積極效應(yīng)主要受益于資金的積累，其中金融支持直接拓展了創(chuàng)新要素積累的融資渠道，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和對外貿(mào)易依存度則提升了地區(qū)收入總量，流入到技術(shù)勢能儲備的資金也會相應(yīng)增加，更多的資金意味著在人才等創(chuàng)新要素的區(qū)域競爭中占據(jù)更有利的地位，從而促進了技術(shù)勢能的集聚。在10%的顯著水平下，政府行為對于區(qū)域技術(shù)勢能的集聚具有顯著的負效應(yīng)，這表明在市場經(jīng)濟環(huán)境下，過多的政府干預(yù)不利于技術(shù)勢能集聚水平持續(xù)、穩(wěn)定地增長，獨立自主的決策模式是技術(shù)勢能有效集聚的先決條件。

本文綜合擬合優(yōu)度和自然對數(shù)函數(shù)值等統(tǒng)計量對上述空間計量模型進行最優(yōu)模型的選擇與判斷，結(jié)果顯示，SDM模型的擬合優(yōu)度和對數(shù)似然值最大、參數(shù)的顯著性也最優(yōu)，因此，SDM模型是本文實證研究的最優(yōu)模型(3)除了擬合優(yōu)度和自然對數(shù)值最高之外，還有一些原因讓我們將SDM模型視為最優(yōu)模型：SAR、SEM和SLX模型對空間權(quán)重矩陣W的非對稱性要求和對空間自回歸系數(shù)等參數(shù)的限制使模型的參數(shù)估計過程異常復雜，容易影響其方差估計的準確性；OLS模型的假設(shè)過于嚴格，會影響參數(shù)估計結(jié)果的可靠性；而SDM和SDEM模型同時從內(nèi)生和外生交互效應(yīng)的角度描述變量的空間特征，使得估計結(jié)果對模型空間含義的解釋更加多元化。。表5中各模型的空間自回歸系數(shù)和空間自相關(guān)系數(shù)均在1%水平下顯著為正，這表明各地區(qū)的技術(shù)勢能集聚水平在內(nèi)生效應(yīng)和隨機沖擊的空間交互作用下具有顯著的空間依賴關(guān)系。進一步觀察各模型空間自回歸系數(shù)的估計值易知，SDM模型中的估計值明顯小于SAR模型，這意味著忽視解釋變量的空間滯后項會使內(nèi)生交互效應(yīng)被高估。為更精準地判斷各個變量對技術(shù)勢能集聚的空間溢出效應(yīng)，本文根據(jù)表5的參數(shù)估計結(jié)果，基于SDM模型對所有解釋變量的間接效應(yīng)進行了估算，刻畫了空間鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對本地區(qū)技術(shù)勢能集聚的影響，反映了產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)的空間溢出效應(yīng)，結(jié)果如下表所示。

表6 解釋變量對技術(shù)勢能集聚的空間溢出效應(yīng)(基于SDM模型)

注：括號內(nèi)為t值，*、**、***分別表示在10%、5%及1%水平下顯著。

表6給出了所有解釋變量對技術(shù)勢能集聚的空間溢出效應(yīng)。其中，鄰近區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外貿(mào)依存度對本地區(qū)技術(shù)勢能的集聚并沒有顯著的空間溢出作用。鄰近區(qū)域的經(jīng)濟增長能夠顯著促進本地區(qū)技術(shù)勢能集聚，但作用力度并不大，周邊區(qū)域經(jīng)濟每1%的增長僅能帶來本地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平0.0084%的增幅。金融機構(gòu)對技術(shù)勢能集聚的促進作用不受空間區(qū)位的限制，鄰近區(qū)域的金融支持力度提升1%，能促進本地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平提升0.1823%。在示范效應(yīng)的作用下，本地區(qū)政府行為將會根據(jù)周邊地區(qū)的政府行為進行調(diào)整與修正，從而減少或避免不必要的政府干預(yù)，因此，政府行為對技術(shù)勢能集聚的空間效應(yīng)并非如預(yù)期那般不顯著或顯著為負，而是有顯著的正向空間溢出效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對技術(shù)勢能集聚的空間溢出作用也是不符合預(yù)期的，鄰近區(qū)域的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)水平每提高1%，本地區(qū)技術(shù)勢能集聚水平就會降低0.2348%，這一現(xiàn)象的原因可能是：①我國各省級區(qū)域?qū)ψ陨淼暮诵募夹g(shù)管理較為嚴苛，未參與產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的地區(qū)技術(shù)共享意愿不高；②技術(shù)創(chuàng)新潛能的培育更多地依賴于自主研發(fā)，產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移帶來的技術(shù)交流與要素再配置未能充分發(fā)揮空間溢出作用。在這兩個原因的共同作用下，不同地區(qū)之間自然形成了技術(shù)創(chuàng)新潛能培育的競爭關(guān)系，同時，能用于核心技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新要素資源是有限的，周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)水平提升意味著周邊地區(qū)占有的創(chuàng)新要素資源增加了，相應(yīng)的本地區(qū)占有的創(chuàng)新要素資源就會減少，從而阻礙本地區(qū)技術(shù)勢能的集聚。

五、研究展望與主要結(jié)論

(一)研究的局限與展望

本文的研究目標是探究產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新潛在能力集聚水平的內(nèi)在作用機理和空間效應(yīng)，基于對技術(shù)勢能概念嘗試性、探索性的界定，利用定性研究與定量分析相結(jié)合的方法，本文取得了一定的研究成果。但是，在實際研究中，本文對一些相關(guān)問題并沒有進行更深入論證，還存在一定的局限性。

(1)受限于數(shù)據(jù)可得性，本文在進行技術(shù)勢能集聚水平的測度以及后續(xù)的定量研究過程中，只能把研究尺度確定為區(qū)域?qū)用?，存在研究尺度過大的局限性，研究結(jié)論暫時無法推廣到中觀和微觀的情形。不論是中觀行業(yè)層面還是微觀企業(yè)層面，論文定量分析與實證研究中的一些關(guān)鍵指標變量暫時無法獲取有效數(shù)據(jù)，比如在測算行業(yè)(或企業(yè))的創(chuàng)新要素吸引力時，目前無法獲取行業(yè)(或企業(yè))對各類創(chuàng)新要素的擁有量，從而不能得到其創(chuàng)新要素吸引力的有效測算結(jié)果，最終導致行業(yè)(或企業(yè))技術(shù)勢能的定量分析與相關(guān)實證研究無法順利開展。綜上所述，由于在行業(yè)和企業(yè)層面受到數(shù)據(jù)可得性的限制，本文存在研究尺度過大的局限性。

(2)在對產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚驅(qū)動機制這一問題的研究中，本文實際上存在一個創(chuàng)新系統(tǒng)不具有開放性的隱性假設(shè)，即在理論和實證分析過程中暫不考慮其他國家與中國各地區(qū)之間的技術(shù)溢出、技術(shù)合作等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的交互影響，從而暫未考慮知識、技術(shù)的封閉性與開放性差異對此驅(qū)動機制可能存在的影響，也沒有考慮FDI對此驅(qū)動機制可能存在的影響，從這個層面來說，本文存在研究不夠深入的局限性。

隨著知識結(jié)構(gòu)和科研手段的進步，在后續(xù)研究中，將針對上述問題，注意從中、微觀的角度選擇更詳細的數(shù)據(jù)進行研究，以得出更細致的結(jié)果，并且選擇更先進的計量經(jīng)濟學方法，使得估計結(jié)果更詳實。

(二)主要結(jié)論

本文在歸納已有研究的基礎(chǔ)上，從技術(shù)創(chuàng)新的前端視角入手，著重研究了技術(shù)勢能在產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移作用下的集聚機制。在從技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新要素新引力三個維度界定了技術(shù)勢能的涵義之后，本文采用動態(tài)演化方法探究了產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移促進技術(shù)勢能集聚的內(nèi)在機理和作用路徑；提出了技術(shù)勢能集聚水平的測算方法，并根據(jù)測算結(jié)果通過GNS模型的估計結(jié)果剖析了產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)對區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平的直接作用和空間效應(yīng)。

研究發(fā)現(xiàn)：中國區(qū)域技術(shù)勢能集聚水平在時間維度上不斷增長，并在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段表現(xiàn)出差異化的特征，在空間維度上，則呈現(xiàn)出一種從東北往西南方向擴散的“傳導式”演化模式，其中東、北部沿海地區(qū)和京、津地區(qū)為集聚中心；過多的政府干預(yù)不利于技術(shù)勢能集聚水平持續(xù)、穩(wěn)定地增長；金融支持、對外貿(mào)易和區(qū)域經(jīng)濟增長帶來的資金積累能夠有效推動地區(qū)技術(shù)勢能的集聚；產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動因素，它能夠顯著促進技術(shù)勢能集聚，但其空間溢出效應(yīng)的方向具有不確定性，一方面，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的技術(shù)流動能促進周邊地區(qū)技術(shù)勢能集聚，另一方面，在地區(qū)技術(shù)共享意愿不高且對要素再配置效應(yīng)利用不充分時，不同地區(qū)之間自然形成了技術(shù)創(chuàng)新潛能培育的競爭關(guān)系，周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移系數(shù)水平提升意味著周邊地區(qū)占有的創(chuàng)新要素資源增加了，相應(yīng)的本地區(qū)占有的創(chuàng)新要素資源就會減少，從而阻礙本地區(qū)技術(shù)勢能的集聚。