文 /李 欽

一、引言

城鎮(zhèn)化，是擴(kuò)大資源要素集合以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心載體的區(qū)域面積的主要力量。2018年，中國城鎮(zhèn)化率達(dá)到59.58%。在這一過程中，科技創(chuàng)新與外商直接投資(FDI)發(fā)揮著不可或缺的作用。于內(nèi)，科技創(chuàng)新通過優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式等方面作用，一定程度上推動了城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程，但不同地區(qū)間科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)具有階梯式的分布特點(diǎn)，整體協(xié)調(diào)性較弱。于外，中國作為最大的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體接收國，2019年FDI流入增長4%，達(dá)到1390億美元的歷史最高水平，占世界總量的10%以上，繼續(xù)成為排在美國之后的全球第二大外資流入國。外商直接投資帶來了大量的稅收與就業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，推動城市化水平的提高。

目前的文獻(xiàn)一般均集中于科技創(chuàng)新、FDI與城鎮(zhèn)化兩兩關(guān)系的研究視角上，鮮有文獻(xiàn)綜合三者之間的關(guān)系進(jìn)行分析探索。本文的貢獻(xiàn)在于：理論分析上，進(jìn)一步梳理科技創(chuàng)新與FDI對城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響的實(shí)施路徑。實(shí)證研究上，采用熵值法構(gòu)建多指標(biāo)體系評價(jià)科技創(chuàng)新水平，建立動態(tài)空間計(jì)量模型分析科技創(chuàng)新、FDI及二者協(xié)同對城鎮(zhèn)化的影響。

二、理論分析

（一） 科技創(chuàng)新對城鎮(zhèn)化的影響

縱觀世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)以相關(guān)產(chǎn)業(yè)為依托的新興城鎮(zhèn)的蓬勃發(fā)展都是在科技革命浪潮之后?？萍紕?chuàng)新能力是城鎮(zhèn)綜合競爭力的核心要素，其對城鎮(zhèn)化發(fā)展的作用可以從直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩個(gè)角度來分析：

1．科技創(chuàng)新可以直接優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，促進(jìn)資源的有效利用，推動發(fā)展信息技術(shù)，推動公共管理、社會制度管理水準(zhǔn)的提升，從而提高城鎮(zhèn)化的質(zhì)量。

2．我國科技創(chuàng)新產(chǎn)出成果在空間上的分布存在顯著的不均衡，隨著經(jīng)濟(jì)一體化的深入，省域間的科技創(chuàng)新能力的空間依賴性逐漸加強(qiáng)，鄰近省市科技創(chuàng)新水平的提升，將帶動本地區(qū)的科技創(chuàng)新水平，間接促進(jìn)本地城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

（二） FDI對城鎮(zhèn)化的影響

FDI對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

1．集聚效應(yīng)。FDI的大量引入，為減少運(yùn)輸、人員流動、管理等方面的成本，會在空間上形成人口、產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)，促進(jìn)城市規(guī)?；l(fā)展。

2．技術(shù)溢出效應(yīng)。一方面，外資的引入使得外資企業(yè)帶來一些先進(jìn)的管理理念與技術(shù)，對帶動相關(guān)上下游行業(yè)的發(fā)展、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級起到推動作用，提升了城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵和質(zhì)量。另一方面，外資的引入通過技術(shù)溢出、競爭、關(guān)聯(lián)等影響，帶動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和優(yōu)化，促進(jìn)城鎮(zhèn)化的發(fā)展。

3．增進(jìn)效應(yīng)。外資的引入帶來大量的資金使資本在當(dāng)?shù)胤e累，從而改善城鎮(zhèn)的公共服務(wù)設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施等，夯實(shí)城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ)。

4．結(jié)構(gòu)效應(yīng)。一是FDI推進(jìn)就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，加快人口城鎮(zhèn)化的步伐。外資企業(yè)主要集中在一些非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，從而提供更多崗位，增加勞動需求，吸引了農(nóng)村剩余勞動力的同時(shí)也帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成熟。二是FDI促進(jìn)土地結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，資金、人口的流入使得城市住宅基地建設(shè)擴(kuò)大，從而擴(kuò)大城市規(guī)模。

總體而言，開放經(jīng)濟(jì)背景下，科技創(chuàng)新與FDI從不同層面為城鎮(zhèn)化提供內(nèi)、外動力相呼應(yīng)的推動作用。

三、研究設(shè)計(jì)

（一） 空間計(jì)量模型的設(shè)定

考慮到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動之間的空間相關(guān)聯(lián)系，本文采用空間計(jì)量模型來分析科技創(chuàng)新、FDI對城鎮(zhèn)化的影響。

在使用空間模型之前，本文將采用Moran’s I 指數(shù)來檢驗(yàn)變量間的空間相關(guān)性，以此檢測是否適合做空間模型。Moran’s I指數(shù)的取值一般在-1到1之間，大于0表示空間正相關(guān)，接近于0表示不存在空間自相關(guān)性，小于0表示空間負(fù)相關(guān)。若指數(shù)絕對值越大，則表示屬性的空間相關(guān)性越大。

依據(jù)空間滯后變量的類型和空間相關(guān)性的作用范圍兩個(gè)維度，空間面板模型分為空間滯后模型和空間誤差模型兩類。由于城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程屬于一個(gè)動態(tài)變化的過程，受當(dāng)期因素的影響同時(shí)也會受到上一期或是上幾期其他因素的影響，故本文擬用動態(tài)空間面板模型來進(jìn)行相關(guān)的分析研究，這樣即避免產(chǎn)生內(nèi)生性問題，也可以考慮到城鎮(zhèn)化發(fā)展的空間溢出效應(yīng)和動態(tài)性，使結(jié)果更有效準(zhǔn)確。

（二）指標(biāo)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)說明

城鎮(zhèn)化水平（urb）選用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋頊y度。

科技創(chuàng)新的綜合水平參照張林等（2016）一文中的衡量標(biāo)準(zhǔn)，采用多指標(biāo)來綜合反映。其中，新產(chǎn)品的產(chǎn)出率用新產(chǎn)品銷售收入與主營業(yè)務(wù)收入的比值表示。采用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量人員來衡量研發(fā)人力投入，用專利申請授權(quán)數(shù)與其的比值來表示發(fā)明專利的產(chǎn)出率，R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出來代表研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，技術(shù)市場成交合同額與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比值來表示技術(shù)市場的成交率。然后采用熵值法來確定各指標(biāo)的權(quán)重，從而簡化分析模型，克服單一指標(biāo)帶來缺陷同時(shí)避免主成分分析法的主觀性影響。

固定資產(chǎn)投資（inv）采用各省份社會固定資產(chǎn)投資額與當(dāng)年省份地區(qū)的生產(chǎn)總值的占比來反映。人力資本水平（edu）采用各省6歲及以上人口的平均受教育年限來表示。政府支持力度（ifs）選用地方財(cái)政一般預(yù)算支出和一般公共服務(wù)支出的總額占當(dāng)年省份地區(qū)的生產(chǎn)總值的比值來表示。

考慮到數(shù)據(jù)的可得性與連續(xù)性，本文選擇2009年—2017年為樣本區(qū)間。因西藏地區(qū)缺乏部分年份的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，所以未被列入研究的范疇內(nèi)。本文數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。為使數(shù)據(jù)更加平穩(wěn)，消除異方差影響，對各指標(biāo)取自然對數(shù)。

四、實(shí)證分析

（一）空間自相關(guān)檢驗(yàn)

空間權(quán)重矩陣的構(gòu)建有多種方法，為從地理區(qū)位特征方面來探討研究科技創(chuàng)新、FDI對我國城鎮(zhèn)化的影響，本文選用0-1鄰接矩陣來構(gòu)建權(quán)重矩陣。本文測算了2009-2017年我國30個(gè)省份城鎮(zhèn)化水平的全域的Moran’s I指數(shù)，以此進(jìn)行空間相關(guān)性的分析。在樣本觀測期內(nèi)，城鎮(zhèn)化水平的Moran’s I 值集中在0.37-0.41之間波動，且全部都在1%的顯著性水平上顯著，這意味著我國各省份間的城鎮(zhèn)化水平并非呈現(xiàn)隨機(jī)狀態(tài)，而是存在著顯著的正向空間相關(guān)性，故適合做空間計(jì)量模型。

（二）模型估計(jì)結(jié)果與實(shí)證分析

通過顯著性檢驗(yàn)，表明我國各個(gè)省份之間的城鎮(zhèn)化發(fā)展顯然存在空間溢出效應(yīng)，從而再次證實(shí)了空間效應(yīng)在城鎮(zhèn)化發(fā)展中的影響。

核心變量科技創(chuàng)新和FDI的系數(shù)在各模型中均為正數(shù)，且都通過顯著性檢驗(yàn)，表明科技創(chuàng)新和FDI在推動城鎮(zhèn)化進(jìn)程均起著穩(wěn)定、積極的作用，有助于我國城鎮(zhèn)化水平的發(fā)展，這也與上文的理論分析相符。通過比較科技創(chuàng)新和FDI的估計(jì)系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)FDI估計(jì)系數(shù)相較更大，說明在一定程度上，外商直接投資對本省域的城鎮(zhèn)化發(fā)展有更大的推進(jìn)作用。這可能是由于科技創(chuàng)新這一過程需要較長的回報(bào)時(shí)間，研發(fā)投入未能較好體現(xiàn)價(jià)值，故對拉動城鎮(zhèn)化發(fā)展的貢獻(xiàn)度較低?？萍紕?chuàng)新與FDI的交互項(xiàng)無論在哪個(gè)模型中均不顯著，且表現(xiàn)出負(fù)向效應(yīng)，可能原因有：FDI的引入帶來了新興技術(shù)和發(fā)展理念，從而致使自身的自主科技創(chuàng)新研究有所懈怠和下降，而且外資的引入多集中于一些低層次和低附加值技術(shù)的行業(yè)。由于資本投入結(jié)構(gòu)的不恰當(dāng)、市場環(huán)境的不完善以及創(chuàng)新技術(shù)的不良吸收，致使二者的協(xié)同作用并不能較好地表現(xiàn)出來，從而在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中促進(jìn)作用不顯著。

控制變量人力資本指標(biāo)于城鎮(zhèn)化水平呈正相關(guān)關(guān)系，但并不顯著，表明人力資本水平對城鎮(zhèn)化水平的提高并無明顯促進(jìn)作用。可能由于人力資本作為知識和科技創(chuàng)新的主要載體，其提高是一個(gè)較為緩慢的過程，故在拉動城鎮(zhèn)發(fā)展方面未能產(chǎn)生明顯效益。政府支持力度的系數(shù)顯著為負(fù)，說明政府的干預(yù)對城鎮(zhèn)化的發(fā)展起到抑制作用，但是系數(shù)并不大表示抑制作用較小?？赡茉虬ǎ阂皇钦闹С鲑Y金使用率較低；二是政府過度干預(yù)，致使城市發(fā)展無法充分發(fā)揮市場潛力，從而阻礙城鎮(zhèn)化的推進(jìn)和發(fā)展。固定資產(chǎn)投資均顯著為正，說明伴隨固定資產(chǎn)投資的增加，城鎮(zhèn)發(fā)展水平也會隨之提高。固定資產(chǎn)投資增加意味著資金在地區(qū)范圍內(nèi)的積累增加，從而改善了城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施條件，吸引更多企業(yè)駐落于此，形成產(chǎn)業(yè)集聚，提高了城鎮(zhèn)化的質(zhì)量和水平。

五、結(jié)論與建議

本文首先通過理論分析闡述科技創(chuàng)新、FDI對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響路徑，然后選取2009-2017年我國30個(gè)省份數(shù)據(jù)，通過熵值法構(gòu)建多指標(biāo)綜合評價(jià)體系衡量各個(gè)省份的科技創(chuàng)新水平，運(yùn)用靜態(tài)、動態(tài)空間計(jì)量模型來分析我國科技創(chuàng)新、FDI對城鎮(zhèn)化的影響。

研究發(fā)現(xiàn)：在樣本考察期內(nèi)，我國的城鎮(zhèn)化發(fā)展存在顯著的正向空間相關(guān)性?？萍紕?chuàng)新與FDI對省域城鎮(zhèn)化發(fā)展起積極推動作用，相較而言， FDI比科技創(chuàng)新對城鎮(zhèn)化的推動作用更為明顯，并且二者交互項(xiàng)的估計(jì)參數(shù)表明協(xié)同作用對城鎮(zhèn)化的進(jìn)程無明顯作用?？刂谱兞空С至Χ取⒐潭ㄙY本投資對城鎮(zhèn)化發(fā)展分別具有顯著的負(fù)、正作用，人力資本水平對城鎮(zhèn)化發(fā)展無顯著影響。

據(jù)此，本文提出建議如下：第一，為加大FDI的集聚效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)、增進(jìn)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對城鎮(zhèn)化進(jìn)程的影響，相關(guān)部門應(yīng)加大外資吸引力度，加強(qiáng)對外商直接投資項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)。第二，可持續(xù)、高質(zhì)量的城鎮(zhèn)化發(fā)展離不開科技創(chuàng)新的推動作用，相關(guān)部門需制定有利于科創(chuàng)長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，大力扶持科創(chuàng)項(xiàng)目。第三，相關(guān)部門應(yīng)注意科技創(chuàng)新與FDI對城鎮(zhèn)化進(jìn)程的聯(lián)動作用和影響，提高資本投入的使用率，以外資帶動內(nèi)資，良好吸收與消化由外資引入的技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，充分發(fā)揮FDI與科技創(chuàng)新的聯(lián)動作用，從而更好的服務(wù)、推動本省的城鎮(zhèn)化發(fā)展。